建设工程投标实务.ppt
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1、单元二 建设工程投标实务,复习:,组建建设工程交易中心的意义是什么?招标文件的内容?评标委员会成员的组成方式及人数要求?中标通知书为什么要进行公示?,单元二 建设工程投标实务,教学内容:1、建设工程投标程序与决策2、建设工程投标策略与技巧3、建设工程投标报价4、建设工程投标文件的编制与提交,项目一 建设工程投标程序,一、投标的含义及条件1、含义:指承包商根据业主的要求或以招标文件为依据,在规定的时间内向招标单位递交投标文件及报价,争取工程承包权的活动。2、条件:(1)满足招标工程所需要的资质条件。(2)具备与招标工程相适应的工程项目管理人员与工程技术人员。,二、投标的组织,1、经营管理类人才
2、基本条件:(1)知识渊博、视野广阔。(2)具备一定的法律知识和实际工作经验。(3)勇于开拓,有较强的思维能力和社会活动能力。(4)掌握一套科学的研究方法和手段。,二、投标的组织,2、技术专业类人才 主要指工程设计及施工中的各类技术人员。3、商务金融类人才 指具有金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识的人才。,三、投标程序及各个阶段的工作要点,1、投标的工作程序P37 图2.1投标程序,三、投标程序及各个阶段的工作要点,2、投标的工作要点主要工作内容:(1)、资格预审a、有关资料的积累工作b、加强填表时的分析C、注意收集信息d、做好跟踪工作(2)、投标前的调查a、因查证工程招标信息的
3、可能性b、对业主的调查了解,2、投标的工作要点,(3)、投标前踏勘现场a、施工现场是否达到招标文件规定的条件b、施工的地理位置和地形、地貌、管线设置情况c、施工现场的地质、图纸、地下水位、水文等情况d、施工现场的气候条件,如气温、湿度、风力等e、现场的环境,如交通、供水、供电、污水排放等f、临时用地、临时设施搭建等,2、投标的工作要点,(4)、分析招标文件 研究施工图纸 校核工程量,2、投标的工作要点,(5)编制施工规划a、目的招标单位可以通过施工规划具体了解投标人的施工技术、管理水平以及机械装备、材料、人力的情况,使其对所投的标有信心。投标人可以通过施工规划改进施工方案、施工方法与施工机械的
4、选用,甚至出奇制胜,降低报价、缩短工期而中标。b、内容选择和确定施工方法。对于复杂的大型工程考虑几种施工方案,进行综合比较。选择施工设备和施工设施。编制施工进度计划。,2、投标的工作要点,(6)编制工程报价书(商务标)(7)投标文件的编制与报送a、投标文件的组成。b、编制投标文件的准备工作。c、编制投标文件的原则和要求。d、准备备忘录摘要。e、投标文件的报送。,四、投标决策,企业内部环境分析,业务饱满,业务匮乏,企业成本,承建项目增加的成本,企业固有成本,企业决策,市场竞争对手报价水平分析,竞争对手报价平均值高,竞争对手报价平均值低,投标决策,全成本高利润报价,全成本低利润报价,全成本无利润报
5、价,新增成本报价,放弃投标报价,四、投标决策,工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标,针对建设工程招标项目,而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。工程投标决策的内容,主要包括两个方面,一是关于是否参加投标的决策;另一是关于如何进行投标的决策。建设工程投标决策,实际上主要包括投标与否决策、投标性质决策、投标效益决策、投标策略和技巧决策四种。,四、投标决策,投标决策的原则(1)可行性。选择的投标对象是否可行,首先要从本企业的实际情况出发,实事求是,量力而行。以保证本企业均衡生产,连续施工为前提,防止出现“窝工”和“赶工”现象。要从企业的施工力量、机械设备、技术能力、施工经验等方面,考
6、虑该招标项目是否比较合适,是否有一定的利润,能否保证工期和满足质量要求。其次,要考虑能否发挥本企业的特点和特长,技术优势和装备优势,要注意扬长避短,选择适合发挥自己优势的项目,发扬长处才能提高利润,创造信誉,避开自己不擅长的项目和缺乏经验的项目。第三,要根据竞争对手的技术经济情报和市场投标报价动向,分析和预测是否有夺标的把握和机会。对于毫无夺标希望的项目,就不宜参加投标,更不宜陪标,以免损害本企业的声誉,进而影响未来的中标机会。若明知竞争不过对手,则应退出竞争,减少损失。,四、投标决策,投标决策的原则(2)可靠性。要了解招标项目是否已经过正式批准,列入国家或地方的建设计划,资金来源是否可靠,主
7、要材料和设备供应是否有保证,设计文件完成的阶段情况,设计深度是否满足要求等。此外,还要了解业主的资信条件及合同条款的宽严程度,有无重大风险性。应当尽早回避那些利润小而风险大的招标项目以及本企业没有条件承担的项目,否则,将造成不应有的后果。特别是国外的招标项目,更应该注意这个问题。,四、投标决策,投标决策的原则(3)赢利性。利润是承包商追求的目标之一。保证承包商的利润,既可保证国家财政收入随着经济发展而稳定增长,又可使承包商不断改善技术装备,扩大再生产;同时有利于提高企业职工的收入,改善生活福利设施,从而有助于充分调动职工的积极性和主动性。所以,确定适当的利润率是承包商经营的重要决策。在选取利润
8、率的时候,要分析竞争形势,掌握当时当地的一般利润水平,并综合考虑本企业近期及长远目标,注意近期利润和远期利润的关系。在国内投标中,利润率的选取要根据具体情况适当酌情增减。对竞争很激烈的投标项目,为了夺标,采用的利润率会低于计划利润率,但在以后的施工过程中,注重企业内部革新挖潜,实际的利润率不一定会低于计划利润。,四、投标决策,投标决策的原则(4)审慎性。参与每次投标,都要花费不少人力、物力,付出一定的代价。如能夺标,才有利润可言。特别在基建任务不足的情况下,竞争非常激烈,承包商为了生存都在拼命压价,盈利甚微。承包商要审慎选择投标对象,除非在迫不得已的情况下,决不能承揽亏本的施工任务。(5)灵活
9、性。在某些特殊情况下,采用灵活的战略战术。例如,为了在某个地区打开局面,取得立脚点,可以采用让利方针,以薄利优质取胜。由于报价低、干得好,赢得信誉,势必带来连锁效应。承揽了当前工程,更为今后的工程投标中标创造机会和条件。,四、投标决策,投标决策的原则(6)在进行投标项目的选择时,还应考虑下列因素:本企业工人和技术人员的操作水平,本企业投入本项目所需机械设备的可能性,施工设计能力,对同类工程工艺熟悉程度和管理经验,战胜对手的可能性,中标承包后对本企业在该地区的影响,流动资金周转的可能性。,四、投标决策,1工程投标决策的内容和分类(1)投标选择性决策(2)投标定位性决策(3)投标方法性决策工程投标
10、决策的依据(1)招标人和招标工程监理工程师的情况(2)投标人自身的实力(3)投标的竞争对手和竞争形势(4)投标的法制环境(5)投标的风险,返回,2.1 投标选择性决策,有下列情形之一的招标项目,承包商不宜决定参加投标工程资质要求超过本企业资质等级的项目本企业业务范围和经营能力之外的项目本企业在手承包任务比较饱满,而招标工程的风险较大或盈利水平较低的项目本企投标资源投入量过大时面临的项目有在技术等级、信誉、水平和实力等方面具有明显优势的潜在竞争对手参加的项目,2.2 投标定位性决策,投标性质的决策保险标与风险标保险标指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的,或虽有技术、设备、资
11、金和其他方面问题,但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标风险标指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题,承包难度比较大的招标工程而投的标,2.2 投标定位性决策,投标效益决策盈利标、保本标,亏损标盈利标是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标,2.3 投标方法性决策,投标策略和投标技巧投标时机的把握投标方法和手段的运用,工程投标决策的依据,.招标人和招标工程监理工程师的情况.投标人自身的实力.投标的竞争对手和竞争形势.4 投标的风险,.招标人和招标工程监理工程师的情况,充分考虑建设工程招标人(业主)有无合法地位
12、,对招标工程有无招标主体资格,招标项目业主的支付能力和履约信誉如何,以及招标项目监理工程师处理问题的政策水平、技术能力和职业道德素养如何等方面的情况,.2 投标人自身的实力,在经济方面有无垫资承包能力;有无支付(被占用)一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力;有无一定的资金周转用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力;有无支付投标保函、履约保函、预付款保函、缺陷责任期保函等各种担保的能力;有无支付关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等各种税费和保险的能力;有无承担各种风险,特别是不可抗力带来的风险的能力等,.2 投标人自身的实力,在技术方面专
13、业技术人员、工程承包经验、合作伙伴在管理方面成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的规章制度在信誉方面遵纪守法和履约的情况,施工安全、工期和质量如何,社会形象,.3 投标的竞争对手和竞争形势,竞争对手的实力、优势和投标环境竞争对手是大型工程承包公司竞争对手是中小型工程公司或当地工程公司竞争对手在建工程即将完工竞争对手在建工程规模大、时间长,.4 投标的风险,风险是指由于政治、经济、社会市场的变化及工程实施中存在的不可预见事件而产生经济损失、自然破坏的可能性风险因素就是可能发生风险的各种情况、事由和问题,3、具体方法,3.1、一次投标机会的评价(评价一次投标的价值)评价内容见下表步骤,3、具体方
14、法,步骤按照8项因素对承包商的重要性,分别确定相应的权数,权数累计为100分。确定各因素的相对价值(分为高、中、低)三等级,并分别按10、5、0打分,3、具体方法,步骤把每项因素权数与等级分相乘,求出每项因素的得分。八项因素得分之和,就是这个投标机会价值的总分数将总分数与过去其他投标情况进行比较,或者与承包商事先确定的最低可接受的分数比较,大于最低分的可参加投标,小于最低分的则不参加投标。,某项工程投标机会评价表,3.1、由上表可知评价结果,劳动者技能和现有机械设备可以满足承包这个任务的要求。设计工作量小以往有此类工程的施工经验,并可以使成本有所下降。尽管承包商完成这项工程任务后不会带来其他投
15、标机会,但是,承包商对竞争对手有一些了解。对工程项目也比较熟悉,工期也有一定把握。且总分也超过最低限分数值。结论是承包商应该参加这项工程投标。,3、具体方法,3.2用决策树法进行投标决策当投标项目较多,承包商施工能力有限时,只能从中选择一些项目投标,而对另一些项目则放弃投标。分析方法:单纯从获利角度分析,从中选择期望利润最大的项目,作为投标项目,3、具体方法,3.2.1决策树概念决策树是以方框和圆圈为结点,并由直线连接而成的一种象树枝形状的结构,其中方框代表决策点,圆圈代表机会点,从决策点画出的每条直线代表一个方案,叫做方案枝,从机会点画出的每条直线代表一种自然状态,叫做概率枝。,3、具体方法
16、,3.2.2决策树画法1、先画一个方框作为出发点,又称决策节点。2、从决策节点向右引出若干条直线(或折线)每条线代表一个方案,称为方案枝。3、每个方案枝末端,画一个圆圈,称为概率分叉点,又称自然状态点。4、从自然状态引出代表各自然状态发生的概率分枝,并注明其发生的概率。5、如果问题只是一级决策,则概率分支末端画 表示终点。终点右侧写上各自然状态的损益值。,3、具体方法,3.3利润分析直接利润(I)直接利润=投标报价(B)实际成本(A)期望利润E(I)期望利润=直接利润(I)中标概率(P)中标概率是从报价及竞争对手的数量所决定的,它可以从历史统计资料中得出。,3、具体方法,3.4例题若每种报价不
17、论高低,实施结果都产生好、中、差3种不同结果,这三种不同结果的概率及损益值如下表所示。当投标不中时,A、B两工程要分别损失0.8万元及0.6万元的费用。主要包括购买标书、计算报价、差旅、现场踏勘等费用的损失。,习题,某承包商面临A、B两项工程投标,因受本单位资源条件限制,只能选择其中一项工程投标,或者两项工程均不投标。根据过去类似工程投标的经验数据,A工程投高标的中标概率为0.3,投低标的中标概率为0.7。编制投标文件的费用为3万元,B工程投高标的中标概率为0.4,投低标的中标概率为0.6,编制投标文件的费用为2万元。各方案承包的效果、概率及损益情况见下表:问题:1、简述决策树的概念。2、试运
18、用决策树法进行投标决策。,表,具有招标条件要求的资质证书,并为独立的法人实体承担过类似建设项目的相关工作,并有良好的工作业绩和履约记录财产状况良好,没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态在最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为近几年有较好的安全纪录,投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故,投标人应具备的条件,投标策略,组建联营体投标策略低投标报价中标策略给予业主更多的优惠条件,共同投标的联合体的基本条件,两个以上法人或看其他组织可以组成一个联合体,以一个投标人的身份共同投标联体各方均应当具备承担招标项目的相应能力由同一专业的单位组成的联体,按照资质等级较低的单位确定资质
19、等级联合投标应当潜在投标人的自愿行为,招标人不得强制投标人组成联合体共同投标联合体各方应当签订共同投标协议,明确约定各方拟承担的工作和责任,并将共同投协议连同投标文件一并提交招标人联合体中标的,联合体各方应当共同与招标人签订同,就中标项目向招标人承担连带责任,经典案例学习 联营体在三峡工程投标中的实践,联营体形式投标有什么优点?为什么组成联营体形式投标?,经典案例学习 联营体在三峡工程投标中的实践,联营体投标优点:增大融资能力 分散风险 弥补技术力量的不足 报价可互相检查 确保项目按期完工,项目二 建设工程投标报价实务,一、建设工程投标报价计算的依据1、招标文件2、施工组织设计3、发包人的招标
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