工程项目采购管理.ppt
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1、第七章 工程项目采购管理,7.1 工程项目采购7.2 工程项目采购的基本模式,1,7.1 工程项目采购,工程项目采购的定义和种类工程项目采购管理的过程招投标合同计价方式,2,一、工程项目采购的定义和种类,是指通过努力从项目组织外部获得物料、工程和服务的整个采办过程。,3,按对象分有形采购物料采购工程采购无形采购咨询服务采购按采购方式分招标采购公开招标采购邀请招标采购非招标采购询价采购直接采购自营工程,4,公开招标,公开招标又称竞争性招标,由招标人在报刊、电子网络或其它媒体上刊登招标公告,吸引众多企业单位参加投标竞争,招标人从中择优选择中标单位的招标方式。(1)国际竞争性招标(Internati
2、onal Competitive Tendering)(2)国内竞争性招标(National Competitive Tendering),5,二、工程项目采购管理的过程,采购计划的编制编制询价计划询价供方选择合同管理合同收尾,8,1.采购计划的编制,确定从工程项目组织外部采购哪些产品和服务能够满足工程项目需求,包括是否采购、怎样采购、采购什么、采购多少及何时采购当工程项目从组织以外获得产品或服务时,对每项产品和服务都要执行一次从询计划编制到合同收尾的过程,9,2.编制询价计划,形成产品需求文档,并确定可能的供方,10,两种常见的询价文件,RFP(request for proposal),邀
3、请提交建议书。用于从可能的卖主那里征求建议书的文件RFQ(request for quote),邀请报价。用于从可能的卖主那里征求报价或标书的文件,11,3.询价,从潜在的卖方获得建议书或标书。,12,4.供方选择,从可能的卖主中进行选择,13,当价格不是主要标准时,评价卖方的标准是:,对需求的理解成本技术能力管理方法财政能力,14,一种可能的评价卖方的标准是:,技术手段 30%的权重管理方法 30%的权重历史绩效 20%的权重价格 20%的权重,15,另一种可能的评价卖方的标准是:,方法 30%的权重经验 30%的权重成本 30%的权重进度计划 10%的权重,16,独立估算,采购组织编制自己
4、的估算,用以检查报价价格,17,合同谈判,是指签署合同前,订约双方就合同结构与要求进行澄清并达成协议的过程。谈判的议题通常是责任与权利、适用条款与法律、技术与商务管理方法、合同融资和价格,18,谈判的5个阶段,介绍:做一些介绍,形成谈判气氛试探:确定对手关心的问题及其优劣势草议价格:进行实际的讨价还价与让步结束:总结情况,进行最后的让步达成协议:将最后的协议归档,19,谈判战术,最后期限吃惊有限的权利不露面的人公平、合理战略延迟双方一起论理撤退不合理建议仲裁既成事实,20,5.合同管理,管理与卖方的关系,确保卖方履行合同要求,21,6.合同收尾,包括两项内容:一是进行产品审核,以验证所有的工作
5、是否被正确地、令人满意地完成;二是管理收尾,更新反映最终成果的记录和归档将来会用到的信息。,22,三、招投标,招投标法于2000年1月1日起实施。中华人民共和国招标投标法实施条例2012年2月1日施行基本概念基本特征基本原则一般程序,23,基本概念,招投标是由招标人和投标人经过要约、承诺,择优选定,最终形成协议和合同关系的、平等主体之间的一种交易方式,是“法人”之间达成有偿、具有约束力的法律行为。招投标是商品经济发展到一定阶段的产物,是一种最高竞争性的采购方式,能为采购者带来经济、高质量的工程、货物或服务。标的招标方和投标方交易的商品,24,基本特征,平等性竞争性开放性,25,基本原则,公开、
6、公平、公正和诚实守信的原则,26,一般程序,招标准备阶段投标准备阶段开标评标阶段决标签约阶段,27,招投标准备阶段,具有招标条件的单位填写招标申请书,报有关部门审批获准后,组织招标班子和评标委员会编制招标文件和标底发布招标公告审定投标单位发放招标文件接受投标文件组织招标会议,28,投标准备阶段,根据招标告示或招标单位的邀请,投标单位选择符合本单位能力的项目,向招标单位表明投标意向,并提供资格证明文件和资料资格预审通过后,购买招标文件,组织投标班子,跟踪投标项目编制投标文件,并在规定的时间内报送招标单位参加招标会议,29,开标评标阶段,按照招标公告规定的时间、地点,由招标方派代表在公证人和投标方
7、共同监督下,当众打开投标书招标方对投标书进行审查后、询标、评标投标方做好询标解答准备,接受询标质疑,等待决标,30,决标签约阶段,评标委员会提出评标意见,报送招标单位依据决标内容向中标单位发出中标通知书中标单位在接到中标通知书后,在规定的期限内与招标单位签定合同,31,四、合同计价方式,单价合同总价合同成本加酬金合同(成本补偿合同),32,单价合同,根据计划工程内容和估算工程量,在合同中明确每项工程内容的单位价格(如每米、每平方米、每立方米价格),实际支付时则根据每一个子项的实际工程量乘以该子项的合同单价计算该项工作的应付工程款。单价合同又分固定单价合同和变动单价合同两种。,33,单价合同的特
8、点是单价优先,例如FIDIC土木工程施工合同中,业主给出的工程量清单表中的数字是参考数字,而实际工程款则按实际完成的工程量和合同中确定的单价计算。虽然在投标报价、评标以及签订合同中,人们常常注重总价格,但在工程款结算中单价优先,对于投标书中明显的数字计算错误,业主有权利先作修改再评标,当总价和单价的计算结果不一致时,以单价为准调整总价。,34,采用单价合同对业主的不足之处是,业主需要安排专门力量来核实已经完成的工程量,需要在施工过程中花费不少精力,协调工作量大。另外,用于计算应付工程款的实际工程量可能超过预测的工程量,即实际投资容易超过计划投资,对投资控制不利。,35,固定单价合同条件下,无论
9、发生哪些影响价格的因素都不对单价进行调整,因而对承包商而言就存在一定的风险。当采用变动单价合同时,合同双方可以约定一个估计的工程量,当实际工程量发生较大变化时可以对单价进行调整,同时还应该约定如何对单价进行调整;当然也可以约定,当通货膨胀达到一定水平或者国家政策发生变化时,可以对哪些工程内容的单价进行调整以及如何调整等。因此,承包商的风险就相对较小。,36,固定单价合同适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目,37,总价合同,总价合同也称作总价包干合同,即根据施工招标时的要求和条件,当施工内容和有关条件不发生变化时,业主付给承包商的价款总额就不发生变化。总价合同又分固定总价合同和变动总价合
10、同两种。,38,固定总价合同,固定总价合同的价格计算是以图纸及规定、规范为基础,工程任务和内容明确,业主的要求和条件清楚,合同总价一次包死,固定不变,即不再因为环境的变化和工程量的增减而变化。在这类合同中,承包商承担了全部的工作量和价格的风险。因此,承包商在报价时应对一切费用的价格变动因素以及不可预见因素都做充分的估计,并将其包含在合同价格之中。,39,在固定总价合同中可以约定,在发生重大工程变更、累计工程变更超过一定幅度或者其他特殊条件下可以对合同价格进行调整。,40,固定总价合同适用于以下情况:(1)工程量小、工期短,估计在施工过程中环境因素变化小,工程条件稳定并合理;(2)工程设计详细,
11、图纸完整、清楚,工程任务和范围明确;(3)工程结构和技术简单,风险小;(4)投标期相对宽裕,承包商可以有充足的时间详细考察现场、复核工程量,分析招标文件,拟订施工计划。,41,变动总价合同,变动总价合同又称为可调总价合同,合同价格是以图纸及规定、规范为基础,按照时价(Current Price)进行计算,得到包括全部工程任务和内容的暂定合同价格。,42,根据建设工程施工合同示范文本(GF-99-0201),合同双方可约定,在以下条件下可对合同价款进行调整:(1)法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款;(2)工程造价管理部门公布的价格调整;(3)一周内非承包人原因停水、停电、停气造成的停工
12、累计超过8小时;(4)双方约定的其他因素。,43,在工程施工承包招标时,施工期限一年左右的项目一般实行固定总价合同;对建设周期一年半以上的工程项目,则应考虑下列因素引起的价格变化问题:(1)劳务工资以及材料费用的上涨;(2)其他影响工程造价的因素,如运输费、燃料费、电力等价格的变化;(3)外汇汇率的不稳定;(4)国家或者省、市立法的改变引起的工程费用的上涨。,44,总价合同的特点,(1)发包单位可以在报价竞争状态下确定项目的总造价,可以较早确定或者预测工程成本;(2)业主的风险较小,承包人将承担较多的风险;(3)评标时易于迅速确定最低报价的投标人;(4)在施工进度上能极大地调动承包人的积极性;
13、(5)发包单位能更容易、更有把握地对项目进行控制;(6)必须完整而明确地规定承包人的工作;(7)必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内。,45,总价合同是总价优先,承包商报总价,双方商讨并确定合同总价,最终也按总价结算。,46,一般是在施工图设计完成,施工任务和范围比较明确,业主的目标、要求和条件都清楚的情况下才采用总价合同。,47,成本加酬金合同,也称为成本补偿合同,这是与固定总价合同正好相反的合同,工程施工的最终合同价格将按照工程的实际成本再加上一定的酬金进行计算。在合同签订时,工程实际成本往往不能确定,只能确定酬金的取值比例或者计算原则。,48,采用这种合同,承包商不承担任何价格变化
14、或工程量变化的风险,这些风险主要由业主承担,对业主的投资控制很不利。而承包商则往往缺乏控制成本的积极性,常常不仅不愿意控制成本,甚至还会期望提高成本以提高自己的经济效益,因此这种合同容易被那些不道德或不称职的承包商滥用,从而损害工程的整体效益。所以,应该尽量避免采用这种合同。,49,成本加酬金合同通常用于如下情况:(1)工程特别复杂,工程技术、结构方案不能预先确定,或者尽管可以确定工程技术和结构方案,但是不可能进行竞争性的招标活动并以总价合同或单价合同的形式确定承包商,如研究开发性质的工程项目;(2)时间特别紧迫,如抢险、救灾工程,来不及进行详细的计划和商谈。,50,对业主而言,这种合同形式的
15、优点:(1)可以分段施工缩短工期,而不必等待所有施工图完成才开始招标和施工(2)可以减少承包商的对立情绪,其对工程变更和不可预见条件的反应会比较积极和快捷(3)可以利用承包商的施工技术专家,帮助改进或弥补设计中的不足(4)业主可以根据自身力量和需要,较深入地介入工程施工和管理(5)也可以通过确定最大保证价格约束工程成本不超过某一限值,从而转移一部分风险,51,对承包商来说,这种合同比固定总价的风险低,利润比较有保证,因而比较有积极性;其缺点是合同的不确定性,由于设计未完成,无法准确确定合同的工程内容、工程量以及合同的终止时间,有时难以对工程计划进行合理安排。,52,成本加酬金合同形式,成本加固
16、定费用合同成本加固定比例费用合同成本加奖金合同最大成本加费用合同,53,成本加固定费用合同,根据双方讨论同意的工程规模、估计工期、技术要求、工作性质及复杂性、所涉及的风险等来考虑确定一笔固定数目的报酬金额作为管理费及利润,对人工、材料、机械台班等直接成本则实报实销。如果设计变更或增加新项目,当直接费超过原估算成本的一定比例时,固定的报酬也要增加。在工程总成本一开始估计不准,可能变化不大的情况下,可采用此合同形式,有时可分几个阶段谈判付给固定报酬。这种方式虽然不能鼓励承包商降低成本,但为了尽快得到酬金,承包商会尽力缩短工期。有时也可在固定费用之外根据工程质量、工期和节约成本等因素,给承包商另加奖
17、金,以鼓励承包商积极工作。,54,成本加固定比例费用合同,工程成本中直接费加一定比例的报酬费,报酬部分的比例在签订合同时由双方确定。这种方式的报酬费用总额随成本加大而增加,不利于缩短工期和降低成本。一般在工程初期很难描述工作范围和性质,或工期紧迫,无法按常规编制招标文件招标时采用。,55,成本加奖金合同,奖金是根据报价书中的成本估算指标制定的,在合同中对这个估算指标规定一个底点和顶点,分别为工程成本估算的6075和110135。承包商在估算指标的顶点以下完成工程则可得到奖金,超过顶点则要对超出部分支付罚款。如果成本在底点之下,则可加大酬金值或酬金百分比。采用这种方式通常规定,当实际成本超过顶点
18、对承包商罚款时,最大罚款限额不超过原先商定的最高酬金值。在招标时,当图纸、规范等准备不充分,不能据以确定合同价格,而仅能制定一个估算指标时可采用这种形式。,56,最大成本加费用合同,在工程成本总价合同基础上加固定酬金费用的方式,即当设计深度达到可以报总价的深度,投标人报一个工程成本总价和一个固定的酬金(包括各项管理费、风险费和利润)。如果实际成本超过合同中规定的工程成本总价,由承包商承担所有的额外费用,若实施过程中节约了成本,节约的部分归业主,或者由业主与承包商分享,在合同中要确定节约分成比例。在非代理型(风险型)CM模式的合同中就采用这种方式。,57,58,PMBOK中各种类型的成本补偿合同
19、,成本加成本百分比合同(cost plus percentage of cost,CPPC):补偿服务的成本,再加上事先规定的成本百分比作为利润。目前被美国禁止。也称为成本加费用百分比合同(cost plus percentage of fee,CPPF)成本加固定费用合同(cost plus fixed fee,CPFF):费用固定成本加奖励费用合同(cost plus incentive fee,CPIF)固定总价加奖励费用合同(fixed price t plus incentive fee,FPIF),59,成本加成本百分比合同(cost plus percentage of cost
20、,CPPC):,C=Cd+CdP C为合同总价 Cd为实际成本 P为固定百分比,60,成本加固定费用合同(cost plus fixed fee,CPFF):,C=Cd+FF固定酬金,61,成本加奖励费用合同(cost plus incentive fee,CPIF),当Cd=Co,则 C=Cd+F当Cd Co,则 C=Cd+FF当Cd Co,则 C=Cd+FF其中Co为预期成本F为酬金的增减部分(可以是一个百分数,也可以是一个绝对数),62,固定总价加奖励费用合同(fixed price plus incentive fee,FPIF),C=Cd+P1 Co+P2(Co-Cd)P1为基本酬金
21、百分数P2为奖罚百分数,63,举例1:,The buyer has negotiated a cost-plus-incentive fee contract with the seller.The cost has a target cost of$300,000,a share ratio of 80/20,a maximum fee of$60,000,and a minimum fee of$10,000.If the seller has actual costs of$380,000,how much fee will the buyer pay?,64,买方已经与卖方达成了一个成
22、本加酬金合同。合同设定的成本为30万美元,目标费为4万美元,分配比例为80/20(买方总是在前面),最高费6万美元,最低为1万美元。如果卖方实际成本为38万美元,则买方实际支付的酬金为多少?,65,举例2:,A buyer has negotiated a fixed-price incentive contract with the seller.The contract has a target cost of$200,000,a target profit of$30,000,and a target price of$230,000.The buyer has also negotia
23、ted a ceiling price of$270,000 and a share ratio of 70/30.If the seller completes the contract with actual costs of$170,000,how much profits will the buyer pay the seller?,66,目前有两家公司要签署一个固定价格合同。双方已经谈妥,合同的目标成本是200,000美元。奖金是30,000美元,因此合同的预定价格是230,000美元。买方还设定了270,000美元的最高价格以及“七三开”的分成比例,如果卖方以170,000美元的实
24、际成本完成了合同,除了合同的成本外,买方还要支付给卖方多少钱?,67,7.2工程项目采购的基本模式,施工平行发包施工总承包施工总承包管理设计任务委托的模式建设项目总承包CM模式施工联合体承包和施工合作体承包工程管理委托的模式,68,1.施工平行发包,施工平行发包,又称为分别发包,是指发包方根据工程项目的特点、项目进展情况和控制的要求等因素,将工程项目按照一定的原则分解,将其施工任务分别发包给不同的施工单位,各个施工单位分别与发包方签订施工承包合同。平行发包的一般工作程序为施工图设计完成施工招投标施工完工验收。一般情况下,发包人在选择施工承包单位时通常根据施工图进行施工招标,即施工图设计已经完成
25、,每个施工承包合同都可以实行总价合同。,69,施工平行发包的特点,1投资控制(1)对每一部分工程施工任务的发包,都以施工图设计为基础,投标人进行投标报价较有依据,工程的不确定性程度降低了,对合同双方的风险也相对降低了;(2)每一部分工程的施工,发包人都可以通过招标选择最好的施工单位承包,对降低工程造价有利;(3)对业主来说,要等最后一份合同签订后才知道整个工程的总造价,对投资的早期控制不利。,70,施工平行发包的特点,2进度控制(1)某一部分施工图完成后,即可开始这部分工程的招标,开工日期提前,可以边设计边施工,缩短建设周期;(2)由于要进行多次招标,业主用于招标的时间较多。(3)工程总进度计
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