环境职业健康安全管理体系标准.ppt

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1、环境/职业健康安全管理体系内审员培训,职业健康安全/环境管理体系标准的理解,第一节 职业健康安全/环境管理体系的基本原理,职业健康安全/环境管理体系的运行模式,职业健康安全/环境管理体系的基本内容,4.1 总要求4.2 职业健康安全/环境方针4.3 策划 4.3.1 对环境因素/危险源辨识、风险评价和风险控制的策划 4.3.2 法规和其他要求 目标、管理方案4.4 实施和运行 4.4.1 结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 协商和沟通（信息交流）,4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应4.5 检查和纠正措施 4.5.1 绩效测量和监

2、视（合规性评价）事故、事件、不符合、纠正和预防措施 记录和记录管理 审核 4.6 管理评审,职业健康安全/环境管理体系标准的理解,一、范 围建立OHSMS/EMS的目的：a）事故风险控制 职业健康-职业病防治 职业安全-伤亡事故控制 b）污染预防 c)遵守法律法规适用范围:对内-规范管理 对外-提供信任管理对象-O：职业健康安全,而不是产品和服务安全。E：活动、产品、服务,二、规范性引用文件,GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000 质量管理体系基础和术语,3.10 职业健康安全 occupational health and safety 影响工作场所内员工、临时工作人

3、员、合同方人员、访问者和其他人员健康和安全的条件和因素。,三、术语和定义,3.6 事件 incident 导致或可能导致事故的情况。3.1 事故 accident 造成死亡、疾病、伤害、损坏或其它损失 的意外情况。3.8 不符合 non-conformance 任何与工作标准、惯例、程序、法规、管 理体系绩效等的偏离，其结果能够直接或间接 导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或 这些情况的组合。,3.4 危险源 hazard 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。3.5 危险源辨识 hazard identification 识别危险源的存在并确定其特性的过程

4、。,能量意外释放理论与危险源定义,3.14 风险 risk 某一特定危险情况发生的可能性和后果的组合。3.15 风险评价 risk assessment 评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。,3.17 可容许风险 tolerable risk 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受程度的风险。3.16 安全 safety 免除了不可接受的损害风险的状态。,3.5 环境 environment 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。3.6 环境因素 environme

5、ntal aspect 一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。3.7 环境影响 environmental impact 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。,3.18 污染预防 prevention of pollution 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、再生和处理。,3.

6、13 绩效 performance 基于职业健康安全方针和目标，与组织的职业健康安全风险控制有关的，职业健康安全管理体系的可测量结果。注1：绩效测量包括职业健康安全管理活动和结果的测量。注2：“绩效”也可称为“业绩”。,3.9 目标 objectives 组织在职业健康安全绩效方面所要达到的目的。3.3 持续改进 continual improvement 为改进职业健康安全总体绩效，根据职业健康安全方针，组织强化职业健康安全管理体系的过程。注：该过程不必同时发生在活动的所有领域。,3.11 职业健康安全管理体系 occupational health and safety managemen

7、t system 总的管理体系的一个部分，便于组织对与其业务相关的职业健康安全风险的管理。它包括为制定、实施、实现、评审和保持职业健康安全方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。,3.2 审核audit（）为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注:内部审核，有时称第一方审核，用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为组织自我合格声明的基础。外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的组织进行。这类组织提供符合

8、要求（如：GB/T19001和GB/T24001）的认证或注册。,3.7 相关方interested parties 与组织的职业健康安全绩效有关的或受其职业健康安全绩效影响的个人或团体。3.12 组织 organization（）职责、权限和相互关系得到安排的一组人员和设施。示例：公司、集团、商行、企事业单位、研究机构、慈善机构、代理商、社团或上述组织的部分或组合。注1：安排通常是有序的。注2：组织可以是公有的或私有的。,程序（）为进行某项活动或过程所规定的途径。注1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。注2：当程序形成文件时，通常称为“书面程序”或“形成文件的程序”。含有程序的文件可称为“

9、程序文件”。,四、职业健康安全/环境管理体系要素,4.1 总要求 组织应建立并保持职业健康安全管理体系。,E/4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。组织应界定环境管理体系的范围，并形成文件。,职业健康安全/环境方针,策划 对环境因素/危险源辨识、风险评价 和风险控制的策划 法规与其他要求 目标 环境/职业健康安全管理方案,实施与运行 结构和职责 培训、意识与能力 协商和沟通 文件 文件和资料控制 运行控制 应急准备和响应,管理评审,持续改进,检查与纠正措施 绩效测量和监视 事故、事件、不符合、纠正与预防措施 记录和记录管

10、理 审核,常见的客观证据,无须专门审核4.1，在对随后具体的要素（）审核后,审核组综合评价得出4.1的结论(审核报告);被见证时，应安排对4.1的审核。,4.2 职业健康安全方针,组织应有一个经最高管理者批准的职业健康安全方针，该方针应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺。职业健康安全方针应：a）适合组织的职业健康安全风险的性质和规模；b）包括持续改进的承诺；c）包括组织至少遵守现行职业健康安全法规和组织接受的其他要求的承诺；d）形成文件，实施并保持；e）传达到全体员工，使其认识各自的职业健康安全义务；f）可为相关方所获取；g）定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。,E/4

11、.2 环境方针 最高管理者应确定本组织的环境方针并在界定的环境管理体系范围内，确保其：a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模和环境影响；b)包括对持续改进和污染预防的承诺；c)包括对遵守与其环境因素有关的适用法律法规和其它要求的承诺；d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；e)形成文件，付诸实施，并予以保持 f)传达到所有为组织或代表组织工作的人员；g)可为公众所获取。,常见的客观证据,形成文件的职业健康安全/环境方针（基本满足）；员工参与方针制定和评审（）的证据；经最高管理者批准的记录；向员工等传达方针的结果（对方针的理解、认识到自己的职业健康安全义务）；使相关方获取方针的方式；（相关证

12、据）对方针（定期）评审的记录；在审核完成后,审核组综合评价确认方针的适宜性、以及能否实现。,4.3 策划,对环境因素/危险源辨识、风险评价和风险控制的策划法规和其他要求目标4.3.4(职业健康安全管理方案),4.3.1 对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划,组织应建立并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。这些程序应包含：常规和非常规活动；所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动；工作场所的设施（无论由本组织还是由外界所提供）。组织应确保在建立职业健康安全目标时,考虑这些风险评价的结果和控制的效果,将此信息形成文件并及时更新。组织的危险源辨识和风险评价的

13、方法应：依据风险的范围、性质和时限性进行确定，以确保该方法是主动性的而不是被动性的；规定风险分级，识别可通过和中所规定的措施来消除或控制的风险；与运行经验和所采取的风险控制措施的能力相适应；为确定设施要求、识别培训需求和（或）开展运行控制提供输入信息；规定对所要求的活动进行监视，以确保其及时有效的实施。,E/4.3.1 环境因素 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：a)识别其环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，此时应考虑到已纳入计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素：b)确定对环境具有、或可能具有重大影响的因素（即重要环境因素）。

14、组织应将这些信息形成文件并及时更新。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。,环境因素与危险源的区别,常见的客观证据,环境因素/危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序；环境因素/危险源辨识、风险评价的证据（如形成“清单”，适可而止）风险分级的方法（文件）；不可容许的风险确定，形成文件并及时更新(重点关注)；风险控制措施建全（也证明其危险源辨识、风险评价结果）；监视与风险有关的运行活动的措施（文件）。,4.3.2 法规和其他要求,组织应建立并保持程序，以识别和获得适用法规和其他职业健康安全要求。组织应及时更新有关法规和其他要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关

15、的相关方。,E/4.3.2 法律法规和其他要求组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来：识别适用于其活动、产品和服务中环境因素的法律法规和其他应遵守的要求，并建立获取这些要求的渠道。确定这些要求如何应用于组织的环境因素。组织应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律法规和其他要求加以考虑。,常见的客观证据,识别和获得适用法规和其他环境/职业健康安全要求程序；法规的获得途径（一般了解）；识别和获得的法规，及时更新；（法规和其他要求清单，适可而止）；经授权人评审的记录；将法规和其他要求传达给员工和其他有关的相关方的方式（一般了解）；全员的“知法”情况。,4.3.3 目标,组织应针对

16、其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。如可行，目标宜予以量化。组织在建立和评审职业健康安全目标时，应考虑：法规和其他要求；职业健康安全危险源和风险；可选择的技术方案；财务、运行和经营要求；相关方的意见。目标应符合职业健康安全方针，包括对持续改进的承诺。,E/4.3.3 目标、指标、方案 组织应针对其内部有关职能和层次，建立、实施并保持形成文件的环境目标和指标。如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合环境方针，包括对污染预防、持续改进和遵守适用的法律法规和其他要求的承诺。组织在建立和评审目标和指标时，应考虑法律法规和其他要求，以及自身的重要环境因素。此外，还应考虑可选

17、的技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关方的观点。组织应制定、实施并保持一个或多个用于实现其目标和指标的方案，其中应包括：a）规定组织内各有关职能和层次实现目标和指标的职责；b）实现目标和指标的方法和时间表。,目标类型的实例:,环境影响/风险水平的降低；向职业健康安全管理体系引入附加的特性，如：福利；改善现有危险源特性所采取的步骤，或其应用的连贯性；（根源）消除或降低特殊意外事件的频次；（状态）,常见的客观证据,在相关职能和层次建立的文件化目标（至少对不可容许的风险应建立目标，予以削减）；目标评审记录；,4.3.4 职业健康安全管理方案,组织应制定并保持职业健康安全管理方案，以实现其目标。方

18、案应包含形成文件的：a）为实现目标所赋予组织有关职能和层次的职责和权限；b）实现目标的方法和时间表。应定期并且在计划的时间间隔内对职业健康安全管理方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化对职业健康安全管理方案进行修订。,目标控制关系图,常见的客观证据,形成文件的管理方案；“安技措”内容包括(1)单位或工作场所；(2)措施名称；(3)措施内容和目的；(4)经费预算及其来源；(5)负责设计、施工的单位或负责人；(6)开工日期及竣工日期；(7)措施执行情况及其效果；管理方案定期评审记录；方案在计划的时间间隔内进行评审记录；管理方案根据情况变化及时修订记录；管理方案有效实施的证

19、据。,几个观点,组织建立OHSMS，必须将不可容许的风险降为可容许的风险；不满足法规的风险一定是不可容许的风险，满足法规的风险不一定是可容许的风险；不可容许的风险必须通过、降为可容许的风险；目标不仅仅只针对不可容许的风险而设立；管理方案是为了实现目标；的目标必须通过管理方案来实现。,4.4实施和运行,4.4.1 结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力 4.4.3 协商和沟通 4.4.4 文件 4.4.5 文件和资料控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应,4.4.1 结构和职责,对组织的活动、设施和过程的职业健康安全风险有影响的从事管理、执行和验证工作的人员，应确定其作用、职责

20、和权限，形成文件，并予以沟通，以便于职业健康安全管理。职业健康安全的最终责任由最高管理者承担。组织应在最高管理者中指定一名成员（如：某大组织内的董事会或执委会成员）作为管理者代表承担特定职责，以确保职业健康安全管理体系正确实施，并在组织内所有岗位和运行范围执行各项要求。管理者应为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。注：资源包括人力资源，专项技能、技术和财力资源。组织的管理者代表应有明确的作用、职责和权限，以便：a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系要求；b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。所有承担管

21、理职责的人员，都应表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。,E/4.4.1 资源、作用、职责和权限 管理者应确保为环境管理体系的建立、实施、保持和改进提供必要的资源。资源包括人力资源和专项技能、组织的基础设施、以及技术和财力资源。为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限做出明确规定，形成文件，并予以传达。组织的最高管理者应任命专门的管理者代表，无论他(们)是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：a）确保按照本标准的要求建立、实施和保持环境管理体系；b）向最高管理者报告环境管理体系的运行情况以供评审，并提出改进建议。,常见的客观证据,明确职责：最高管理者、管理者

22、代表的职责（授权书）以及相关职能部门或岗位的职责权限（部门或岗位职责文件）；员工代表及其职责（）；相关人员对其职责的了解；资源满足体系的需求（综合评价）管理人员表明其对环境/职业健康安全绩效持续改进的承诺（安全责任书）,4.4.2 培训、意识和能力,对于其工作可能影响工作场所内职业健康安全的人员，应有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力作出适当的规定。组织应建立并保持程序，确保处于各有关职能和层次的员工都意识到：符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求的重要性；在工作活动中实际的或潜在的职业健康安全后果，以及个人工作的改进所带来的职业健康安全效益；在执行职业

23、健康安全方针和程序，实现职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求（见）方面的作用和职责；偏离规定的运行程序的潜在后果。培训程序应考虑不同层次的：职责、能力及文化程度；风险。,能力、培训和意识组织应确保所有为它或代表它从事被确定为可能具有重大环境影响的工作的人员，都具备相应的能力。该能力基于必要的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。组织应确定与其环境因素和环境管理体系有关的培训需求并提供培训，或采取其他措施来满足这些需求。应保存相关的记录。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，使为它或代表它工作的人员都意识到：a）符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；b）他们工作中的重大

24、环境因素和实际或潜在环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；c）他们在实现与环境管理体系要求符合性方面的作用与职责；d）偏离规定的运行程序的潜在后果。,3.14 能力(ISO19011:2002),经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,1 确定培训需求,2 设计和规划培训项目,3 为培训提供配套服务,4 评估培训成果,监督,常见的客观证据,相关人员的工作能力要求（文件），包括对教育、培训和（或）工作经历的要求（岗位任职要求）；建立培训程序；培训需求的确定（培训计划）；按计划进行培训的记录；培训有效性评价的记录；员工意识到“四项要求”；新员工上岗前“三级教育”，特种工作人员

25、经专门培训合格，并持证上岗。,4.4.3 协商和沟通,组织应具有程序，确保与员工和其他相关方就相关职业健康安全信息进行相互沟通。组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报相关方。员工应：参与风险管理方针和程序的制定和评审；参与商讨影响工作场所职业健康安全的任何变化；参与职业健康安全事务；了解谁是职业健康安全的员工代表和指定的管理者代表（见）。,E/4.4.3 信息交流 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：a）组织内部各层次和职能间的信息交流；b）与外部相关方联络的接收、形成文件和回应。组织应决定是否就其重要环境因素与外界进行信息交流，并将决定形成文件。如

26、决定进行外部交流，则应规定交流的方式并予以实施。,常见的客观证据,建立了协商和交流程序；员工参与“四项内容”的证据；与相关方沟通的证据。信息收集-处理-反馈,4.4.4 文件,组织应以适当的媒介（如：纸或电子形式）建立并保持下列信息：a）描述管理体系核心要素及其相互作用；b）提供查询相关文件的途径。注:重要的是，按有效性和效率要求使文件数量尽可能少。,E/4.4.4 文件环境管理体系文件应包括：a）环境方针、目标和指标；b）对环境管理体系覆盖范围的描述；c）对环境管理体系主要要素及其相互作用的描述；以及相关文件的查询途径；d）本标准要求的文件，包括记录；e）组织为确保对涉及重要环境因素的过程进

27、行有效策划、运行和控制所需的文件和记录。,常见的客观证据,体系文件覆盖了标准核心要素并符合要求；体系文件结构及其查询途径；（引用文件）,4.4.5 文件和资料控制,组织应建立并保持程序，控制本标准所要求的所有文件和资料，以确保：a)文件和资料易于查找；b)对文件和资料进行定期评审，必要时予以修订并由被授权人员确认其适宜性；c)凡对职业健康安全体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可得到有关文件和资料的现行版本；d)及时将失效文件和资料从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；e)对出于法规和（或）保留信息的需要而留存的档案文件和资料予以适当标识。,E/4.4.5 文件控制 应对本标准和环

28、境管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据4.5.4 的要求进行控制。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以规定：a）在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性；b）必要时对文件进行评审和更新，并重新审批；c）确保对文件的更改和现行修订状态做出标识；d）确保在使用处能得到适用文件的有关版本；e）确保文件字迹清楚，易于识别；f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制；g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。,常见的客观证据,建立文件控制程序；文件的管理方式（目录、标识、分类等）便于查阅；文件定期评审的记录；文件修订经

29、授权人审批（记录）；文件发放到位（证据/记录）；失效文件及时回收（证据/记录/标识/声明）；对存档文件标识（档案管理证据）。,4.4.6 运行控制,组织应识别与所认定的、需要采取控制措施的风险有关的运行和活动。组织应针对这些活动（包括维护工作）进行策划，通过以下方式确保它们在规定的条件下执行：a)对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；b）在程序中规定运行准则；c）对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，建立并保持程序，并将有关的程序和要求通报供方和合同方。d）建立并保持程序，用于工作场所、过程、装置、机

30、械、运行程序和工作组织的设计，包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低职业健康安全风险。,E/4.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，识别和策划与所确定的重要环境因素相关的运行，以确保其通过下列方式在规定的条件下进行。a）建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；b)在程序中规定运行准则；C）对于组织使用的产品和服务中所确定的重要环境因素，应建立、实施并保持程序，并将适用的程序和要求通报供方和合同方。,常见的客观证据,确定与重要环境因素/风险有关的运行活动；各运行活动按规定的条件/文件/执行（证据）；守法证据，如：劳动

31、防护用品发放和使用；必要的运行控制程序文件，程序应可操作；对供方或合同方的控制程序，将有关程序和要求通报供方或合同方（采用的方式/证据）；设计控制程序,在设计阶段进行风险评价，并提出有效的控制措施（文件）；,4.4.7 应急准备和响应,组织应建立并保持计划和程序，以识别潜在的事件或紧急情况，并做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病和伤害。组织应评审其应急准备和响应的计划和程序，尤其是在事件或紧急情况发生后。如果可行，组织还应定期测试这些程序。,E/4.4.7 应急准备和响应 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于识别可能对环境造成影响的潜在的紧急情况和事故,并规定响应措施。组织应对实际

32、发生的紧急情况和事故做出响应,并预防或减少随之产生的有害环境影响。组织应定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是当事故或紧急情况发生后。可行时，组织还应定期试验上述程序。,常见的客观证据,识别的潜在事故和紧急情况；文件化的应急计划和程序；应急计划和程序评审记录；应急设备清单；对应急设备进行测试的记录；以下方面的记录：演习；演习的评审；从评审中产生的建议性改进措施；完成的改进措施,常见应急计划包含的程序,报告程序疏散程序急救程序重要记录和设备的保护现场保护程序等；,4.5 检查和纠正措施,4.5.1 绩效测量和监视4.5.2 合规性评价（E）（O）（E）事故、事件、不符合、纠正和

33、预防措施（O）（E）记录和记录管理4.5.4（O）（E）审核,4.5.1 绩效测量与监视,组织应建立并保持程序，对职业健康安全绩效进行常规监视和测量。程序应规定：适合组织需要的定性和定量测量；对组织的职业健康安全目标的满足程度的监视；主动性的绩效测量，即监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求；被动性的绩效测量，即监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据；记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正和预防措施的分析。如果绩效测量和监视需要监视设备，组织应建立并保持程序，对此类设备进行校准和维护，并保存校准和维护活动及其结果的记录。,E/4.5.1 监测和

34、测量组织应建立、实施并保持一个或多个程序，对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量。程序中应规定将监测环境绩效、适用的运行控制、目标和指标符合情况的信息形成文件。组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护，且应保存相关的记录。,E/4.5.2 合规性评价 4.5.2.1 为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。组织应保存对上述定期评价结果的记录。4.5.2.2 组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1 中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。组织应保存对上述定期

35、评价结果的记录。,测量职业健康安全绩效的方法实例：危险源辨识、风险评价和风险控制过程的结果；利用检查表进行系统的作业场所检验；职业健康安全监察：例如，以“巡视”为基础；对新装置、设备、原料、化学品、技术、过程、程序或作业模式的初评；特殊机械和装置的检验，以检查与安全相关的部件是否匹配和正常；安全抽样：检测具体的职业健康安全状况；环境抽样：测量在化学、生物或物理因素（例如，噪音、挥发性有机物等）中的暴露并与公认的标准进行比较；具有认可的职业健康安全经历或正式资格的人员的使用及其有效性；行为抽样：评估工人的行为，以辨识可能需要纠正的不安全作业惯例；文件和记录的分析；以其它组织内有效的职业健康安全实

36、例为基准进行测试；调查确定员工对职业健康安全管理体系、职业健康安全实践和员工协商过程的态度。,常见的客观证据,监视和测量程序；文件规定常规的定性和定量的监视和测量；监视和测量的记录；对目标、管理方案、运行控制进行监视和测量的记录；对法规符合性进行监视和测量的记录；事故、疾病、事件和其他不良绩效的历史记录；监视和测量设备控制程序；对监视和测量设备进行校准和维护的记录。,4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施,组织应建立并保持程序，确定有关的职责和权限，以便：a）处理和调查：事故；事件；不符合；b）采取措施减小因事故、事件或不符合而产生的影响；c）采取纠正和预防措施，并予以完成；d）确认所

37、采取的纠正和预防措施的有效性。这些程序应要求，对于所有拟定的纠正和预防措施，在其实施前应先通过风险评价过程进行评审。为消除实际和潜在不符合原因而采取的任何纠正或预防措施，应与问题的严重性和面临的职业健康安全风险相适应。组织应实施并记录因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的任何更改。,E/4.5.3 不符合、纠正措施和预防措施 组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用来处理实际或潜在的不符合，采取纠正措施和预防措施。程序中应规定以下方面的要求：a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施以避免再度发生；c）评价采取预防措施的需求，实施

38、所制定的适当措施，以避免不符合的发生；d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性；所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。,常见的客观证据,事故、事件、不符合处理和调查程序；事故、事件、不符合处理和调查记录；纠正和预防措施纠正和预防措施风险评价记录；纠正和预防措施的实施结果记录；纠正和预防措施的有效性评价记录；因纠正和预防措施而引起的对形成文件的程序的更改记录（）。,4.5.3 记录和记录管理,组织应建立并保持程序，以标识、保存和处置职业健康安全记录以及审核和评审结果。职业健康安全记录应字迹清楚、标识明确，

39、并可追溯相关的活动。职业健康安全记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失,应规定并记录保存期限。应按照适于体系和组织的方式保存记录，用于证实符合本标准的要求。,E/4.5.4 记录控制 组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系及本标准要求的符合，以及所实现的结果。组织应建立、实施并保持一个或多个程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。环境记录应字迹清楚，标识明确，并具有可追溯性。,应予以保持的记录包括（用于表明符合性）：培训记录；职业健康安全检验记录；审核报告；协商；事故及事件报告；事故及事件跟踪报告；职业健康安全会议记录；医疗测试；健康监督；个体防护设

40、备发放和个体防护设备维护记录；应急呼响应演习；管理评审；危险源辨识记录；风险评价记录；风险控制记录。,常见的客观证据,记录和记录管理程序；记录的标识、保存、便于查阅；避免损坏、变质或遗失(清单、管理方式，保存条件)；记录字迹清楚、真实并具有可追溯性;记录的保持期限及处置。,4.5.4 审核,组织应建立并保持审核方案和程序，定期开展职业健康安全管理体系审核，以便：a）确定职业健康安全管理体系是否：1）符合职业健康安全管理的策划安排，包括满足本标准的要求；2）得到了正确实施和保持；3）有效地满足组织的方针和目标；b）评审以往审核的结果；c）向管理者提供审核结果的信息。审核方案，包括日程安排，应基于

41、组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应既包括审核的范围、频次、方法和能力，又包括实施审核和报告审核结果的职责和要求。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注:这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自组织外部。,E/4.5.5 内部审核组织应确保按照计划的时间间隔对环境管理体系进行内部审核。目的是：a）判定环境管理体系：1）是否符合组织对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；2）是否得到恰当的实施和保持。b）向管理者报告审核结果。组织应策划、制定、实施和保持一个或多个审核方案，此时，应考虑到相关运行的环境重要性和以往的审核结果。应建立、实施和保持一个或多个审核程序，用

42、来规定：策划和实施审核及报告审核结果、保存相关记录的职责和要求；审核准则、范围、频次和方法。审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。,常见的客观证据,内部审核控制程序；审核计划（审核方案）（覆盖体系全部范围和要素）；审核员能力、与受审核活动无直接责任；检查表（覆盖审核计划要求的内容）；审核记录（覆盖检查表的要求，有可追溯性）；不符合报告（事实描述清楚、判标准确）；针对不符合采取了纠正措施（4.5.2）；审核报告（结论合理）。,4.6 管理评审,组织的最高管理者应按规定的时间间隔对职业健康安全管理体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审过程应确保收集到必要

43、的信息以供管理者进行评价。管理评审应形成文件。管理评审应根据职业健康安全管理体系审核的结果、环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的职业健康安全管理体系方针、目标和其他要素。,E/4.6 管理评审 最高管理者应按计划的时间间隔，对组织的环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对环境管理体系进行修改的需求，包括环境方针、环境目标和指标的修改需求。应保存管理评审记录。管理评审的输入应包括：a）内部审核和合规性评价的结果；b）来自外部相关方的交流信息，包括抱怨；c）组织的环境绩效；d）目标和指标的实现程度；e）纠正和预防措施的状况；f）以前管理评审

44、的后续措施；g）客观环境的变化，包括与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化；h）改进建议。管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与环境方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。,管理评审输入：事故统计；内部和外部体系审核的结果；自前次评审以来对体系实现的纠正措施；应急报告（实际的和演习）；来自管理者代表的关于整个体系绩效的报告；来自各个业务经理关于体系局部的有效性的报告；危险源辨识、风险评价和风险控制过程的报告。,管理评审输出：评审纪要；对职业安全卫生方针和目标的修改；每个管理者具体的纠正措施，完成的最后日期；具体的改进措施以及指定的职责和完成的最后

45、日期；纠正措施评审日期；在未来内审计划中重点反映的区域。,常见的客观证据,管理评审时间间隔的规定；管理评审形成的文件；管理评审的结论及其改进要求的实施(记录)。,各要素间的逻辑关系,危险源/环境因素是管理体系的管理核心O/E管理体系具有实现遵守法律法规要求的承诺的功能目标和管理方案是实现持续改进的重要途径运行控制是组织控制其风险的关键步骤O/E管理体系的监控系统对体系运行起到保障作用明确组织机构与职责是实施职业健康安全管理体系的必要前提其他职业健康安全管理体系要素的作用,环境管理体系要素逻辑关系图,4.6管理评审(与所有要素相互作用),4.5.5内部审核(主要与4.3.3以后除4.6的要素相互作用),4.2环境方针,4.3.2法律法规和其他要求,4.3.3目标、指标和方案,4.4.1资源、作用、职责和权限4.4.3信息交流,4.4.2能力、培训和意识,4.4.6运行控制4.4.7应急准备和响应,4.4.4 文件4.4.5 文件控制,4.5.1监测和测量合规性评价4.5.3 不符合、纠正和预防措施,4.5.4记录控制,环境因素,谢 谢！,