国际工程管理概论全部内容.ppt

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1、2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,1,国际工程管理概论,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,2,第一章 绪 论,通过本章的学习，了解国际工程管理的概念、国际工程市场的现状和特点介绍我国国际工程事业的发展现状。重点掌握国际工程的特点及内容。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,3,第一节 国际工程,国际工程的概念国际工程的特点,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,4,一、国际工程的概念,工程（Engineering)是一个通用名词。有广义和狭义之分。项目（Project)是指在一定约束条件下，具有一定目标的一次性活动。国际工程项目还没有一

2、个完整的学术定义一般理解为工程项目参与者来自不止一个国家，并且按照国际上通用的工程管理模式进行管理的工程。国际工程（International Project)可以从两个方面去理解：国际工程包括咨询和承包两大领域；国际工程包含国内和国外两个市场。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,5,1、国际工程咨询,国际工程咨询（International Engineering Consulting)是指在工程项目实施的各个阶段，咨询人员利用技术、经验、信息等为客户提供的知识密集型的智力服务。它包括对工程前期的投资机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估、勘测、设计、招标文件的编制、监

3、理、管理、后评价等工作。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,6,2、国际工程承包,国际工程承包（International Engineering Contracting)是指工程公司或其他有工程实施能力的单位通过国际性投标竞争，接受业主委托，为工程项目或其中某些子项目所进行的建造、设备采购及安装调试、提供劳务等工作。按照业主的要求，有时也作施工详图设计和部分永久工程的设计。尽管国际工程可分为两大类，但两者可从事的业务范围并没有严格的划分。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,7,二、国际工程的特点,工程建设产品自身的特点 国际工程独有的特征国际性,2023/10

4、/22,管理工程系国际工程管理概论,8,工程建设产品自身的特点,1、产品的固定性与生产的流动性2、产品生产与交易的统一性3、生产的个体性和产品的单件性4、产品的社会性和交易的长期性5、建筑产品的不可逆转性6、产品的价值量大、造价高7、工程项目的整体型和分部分项工程的相对独立性,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,9,国际工程独有的特征国际性,合同主体的多国性按照严格的合同条件和国际惯例管理工程政治、经济因素的风险增大规范标准庞杂,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,10,第二节 国际工程市场,国际工程市场的产生和发展国际工程市场的现状和特点,2023/10/22,管

5、理工程系国际工程管理概论,11,一、国际工程市场的产生和发展,现代国际工程市场的发展大致经历了以下几个阶段1、第二次世界大战后到20世纪60年代，一些发达国家在战后恢复时膨胀发展起来的工程公司，因国内任务相对减少而不得不转向国际市场。2、70年代中东石油市场的繁荣进一步推动了国际市场的蓬勃发展3、80年代以后出现分化并进入相对稳定的时期,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,12,二、国际工程市场的现状和特点,国际承包市场现状特点：市场持续繁荣，规模相对稳定，出现多元化格局竞争激烈，盈利微薄资金缺乏，带资投标和实物支付盛行发展中国家的基础设施建设越来越多的采用BOT方式技术密集型工

6、程和资金密集型工程增多，项目趋于大型化和复杂化为增强公司实力，联合和兼并盛行,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,13,国际工程咨询市场现状和特点,形式更加多样，工程咨询与工程承包相结合，形成大的集团企业，承包交钥匙的工程。与国际大财团紧密联系，通过项目融资取得项目的咨询权，参与BOT等项目的咨询任务。以咨询为纽带，带动设备和劳务的出口。咨询的范围越来越广，其作用也愈加突出。收购兼并成为提高竞争优势的手段。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,14,国际工程咨询业务出现新的趋势和特点,（1）国际化程度高；（2）企业功能多样；（3）向管理咨询业务延伸；（4）注重核心业

7、务能力建设；（5）企业规模大型化；（6）新的企业兼并重组趋势；（7）注重行业自律和行为规范；（8）完善的企业组织制度及运作模式；（9）注重知识管理；（10）注重企业文化建设。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,15,中国国际工程咨询公司,中国国际工程咨询公司（简称中咨公司，英文缩写CIECC）是国务院国资委管理的中央骨干企业，在我国投资建设领域具有较大影响。中咨公司的业务领域覆盖国民经济主要行业，具有甲级工程咨询、工程设计、工程监理、工程招标、工程造价等专业资质，通过了ISO9000、ISO14000、OHSAS18000等体系认证，并在世界银行、亚洲开发银行等国际金融组织注册

8、登记。自1982年成立以来，中咨公司为中央政府在国家重大建设项目的决策和实施方面发挥了重要参谋作用，也为地方政府、企业、银行等各类用户提供了大量咨询服务。截至2009年底，累计完成各类咨询业务17000项，涉及项目投资总额29万亿元。包括一系列行业和地区发展规划的编制与咨询论证，大量宏观专题研究，以及西气东输、西电东送、南水北调、退耕还林、三峡库区地质灾害防治、京沪高速铁路、首钢搬迁、奥运场馆、国家博物馆、港珠澳大桥、百万吨级乙烯、千万吨级炼油、百万千瓦级超超临界电站、大飞机工程、绕月探测工程、新一代运载火箭等一大批世人瞩目、影响重大、意义深远的重点项目的咨询服务，为国家经济建设和社会发展做出

9、了贡献。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,16,三、发展中的我国国际工程事业,我国公司在国际工程市场中的地位我国国际承包公司存在的不足我国国际承包公司发展的思考,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,17,1、我国公司在国际工程市场的地位,我国国际承包公司发展很快，从1994年开始，中国公司开始进入世界最大企业的行列，有39家公司跻身于世界承包225强，11家公司跻身于设计咨询200强。同国际工程承包相比，我国的国际工程咨询起步较晚，20世纪80年代获得的项目很少，自1993年2月成立“中国国际工程咨询协会”以来，局面有了很大的改变，有对外经营权的中国国际工程咨询

10、协会的会员单位已有刚成立时的56家，发展到2002年的244家。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,18,2、我国国际承包公司存在的不足,我国公司的规模普遍较小分散经营，各自为政经营范围狭窄，难以取得综合效益缺乏融资能力,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,19,3、我国国际承包公司发展的思考,深化改革，加快我国对外经济合作公司的实业化集团化、多元化和国际化的步伐促进和发展各种联合，包括项目的联合投标、组建集团公司、合并与兼并、参股投资等方式扩大企业规模和经营规模创建有经营特点的经营实体实现多元化经营方针积极探索、研究、参与国内外的BOT项目实现国际化经营,202

11、3/10/22,管理工程系国际工程管理概论,20,第三节 国际工程项目参与各方,业主业主代表承包商工程师建筑师分包商供应商工料测量师,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,21,一、业主,业主（Owner)是指建设单位，有时也称雇主，我国习惯叫发包方或甲方。业主是工程项目的提出者、组织论证立项者、投资决策者、资金筹集者、项目实施的组织者，也是项目的产权所有者，并负责项目生产、经营和偿还贷款。业主机构可以是政府部门、社会法人、国有企业、股份公司私人公司以及个人。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,22,二、业主代表,业主代表（Owners Representative

12、)指由业主方正式授权的代表，代表业主行使在合同中明文规定的或隐含的权利和职责。业主代表无权修改合同，无权解除承包商的任何责任。在传统的项目管理模式中，对工程项目的具体管理均由监理工程师负责。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,23,三、承包商,承包商（Contractor)受雇于业主，是工程项目的承包单位，我国习惯叫承包方或乙方。承包商通常指承担工程项目施工及设备采购的公司、个人或他们的联合体。如果一家公司与业主签订合同将整个工程的全部实施过程或部分实施过程中的全部工作承包下来，则叫总承包商。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,24,四、工程师建筑师,工程师建筑

13、师（Engineer/Architect)均指不同领域和阶段负责咨询或设计的专业公司和专业人员。在不同的国家其称为也有所差异。一般也称咨询工程师。咨询工程师一般简称工程师，指的是为业主提供有偿技术服务的独立的专业工程师，服务内容可涉及到各自专长的不同专业。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,25,五、分包商,分包商（Subcontractor)是指那些直接与承包商签订合同，分担一部分承包商与业主签订合同中的任务的公司。业主和工程师不直接管理分包商，他们对分包商的工作有要求时，一般通过承包商处理。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,26,六、供应商,供应商（Sup

14、pliers)是指为工程实施提供工程设备和建筑机械的公司或个人。一般供应商不参与工程的施工，但是有些设备供应商由于设备安装要求比较高，往往既承担供货，又承担安装和调试工作。供应商既可以与业主直接签订供货合同，也可以直接与承包商或分包商签订供货合同，视合同类型而定。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,27,七、工料测量师,工料测量师（Quantity Surveyor)是英国、英联邦国家以及香港对工程造价管理人员的称谓。在美国叫造价工程师或成本咨询工程师，在日本叫建筑测量师。工程测量师的主要任务是为委托人（一般是业主，也可以是承包商）进行工程造价管理，协助委托人将工程成本控制在预

15、定目标之内。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,28,工程项目实施阶段各方关系图,建筑师咨询工程师,建筑师咨询工程师（进行可研、设计等工作）,监理工程师,业 主,贷 款 方,业主代表,承 包 商,承 包 商,分包商,分包商,分包商,分包商,供 应 商,合同关系,管理协调关系,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,29,第二章 国际工程咨询,通过本章的学习，应掌握国际咨询的概念从事国际工程咨询职业的工程师的素质与道德标准国际工程咨询服务的招标和投标的方式、程序和方法及国际惯例重点是国际工程咨询服务对象和内容及招投标的过程,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概

16、论,30,第一节 国际工程咨询的概述,咨询工程师的概念国际工程咨询公司国际工程咨询公司的业务范围（服务对象）,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,31,一、工程咨询的概念,咨询（Consulting）是以信息为基础，依靠专家的知识和经营，对客户（Clients）委托的任务进行分析、研究，提出建议、方案和措施，并在需要时协助实施的一种知识密集型的智力服务。咨询工程师（Consulting Engineer）是从事工程咨询服务的工程技术人员和其他专业人员的统称工程咨询行业的特点：独立性、公正性。综合性系统性。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,32,二、国际咨询公司,

17、国际咨询公司是具有独立法人地位的经营实体。世界银行要求承担其贷款项目咨询服务的公司应具备：与所承担的工作相适应的经验和资历；与业主签订受法律约束的协议的法人资格。国际工程咨询业务的特点为：国际业务一般都采用国际竞争性方式采购咨询服务国际业务必须适应客户所在国建设程序的规定和有关政策法规等要求外国客户在语言、文化、地理条件和习俗等方面与国内不同，因此在执行项目过程中与客户的关系和国内有很大的区别。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,33,三、国际工程咨询服务的对象,咨询服务的对象可以是业主、承包商和贷款方或出资人。1、为项目业主服务是咨询公司服务的最基本、最广泛的形式之一。咨询工

18、程师的基本职能是提供工程所需的技术咨询服务，或者代表业主对设计及施工中的质量、进度、成本等方面的工作进行监督和管理。2、为承包商服务。工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供服务。3、为贷款方服务。为贷款银行服务、为国际组织贷款项目提供咨询。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,34,为业主提供咨询服务,全过程咨询服务包括：投资机会研究初步可行性分析可行性研究概念设计基本设计详细设计编制招标文件并评标合同谈判合同管理施工管理（监理）生产准备（人员培训）调试验收后评价阶段性咨询服务是指为工程项目的某一阶段或某项具体工作提供咨询服务。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理

19、概论,35,为承包商服务,为工程项目提供设备的制造商和负责土建与设备安装工程的施工公司，业主多采用招标的方式选择。对于大型与特大型的技术复杂项目，设备制造厂和施工公司由于自身知识范围和技术能力所限，往往要和工程咨询公司合作参与公司投标。工程咨询公司是作为投标者的设计分包商为之提供技术服务。工程咨询公司分包工程系统设计、生产流程设计，以及不属于承包商制造的设备选型与成套任务，编制设备材料清册、工程进度计划等。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,36,为贷款方服务,为贷款银行服务：工程咨询公司常作与为贷款银行的顾问，对申请贷款的项目进行评估，以对贷款项目作出决策。咨询公司评估侧重于

20、项目的工艺方案、系统设计的可靠性和投资估算的准确性并对项目的财务指标再次核算或进行敏感性分析为国际组织贷款项目提供咨询：为了保证贷款充分实现其目的，国际金融组织一般要求其借款人（业主）聘请咨询公司。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,37,项目建设阶段划分与工程咨询业务内容和程序,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,38,第二节 国际工程咨询服务的内容,概述项目决策阶段的咨询内容建设准备阶段的咨询内容项目实施阶段的咨询内容项目总结阶段的咨询内容,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,39,一、概述,工程咨询服务的内容随建设项目所处的阶段不同而不同。一个

21、工程项目从开始酝酿、规划到建设一直到竣工投产，大体上可分为4个阶段：即决策阶段、建设准备阶段、实施阶段、总结阶段。工程咨询服务就是紧紧围绕这4个方面展开的。立项决策阶段主要任务是进行一系列调查与研究，为投资行为作出正确决策；建设准备阶段主要是为项目进行建设做好各种准备工作；项目实施阶段主要是按合同进行项目施工、竣工和投产，达到预期项目目标，实现投资效益；总结阶段主要是对项目的完成情况即项目的社会、经济、环境效益等进行评价。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,40,二、项目决策阶段的咨询内容,也称投资前咨询，这个阶段的工作包括规划研究、机会研究、预可行性研究、可行性研究、项目评估

22、和决策等内容。该阶段研究工作的深度和质量直接影响项目的成败。工程咨询公司受客户委托运用各种理论，通过深入调查研究，采用先进的信息处理技术，帮助客户鉴别项目，从社会、经济、技术、财务、组织管理等方面进行分析论证，设计选择项目优化方案，减少投资风险，以达到实现最佳效益的目标项目决策阶段咨询内容包括：规划咨询、项目选定咨询、项目决策咨询三类。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,41,投资前项目咨询服务的类型及目的,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,42,1、规划咨询,包括：区域发展规划和部门发展规划两种。区域发展规划是根据宏观整体的发展要求和本地区的实际情况，制定本地

23、区发展的总体战略目标部门发展规划是制定本部门（行业）发展战略目标和产业政策，合理安排本部门的地区布局和重点建设项目等可持续发展战略部署。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,43,2、项目选定咨询,包括：投资机会研究、初步可行性研究、辅助研究三种。投资机会研究：是为寻求有利投资方向的预备性调查研究，即在一个确定的地区或部门，通过对项目的背景、发展趋势、资源条件、市场需求等方面的基础条件的分析，进行初步的调查研究和预测，以发现有利的投资机会。预可行性研究是对项目方案进行初步的技术和经济分析对投资建议进行 鉴别和估价。辅助研究是对一个项目的预可行性研究中某些模糊不清，而有关系重大的特

24、定问题进行的研究。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,44,三、建设准备阶段咨询,建设准备阶段的咨询是在项目确定之后,指导施工开始之前这个阶段。主要内容包括：工程设计、工程招标等。工程设计已批准的可行性研究报告为依据，一般为概念设计、基本设计和详细设计。咨询公司通过设计任务的完成为项目建设制定一个完整的方案，编制一整套设计图纸及施工方法和规划。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,45,工程设计,工程研究是可行性研究的深入和继续，是可行性研究确定项目可行的条件下解决怎样进行建设的具体工程技术和经济问题。因此，两者在内容上是大致相同的，但在工作深度上则存在明显不同。

25、它分为概念设计、基本设计和详细设计三个阶段。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,46,概念设计,概念设计是投资决策之后，由咨询单位将可行性研究提出的意见和问题，经与业主协商认可后提出的具体开展建设的设计文件。概念设计的深度要求取决于可行性研究的结果和业主对项目任务的要求。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,47,基本设计,基本设计相当于国内的初步设计，是下一阶段详细设计的基础，由总包设计单位编制，有些国家可以作为招标文件用。基本设计的内容依项目的类型不同而有所变化，一般来讲，它是项目的宏观设计，即项目的总体设计、布局设计、主要的工艺流程、设备的选型和安装设计，土

26、建工程量及费用的估算等。基本设计的深度应满足以下要求：设计方案的选择和确定；主要设备、材料订货；土地征用；基本建设投资控制；详细设计编制的要求；施工组织设计的编制；施工准备和生产准备等。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,48,详细设计,详细设计相当于我国的施工图设计。其主要内容是根据批准的基本设计，绘制出正确、完整和尽可能详细的建筑、安装图纸，包括建设项目各部分工程的详图和零部件结构明细表以及验收标准、方法、施工图预算等。项目在详细设计阶段的主要工作为补充修正基本设计采购用的设备及部件技术规格书和数据表。详细设计的深度应满足以下要求：设备材料的安排；非标准设备的制作；施工预算

27、的编制；土建施工的设备安装要求。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,49,四、项目实施阶段的咨询,它是在项目从开工到竣工投产这一阶段，为项目实施建设所提供的咨询服务。总的任务是保证项目按设计、计划的进度、质量和投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。在此阶段咨询公司受不同对象的委托，承担不同的咨询任务：主要受业主委托作为咨询工程师承担设备采购管理、工程施工监理、生产准备和竣工验收等工作；或者受业主或承包商的委托承担项目施工管理工作。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,50,项目实施阶段的主要任务,项目实施阶段的主要任务是通过建设施工，设备采购、安装、调试

28、，生产准备和工程验收，在预定的进度、质量、造价范围内；将设计要求和蓝图高效率地变成项目实体。在项目实施阶段，管理的核心是合同管理。项目实施阶段合同管理主要包括：设备采购合同和工程施工承包合同。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,51,施工监理,工程施工合同管理主要通过施工监理来实现的。因此施工监理在土木工程施工中占据着非常重要的地位。土木工程合同的管理，一般通称为施工监理。监理工程师受业主的委托承担施工监理。施工监理工程师应根据工程承包合同，按照国际惯例，遵循所在国家的有关法规和技术规范，对承包在施工过程中的技术经济活动，进行综合的或专业的监督控制和检查，促使承包商采用最优化的

29、施工方案和先进合理的措施，按合同要求进行工程建设和实现规定的目标。施工监理的主要工作内容包括：合同管理、信息管理、质量控制、投资控制、进度控制、施工协调等。监理工程师不属于业主和承包商之间任何一方，而是受业主委托参与管理的第三方。根据合同授予它的职责代表业主处理项目中的有关问题，同时也是业主和承包商之间必不可少的联系纽带。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,52,设备采购合同管理,设备采购合同管理的工作内容包括：设备质量控制，设备制造和供货进度控制，按进度控制付款，价格调整，决算后各种费用付款，越期供货、设备或其部件短缺和损坏的索赔等。质量控制就是要考虑和评价设备的采购、制造、

30、质量控制系统和程序，以保证供货商提供的设备达到合同的质量要求。进度控制就是要检查供货商（和分包商）的实际工作时间表是否符合合同计划，各方面是否调一致。价格调整是指在大型设备或其它需要较长时间制造的设备制造期间，由于设计变更、市场价格变化、汇率变化等因素引起的价格变化，咨询工程师要对供货商价格的调整进行协调。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,53,五、项目总结阶段的咨询,也称项目的后评价，是指工程项目完成后所作的总结性评价，以区别于项目前期的评估。后评价是项目管理周期中最后一个重要阶段，咨询公司（工程师）根据客户委托，对已完成的项目或规划目标、执行过程、效益、作用和影响进行系统

31、、客观的分析，通过检查总结，确定目标是否达到，项目或规划是否合理有效，并通过可靠的信息反馈，为未来决策提供经验教训。后评价的基本目的有两个：一是检查投资项目或活动实现目标的程度；二是为新的宏观导向、政策和管理程序反馈信息。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,54,后评价的基本内容,其基本内容一般包括：过程评价、效益评价、影响评价、持续性评价和综合性评价五个方面。过程评价：一般要分析以下几个方面：项目的立项、准备和评估；项目内容和建设规模；工程进度和实施情况；配套设施和服务条件；受益者范围及其反映；项目的管理和财务执行情况效益评价：即财务评价和经济评价，主要分析指标有内部收益率、

32、净现值、贷款偿还期和敏感性分析等。影响评价：其内容包括经济影响、环境影响和社会影响等。持续性评价：是指在项目的建设资金投入完成之后，项目的既定目标是否还能继续，项目是否可以持续地发展下去；项目是否有可重复性综合评价：是产生评价结论，经验教训和建议的依据和基础。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,55,第三节 国际工程咨询的招标,概述国际性招标的程序投标的程序,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,56,一、概述,招标的方式：国际上通行的咨询公司（咨询专家）的选聘方式有三种：指定招标、国际竞争性招标和有限竞争招标。招标的程序：编写工作大纲、估计咨询费用、准备短名单、制

33、定评选方法和标准、给短名单上的公司发邀请函，征求建议书、评价建议书、合同谈判与签约等。投标的程序：组织咨询项目的投标班子、公司能力声明文件、建议书的编制、合同谈判等。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,57,按照世界银行的要求并结合国际惯例，国际竞争性招标方式选择咨询公司的过程大致可分为7个步骤：客户（业主）咨询专家 1、编写工作大纲 2、估算咨询服务费 3、准备短名单 表示兴趣 4、确定评选方法与标准 5、给短名单中各咨询专家 准备建议书 发邀请函，征求建议书 6、评价建议书，选择咨询专家 7、合同谈判与签约 合同谈判与签约,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,

34、58,二、国际性竞争招标的程序,1、编制工作大纲：（Terms of Reference)是客户详细说明将要求被聘请的咨询专家完成的咨询任务的具体说明书。工作大纲一方面为咨询公司编制建议书参加投标提供了依据；另一方面TOR大部分内容要纳入合同作为确定合同中关于“服务”的定义和内容的组成部分。因此，工作大纲将贯穿于咨询服务的全过程。国际工程咨询服务选聘工作大纲的格式已基本固定。其基本内容如下,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,59,国际上常用的TOR的基本格式内容,、概述（关于项目背景情况的简要介绍）、目标（说明项目计划要达到的目标）、咨询服务范围（对预期咨询专家应完成的咨询服务

35、工作及条件的详细说明和规定）、培训（适用时）（对咨询专家在培训人员方面的要求）、进度与报告（关于咨询任务的时间进度安排和完成任务的进展情况报告的要求）、为咨询专家提供的资料、当地服务、人员和设施（关于客户可为咨询专家提供的有关支持和条件的说明）,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,60,2、估计咨询费用,费用的估计以TOR为基础，依据拟定的任务范围和目标，估算所需的人力、时间和费用。咨询服务费用的估算有时可按经验进行粗略的估 算。而编制咨询服务费用估算明细，必须根据咨询专家的工作期限和派遣人次等数据计算。其中，外币费用主要包括外国专业人员按人月计算费用、咨询公司的本部人员按人日计

36、算的费用、国际旅费、办公设备费、通信费等。当地货币费用主要包括国内旅费、通信费、生活津贴、租金和办公费等。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,61,3、准备短名单,世界银行规定短名单一般为36家公司;亚洲开发银行规定为57家公司，其中来自同一个国家的公司不得多于2家。而且如果一家公司在一年之内以中标两个项目，就不再列入短名单。但允许以非牵头公司的角色同短名单中的其他公司联合投标。短名单准备好以后，一般还要经过项目主管部门的批准。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,62,4、确定评选方法和标准,选择咨询公司的过程，实际上就是按照一定的程序和方法，依据评选标准对整个

37、短名单上的公司提交的建议书进行比较、评价。评选的方法和标准必须在邀请咨询公司提交建议书之前确定。常用的评选方法主要有：基于质量和费用的评选方法、基于质量的选择方法、最低费用选择方法等。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,63,5、给短名单上的咨询公司发邀请、征求建议书,短名单、邀请函文件、评选程序和标准及咨询公司草本准备齐全，并得到必要的批准之后，就可以进入下一个在步骤，邀请咨询公司准备和提交建议书，参加投标。国际上通用的邀请函的内容至少应包括,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,64,邀请函（Letter of Invitation LOI）内容一般包括15个：

38、1咨询任务简介；2附件，包括工作大纲，合同草案、背景资料等；3咨询公司评选方法与程序；4关于预期工作量按人月数表示的说明；5有关该任务的外部资助的细节和状况；6要求咨询公司提供费用估算的资料；7要求中标的公司在项目中仅限于咨询工程师的角色；8有关当地的相关法律资料；9被邀请投标的咨询公司的名单；10建议书编制使用的语言、提交的份数、递交地点和截止日期；11合同谈判与工作开始日期；12建议书的有效期；13要求被邀请公司以电传方式确认已收到邀请函，明确是否愿意提交建议书；14关闭于咨询公司访问雇主的执行机构、进行实地考察的说明；15雇主提供的协助与支持，如生活设施和服务等。,2023/10/22,

39、管理工程系国际工程管理概论,65,邀请函（LOI)和工作大纲（TOR)案例,某国利用亚行贷款高速公路项目给咨询公司的邀请函（信头）日期（咨询公司名称及地址）_先生 关于：s市至c市高速公路项目 1、概述：（项目所在地，资金提供者、项目执行机构及咨询公司的条件、合同谈判的时间等）2、建议书内容：3、递交建议书的安排：4、建议书的评价：5、谈判：6、提交建议书的意向：7、访问项目所在地：8、提供额外信息的要求：j省高速公路公司（总经理签名）,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,66,施工和培训咨询服务工作大纲（TOR)（上）,1、概述：J省高速公路计划建设一条从S市至C市的高速公路，

40、本项目包括建设一条长133公里的高速公路，共分15个合同段。此公司将聘请有资格和有经验的咨询公司就本项目的实施提供咨询服务。初步估算约需55个人月的国际咨询专家服务。2、目标：本服务的目标是就下列领域提供专家建议和培训：（1）项目管理和土木合同管理，以确保项目按设计要求实施；（2）当地土木工程监理工程师的现场工程培训；（3）交叉路口交通量预测和道路安全设计；（4）结构设计（主要指桥梁）和结构施工做法；（5）项目完成后当地高速公路管理人员的培训。3、咨询服务范围：（1）设计审查和土木工程监理；（2）工程培训；（3）运营和管理的培训。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,67,施工和

41、培训咨询服务工作大纲（TOR)(中）,4、咨询公司的人员配置：具体讲，咨询公司应提供下列咨询人员：C市项目现场的项目经理和合同工程师；材料检测工程师；结构工程师、交通量工程师、运营和管理工程师等。本项目初步估算共需咨询服务55个人月，具体构成见下表。人员构成表,5、设备：咨询专家将通过项目采购预算购置所有设备，以及施工承包商购置的办公室用品和设施不足的部分，承包商将为咨询人员提供车辆，并负责车辆的维修、使用和司机的费用。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,68,施工和培训咨询服务工作大纲（TOR)（下）,6、记录资料和报告：咨询专家应协助总监编制并保存下列记录：定期的进度报告、

42、财务状况报告和项目最终报告；付款凭证；所有已完成的工程工作的记录，包括月进度报告；每一工程段开始前的进度计划。在每月底编制的月度报告应包括以下三部分：工作说明（附照片）；进度图表；开支记录。报告应将承包商建议的进度与实际的进度加以比较，并说明较大改动的理由。报告应由咨询小组组长签名，并交给此公司和亚行。7、应提供给咨询专家的辅助服务：交通部和此公司应向咨询专家提供下列服务：（1）咨询专家为提供服务所需的签证、海关手续、以及其他一些必要的许可；（2）与咨询服务相关的各种报告和研究资料；（3）合格的当地同业人员；（4）适当的办公地点、秘书和职员；（5）配备司机并负责当地交通；（6）协助咨询人员得以

43、使用必要的设备和设施，包括与中央和地方政府的联系。给咨询专家提供一笔项目采购预算费购买一套计算机和系统软件，咨询专家应注意保护这些设施，完成服务后，应将所有设备转交给此公司。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,69,6、评价建议书，选择咨询公司,这是选择咨询公司的关键步骤。为保证聘请到高水平和真正符合咨询任务需要的咨询公司，客户一般都要采用比较严密的程序和科学的评价方法，对建议书进行评价并据以评价结果选择确定将聘用的咨询公司。建议书的评价原则和标准比确定短名单的选择标准要详细得多以保达到评价的主要标准。技术建议书的评价工作有专门的评价委员会负责根据事先制定的标准，进行逐项评估打

44、分，用综合评估表的形式出现。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,70,7、合同谈判和签约,这是聘用咨询公司的最后一项工作和关键环节。它是客户与咨询公司就咨询服务范围和咨询服务条件达成一致意见的过程。为使合同谈判顺利进行，谈判前应准备好合同草本，通常可根据项目的性质选用一种合同范本。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,71,第四节 国际工程咨询服务的投标,投标准备建议书的编制建议书的递交和合同谈判,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,72,一、投标准备,包括组织好项目咨询投标班子，编好公司的能力声明文件、争取列入短名单。这段工作相当重要，因为一方面只

45、有被列入短名单才有参与竞争的可能；另一方面一旦进入了短名单，很快就会接到客户的邀请，在规定的期限内提交建议书。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,73,二、建议书的编制,咨询公司提交的建议书一般有两类：一种是接到客户要求提交建议书的邀请函和工作大纲后，根据其任务内容编写的建议书；另一种则是在有关政府部门或潜在的投资者尚未确定投资项目、或虽已确定了项目但无工作大纲的情况下，咨询公司主动向他们提交的建议书。这类建议书无固定格式。建议书的编制工作主要有：准备工作、技术建议书的编制、财务建议书的编制。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,74,三、建议书的递交和合同谈判,

46、建议书编制好后，应按照邀请函中关于递交建议书的安排，按时将其递交给客户。送交建议书时，应有一份正式的“建议书递交函”。至此，咨询投标工作基本完成，接下来就是准备答疑和等待评标结果。在接到客户的谈判邀请通知后，应按时派出谈判小组前往指定地点参加合同谈判。谈判小组一般应有编写建议书负责人、财务与法律人员、项目组长等人组成。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,75,第五节 国际咨询费用的计算,咨询服务费计费方法人月费单价计算方法各种计费方法使用的范围,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,76,一、咨询服务费计算方法,对于不同性质和内容的咨询项目，其服务费可采用不同的计费

47、方法，常见的计费方法有六种：人月费单价法:这种方法广泛应用于工程项目的一般性计划、可行性研究、工程设计、建设监理和项目管理等咨询任务，是国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法 按日计费法成本加固定酬金法这可分为固定总价和调值总价等形式。如果原计划咨询任务有较大变更或增加新的内容，工作量增加的部分应另外协商计算费用。调值总价常用于1服务时间较长(如1年以上)的咨询任务，在合同条款中通常双方商定：如果在合同执行过程中出现通货膨胀，合同总价作相应调整。总价法工程造价百分比法顾问费:适合于持续时间较长，又随时可能需要咨询专家的知识和经验提供咨询的项目。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论

48、,77,对于咨询服务范围非常明确，并且咨询公司可以控制费用的项目，可以采用总价法、工程造价百分比法，也可以采用成本加固定酬金支付方法，能较灵活地适应情况变化；对于咨询服务范围不太明确或难以确定的项目，可以按照咨询专家提供服务时发生的费用计费，采用人月费单价法、按日计费法及顾问费法更适合。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,78,二、人月费单价计算法,人月费单价法是目前国际上广泛采用的一种工程咨询费用的估算方法，这种方法广泛应用于工程项目的一般性计划、可行性研究、工程设计、建设监理和项目管理等咨询任务，是国际竞争性咨询投标中常用的费用计算方法。估算费用由酬金、可报销费用和不可预见

49、费三部分组成。酬金。咨询人员的酬金数额等于人月费率乘以人月数（即以月数计算的工作时间）可报销费用是为执行咨询服务任务而发生的工作费用。不可预见费是指在酬金、可报销费用之外，在执行咨询任务等过程中发生的额外费用。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,79,酬金,因为酬金等于人月费乘以人月数，所以估算酬金的问题便成为估算人月费率和专业人员工作时间（人月数）的问题人月费率的计算：人月费率是有以下几项费用构成：基本工资、社会福利、公司管理费、利润、海外津贴组成。各项费用的取值范围是有规定的。如社会福利一般为基本工资的2060具体采用什么比例各个国家各不相同。公司管理费一般是基本工资的65

50、150；利润即税前利润它通常用基本工资、社会福利、公司管理费三项费用总和的百分比来计算，一般为1017；海外津贴一般为基本工资的2060。将上述五项费用总计求和即得出人月费率。（举例）人月数的估算：根据TOR拟出咨询任务详细的作业计划和相应的咨询人员安排进度计划，从而估算出完成规定的咨询任务所需的咨询专家人月数。先做出作业计划，然后做出人员安排计划，最后将TOR、作业计划和人员安排计划三个主要草案协议一致以后，便可以从人员安排计划得出具体的专家人员工作时间，从而很容易求出人月数，有了人月费率和人月数，也就很容易地求出酬金。,2023/10/22,管理工程系国际工程管理概论,80,举例：,如果一