集团公司HSE制度框架.ppt

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1、第 1 页,中国石油天然气集团公司,集团公司HSE试点制度,中国石油天然气集团公司版权所有,HSE体系推进项目组,介绍,欢迎 自我介绍 紧急警报和逃生出口 安全提示行包靠墙放坐时5点着地 课堂基本要求手机静音守时（团队）参与，关注课程、积极发言,安全经验分享,目 录一、HSE管理体系现状二、健全完善HSE制度,HSE管理体系建设简要历程,19972000,20012005,2006,“九五”期间颁布SY62761997发布管理手册:A体系建立试点建立HSE培训中心开展HSE认证,“十五”期间颁布Q/CNPC104.1-2004换版管理手册:B安全管理、监督两条线推行基层“两书一表”管理方案、创

2、优升级全面推行HSE认证,“十一五”期间颁布Q/SY1002.1-2007换版管理手册:C统一、规范、可操作制度、标准体系培训、咨询体系考核、认证体系全面推行HSE体系建设,2006年以来，集团公司明确提出要建立更加科学完善的HSE体系。建立“统一、规范、简明、可操作”的HSE体系是集团公司当前及今后一段时期的重点工作之一。2007年，中国石油与杜邦签署协议，全面开展HSE咨询合作。拟用三年时间，健全完善中国石油HSE制度体系、HSE培训管理系统和HSE绩效管理系统。,开展HSE管理国际合作,可见的领导层承诺 HSE方针和原则HSE目标和指标严格的HSE标准员工的激励和约束机制,专业HSE人员

3、的支持直线组织的HSE管理职责综合性的HSE管理组织人员变更管理,领导方面,组织方面,杜邦对总部及部分企业HSE管理现状按领导、组织、运行管理和工艺设备四个方面分类，对22个HSE管理要素进行评估。,HSE要素评估,有效的双向沟通持续的HSE培训伤害和事故的调查与报告HSE审核和再评估承包商的HSE管理应急响应和能力,工艺安全信息工艺危害分析技术变更管理质量保证启动前HSE检查机械完整性设备变更管理,运行管理,工艺设备,每个要素分为六级，分别对应05分。,本能级,基础级,知晓级,熟练级,优秀级,世界级,分值,5,4,3,2,1,0,等级,分级标准,分值,HSE要素评估,10家石油公司及中国石油

4、评分情况,中国石油的HSE管理评估分值是：1.35,前5家石油公司平均得分3.3,10家石油公司平均得分2.6,HSE管理分值,中国石油分值为1.35,中石油,评估结果,企业建立了安全管理体系，制定和实施了针对员工的作业培训计划。安全管理的大多数要素得到了执行，但违章违规现象仍然十分普遍。各级领导基本上理解他们在安全管理中的角色，但还不是非常熟悉，缺少一致的以身作则的自觉行为。大部分情况下，员工执行安全规章制度是被动的。,中国石油的HSE管理评估得分为1.35，介于基础级和知晓级之间，其基本含义为：,评估结果,自然本能,II严格监督,III自主管理,IV团队管理,依靠人的本能以服从为目标将安全

5、职责赋予安全人员缺少领导层参与,管理层承诺 雇用条件 纪律约束 监督控制 重视培训,个人知识、承诺 内在化个人价值关注自我习惯行为个人得到承认,帮助别人 留心他人 团队贡献 关注他人 集体荣誉,事故率,阶段,安全文化四个阶段,安全文化评估,自然本能,II严格监督,III自主管理,IV团队管理,“1-基础”,“2-知晓”,“3-熟练”,“4-优秀”,“5-世界级”,“0-本能”,阶 段,事故率,中国石油处于严格监督阶段的早期,安全文化状况：,评估结果,中国石油明确了安全管理体系的要求，并涵盖各个相关要素；书面的安全管理体系刚刚建立或正在着手建立；企业已制订和实施了非系统的安全管理的基本标准和规章

6、制度，但制度的执行一般都不是自觉的行为，需要依靠各级管理层的严格监督和考核来推动。,中国石油安全文化处于严格监督阶段的早期，其含义为：,评估结果,主要存在下列5个主要方面的问题：1、领导与承诺2、策划3、组织结构、资源和文件4、实施与运行5、检查与纠正,三、存在问题,存在问题,满足最低要求或没达到。对承诺只停留在表面。有强烈的改进愿望，但不知如何做。没能真正体现HSE 是企业的核心价值。,1、领导与承诺,三、存在问题,存在问题,1、领导与承诺,三、存在问题,存在问题,对HSE的重视程度,HSE管理的不稳定状态,缺乏对HSE管理始终如一的重视和支持。事故发生时最重视HSE管理，但HSE管理措施和

7、力度随时间推移不断减弱。,对危害识别、风险评价和控制缺乏科学有效的方法和制度。以结果性指标为导向的管理及指标分解的简单复制导致HSE管理滞后。,2、策划,三、存在问题,存在问题,上下级各职能部门之间的“多头管理”阻碍了真正直线管理的实现。企业培训管理流程脱节，培训质量未能满足HSE 管理的需求。管理制度层次结构不清晰、制度覆盖面不全和其内容的可操作性差。人力资源的政策没有配合HSE 发展的需要，无法吸引具有综合管理能力，多学科的人才。不注重积累和延续丰富的经验和优良的传统。,3、组织结构、资源和文件,三、存在问题,存在问题,管理流程脱节，各部门缺少协调整合。对承包商的HSE 管理还没有建立统一

8、的标准。还没有认识到作业许可的真正目的,没有掌握科学的方法。缺乏对变更管理的控制制度和程序。,4、实施与运行,三、存在问题,存在问题,没有系统性的HSE 业绩考核和能力评估。事故报告及其调查的信息缺乏全面性。,5、检查与纠正,三、存在问题,存在问题,目 录一、HSE管理体系现状二、健全完善HSE制度,深化体系建设的思路,健全完善HSE制度体系：解决“干什么，如何干”改进HSE培训管理系统：解决“学什么，如何学”改进HSE业绩管理系统:解决“管什么，如何管”三方面的工作以健全完善制度为主线，相辅相成，互为支持，构成HSE管理体系推进工作的主体任务。,在对公司总部230个HSE制度标准进行梳理与分

9、析的基础上，完成了中国石油HSE制度梳理报告，确定了中国石油HSE制度框架及其包含的131项制度，杜邦将协助和指导中国石油完善其中的90项制度。,健全完善HSE制度体系,健全完善HSE制度体系,(一)、总部通用HSE制度框架,(二)、新编试点HSE制度特点,(三)、差异对比及推广计划,1、框架结构不清晰，系统性不强 2、关注焦点不准，覆盖面不全 3、被动应对事故和政府法规 4、内容宏观，可操性不强 5、不注重制度培训和定期评审,目前，HSE制度建设存在问题：,(一)、总部通用HSE制度框架,1、框架结构不清晰，系统性不强。手册、决定、规定、办法、指南等各类管理规则的功能定位不明确，相互之间主次

10、关系，从属关系不清晰，现有制度也不能完全支持HSE管理关键要素的有效实施。,(一)、总部通用HSE制度框架,2、关注焦点不准，覆盖面不全。现有制度主要集中在监督检查、事故、应急、责任追究、考核等方面，缺乏作业安全管理、工艺安全管理等源头控制、过程管理方面的制度。,(一)、总部通用HSE制度框架,3、被动应对事故和政府法规。吸取事故教训，应对政府法规成为制度建设的主驱动力，较少主动根据作业安全分析、工艺危害分析、行为安全分析、HSE管理评估等日常工作，制订针对性制度。,(一)、总部通用HSE制度框架,4、内容宏观，可操性不强。普遍存在要求多、程序少、原则多、方法少的问题，职能界定不明确，流程描述

11、不清晰，方法指南不到位，导致制度可操性差。,(一)、总部通用HSE制度框架,5、不注重制度培训和定期评审。普遍不重视制度的培训，制度下发即日执行，缺乏培训宣贯过程，员工知其然，不知其所以然；一些暂行制度不能及时评审，长期暂行。,(一)、总部通用HSE制度框架,HSE管理手册（方针、原则、战略目标）,总部通用的HSE制度、规定,专业性HSE制度、规定,企业配套的HSE管理程序,集团公司HSE制度总体框架,(一)、总部通用HSE制度框架,总部通用制度框架设计原则,先进性:借鉴国际大石油公司经验;系统性:覆盖HSE管理体系关键要素;通用性:适用于中国石油各业务板块;符合性:满足国家法律法规的基本要求

12、;特色性:体现中国石油HSE管理的特点。,(一)、总部通用HSE制度框架,主动式需求 公司战略目标的要求；领导业界的内在驱动；工艺危害分析的结果；作业安全分析的结果；行为安全分析的结果；制度定期审核的结果；最佳实践的推广应用。,被动式需求 法律法规及其他要求；外部审核的反馈信息；事件、事故的教训。,制度建设的驱动力,(一)、总部通用HSE制度框架,企业宗旨,HSE原则,(一)、总部通用HSE制度框架,8项,管理评审,检查与纠正,实施和运行,组织结构、资源和文件,策划,(一)、总部通用HSE制度框架,14项,领导和承诺,(一)、总部通用HSE制度框架,应急准备与响应,个人防护,职业健康,环境管理

13、,交通运输HSE,承包商HSE,危险物品HSE,工艺设备安全,通用作业安全,十类,海上HSE,(一)、总部通用HSE制度框架,直升机安全管理规定,临时/移动房HSE管理规定,砂轮切割、打磨安全管理规定,安全喷淋与洗眼器管理规定,叉车安全管理规定,移动梯子的选择和使用管理规定,移动气瓶使用安全管理规定,手持电动/气动工具安全管理规定,一般工具安全管理规定,上锁/挂签管理规定,电气作业安全管理规定,公用和工艺设施连接控制管理规定,临时用电安全管理规定,高压水清洗安全管理规定,移动吊装作业安全管理规定,脚手架作业安全管理规定,挖掘作业安全管理规定,高处作业安全管理规定,管线打开安全管理规定,进入有限

14、空间作业安全管理规定,工业动火安全管理规定,作业许可管理规定,22项,通用作业安全,管理评审,检查与纠正,实施和运行,组织结构、资源和文件,策划,(一)、总部通用HSE制度框架,HSE方针,工艺设备安全,危险物品HSE,14项,11项,管理评审,检查与纠正,实施和运行,组织结构、资源和文件,策划,企业宗旨,HSE原则,领导和承诺,(一)、总部通用HSE制度框架,HSE方针,承包商HSE,交通运输HSE,环境管理,6项,9项,管理评审,检查与纠正,实施和运行,组织结构、资源和文件,策划,企业宗旨,HSE原则,领导和承诺,(一)、总部通用HSE制度框架,HSE方针,职业健康,个人防护,应急准备与响

15、应,海上HSE,10项,7项,管理评审,检查与纠正,实施和运行,组织结构、资源和文件,策划,企业宗旨,HSE原则,领导和承诺,5项,(一)、总部通用HSE制度框架,HSE方针,12项,企业宗旨,HSE原则,领导和承诺,(一)、总部通用HSE制度框架,1、整体布局，分类设计。以HSE管理体系七大要素为制度框架，遵循PDCA原则，针对不同功能区块，整体布局，分类设计，配套开发HSE制度，131项制度基本涵盖了管理体系28个功能要素的基本要求。2、突出对关键节点的管理控制。将“实施和运行”划分为作业安全、工艺安全、交通安全、危险物品HSE、承包商HSE、个体防护、环境管理、职业卫生、应急管理等10个

16、类别，分别配套设计相应制度，形成针对关键环节，突出源头控制和过程管理的系列制度。,总部通用HSE制度框架特点,(一)、总部通用HSE制度框架,3、管理对象指向具体。减少“大而全”的制度，结合石油石化主要风险和事故教训，针对具体危害因素设计开发“小而精”的针对性制度，如针对动火、变更、废水、地下水、环境敏感区、氮气、硫化氢、设备投用、装置交接、流行病、呼吸等具体危害因素设计开发专项管理制度。4、作业安全制度比较齐全。以作业许可管理制度为基础，包括了动火、进入受限空间、高处作业、吊装、挖掘、临时用电、管线打开等11项作业安全管理制度。以一般工器具安全管理制度为基础，包括了手持电动/气动工具、移动气

17、瓶、叉车、移动梯子等9项工器具管理制度。,总部通用HSE制度框架特点,(一)、总部通用HSE制度框架,总部通用HSE制度框架特点,5、工艺安全制度比较齐全。以工艺安全管理制度为基础，包括了工艺危害分析、新改扩建项目设计阶段HSE管理、质量保证、设施完整性、启动前安全检查、操作规程、工艺设备变更、工艺安全信息等14项涉及工艺设备安全管理的制度。6、个体防护制度比较齐全。以个人防护管理制度为基础，包括从头部防护、眼部防护、呼吸系统防护、躯干防护、脚部防护等7项个人防护管理方面的制度。,(一)、总部通用HSE制度框架,健全完善HSE制度体系,(二)、新编试点HSE制度特点,(三)、差异对比及推广计划

18、,(一)、总部通用HSE制度框架,2008年制定制度,(二)、新编试点HSE制度特点,2008年制定制度,(二)、新编试点HSE制度特点,2009年制定制度,(二)、新编试点HSE制度特点,2009年制定制度,(二)、新编试点HSE制度特点,从目前已完成的43项试点制度可以看出,整体上这些制度具有以下明显特点:格式规范统一；管理流程清晰；方法工具丰富；体现直线责任。,(二)、新编试点HSE制度特点,制度内容包括范围和应用领域、参考文件、术语和定义、职责、管理要求（正文）、管理系统（其它要求）和附录七个方面。管理系统包括了对本制度实施的资源支持、审核检查、偏离的管理、培训沟通、评审更新等方面的要

19、求。,格式规范统一,(二)、新编试点HSE制度特点,进入受限空间管理规范1 范围和应用领域2 参考文件3 术语和定义4 职责5 管理要求6 管理系统附录A 进入受限空间许可证附录B 救援计划制定指南附录C 进入受限空间人员的培训指南附录D 受限空间作业年度评审,格式规范统一,(二)、新编试点HSE制度特点,进入受限空间管理规范1 范围和应用领域2 参考文件3 术语和定义4 职责5 管理要求6 管理系统附录A 进入受限空间许可证附录B 救援计划制定指南附录C 进入受限空间人员的培训指南附录D 受限空间作业年度评审,格式规范统一,(二)、新编试点HSE制度特点,进入受限空间管理规范1 范围和应用领

20、域2 参考文件3 术语和定义4 职责5 管理要求6 管理系统附录A 进入受限空间许可证附录B 救援计划制定指南附录C 进入受限空间人员的培训指南附录D 受限空间作业年度评审,格式规范统一,(二)、新编试点HSE制度特点,制度内容较少涉及具体的技术要求，基本都是按照管理流程进行描述，操作步骤清晰，形成一个完整的PDCA循环管理过程，且大都附有管理流程图。如作业许可，从许可范围，许可申请，许可批准，作业实施，作业延期，作业关闭等形成一个完整的PDCA循环管理流程。,作业许可管理流程,工作安全分析管理流程,变更管理流程,管理流程清晰,(二)、新编试点HSE制度特点,大部分制度都附有相应的方法工具，如

21、风险评估方法、作业票证、变更审查清单、数据统计方法、培训需求矩阵等。这些方法、工具简洁实用，对执行落实制度有较强的指导作用。,作业许可证,临时用电作业许可证,安全观察与沟通报告表,变更审查清单,HSE培训需求矩阵,方法工具丰富,(二)、新编试点HSE制度特点,大部分制度中都先明确相关职能部门、各级生产主管和基层工厂经理、操作主管、作业负责人等直线人员的安全职责，较少出现HSE部门、HSE专业人员的职责。即使出现HSE部门或HSE人员的职责，也都是支持、指导和审核等辅助性责任。,CNPC作业许可的直线责任,杜邦作业许可的直线责任,体现直线责任,(二)、新编试点HSE制度特点,健全完善HSE制度体

22、系,(二)、新编试点HSE制度特点,(三)、差异对比及推广计划,(一)、总部通用HSE制度框架,1、目前，总部没有建立作业许可系列制度,一些专业公司制订有作业许可制度,但不平衡，不配套。国外大石油公司,中石化总部都制订有上下统一的作业许可制度。2、目前，对作业进行分级，实行分级审批,如动火作业、高处作业等。试点制度没有对作业分级，也不实行分级审批，而是根据现场风险评估结果，由相应资源调动和协调权限的现场直线人员审批。,作业安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,3、目前，专业人员审批业务，安全人员审查安全，业务许可与安全许可相分离。试点制度没有提出安全人员审批要求，一项作业统一由一名直

23、线管理人审批完毕。4、目前，相关作业安全管理制度侧重对审批程序和作业安全技术措施的描述。试点制度侧重对作业管理流程的描述，较少涉及现场技术上的具体要求。,作业安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,5、目前，对作业安全分析有要求，但无制度、无程序；上锁挂牌有一些做法，但没有上升到制度；对常用的手持工具、施工机具没有建立内部管理制度。,作业安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,1、目前，工艺危害分析主要依赖第三方在项目设计阶段的预评价。试点制度要求建立以业主为主，员工参与的，贯穿项目生命周期的动态危害分析、评价。2、目前，关于项目设计阶段的HSE管理没有建立统一的制度，有关要求

24、分散在各专业制度中，严疏不一。试点制度对工程项目设计各阶段HSE管理提出了要求，重点从总图、建筑和结构、工艺、管道和设备、自控、动力、消防、环保等方面详细列举了应重点考虑的HSE因素。,工艺安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,3、目前，关于设备设施管理统一纳入各专业领域设备管理有关制度中，没有专门针对HSE关键设备设施制订管理制度。试点制度针对报警联锁、泄压排放、压力容器（管道）等HSE关键设施，从设计、建造、使用、报废等设备生命周期各环节提出了基本管理要求。4、目前，关于工艺设备的变更管理，设备、装置投用前检查确认的管理都融入到相应的专业管理制度中，没有建立专项制度。本次试点专门

25、制订了变更管理和投用前检查确认两项制度，突出对变更风险和设备装置投用风险的管理控制。,工艺安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,5、目前，企业关于设备设施的使用状态、生产作业区域的危险状态及人员身份和资格的标识有做法，但零散，不统一，没有上升为制度要求。试点制度对设备设施在用、停用、备用、报废，生产作业区域危险状况标识与警戒，作业区域内人员身份及资格通过不同的标识、标签在现场进行区别标识进行了详细规定。,工艺安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,1、目前，要求岗位员工参与操作规程的制修订，强调严格执行操作规程，但缺乏基本可行的运作程序和验证方法验证操作行为的符合性和操作规程

26、本身的完整性和可靠性。试点制度专门针对基层操作主管如何定期分析员工操作行为与操作规程的符合性，如何定期分析操作规程本身的完整性和可靠性建立了一套详细的管理程序。,行为安全管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,2、目前，各类安全检查侧重为集中式、权威式、警察式，频次高，密度大。试点制度专门针对各级管理者如何经常到基层进行安全观察与沟通，如何与作业人员就作业行为、作业环境、作业规程、作业机具等方面安全事项进行探讨、交流建立了一套详细的运做程序和方法。3、目前，企业的安全预警数据统计基本依赖事故发生情况。试点制度推荐建立以行为安全观察和操作分析统计结果为主的安全生产预警系统。,行为安全管理方面

27、的差异,(三)、差异对比及推广计划,1、目前，安全培训制度侧重从三级安全教育、专职人员培训、管理人员培训、外来人员培训等方面提出要求。试点制度侧重从培训需求分析、培训计划执行、培训人员资格、培训方式方法、培训效果验证等方面提出管理要求。2、目前，倾向于认为安全培训是安全人员、安全部门的事情。试点制度明确规定安全培训是各级直线领导的责任，所有资深的、有经验的操作人员、技术人员、管理人员都可以成为兼职安全培训师。,安全培训管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,3、目前，倾向于认为安全培训需要专门的教师、专门的时间、专门的教材、专门的地点。试点制度规定以在岗培训为主，方式包括课堂培训、会议交流

28、、专题讨论、岗位练习等。4、目前，安全培训内容、教材形式多样，课程设置不稳定。试点制度规定安全培训应在岗位安全培训需求分析基础上，突出以岗位规程和HSE制度标准为主体内容，建立岗位培训模块，辅助以作用探讨、案例分析、现场练习等，突出HSE培训的实用性。,安全培训管理方面的差异,(三)、差异对比及推广计划,所有新编HSE制度都将陆续全面推广。结合历史事故教训和HSE管理现状，总部将会尽快全面推广以下15项制度：,(三)、差异对比及推广计划,步骤1，评估现有的管理程序,步骤2，设定 目标,步骤3，制定改进 计划,1.安全领导力和组织方面,2.管理和运作流程方面,3.人员知识和能力方面,4.管理方法和工具方面,步骤4，推行,四个步骤推行，四个方面改进,HSE制度推行方法,制度或标准,(三)、差异对比及推广计划,HSE改进不是魔术，没有捷径，HSE工作是一项实实在在的工作,HSE管理是一项系统化，持续性的管理过程与方法,谢谢大家！,