建设项目监督检查.ppt

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1、农业项目主要建设内容,1、土建工程。包括管理用房、科研用房、实验用房、温室、网室、畜禽舍、库房、加工车间等；2、田间工程。包括灌溉与排水渠系、道路、机井、节水灌溉设施等；3、仪器设备、农机具、专用车船购置或建造等。有时还包括引种、专项技术培训等。,农业建设项目涉及部门,参建单位包括：咨询评估单位、勘察设计单位、工程监理单位、招标代理机构、工程施工单位、供货商及其代理商。金融服务机构：银行、会计核算中心等。监察机构：审计、稽察、监察等监督检查职能部门。公用工程相关部门：土地、规划、消防、环保、工程质量等管理部门。,主 要 内 容,一、检查要求及检查程序二、检查内容要点,一、项目检查要求-检查组及

2、人员要求,1、检查组组成按照回避制度要求组成检查组，检查组一般由3人以上组成，包括项目管理人员及工程管理、相关专业和财务等方面的专家。2、检查人员纪律检查人员必须依法办事，遵守廉洁自律有关规定，不得参与、干预被检查单位与项目无关的工作或经营管理活动。检查人员必须保守国家秘密和被检查单位的商业秘密。3、检查工作费用项目检查工作经费不得在项目中列支。,一、项目检查要求-被检查单位要求,1、配合检查工作按照项目主管部门的检查要求，根据有关法规和规章，认真做好相关的配合工作。2、准备相关材料总结项目实施情况，填写基本情况表、计划完成对照表整理项目档案。3、项目人员到位 保证项目单位负责人、主要执行人员

3、和财务人员在项目现场。4、项目现场准备保证检查组能够现场核实。,一、现场检查程序 准备阶段,1、制定工作方案。内容包括：检查对象、组织方式、日程安排、组成检查组、提出工作要求等。2、下发检查通知。向被检查项目的各级农业行政主管部门和项目单位下发项目检查通知。3、组成检查组。聘请业务、工程、财务等相关专家。根据检查工作需要可对人员进行培训。4、收集背景材料。项目建议书、可研报告、初步设计和调整计划批复文件；招投标批复文件；有关农业建设项目管理规章制度、有关检查（稽察）材料、群众举报等材料。,一、现场检查程序 检查阶段,1、了解项目总体情况。听取建设和管理情况汇报，对重要情况进行询问。2、查阅项目

4、档案。前期工作相关文件、施工图、报建手续、招投标资料、合同、管理制度等。3、核查项目财务情况。财务管理制度、会计账簿、会计及支付凭证等。并根据初步设计批复的建设内容，逐项核对项目资金控制情况。,一、现场检查程序 检查阶段,4、实地查看建设情况。对照初设批复，核对建设地点、建设性质、建设内容、规模、标准、工程质量和仪器设备，核实项目功能实现情况。5、核实有关问题。（1）召开座谈会，或找相关人员质询；（2）重要事实取证。（3）补充情况说明。对重大情况不清时，项目单位或项目主管部门提交相应的书面说明材料。（4）检查事实书面确认。6、交换检查意见。检查组要与项目单位和有关主管部门交换检查情况及初步意见

5、。,一、现场检查程序 处理阶段,1、提交报告。检查组提交项目检查报告，以及专业技术、工程、财务等专家检查意见和有关取证材料。,一、现场检查程序专家意见,专业技术专家检查意见工程管理专家检查意见财务检查专家检查意见,专业技术专家检查意见,主要内容包括：项目核心技术和功能是否达到批复要求；技术规范和管理制度是否健全；存在的问题和相应的建议。,工程管理专家检查意见,工程质量评价；项目批复执行情况，包括建设内容、建设地点、建设标准、建设性质等情况；组织招投标及勘察设计、工程监理等情况；工程管理相关制度和报建手续情况；工程发包和签约、各项专业验收和工程竣工验收、建设项目档案归集整理等情况。存在的主要问题

6、及解决的建议。,财务检查专家检查意见,项目资金计划及到位情况（包括配套资金和自筹资金）；项目资金银行账户、专账及财务管理情况；项目资金支出使用情况；对所发现的问题，要提出所违反的法律、法规和规章的名称，以及具体条款，并说明其问题的性质；提出整改工作建议等。,一、现场检查程序总报告,1、项目检查工作情况概述2、项目总体情况3、项目实施和管理问题4、整改初步意见 5、工作建议,特别提示,涉及到重大违规问题的，均要取证，并作为专题报告的附件。,一、现场检查程序 处理阶段,1、专题汇报。检查组织单位听取检查组的工作汇报及建议。2、下发检查结果。检查组织单位承办项目检查情况通知、整改通知、通报。3、督促

7、整改。督促主管部门和项目单位完成整改工作。4、组织复查。检查组织单位组织整改项目复查，下发复查结果通知。,一、现场检查程序整改及复查,发出整改通知或通报，明确整改内容、整改期限及相关要求 项目单位要按照整改要求完成整改工作，按时将整改结果上报农业厅 农业厅在收到整改情况报告后，组织项目整改复查。农业厅对复查合格项目予以书面确认，对于整改不力的，按照有关处罚规定处理,二、项目检查要点,1、审批和报建手续2、勘察设计3、招标采购4、合同管理5、项目实施6、建设项目档案,（一）项目审批和报建手续,1、了解项目建议书、可研报告、初步设计和重大变更批准部门、时间、文号；批复项目名称、项目建设单位、建设地

8、点、建设内容、建设规模、投资构成及其筹措渠道；批准建设工期及开工时间；主要技术经济指标以及项目功能、作用,（一）项目审批和报建手续,2、重点关注项目初步设计和重大变更等审批是否符合建设程序的规定，审批单位是否具有相应的权限。,（一）项目审批和报建手续,3、检查项目开工时是否具备了开工条件，建设用地、规划许可、消防和环评等手续是否完备，田间工程用地是否落实；没有按时开工的项目，说明原因。,（二）勘察设计,1、勘察设计机构是否具有有效的资质证书；2、资质等级是否满足要求；3、承担任务是否在其业务范围内。,（二）勘察设计,4、项目初步设计是否按项目批复进行设计，有无扩大或减少（降低）建设规模和标准的

9、问题。5、项目可行性研究报告和初步设计深度是否符合国家或部门的有关规范规定要求。,(三)招标投标,1、招标范围、方式和组织形式是否得到批准。2、勘察、设计、施工、监理以及重要设备、材料招标采购是否按农业基本建设项目招标投标管理规定要求和批复方案进行。3、是否存在该招未招、虚假招标、规避招标等问题。,(三)代理招标,1、机构资质：查看代理招标的资质证书和营业执照中的业务范围是否有代理招标的业务；2、评标办法和标准是否完整；3、评标委员会的组成是否合规；4、代理机构是否与行政机关有隶属或其他利益关系；5、有无转让代理业务问题。,（三）邀请招标,是否经过批准。被邀邀请单位是否具备相应资格，并在3家以

10、上。,（三）自行招投标,1、招标单位是否具备自行招标4个条件。2、是否经主管部门批准。3、发布公告的媒体是否合规。4、招标文件内容是否完整。包括评标方法和标准，以及技术标准和要求，投标报价要求，合同主要条款（如合同主体、质量要求、支付方式、合同服务范围、工期、索赔条款等）。,（三）自行招投标,5、投标人是否符合招标文件中对资格要求；6、开标是否在截标之后公开进行，开标地点、时间是否是招标文件中预先确定的。7、评审委员会组成是否合规、评标标准和方法与招标书载明是否一致、检查评标报告内容是否完整。,（三）仪器设备招标,1、统采或招标范围内的设备和材料是否统采或招标。2、程序是否规范。3、到位设备材

11、料是否为统采产品。,（三）中标结论,推荐的中标候选人是否限定在排列顺序中；中标人是否为第一中标候选人。,（三）招投标管理应注意问题,1、自行招标：评标委员会、招投标程序 2、委托招标：审资质、签合同、资料 3、其他方面：违规规避招标、结果使用,代理招标企业具备两证（案例）,省级建设管理部门核发的资质证书,工商行政管理部门核发的营业执照,营业范围：代理招投标,（四）合同管理,1、勘察设计、工程承包、工程监理、建安工程、设备材料供应及其他服务（包括咨询、代理）等方面的所有经济活动是否都签订合同，2、签订合同的单位是否与中标一致。,（四）合同管理内容规范,合法性：合同条款是否符合国家有关规定，行业标

12、准和规范,完整性：数量（工程量）、期限要求；合同金额、单价、费用及支付方式；双方义务、设计变更处理、违约责任、索赔条款、争端解决。,一致性：实际签订的合同与招标时合同文本的条款是否一致。签订的合同是否与中标单位投标书的承诺条件一致。合同与初步设计是否一致。,（四）合同管理合同执行,、中标人签订合同后有无转包或违规分包行为。、项目单位是否按合同进行资金支付；、勘察设计、工程监理、建安工程、设备材料供应等有关单位是否按合同承诺条件和要求执行。,（四）合同管理注意问题,1、项目实施中所有经济活动必须签定合同。2、合同内容的完整性和准确性，特别是关键内容（如工程量、工程质量、投资控制、工期等）；特别注

13、意合同价（要避免开口合同）。,（五）项目实施,1、项目单位管理机构和制度 2、建设现场 3、建设进度,（五）项目实施 机构和制度,1、项目单位和负责人是否与批复一致；2、是否建立项目责任制；检查项目单位管理制度建立情况，重点是工程质量管理、财务管理、组织管理等相应制度。3、项目建设单位机构设置是否健全；职责分工是否明确，计划、财务、技术、施工、质量、合同、供应等主要管理人员是否明确，财务人员是否具有相应的岗位资格。,（五）项目实施 建设现场,（1）土建工程（含水工工程）（2）田间工程（3）仪器设备（包括农机装备、材料等）（4）参建单位（5）项目运行管理制度,（五）项目实施 建设现场,（1）土建

14、工程（含水工工程）建设地点、工程质量、建设规模、建设内容、建设标准、建设性质、单项工程主要功能、建设进度、技术标准及规范等是否符合批复要求，要与初步设计及批复、工程施工图纸、土地使用许可、建设规划批复等进行核对。,（四）项目实施 建设现场,（2）田间工程 建设地点、建设规模、建设内容、工程质量、单项工程主要功能、建设进度等是否符合批复要求，要与初步设计及批复、建设用地协议、技术标准及规范等进行核对。,（五）项目实施 建设现场,（3）仪器设备（包括农机装备、材料等）数量、型号、购置时间、生产厂家等是否符合批复要求。安装、调试、使用运行、管理和规章制度等情况。发放、使用和库存情况。,（4）参建单位

15、 勘察设计、施工、监理、工程咨询和招标代理单位是否具有相应资质；项目建设单位是否与所有参建单位签订合同；参建单位是否为中标单位；现场施工单位是否与签订合同的单位一致。,（五）项目实施 建设现场,（五）项目实施 建设现场,（5）项目运行管理制度按照项目建设要求和有关规定，建立项目运行相应的管理规章制度。比如：农村沼气项目大多数项目单位都已开始探索项目后期服务机制，逐步形成物业化服务体系，湖南等地相继成立了沼气协会、物业服务站、农村能源服务中心等组织，专门为农民提供上门服务，为项目效益的发挥保驾。,（五）项目实施 建设进度,1、工程开工是否合规；2、工程建设进度是否执行合同和批复计划；3、主要单项

16、工程完工是否及时验收；4、项目建设完成后，是否及时组织验收各项准备和初步验收，提出验收申请。5、项目主管部门是否及时组织验收。6、项目单位是否及时办理固定资产手续,（六）建设项目档案,1、是否按照建设工程文件归档整理规范（GB/T503282001）进行项目档案分类管理；2、项目档案是否统一存放管理，档案材料是否及时归集和完整（检查表6）。,检查附表,附表1：农业建设项目基本情况表附表2：农业建设项目计划完成对照表附表3：农业建设项目招标及合同管理情况表附表4：农业建设项目财务管理情况表附表5：农业建设项目管理情况表附表6：农业建设项目文件管理情况表 附表7：农业建设项目检查事实记录表附表8：

17、农业建设项目整改意见通知书,1、项目管理主要问题：,1、项目初步设计编写不合规，或者不按权限和要求报批初步设计与概算；2、违反建设管理程序；3、不履行报建程序，或者报建手续不完备；4、在规定的开工期内未完成项目选址手续或未开工；5、行政领导责任制、建设单位责任制、合同制、工程监理制不落实；,1、项目管理主要问题：,6、组织招投标不符合招投标规定和批复要求；7、擅自进行重大调整；8、工程质量问题。主要工程质量存在隐患,变更建设内容或标准，导致项目不能发挥基本功能；出现重大质量事故;9、工程建设进度缓慢，或竣工验收和固定资产移交不及时；10、主管部门未履行管理程序和监管职责。,2、项目检查和整改中

18、问题：,1、被检查单位拒绝、阻碍、拖延向检查（复查）组提供项目档案、资料和情况，或者隐匿、伪报重要情况和资料；2、项目有关单位拒绝按农业厅要求进行项目整改的；或者整改工作严重超期；3、未按要求完成项目整改工作。,3、财务管理问题：,1、未实行专户储存和专账核算；2、套取、挤占、挪用项目资金，公款私存；3、虚列工程资金支出，以原有资产顶替；4、虚假会计凭证、大量（额）白条抵账；5、配套资金不落实，造成“烂尾”工程；6、项目资产产权不清晰；7、资金使用不符合批复要求和有关规定，未按照合同执行、违规支付项目资金。8、不及时进行竣工财务决算或付固定资产。,奖 励 措 施,1.项目管理到位，工程质量好，项目达到预期目标的，给予表扬，并对项目单位或项目所在地给予安排投资和项目上倾斜。2.农业厅对主动查处问题并整改得力的相关单位，原则上不再另行处理。3.项目整改工作得力，按时纠正违规问题，并通过项目整改，全面提高项目管理水平的，可调整处罚决定，相应调整处罚。,谢谢大家！,