川大国际经济学教案.ppt

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1、2023/11/2,国际贸易政策部分,1,第二部分 国际贸易政策,2023/11/2,国际贸易政策部分,2,2.1关税壁垒,2.1.1关税概述关税是在进出口商品经过一国关境时，由政府设置的海关向本国进出口商课征的一种税。关税类型从价税、从量税、复合税、季节税、关税配额进口税、出口税、过境税财政关税、保护关税,2023/11/2,国际贸易政策部分,3,（1）一般关税 是指海关征收的正常关税，包括进口税、出口税和过境税。（2）特别关税 除了征收正常的进口关税以外，根据某种需要或者为了特殊的目的设置专门的关税。包括进口附加和税差价税（3）优惠关税 对特定国家或地区进口的全部或部分商品，给予特别优惠的

2、低关税或免税待遇。主要有“洛美协定”国家之间的特惠税和普遍优惠制。,2023/11/2,国际贸易政策部分,4,关税的性质 关税与其他税收一样，具有强制性、无偿性和预定性。关税的作用 一是增加财政收入，二是保护本国的生产和市场，三是调节进出口贸易。,2023/11/2,国际贸易政策部分,5,征收关税的影响,静态分析小国征收关税的福利影响（局部均衡分析）消费者剩余：消费者对每一单位商品所愿意支付的价格与实际支付价格之间的差额。生产者剩余消费扭曲损失生产扭曲损失效率损失,2023/11/2,国际贸易政策部分,6,（1）进口关税的经济效应 小国进口关税的局部均衡分析 进口小国在国际市场上只是价格的接受

3、者而非决定者，该国进口商品数量的变动不会影响到世界市场的价格。小国征收进口税之后，直接的结果就是使国内市场上外国商品的价格提高，并对国内的消费、生产、进口和收入分配等产生广泛的影响。,2023/11/2,国际贸易政策部分,7,“小国”征收关税福利影响（局部均衡分析）,0,Q1,Q2,Q3,PW 世界价格水平 Pd 征收关税后的 进口国的产品 价格 PWPd 单位产品关税 水平,Q4,P,Q,S,D,PW,Pd,a,b,c,d,2023/11/2,国际贸易政策部分,8,生产者剩余增加+a消费者剩余减少-（a+b+c+d)政府关税收入+c社会净福利水平下降-(b+d),2023/11/2,国际贸易

4、政策部分,9,小国征收进口关税的经济效应包括：A价格效应：相应提高价格 B消费效应：a+b+c+d C生产效应：a D贸易效应：征税引起的进口量的下降 E财政效应：c F再分配效应与国民净损失：消费者损失的福利中，a转移给生产者，c转移给政府。,2023/11/2,国际贸易政策部分,10,大国进口关税的局部均衡分析 进口大国不是世界市场价格的接受者，其进口商品数量的变动会影响到世界市场的价格。进口大国征收进口关税有可能带来收益。但只有在适当的税率下，进口国才有可能使净收益达到最大。这个能使本国的经济收益达到最大的适当税率就叫做“最优关税税率”，即从这一税率上的任何变动所引起的额外收益与额外损失

5、正好相等。,2023/11/2,国际贸易政策部分,11,“大国”征收关税福利影响（局部均衡分析）,pw 征收关税后压低了世 价格水平，使之价格 下降 pw pd 单位产品关税水平 e：贸易条件改善所得,S,D,P,Q,a,b,c,d,e,Pd,Pw,Pw,2023/11/2,国际贸易政策部分,12,生产者剩余增加+a消费者剩余减少-（a+b+c+d)政府关税收入+(c+e)社会净福利水平变化为 e-(b+d),2023/11/2,国际贸易政策部分,13,大国征收进口关税的经济效应包括：A贸易条件效应：进口品价格下降，贸易条件改善 B价格效应：国际市场价格下降，但幅度较小 C消费效应：a+b+c

6、+d D生产效应：a E贸易效应：进口量下降，但幅度较小 F财政效应：政府关税收入增加，且增幅较大 G再分配效应与国民净损失：净福利效果为e-(b+d),2023/11/2,国际贸易政策部分,14,大国福利水平的变化不确定。取决于：一方面，贸易条件改善带来福利增加。另一面，贸易量下降带来福利减少。“大国”对“小国”征收关税，几乎所有关税负担将转嫁到“小国”身上。,2023/11/2,国际贸易政策部分,15,动态分析斯托尔珀萨缪尔森定理征收关税使经济增长率降低，产生x-低效率征收关税一方面使本国货币升值，减少出口；另一方面提高出口产品成本，不利于出口。征收关税是保护新生工业的重要手段。,2023

7、/11/2,国际贸易政策部分,16,关税的实际保护率,名义关税名义保护率是指直接由某种进口商品的关税税率的高低来反映对本国同类产业的保护程度。有效关税（实际保护率）g=g:实际保护率 V征收关税后的国内附加值 V自由贸易状态下的国内附加值,2023/11/2,国际贸易政策部分,17,有效保护率是征收关税所导致的该产品附加价值增加的百分率。名义关税率与有效保护率并不一定完全相等。实际上，大多数工业品的有效保护率都大大超过名义保护率。,2023/11/2,国际贸易政策部分,18,t对最终产品征收的名义关税 ti 对第i种进口投入品征收的名义关税 ai 对第i种投入品成本与最终产品价格之比,2023

8、/11/2,国际贸易政策部分,19,关税有效保护率的政策含义（书126为了提高实际保护率可以提高成品的名义关税而降低投入品的关税水平。最优关税 介于零关税和禁止性关税之间,2023/11/2,国际贸易政策部分,20,2.2非关税壁垒,非关税壁垒及特点进口配额的概念2.2.1配额配额的种类：绝对配额（全球配额、国别配额）关税配额进口配额的静态局部均衡分析关税与配额的区别（见对关税影响图）：征收关税时C作为关税被进口国政府获得；实行配额时为配额租金如政府拍卖配额，C被进口国政府获得，如政府分配配额，C则被分配到配额的进口商获得。,2023/11/2,国际贸易政策部分,21,当进口国供求发生变化时，

9、关税方式带来进口量的变化，而配额方式引起物价水平的变动。例：“小国”，需求，关税方式下进口量，P不变。配额方式下进口量不变，国内价格。配额加强了国内厂商的垄断地位，实行配额与关税比较导致更高的国内价格和更少的国内产量。,2023/11/2,国际贸易政策部分,22,配额的动态分析配额产生配额，形成恶性循环。发放配额的过程中可能产生腐败。,2023/11/2,国际贸易政策部分,23,2.2.2“自愿”配额“自愿”配额自动出口配额制是一种限制进口的手段。所谓自动出口配额制是指出口国家或地区在进口国的要求或压力下，自动规定某一时期（35年）、某些商品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控制进口，超过配

10、额即禁止进口。自动出口配额带有明显的强制性。它主要有两种形式：（1）非协定的自动出口配额（VER)；（2）协定的自动出口配额（有秩序销售协定）。,2023/11/2,国际贸易政策部分,24,两国模型下VER的影响,0,Q1,Q2,Q,0,Q1,Q2,Q,P,P,S,D,D,S,PD,PW,进口方 出口方,PW,a,c,e,d,a,b,b,2023/11/2,国际贸易政策部分,25,进口方：生产者剩余增加 a 消费者剩余增加(a+b+c+d)社会净福利水平下降(b+c+d)出口方：生产者剩余减少(a+b）消费者剩余增加 a 在进口方市场获利(c+e)配额租金 社会净福利水平变化为 c+e-b,2

11、023/11/2,国际贸易政策部分,26,“自愿”出口限制的影响：出口方：VER由出口方掌握供应权，出口方获利。出口方资源使用效率降低。促进了出口商品质量的升级。进口国向出口国发生租金转移。进口方：在关税、配额及VER三者中，VER引起进口方福利损失最大（消费者的损失大于生产者的获利）进口商品价格上升。,2023/11/2,国际贸易政策部分,27,补贴,公平贸易补贴与反补贴补贴的分类：根据补贴的对象不同分为生产补贴和出口补贴根据补贴的方式不同分为直接补贴和间接补贴,2023/11/2,国际贸易政策部分,28,根据补贴对贸易的扭曲程度分为禁止性补贴（包括出口补贴、进口替代补贴）、可申诉补贴、不可

12、申诉补贴（包括：非专项补贴、对研究活动提供的资助、对落后地区和环境问题的资助）禁止性补贴在贸易实践中又称“红箱补贴”，是指世贸组织反补贴协议规定禁止成员方给予或者予以维持的补贴行为。由于禁止性补贴直接扭曲进出口贸易，反补贴协议对此类补贴以及维持此类补贴的行为予以严格禁止。,2023/11/2,国际贸易政策部分,29,可诉补贴在贸易实践中又称“黄箱补贴”。根据反补贴协议，可诉补贴是指在一定范围内允许实施，但如果在实施过程中对其他成员方的经济贸易利益产生了不利影响，因这类补贴措施而导致不利影响的成员方就可以向使用这类补贴措施的成员方提出反对意见和提出申诉。不可诉补贴又称“绿箱补贴”。根据反补贴协定

13、规定，不可诉补贴是指不会招致其他成员方提起反补贴申诉的补贴行为。各成员方在实施这类补贴过程中一般不受其他成员方的反对而因此不会导致其他成员方采取相应的反补贴措施。,2023/11/2,国际贸易政策部分,30,补贴的影响对社会福利的影响生产补贴对社会福利影响（以小 政府对单位产品的生 提供的补贴PwPd Pd 生产者获得的价格 Pw消费者面对的市场 价格（不变）,D,S,S,0,Q1生产者提供量,Q2消费者消费量,Q,P,Pd,Pw,a,b,c,2023/11/2,国际贸易政策部分,31,生产者剩余增加+a消费者剩余不变（市场价格不变）政府补贴成本-(a+b)社会净福利水平下降-b生产补贴对社会

14、福利造成的损失最小。对新生工业的扶持是最佳做法是生产补贴，而不是提高关税。,2023/11/2,国际贸易政策部分,32,出口补贴对社会福利的影响 政府对单位出口产品给予PwPd的补贴，国内生产价格上升到 Pd，出口量扩大 生产者剩余增加（ab+c)消费者剩余减少-(a+b)政府补贴成本-(b+c+d)社会净福利水平下降(b+d）,P,S,D,0,Q1,Q2,Q3,Q4,a,b,c,d,Pd,Pw,出口补贴的福利影响（以小国为例）,2023/11/2,国际贸易政策部分,33,补贴对国际竞争力的影响有利于受到补贴的国内生产者在国际市场上取得成本和价格优势补贴是策略性贸易政策的有力手段策略性贸易政策

15、的含义例子（书99）,2023/11/2,国际贸易政策部分,34,生产,不生产,生产,不生产,波音公司,空中客车公司,（5，5）,（0，100）,（100，0）,（0，0）,（20，5）,（0，100）,（125，0）,（0，0),(20，20),(0，125),(125，0),（0，0）,欧盟对空中客车公司补贴25万美元,美国也对波音公司补贴25万美元,（125，0）,（20，20）,（5，5）,波音公司与空中客车的策略性贸易竞争,2023/11/2,国际贸易政策部分,35,（20，5）,（0，100）,（100，0）,（0，0）,（0，100）,（125，0）,（0，0）,欧盟补贴50万元

16、,波音公司比空中客车具有竞争力的情况下,（5，5）,空中客车公司的获利不能弥补欧盟的补贴成本,2023/11/2,国际贸易政策部分,36,2.2.4倾销和反倾销倾销的定义及经济学定义（书图612）倾销是指低价抛售商品，是一种不正当的贸易行为。国际倾销是指一个国家或地区的出口经营者以低于国内市场正常或平均价格甚至低于成本价格向另一国市场销售其产品的行为，目的在于击败竞争对手，夺取市场。并因此给进口国相同或类似产品的生产者带来损害。实施长期倾销的条件（书131）,2023/11/2,国际贸易政策部分,37,法律界定的倾销概念由3个要件构成：（1）产品以低于正常价值的价格向另一国销售；（2）这种倾销

17、行为给进口国产业造成了损害；（3）倾销与损害之间存在因果关系。只有同时具备上述3个条件的低价销售行为，才构成法律倾销，同时这也是反倾销调查的3个要件。倾销的危害（书129）出口国进口国,2023/11/2,国际贸易政策部分,38,倾销的分类偶然性倾销掠夺性倾销持续性倾销厂商能持续倾销的原因：出口补贴的结果 垄断厂商追求利润最大化的结果中国面临的反倾销形式案例,2023/11/2,国际贸易政策部分,39,所谓反倾销即指一国反倾销调查机关实施与执行反倾销法规的行为与过程。临时反倾销措施是指被调查产品的进口方政府经反倾销调查后，初步认定存在倾销并且认定倾销给其国内产业造成了损害，而对外国进口产品采取

18、的临时限制进口的措施。这一措施的主要形式有：临时反倾销税、现金保证金、保函或其他形式的担保、预扣反倾销税等形式,2023/11/2,国际贸易政策部分,40,根据世贸组织的统计，从年至年，我国已连续年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。在世贸组织成员发起的反倾销案件中，约六分之一针对我国。年，我国遭遇反倾销调查起，为历年最多十五”期间，我国从事跨国经营的企业达万多家，对外承包工程企业多家，对外劳务合作企业多家。截至年底，对外直接投资额超过亿美元，境外中资企业超过一万家。,2023/11/2,国际贸易政策部分,41,欧盟06/4/28日在布鲁塞尔发出文件,将对中国彩电出口商征收44.6%的反倾销关税

19、,即日起执行。原因是康佳公司拒绝接受现场认证调查,违反了2002年7家中国彩电出口商与欧盟签署免征反倾销关税协议时的承诺,而任何一家公司违反承诺将被视为所有签字者违反规定,因此对其他6家企业同样征收重税。这6家企业是厦华、海尔、海信、长虹、创维和TCL但据TCL集团董事长李东生后来披露,7家国内彩电企业只获得每年40万台的配额2004年仅广东省对欧盟出口的彩电就达867.7万台,2005年广东彩电对欧盟出口金额则达4.5亿美元。康佳去年就推出了所谓的1568大航海计划。其中的5即5个制造基地-墨西哥基地、印尼基地、土耳其基地、泰国基地、中国基地,同时还在美国、日本、韩国、法国、印度等国设立研发

20、中心。该人士称不排除康佳通过这些制造基地和研发中心规避反倾销的压力,或者出口半成品在当地组装实现本地化。据康佳公开的数据显示,其2003年彩电出口达120万台,2004年则到245万台,而2005年上半年出口就接近200万台,保持平均每年近200%出口量增长。康佳内部人士称,按照计划,今年康佳海外电视生产能力将于国内持平,而到2008年,海外产能将是国内的3倍。,2023/11/2,国际贸易政策部分,42,2.2.5政府采购制度,政府采购的概念政府采购的特点及由来政府采购协议简介中国的政府采购,2023/11/2,国际贸易政策部分,43,原产地标准原产地规则：进出口商品的原产地是指作为商品而进

21、入国际贸易流通的货物的来源，及商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。原产地实际是与货物的生产地有关的某一产品的经济国籍。而签发出口商品产地证书是各国实行进出口贸易管制和配额管理的一种手段，也是海关核定减免进口关税的证件。为使原产地规则有利于国际贸易的发展，世贸组织制订并通过了原产地规则协议，建立了一个公正、透明、可预见、可操作的、世界统一的原产地规则。,2023/11/2,国际贸易政策部分,44,完全原产产品标准，是指在一个国家或地区生长、开采、收获或完全利用该国或地区出产的原材料以及在这个国家生产、制造的产品。实质性改变标准，是指使用进口的原材料在出口国或地区内制造、加工的货物，

22、并由于在该出口国或地区内的制造和加工程序，改变了其原有的特征并达到了实质性的改变。具有这一实质性改变的产品即可确定为该出口国或地区制造的产品，即该出口国可视为该制成品的原产地。,2023/11/2,国际贸易政策部分,45,原产地的作用：世界大多数国家根据进口产品的不同来源，分别给予不同的待遇。进口货物的原产地是决定其是否享受一定的关税优惠待遇的重要依据之一。在采取反倾销、进口数量限制、贸易制裁、联合抵制等贸易措施中，只有在对进口货物的原产地能够作出准确的判定时，其贸易措施才能真正发挥作用。因此，原产地规则都是国家贸易政策的重要组成部分，具有非常重要的作用。,2023/11/2,国际贸易政策部分

23、,46,原产地规则协议简介原产地规则与中国,2023/11/2,国际贸易政策部分,47,2.2.7海关估价制度海关估价概述海关估价协议就海关管理机构的设置和职能作出了具体的规定：（1）海关估价委员会，其主要职责是为各成员方就有关海关估价的管理问题提供磋商的机会，履行各成员方赋予它的其他职责。（2）海关估价技术委员会，其主要职责是：审理各成员方在海关估价制度管理中产生的技术问题；研究估价方法、估价程序和估价做法；应任何成员方或海关委员会的请求提供涉及进口商品的海关估价的资料和咨询；应要求，向各成员方提供技术援助。中国的海关估价制度,2023/11/2,国际贸易政策部分,48,2.2.8装运前检验

24、制度装运前检验装运前检验协议是用于在各成员方领土内的所有装运前检验活动，无论这种活动是通过签约或是由成员方政府或机构授权进行的。进口方政府机构或其授权的机构或其委托独立的第三方检验机构，根据法律的规定或合同的约定，在出口所在地的关境对有关进口货物的数量、质量、价格、货币兑换率、货物关税税则分类情况进行核实检查活动。需要特别指出的是：检验行为是在有关货物出口关境内进行的，而不是在进口方关境内进行。中国与装运前检验,2023/11/2,国际贸易政策部分,49,2.2.9技术和环境壁垒技术贸易壁垒的形式技术性贸易壁垒协议环境壁垒2.3支持自由贸易的观点自由贸易和效率（消除贸易扭曲）自由贸易的额外收益

25、自由贸易的政治依据,2023/11/2,国际贸易政策部分,50,2.3支持贸易保护理论的观点贸易条件改善论次优理论（国内市场失灵）具体理论：2.3.1重商主义贸易保护2.3.2保护新生工业理论保护时机保护对象保护手段,2023/11/2,国际贸易政策部分,51,2.3.3对外贸易乘数理论出口NX收入Y消费CYC生产I收入Y进一步Y投资IY YKI政策：奖出限入2.3.4保护就业理论2.3.5减少贸易赤字，平衡国际收支2.3.6反倾销论2.3.7知识产权保护论2.3.8国家安全论,2023/11/2,国际贸易政策部分,52,2.4贸易制裁贸易制裁禁运、进出口抵制贸易制裁成败的关键对外贸易依存度贸易占国民经济的比重大小进出口商品的性质制裁的时间长短制裁的完全性2.5贸易战,