合规管理的理论与实践.ppt
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1、合规管理的理论与实践,农业银行江西省分行主讲人:萧连斌,一、银行业合规管理的一般理论知识,合规管理的总体发展过程是与外部监管和银行业发展相适应、相磨合的动态过程。在市场经济环境下,银行业经营的高风险及其与社会经济的高度关联性,导致银行业的外部监管不断加强。正是源于银行外部监管的相关法律、法规和要求,银行业合规管理得以产生、发展并成为银行专门的管理职能。,(一)简要追溯,美国银行业在十九世纪三、四十年代就已经建立了合规管理的大部分法规,在世界上最早实施银行合规管理。此后,银行业界和外部监管者对合规管理的要求不断发展。英国是世界上建立银行体系最早、最先进的国家,外部合规性监管和商业银行的合规管理一
2、直都比较完备。“金融服务权力机构”(FINANCIAL SERVICES AUTHORITY,简称FSA)是英国对银行实施合规性监管的政府权威部门。,简要追溯(续上),与国际银行业的发展变化相适应,巴塞尔银行监管委员会(”巴塞尔委员会”)先后在一系列文件中对银行合规问题给予了相应指导,如1998年9月银行机构的内部控制制度框架、1999年9月健全银行公司制治理、2001年8月银行的内部审计以及监管者与审计师的关系、2001年10月消费者对银行应有的关注。2005年4月出台了银行的合规与合规管理部门指导性文件。,(二)外部监管变化对银行业合规管理发展的影响,随着经济环境的变化和银行业的发展,近2
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- 关 键 词:
- 合规 管理 理论 实践
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