国际贸易理论理论.ppt

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1、国际贸易理论,主讲：王春阳E-Mail:,1.关于教材2.本课与其他课程的关系3.本书的内容编排 三部分：贸易理论(25章)；贸易政策(69章)；贸易实践中的问题（10章）,4.本课程使用的国际贸易的语言（1）文字描述什么是“贸易”、“国际贸易”？“贸易是所有强暴欲的天敌。它促使人们独立并充分意识到自身的重要性，引导人们管理自己的事物并教会他们如何走向成功。因此，贸易鼓励人们追随的是自由而不是革命。”（萨缪尔森与诺德豪斯著经济学第16版）（2）数学工具 微观经济学的分析方法，涉及图形分析（3）案例分析,CONTENTS,Part 1 国际贸易理论第一章导言第二章古典国际贸易理论第三章新古典国际

2、贸易理论：基本模型第四章新古典贸易模型：扩展与应用第五章当代国际贸易理论,Part 2 国际贸易政策与措施第六章 进口保护政策：关税第七章 进口保护政策：非关税壁垒第八章 出口鼓励与其他政策第九章 贸易政策与贸易保护理论Part 3 经济一体化第十章 区域性自由贸易与经济合作,参考书目：,美 保罗克鲁格曼，茅瑞斯奥伯斯法尔德国际经济学中译本北京：中国人民大学出版社，1998美 Dominick Salvatore国际经济学中译本北京：清华大学出版社，1998意甘道尔夫国际经济学中译本北京：中国经济出版社，1999薛敬孝 佟家栋 李坤望国际经济学北京：高等教育出版社，2003薛敬孝 周申国际贸易

3、学理论与政策北京：高等教育出版社，2003尹翔硕国际贸易教程上海：复旦大学出版社，2000,Part 1 国际贸易理论,1.导言 Introduction,1.1 国际贸易的主要分类和 有关概念 1.2 国际贸易的产生与发展1.3 国际贸易理论综述,1.1 国际贸易的主要分类和 有关概念,1.1.1 国际贸易的主要分类1.1.2 国际贸易的有关概念,1.1.1 国际贸易的主要分类一、按商品形态分 二、按商品流向分三、按贸易关系分,一、按商品形态分 1有形商品贸易 2.无形商品贸易,1有形商品贸易（Tangible Goods Trade）是具有物质形态的商品贸易。Standard Intern

4、ational Trade Classification,SITC。国际贸易标准分类。由联合国秘书处制定。,食品及主要供食用的活动物（）饮料及烟类（）燃料以外的非食用粗原料（）矿物燃料，润滑油及油脂（）动植物油脂及有关原料（）未列品化学品及有关产品（）主要把原料分类的制成品（）机械及运输设备（）杂项制品（）没有分类的其他商品（）,如：活山羊在SITC中的目录编号为00122。其含义为：类 食品及主要供食用的活动物章 食品及主要供食用的活动物组 食品及主要供食用的活动物分组 活绵羊及山羊项目 活山羊,2无形商品贸易（Intangible Goods Trade）是不具有物质形态的商品贸易，如运输

5、、保险、金融、旅游、文化娱乐、法律服务、咨询等的提供和接受。可分为服务贸易和技术贸易。服务贸易总协定定义的服务贸易：（1）过境交付（2）境外消费（3）自然人流动(4)商业存在 技术贸易是指技术的供应方有偿地将某种技术越过国界转让给技术接受方的行为。,二、按商品流向分1出口贸易（Export Trade）2进口贸易（Import Trade）3转口贸易(Entreport Trade)4过境贸易（Transit Trade）,与进口、出口相关的概念,1.复出口（Re-export）2.复进口（Re-import）3.净出口（Net Export）4.净进口（Net Import）,三、按贸易关系

6、分1 直接贸易（Direct Trade）2 间接贸易(Indirect Trade)二者区别是货物所有权转移是否经过第三国，与运输方式无关。,1.1.2 国际贸易的基本概念一、国际贸易与对外贸易二、总贸易和专门贸易 三、国际贸易值和国际贸易量四、国际贸易商品结构五、国际贸易地理方向六、贸易差额和国际收支七、对外贸易依存度八、国际贸易条件,一、国际贸易与对外贸易 国际贸易指在世界各国和地区之间进行商品和服务交换的活动。对外贸易指一国和地区同别国和地区进行货物和服务交换的活动。,二、总贸易和专门贸易1.总贸易(General Trade)：以国境为标准来统计的进出口贸易。2.专门贸易(Speci

7、al Trade)：以关境为标准来统计的进出口额。,三、国际贸易值和国际贸易量 1.国际贸易值或额（Value of International trade）是以货币金额表示贸易规模的指标。由出口值和进口值两部分组成。一般用美元表示。如：2010年中国对外贸易额为29728亿美元，比上年上涨34.7%其中出口值为亿美元，比上年上涨31.3%；进口值为亿美元，比上年下降11.2%。2009年中国对外贸易额为22072亿美元，其中出口值为12017亿美元，比上年下降13.9%；进口值为10056亿美元，比上年下降11.2%。历史数据：1978年为206.4亿美元；2003年为8512亿；2004年

8、为11547.4亿美元。2005年为14221亿美元。2006年为17607亿美元,2007年为21738亿美元，2008年为25616亿美元。,2.国际贸易量(Quantity of International trade)是以商品计量单位表示贸易规模的指标。剔除了价格变动的因素。便于不同年份的贸易规模比较。P1表示比较期价格，Q1比较期数量 P0基期价格,Q0基期数量 P1Q1 计算公式：比较期价格指数=100%P0Q1,比较期贸易量比较期贸易值比较期价格指数 P0Q1比较期贸易量指数100%P0Q0例题：某国出口值1990年为980亿美元,1998年为1680亿美元；出口价格指数1990

9、年为100%,1998年为180%,计算1998年的贸易量指数。如按贸易值计算是1680/980=171%。但按贸易量计算：,16801998年贸易量=93333亿美元 180%933331998年贸易量指数=95.24%980 可见,按贸易值计算,该国1998年的出口规模比1990年扩大了,但按贸易量计算,1998的出口规模比1990年没有扩大而是缩小了。,四、国际贸易商品结构(Composition of International Trade)是指商品类别构成状况，一般用各类商品的贸易额在贸易总额中的比重来表示。SITC的10类商品中，04类为初级产品,59类为工业制成品。,五、国际贸易

10、地理方向(Direction of International Trade)1.国际贸易地理方向是指国际贸易额的国别或地区分布状况，一般用一国或地区的对外贸易额在世界贸易总额中所占的比例来表示。2.对外贸易地理方向是指一国或地区对外贸易额的国别或地区分布。一般用各国或地区的贸易额在该国或地区对外贸易总额中的比重来表示。,六、贸易差额和国际收支 1.贸易差额(Balance of Trade)：一国一定时期出口额和进口额的差额状况。分为贸易顺差(Favorable)和逆差(Unfavorable)。2009年顺差1961亿美元，比上年少1020亿美元。2008年顺差2955亿美元，比上年增328

11、亿美元。2.国际收支(Balance of Payment)：一国一定时期所有对外经济交易的收入与支出总额的对比。,七、对外贸易依存度(Ratio of Dependence on Foreign Trade)是一国对外贸易额在该国GDP或GNP中所占的比重。公式：XM/GDP。表示一国经济对外贸的依赖程度.X/GDP 出口依存度，M/GDP进口依存度。2007年中国的GDP为￥246619亿，约35231亿美元，XM/GDP62%；2008年中国的GDP为￥300670亿，约43960亿美元；2009年中国的GDP为￥335353亿，约49114亿美元；2010年中国的GDP为￥397983

12、亿，约？亿美元，XM/GDP？%,八、国际贸易条件(Term of Trade)指出口一单位商品可以换回多少单位的外国商品。一般以一定时期出口价格指数和进口价格指数之比来表示。公式：TOT=Px/PmPx:出口价格指数，Pm:进口价格指数，TOT大于1,贸易条件好转；小于1，贸易条件恶化；等于1，贸易条件不变。如某国TOT以1980年为100，1990年出口价格指数下降5%，为95，进口价格指数上升10%，为110,该国1990年的TOT为 95/110=86.36。,1.2 国际贸易的产生与发展,国际贸易的产生 国际贸易的发展 中国的对外贸易,1.3 国际贸易理论综述,1.3.1 国际贸易理

13、论的产生与发展1.3.2 国际贸易理论的基本框架1.3.3 国际贸易的基本经济分析工具,1.3.1 国际贸易理论的产生与发展1516世纪末，重商主义。18世纪末，古典经济学派的自由贸易思想。20世纪的新古典贸易理论和当代贸易理论。,重商主义理论（Mercantilism）最早的国际贸易理论,16世纪中产生于英国Thomas Mun于1630年在英国得自对外贸易的财富中写道：“增加国家财富的通常作法是进行对外贸易，但是我们必须遵循这样一个原则：每年我们向陌生人销售的产品的价值一定要高于我们所消费的来自他们的产品的价值”,早期重商主义（重金主义或货币差额论）：代表人物：斯塔福晚期重商主义（贸易差额

14、论）：代表人物：托马斯孟,自由贸易理论,18世纪后期法国重农学派及英国古典学派亚当斯密和大卫李嘉图。主要论点：有利于国际分工。实现资源最优配置，提高世界范围的劳动生产率；扩大国民的实际收入。减少消费者的消费支出，提高国民消费水平；加强竞争，打破垄断；提高利润率，促进资本积累。,新古典贸易理论和当代贸易理论,20世纪的赫克歇尔和俄林当代的里昂惕夫、萨谬尔森、巴格瓦蒂、琼斯及克鲁格曼等。国际贸易理论成为经济学的一个独立分支。,1.3.2 国际贸易理论的基本框架,一、国际贸易基本理论1.贸易的基础 2贸易的影响3 动态变动二、国际贸易政策分析 1.贸易政策的影响 2.贸易政策的政治经济学,一、国际贸

15、易基本理论 1.贸易的基础（原因）（1）供给：a/技术差异解释 b/资源不同配置 c/市场和生产规模不同 d/成本优势动态变动-当代贸易理论（2）需求：a/用偏好不同解释 b/用收入不同解释,2.贸易的影响(1)对本国供求与价格的影响(2)对本国福利的影响(3)对国际市场供求与价格以及贸易伙伴国福 利的影响 3.动态变动(1)贸易模式和贸易量的动态变化及说明(2)贸易与经济发展的相互作用,二、政策分析 1.贸易政策的影响：对各类贸易政策如关税、配额等和经济政策如产业政策、消费政策等进行实证分析。2.贸易政策的政治经济学：贸易政策制定过程中的政治与经济利益。,1.3.3 国际贸易的基本经济分析

16、工具两种方法：总体均衡分析 局部均衡分析,一、总体均衡分析(General Equilibrium Analysis),最简单的总体均衡分析是模型即:两个国家：与 两部门或两种产品：与两种生产要素:L与 基本工具：生产可能性曲线PPC与社会无差异曲线CIC,一个国家，两种要素,图11,两种要素L、,两种产品、,L,K,L,K,X,Y,图12,（一）生产可能性曲线 Production Possibilities Curves,O,A,B,C,R 600,W 300,W/R=300/600=1/2,PPC,图13,机会成本不变 机会成本递增 机会成本递减,X,X,X,Y,Y,Y,O,O,O,图1

17、4 生产可能性曲线的形状,用小麦W来衡量的每单位大米R的机会成本为：减少的小麦产量 QW=增加的大米产量 QR,生产可能性曲线形状取于两种产品的边际机会成本,图15 机会成本不变,X,Y,dy/dx,O,图16 机会成本递增,图17 机会成本递减,X,Y,O,（二）社会无差异曲线(CIC,Community Indifference Curves)1无差异曲线（IC）2社会无差异曲线是反映消费效用或反映大多数人消费偏好的曲线。其特征大部分同无差异曲线相同。,社会无差异曲线,图18,X,Y,偏好X,偏好Y,X,Y,图19,反映不同偏好的社会无差异曲线,（三）总体均衡分析,总体均衡分析可分为两部分

18、：1.在给定生产能力的约束下，合理选择产量组合，以实现收入最大化。2.在给定收入约束的条件下，合理选择消费组合，实现效用最大化,收入,1.收入最大化及其条件,用图表示是：,图中曲线叫等收入线，其斜率是相对价格。离原点越远，表示收入水平越高。,图110,实现收入最大化，就是在生产可能性曲线的约束下，选择能达到最高收入的产量组合。见下图：,P*,YP*,图中表明收入最大化的条件，,是选择生产可能性曲线与,等收入线切点的产量,组合。,在切点，下式成立：,图111,E,2.效用最大化 就是在收入约束下选择消费组合，以达到最高的社会无差异曲线。见下图：,XC*,YC*,图112,E,在封闭条件下，一国的

19、消费组合必须等于生产组合，才能使两种商品的供求均衡，即实现一般均衡。用图表示是：,图113,X,O,E,XC*,YC*,MRP(边际转换率)Px/Py 相对价格 边际替代率=机会成本(a)(b)(c),MRPxy=dX/dy=MCx/MCy,Px/Py,MRSxy=dx/dy=Myx/MYy,X,O,Y,图114,X,X,Y,Y,如果是开放经济，则本国消费组合不必一定等于生产组合。二者之差，即国际贸易。见下图：,图115,C1,P,C2,X,Y,E,O,Y,X,D,E,CIC1,Px*/Py*,CIC2,F,总体均衡图（一国）,图116,Px/Py,总体均衡图（两国）,图117,X,Y,O,C

20、IC2,A*,A,C,P,P*,CIC1,二、局部均衡分析(Partial Equilibrium Analysis)一种商品或要素市场上。分析工具：供给曲线、需求曲线。,1.消费者剩余(consumer surplus)和生产者剩余(producer surplus),a,b,D,O,P,Q,O,P,Q,S,d,c,消费者剩余,生产者剩余,图118,2.局部均衡中的出口贸易和进口贸易获利,图119,出口国A,国际市场,进口国B,P0,P1,P,P0,P1,Sx,Dm,0.5,1.0,1.5,S,D,S,D,O,O,O,Q,Q,Q,出口,进口,贸易,P,2500,2000,O,40,60,80

21、,a b c d,S,D,Q（万台）,出口贸易获利分析,图120,对消费者的影响：消费者剩余减少ab,合计2.5亿元对生产者剩余的影响：生产者剩余增加abcd,合计3.5亿元对社会的净影响：(abcd)(ab)=cd=1亿元,P,2500,2000,O,40,60,80,a b c,S,D,Q（万台）,进口贸易获利分析,图121,对消费者的影响：消费者剩余增加ab c面积。对生产者剩余的影响：生产者剩余减少a面积。对社会的净影响：(abc)(a)=b c面积,本章小结：见教材41页42页。复习思考题：教材42页第3、4、5、6、10题。,2.古典国际贸易理论 Classical Trade T

22、heory,2.1 斯密之前的贸易思想 2.2 斯密的绝对优势贸易理论 2.3 李嘉图的比较优势贸易理论 2.4多个国家或多种产品贸易模型,2.1 斯密之前的贸易思想,2.1.1 早期的分工交换思想2.1.2 重商主义的贸易观点2.1.3 重农学派的贸易观点,2.2 斯密的绝对优势贸易理论,2.2.1 斯密的自由贸易思想2.2.2 绝对优势贸易模型,Adam Smith(17231790)是第一个建立起市场经济分析框架的18世纪的英国古典经济学家。他于1776年写的国民财富的性质和原因的研究一书，是一部奠定古典政治经济学理论体系的著作，在该书中，斯密第一次把经济科学所有主要领域的知识归结成一个

23、统一和完整的体系，而贯穿这一体系的基本思想就是自由放任的市场经济思想。,2.2.1 斯密的自由贸易思想 如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的产品同他们进行交换。Adam Smith,绝对优势理论斯密的中心思想是：每一个国家生产本国具有绝对优势的产品，然后用这种产品去换取外国具有绝对优势的产品，双方从中都能获利。绝对优势是指一国生产1单位的某种商品所使用的资源少于另一个国家同类商品的生产。表现为由于生产

24、技术差异造成的各国间存在的劳动生产率和生产成本的绝对差异。绝对优势是国际分工和国际贸易的基础。,2.2.2 绝对优势贸易模型,一、基本假设二、生产和贸易模式三、贸易所得四、理论的意义与局限性,一、基本假设 221模式（见52页）。假设条件中，机会成本不变，劳动是唯一的因素，劳动生产率是固定的。,二、生产和贸易模式,衡量绝对优势的方法：1用劳动生产率指标，即用单位要素投入的产出率来衡量（人均产量）。产品j的劳动生产率等于QjL。2用生产成本指标，即用生产1单位产品所需的要素投入数量来衡量。单位产品j的生产成本用aLj=LQj表示。,表21 中、美的生产可能性（）大米R（吨）小麦W（吨）中国 10

25、0 50 美国 80 100,表22中、美的劳动生产率（Qj/L）R(人均产量)W（人均产量）中国 100吨/100人 50吨/100人 1吨 0.5吨 美国 80吨/100人 100吨/100人 0.8吨 1吨,表23 中、美的生产成本（aLj=L/Qj）R(aLj)W(aLj)中国 100人/100吨1 100人/50吨2 美国 100人/80吨1.25 100人/100吨1,结论：中国在大米生产上，美国在小麦生产上各具有绝对优势。两国实行专业化生产，然后双方进行交换。,三、贸易所得 Gain from Trade 假设封闭经济下的自足产量（也是其消费量）：中国：大米50吨，小麦25吨 美

26、国：大米40吨，小麦50吨 分工之后，中国生产大米100吨，美国生产小麦100吨。中、美按1：1的比率进行交换，各自的福利水平提高。,四、理论的意义与局限性 意义：解释了贸易产生的部分原因；首次论证了贸易双方都可以从国际分工与交换中获益的思想，说明国际贸易不是一个“零和游戏”，而是可以双赢的局面。局限性：表24 中、美生产可能性（）大米(吨)小麦（吨）中国 100 50 美国 150 100,2.3 李嘉图的比较优势贸易理论,2.3.1 李嘉图的贸易思想-比较成本2.3.2 比较优势贸易模型,David Ricardo（1772-1823）英国人，被称为古典政治经济学的集大成者。1817年出版

27、政治经济学及赋税原理。贸易学说是其整个经济理论中的一个重要组成部分。他提出的比较优势学说，弥补了斯密学说的缺陷。,2.3.1 李嘉图的贸易思想-比较成本,李嘉图使用比较成本这一概念，从资源的最有效配置角度来论证自由贸易与专业分工的必要性。比较成本（优势）是指两个国家生产两种产品，劳动生产率的比率相对高或生产成本相对低的一种是本国的比较成本（优势）。,比较优势理论认为，国际贸易的基础并不限于劳动生产率上的绝对差别。只要各国间存在着劳动生产率上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。李嘉图的被誉为经典的例子：棉布（1单位

28、）葡萄酒（1单位）英国 100人/1年 120人/1年葡萄牙 90人/1年 80人/1年,英国的情形可能是生产棉布需要100个人劳动一年，而如果酿制葡萄酒需要120人劳动同样长时间。因此，英国发现通过出口棉布来进口葡萄酒对自己比较有利。葡萄牙生产葡萄酒可能只需要80 人劳动一年，而生产棉布却需要90人劳动一年。因此，对葡萄牙来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需要的劳动少于英国，这种交换仍然会发生。虽然葡萄牙能够以90人的劳动生产棉布，但他宁可从一个需要100个人的劳动生产的国家进口棉布。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产

29、葡萄酒，因为由此可以从英国换得更多的棉布。David Ricardo,2.3.2 比较优势贸易模型一、基本假设和生产贸易模式二、贸易影响和贸易所得,一、基本假设和生产贸易模式 1基本假设：与绝对优势贸易模型基本一致，但强调的是两国生产技术上的相对差异而不是绝对差异。2生产贸易模型：采用产品的相对劳动生产率、产品的相对成本及机会成本来衡量一国生产某种商品的比较优势。,（1）产品的相对劳动生产率。是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。公式：产品A的相对劳动生产率（相对于产品B）产品A的劳动生产率（人均产量：QA/L）产品B的劳动生产率（人均产量：QB/L）,表2-5中、美的相对

30、劳动生产率（）大米/小麦 小麦/大米中国 1/0.5=2吨 0.5/1=0.5吨美国 0.8/1=0.8吨 1/0.8=1.25吨,（2）产品的相对成本。指一产品的单位要素投入与另一产品的单位要素投入的比率。公式：产品A的相对成本（相对于产品B）单位产品A的要素投入量 aLA=L/QA 单位产品B的要素投入量 aLB=L/QB,表26 中、美的相对生产成本 大米 aLR 小麦 aLW中国 1/2=0.5 2/1=2美国 1.25/1=1.25 1/1.25=0.8,（3）机会成本 表27 中、美两国两种产品的机会成本 R的机会成本 W的机会成本中国 W/R R/W=0.5/1=0.5W=1/0

31、.5=2美国 1W/0.8R 0.8R/1W=1.25W=0.8R,结论：中国具有生产大米的比较优势；美国具有生产小麦的比较优势。,二、贸易影响和贸易所得（一）总体均衡分析 1 贸易所得，贸易三角2.配置所得（二）局部均衡分析,（一）总体均衡分析 1 贸易所得，贸易三角 用生产可能性曲线说明供给，用社会无差异曲线说明需求，进行总体均衡分析。仍用表21。总资源量LT=100人,W,R,O,50,W,O,R,中国的生产可能性曲线,美国的生产可能性曲线,100,80,100,LR/LW=1/2,LR/LW=1.25,图21,W,R,O,100,50,100,S0 C0,S0C0,S1,C1,50,C

32、1,E,E1,CIC0,CIC1,CIC0,CIC1,美国的PPC,中国的 PPC,国际价格线,P0=0.5,P0=1.25,P1=1,25,28,65,80,S1,70,30,30,70,图22,2配置所得，从贸易中获得的社会福利是配置所得。包括：交换所得 产品在消费领域重新配置所得 专业化生产和分工所得 资源在生产领域的更有效配置所得。,（二）局部均衡分析 局部均衡分析只讨论某个产品市场而非整个经济的情况。其有助于我们了解在某个具体产品市场上的价格、生产、消费及这一产品的生产者和消费者的利益变动，也有助于我们弄清商品的均衡价格是如何决定和变动的。一般是利用供给曲线(S)和需求曲线(D)。价

33、格效应与收入效应。,O,0.5,1,Pr/Pw,D0,D1,D,40 50 70 100,S,QR,1.25,D0,D1,S,Pr/Pw,O,28 30,80,QR,(a)中国市场,(b)美国市场,图24 贸易前后的各国大米市场,本章小结:见教材7172页。复习思考题:1.教材72页5、9题。2.根据教材54页表2.4数据计算相对劳动生产率、相对成本、机会成本。,3.新古典国际贸易理论：基本模型 Neoclassical Trade Theory:the Basic Model,3.1赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型3.2 对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验,3.1 赫克歇尔和俄林的资源禀赋贸易

34、模型,新古典贸易思想3.1.2 赫克歇尔和俄林的主要贡献 HO贸易模型3.1.4 贸易影响与贸易所得,3.1.1 新古典贸易思想 在古典经济学框架下的新古典贸易理论的发展有两方面：1在两种或两种以上生产要素框架下分析产品的生产成本。2运用总体均衡方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。,3.1.2 赫克歇尔和俄林的主要贡献 关于国际贸易的基础或原因：斯密和李嘉图技术不同从而成本有差异；赫克歇尔和俄林技术接近但成本仍有差异，说明还有其他原因决定成本的不同。其中最重要的是各国生产要素的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不同。,赫克歇尔(E.F.Heckscher,18791952)的贡献：从生产要素

35、的禀赋和使用比例方面阐述了贸易的基础，也揭示了贸易对要素价格的影响。俄林(B.G.Ohlin,18991979)的贡献：1.揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。2.指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。,如果一个国家的劳动力相对于其他要素的比例比其他国家更高，我们称其为劳动力丰裕型的国家；如果一种产品的人工成本在其总成本中，所占比例高于其他成本，我们称它为劳动密集型产品。,Bertil Ohlin,3.1.3 HO贸易模型一、有关概念 要素密集度 要素相对价格 要素密集型产品 要素相对充裕程度二、基本假设三、赫克歇尔和俄林模型,一、有关概念 1.要素密集度（就一个产品而言）要素密集度概念：商品

36、生产中密集使用某一种要素的程度，或生产中两种要素的配合比例。如资本劳动比（K/L），也叫人均资本。2.要素相对价格 指不同要素间的价格之比。如劳动的价格为pl,资本的价格为pk，劳动要素的相对价格就是Pl/Pk或w/r。,3.要素密集型产品（两个产品比较）在特定技术下，不同产品生产的要素密集度是不同的。如说Y 产品是资本密集型产品（相对于X产品），意味着在任何要素相对价格下，其资本劳动比都大于X产品。,4.要素相对充裕程度（1）实物指标:如（K/L）A（K/L）B，则A国为资本充裕国家，B国为劳动充裕国家。图示:A国 B国 图31,K,L,K,L,K,（2）价格指标:如（w/r）A（w/r）B

37、，则A国为资本充裕国家，B国为劳动充裕国家。要素充裕程度是相对指标而非指绝对量多少。,二、基本假设 与古典贸易理论不同，假设两种生产要素、生产技术相同、机会成本递增（PPC是外凸）。要素密集度不会发生逆转。,三、赫克歇尔和俄林模型（一）定理（含义或内容）：比较优势来自于国家间的要素禀赋差异，所以各国要集中生产并出口密集地使用本国充裕要素的产品，进口需要密集地使用本国稀缺资源的产品。（二）证明1.产品相对价格、要素相对价格和要素比例的关系（一国情况下）,假设：一国有两种商品X 和Y；两种要素K与L，在不同的要素比例下（或不同的要素价格下或不同的商品相对价格下）要素相对价格和商品相对价格会不同，情

38、况一：如果(K/L)X1=0.5，(K/L)Y1=1.5，(Pl/Pk)1=1,(PX/PY)1=2；情况二：如果(K/L)X2=1，(K/L)Y2=2，(Pl/Pk)2=2，(PX/PY)2=3,3 2 1,1,2,0.5 1 1.5 2,O,Px/Py,K/L,PL/PK(w/r),X,Y,图32(a),产品相对价格、要素相对价格和要素比例的关系（1）,(PX/PY)1=2(Pl/Pk)1=1,(K/L)Y1=1.5(K/L)X1=0.5,(PX/PY)2=3(Pl/Pk)2=2(K/L)Y2=2(K/L)X2=1,情况一：由于X的 K/L=0.5 Y的1.5，X相对于Y来说是劳动密集型商

39、品；此时Pl/Pk或w/r为1，PX/PY=2。情况二：由于X和Y的 K/L都分别提高为1和2，此时Pl/Pk或w/r也上升为2，PX/PY上升为3。定理说明：不同的要素比例下，要素相对价格和商品相对价格会不同，说明产品相对价格、要素相对价格和要素比例之间存在相互依存的关系，任何一个的变化都会引起其他两个的变化；并且无论要素相对价格如何变化，Y相对于X都是资本密集型商品。,2.定理证明H-O定理(1)如两国技术相同，则两国表示三者之间关系的图是相同的。（2）两国都生产两种产品，如要素相对充裕程度不同，则两国生产中的要素比例肯定不同。用价格指标和实物指标分别说明。,3 2 1,1,2,0.5 1

40、 1.5 2,O,Px/Py,K/L,PL/PK(w/r),X,Y,图32(b),产品相对价格、要素相对价格和要素比例的关系（2）,A国,B国,(Px/Py)A,(Px/Py)B,Xa,Xb,Ya,Yb,结论：劳动充裕国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕国家拥有生产资本密集型产品的比较优势。如两国发生贸易，前者应生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；后者则相反。,R,S,R,S,W*/r*,W/r,图33 要素密集度逆转,K,O,L,TR,TS,TS,TR,Pb线w/r*也分别 与S、R相切，为第二组。,Pa,Pb,R、S分别是大米、钢铁的等产量线，Pa线（w/r=Pl/Pk

41、）分别与S、R相切，为第一组；,3.1.4 贸易影响与贸易所得一、总体均衡分析（一）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响（二）国际贸易总收益二、局部均衡分析：（一）单个商品国际市场价格的形成（二）贸易对本国进口行业商品价格、生产 及消费的影响（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产 及消费的影响（四）单个商品市场上的贸易利益（五）贸易双方利益分析,R,S,O,CIC1,CIC2,A*,A,C1,S,S*,图34 生产要素比例不同的中美两国之间的贸易,（一）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,P0=0.5,P0*=1.5,P1=1,CIC1,CIC0,CIC0,P1,P0,A,A,C1,S,O,

42、R,图35 贸易收入分析,（二）国际贸易总收益,S,图3-6 大米贸易及国际市场价格决定,中国大米市场,国际大米市场,美国大米市场,（一）单个商品国际市场价格的形成,P0,P1,P,P0,P1,Sx,Dm,0.5,1.0,1.5,S,D,S,D,O,O,O,Q,Q,Q,出口,进口,贸易,二、局部均衡分析,图37 中国,（二)贸易对本国进口行业商品价格、生产和消费的影响,S,O,Q,S1 S0=D0 D1,P（千元）,P02,P11,D,M,2“小国”与“大国”的含义 1“进口行业”的含义,进口行业：没有比较优势，在国际市场上不具有竞争能力的行业。即国内与“进口商品竞争的行业。出口行业：本国具有

43、比较优势，在国际市场上有竞争能力的行业。,根据对商品国际市场价格的影响程度将参与贸易的国家分为大国和小国：大国：会影响国际商品市场价格的国家，其在国际市场上所占的份额很大，其进出口的变动会引起国际市场价格的升跌。小国：在国际市场上份额很小，其进口变动不会影响国际商品市场价格的国家。,图38 中国,（三）贸易对本国出口行业商品价格、生产和消费的影响,S,P0=0.5,P1=1,O,Q,D1 D0=S0 S1,D,X,P(千元）,（四）单个商品市场上的贸易利益1.中国作为出口国,b,P0=0.5,P1=1,P（千元）,S,O,Q,80 100 120,消费者剩余a生产者剩余ab总的利益b,a,D,

44、图39（a）中国出口大米所产生的利益变动,d,c,S,D,O,Q,P（千元）,P0=2.0,P1=1.0,80 100 120,（四）单个商品市场上的贸易利益2.中国作为进口国,图39（b）中国进口钢铁所产生的利益变动,（五）贸易对手的利益分析进口国 美国,图310美国进口中国大米所产生的利益变动,f,e,S,D,O,Q,P（千元）,P0=1.5,P1=1.0,80 100 120,生产者剩余 e消费者剩余ef总的利益f,结论：贸易双方利益分析 新古典贸易模型中，一国不仅从扩大出口中获益，也同样从开放市场中提高社会福利，是双赢，而不是一赢一输的“零和游戏”。当然，各国受益可能大小不同，这取决于

45、该国贸易后价格变动的幅度，及本国供求曲线的弹性。,3.2 对HO贸易模型的实证检验,里昂惕夫之谜 对里昂惕夫之谜的解释 更广泛全面的检验,3.2.1 里昂惕夫之谜一、里昂惕夫的实证检验,表31 生产每百万美元产品所需投入的资本与劳动,表32 赫克歇尔一俄林模型的实证检验:美国数据 学者 数据年份(HO 预测:1)(Kx/Lx)/(Km/Lm)Whitney（1968）1899 1.12Leontief（1954)1947 0.77Leontief（1956)1947-1951 0.94(或不包括自然资源行业,1.14)Baldwin（1971)1958-1962 0.79(或不包括自然资源行业

46、,0.96)Sternand&Maskus（1981)1972 1.05(或不包括自然资源行业,1.08),二、其他的资本劳动比率研究,3.22 对里昂惕夫之谜的解释,1.要素密集度逆转2.贸易壁垒3.技能和人力资本4.自然资源,3.23 更广泛全面的检验,小结：教材104页。复习思考题：1.教材105页 2、5、6题。2.附加题（见下页）,附加题：,1.二战后几十年间，日本、韩国香港等东亚国家和地区的国际贸易结构发生了明显变化，主要出口产品由初级产品到劳动密集型产品，再到资本密集型产品，试对此变化加以解释。2.假定中国香港和日本的偏好和技术都完全相同，香港劳动力丰富，日本资本丰富。服装是劳动

47、密集型产品，汽车是资本密集型产品。（1）画出香港和日本的生产可能性曲线，解释为什么它们的形状会是这样。（2）在封闭条件下，两者的比较优势分别是何种商品？解释原因。（3）在开放条件下，当香港和日本进行贸易时，根据HO定理，会有什么情况发生？（4）分别就封闭和开放条件，在图中标出两者的生产点、消费点、进口量、出口量以及相对价格。,附1：要素比例变化的理论,1、国家的要素比例变化的理论 一个国家的比较优势不是永久固定不变的。随着要素比例的变化，该国的比较优势也会随之发生变化。一国的比较优势发生变化,那么,该国的贸易结构,即出口和进口产品的结构也会随着变化。（1）世界各国生产要素的供应都处在发展变化之

48、中。（2）一个国家要从原来是劳动相对比较丰裕的国家,变成资本较为丰裕的国家是有条件的。（3）一个国家要素比例变化的结果是:贸易结构随着比较优势的变化而发生变化。2、产品投入的要素比例变化的理论,4.新古典贸易模型：扩展与应用 Extensions and Applications,4.1 国际贸易和生产要素收益4.2 经济增长与国际贸易4.3 特定要素模型,4.1 国际贸易与生产要素收益,4.1.1 国际贸易对本国生产要素收益的影响 4.1.2 国际贸易对各国收入差距的影响,4.1.1 国际贸易对本国生产要素收益的影响 引言一、短期影响二、中期影响三、长期影响：斯托尔珀萨谬尔森定理,引言在完全

49、竞争市场上;W（工资）P（产品价格）MPl（边际劳动生产率）R（利润）P（产品价格）MPk（边际资本生产率）边际要素生产率是指增加一个单位的生产要素所增加的产量，即要素的边际产量。国际贸易对生产要素收益的影响有两个渠道：（1）产品价格的变化；（2）边际要素生产率的变化。,一种要素不变时，另一种要素的边际生产率会随着其投入量的不断增加而下降，即边际要素生产率递减,一、短期影响农业（R）Wr()=Pr()MPl()Rr()=Pr()MPk()工业(S)Ws()=Ps()MPl()Rs()=Ps()MPk()在短期内，价格上升的行业（出口行业）中的所有生产要素都会受益，而价格下跌的行业（进口行业）中

50、的所有生产要素都会受损。,二、中期影响 农业（R）Wr(？)=Pr(短期)MPl(中期)Rr()=Pr(短期)MPk(中期提高)工业(S)Ws(？)=Ps(短期)MPl(中期提高)Rs()=Ps(短期)MPk(中期)在中期中，价格上升的行业（出口行业）中不流动要素继续受益，而价格下跌的行业（进口行业）中的不流动要素进一步受损。流动要素（劳动力）的收益不确定。,三、斯托尔珀萨谬尔森定理：(StolperSamuelson Theorem)（长期影响）（一）定理：在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国充裕要素）的报酬提高；在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国稀缺要素）的报酬降低，而不论这些要