金砖国家合作及其与经济社会发展互动.ppt

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1、金砖国家合作及其与经济社会发展互动蔡春林（博士，教授，所长）,普通高等学校人文社会科学重点研究基地,2011.11.12-13 中山大学南方学院,广东工业大学新兴经济体研究所,讲课摘要 本课程从非合作博弈理论、合作博弈理论和国际合作理论入手，分析了金砖国家合作的理论基础。以此为基础考察了经济全球化背景下，金砖国家在发展战略、国际格局构建、应对全球问题和经济政策困境上的利益交汇点。进而剖析了金砖国家合作与经济社会发展之间的互动关系。最后尝试提出金砖国家合作与经济社会发展互动的策略，构建互利共赢的金砖国家合作机制。,党的十七大报告指出:,“中国坚持在和平共处五项原则的基础上同所有国家发展友好合作。

2、我们将继续同发达国家加强战略对话，增进互信，深化合作，妥善处理分歧，推动相互关系长期稳定健康发展。我们将继续贯彻与邻为善、以邻为伴的周边外交方针，加强同周边国家的睦邻友好和务实合作，积极开展区域合作，共同营造和平稳定、平等互信、合作共赢的地区环境。积极开展国际能源资源互利合作。实施自由贸易区战略，加强双边多边经贸合作。”,金砖国家的概念,BRICS是Brazil,Russia,India，China and South Africa（巴西、俄罗斯、印度、中国和南非）的英文第一个字母组成，读音与Bricks（砖）相同。由于这五个国家经济正在迅猛发展，有“金子”般的吸引力，因此，汉译为“金砖五国”

3、。,本课程内容(1)通过经贸合作理论研究，创新发展中大国经贸合作理论，奠定金砖国家合作理论基础从金砖国家经济结构、产业结构、贸易结构分析，找出其经贸合作的现实基础从双边、区域和多边层次对金砖国家经贸合作进行全方位研究与设计，创新合作方式金砖国家互利共赢的经贸合作机制全面构建,本课程内容（2）,选题背景(1)经济全球化与区域经济一体化的不断推进，和平、合作和发展是当今国际社会的主题金砖国家经济持续快速增长，其经济崛起将影响当今世界经济和政治格局崛起中的大国进行多种形式的经贸合作，可实现自身可持续发展 粮食与能源价格不断上涨、金融动荡不安等世界性的经济问题，需要金砖国家进行合作，肩负起全球治理的责

4、任,发展中大国经贸合作的时代背景(2),理论基础（1）合作博弈理论，合作博弈下的金砖国家经贸关系构想,理论基础（2）区域经济合作理论：金砖国家的区域经济合作,理论基础（3）国际合作理论框架,理论基础（4）发展中大国经贸合作理论框架,现实基础（1）金砖国家的经贸现状及特点（1.中国）1980-2013年中国GDP变化趋势（单位：10亿美元，%）,现实基础（1）金砖国家的经济现状及特点（2.俄罗斯）1993-2013年俄罗斯GDP变化趋势（单位：10亿美元）,论文现实基础（1）金砖国家的经济现状及特点（3.印度）图3.5 1980-2013年印度GDP化（单位：10亿美元）,论文现实基础（1）金砖

5、国家的经济现状及特点（4.巴西）1980-2013年巴西GDP变化趋势（单位：10亿美元）,现实基础（2.双边）中俄经贸合作现状（1）2001-2007年中俄贸易总额及增速（单位：亿美元，%）,现实基础（2.双边）中俄经贸合作现状（2）2003-2007年中俄GDP规模比较（单位：10亿美元）,现实基础（2.双边）中俄经贸合作现状（3）2007年中俄主要经济指标占GDP的比重（单位：%）,现实基础（2.双边）中俄经贸合作现状（4）中俄前10大出口市场(单位：亿美元,%),现实基础（2.双边）中俄经贸合作现状（5）中俄前10大进口来源地(单位：亿美元,%),现实基础（2.双边）中印经贸合作现状（

6、1）2000-2007年中印双边贸易状况（单位:亿美元，%）,现实基础（2.双边）中印经贸合作现状（2）1980-2008年中印两国GDP比较（单位：10亿美元）,现实基础（2.双边）中印经贸合作现状（3）2007年中印两国主要经济变量占GDP的比重比较,现实基础（2.双边）中印经贸合作现状（4）中印前10大出口市场(单位：亿美元,%),现实基础（2.双边）中印经贸合作现状（5）中印前10大进口来源地(单位：亿美元,%),现实基础（2.双边）中巴经贸合作现状（1）1974-2007年中国与巴西贸易状况(单位：万美元),现实基础（2.双边）中巴经贸合作现状（2）2003-2007年中巴经济规模比

7、较（单位：10亿美元）,现实基础（2.双边）中巴经贸合作现状（3）2007年中巴主要经济变量占GDP的比重比较,现实基础（2.双边）中巴经贸合作现状（4）中巴前10大出口市场(单位：百万美元,%),现实基础（2.双边）中巴经贸合作现状（5）中巴从主要贸易伙伴进口情况(单位：百万美元,%),现实基础（2.区域）金砖国家经贸合作现状（1）2006年金砖国家GDP构成比较（单位：%）,现实基础（2.区域）金砖国家经贸合作现状（2）2007年金砖国家主要经济变量占GDP的比重比较,经贸合作途径（1.双边）中俄双边经贸关系重点合作领域（1.石油）1999-2006年中国从俄罗斯进口石油情况（单位：百万美

8、元，%）,经贸合作途径（1.双边）中俄双边经贸关系重点合作领域（2.汽车制造业）1990-2007年中国汽车产量,经贸合作途径（1.双边）中俄双边经贸关系重点合作领域(3.武器贸易)中俄重新审视武器贸易,经贸合作途径（1.双边）中俄双边经贸关系重点合作领域2006年俄罗斯十大进口商品类别,经贸合作途径（1.双边）中印双边经贸关系重点合作领域（1.服务业）中国和印度经济中服务业所占比重日益增加的趋势,经贸合作途径（1.双边）中印双边经贸关系重点合作领域（2.能源竞争与合作）2004-2030世界主要国家煤耗（单位：千万亿BTU）,经贸合作途径（1.双边）中巴双边经贸关系重点合作领域（1.农业及矿

9、产资源）巴西农业及矿产资源状况,经贸合作途径（1.双边）中巴双边经贸关系重点合作领域（2）中巴投资及工程建设领域合作,中国在工程建设领域具有优势和实力，巴西希望中国加大对其能源领域的投资。目前中国与巴西达成了“工程换能源”协议。中国对巴西港口进行投资建设，巴西向中国提供等值的石油等能源，发挥各自比较优势，能达到互利共赢的双边经贸合作。,经贸合作途径（2.区域）全球区域经济一体化1948-2007年GATT/WTO收到RTA生效通知(共364个）,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（1）中国区域经济一体化战略,中国参与区域经贸合作的情况(1/3)已签协议的自贸区内地与港澳更紧密

10、经贸关系安排中国-东盟中国-巴基斯坦中国-智利中国-新西兰中国-新加坡中国-秘鲁亚太贸易协定中国-哥斯达黎加,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（1）中国区域经济一体化战略,中国参与区域经贸合作的情况(2/3),正在谈判的自贸区中国-海合会中国-澳大利亚中国-冰岛中国-挪威中国-南部非洲关税同盟中国-瑞士,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（1）中国区域经济一体化战略,中国参与区域经贸合作的情况(3/3）正在研究的自贸区中国-印度中国-韩国中日韩,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（2）俄罗斯区域经济一体化战略,俄罗斯逐渐在东西方国家之间实

11、施平衡的区域发展战略，并已经构建了大致框架。目前，俄罗斯已经签署的FTA协定有：亚美尼亚-俄罗斯联邦自由贸易协定、阿塞拜疆-俄罗斯自由贸易协定、乔治亚州-俄罗斯自由贸易协定、吉尔吉斯-俄罗斯自由贸易协定、乌兹别克斯坦-俄罗斯自由贸易协定等。在与区域内国家进行合作的同时，俄罗斯也开始考虑与美国、欧盟、日本、中国、印度等重要经济体建立自由贸易区的必要性和可能性。在推进区域经济一体化上，俄罗斯采取的是大国平衡的战略、欧亚平衡为代表的东西方平衡战略。,中俄FTA的未来走向取决于俄罗斯与其他国家例如欧盟、韩国、美国以及印度的FTA进展情况。在中俄首脑会议以及中俄总理定期会晤机制下，启动中俄FTA的磋商与

12、研究，争取在俄罗斯启动欧盟、韩国的谈判之后与中国进行FTA谈判。预计双方进行研究磋商要等到2012年俄罗斯入世以后，磋商与共同研究将花费3年的时间，真正的启动谈判要等到2015年，谈判的过程也需要3-5年，所以最迟2020年中俄有可能签署FTA。,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（2）中俄FTA的未来构想,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（3）印度区域经济一体化战略印度的区域经贸合作布局(1/3),经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（3）印度区域经济一体化战略印度的区域经贸合作布局(2/3),经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一

13、体化战略（3）印度区域经济一体化战略印度的区域经贸合作布局(3/3),中印建立自由贸易区的设想中国对推进与印度建立FTA的态度比较积极，那就要求中国作出更多的利益让步，这是推进FTA的代价。在中国经济规模跃居世界第二以后，也就在2012年以前中印两国启动FTA谈判的可能性还是存在的，经过异常艰难的谈判，有望在2015年签署FTA。,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（3）印度区域经济一体化战略,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（4）巴西区域经济一体化战略,已签署：目前巴西已经与玻利维亚、智利、秘鲁签署了互惠贸易协定；协商、研究中：巴西就开始以南方共同体为整

14、体与印度南非进行区域经济一体化谈判，而且表示愿意与中国就签署自由贸易协议问题进行协商、研究；互惠协定：巴西已与多个拉美一体化协会成员以及印度、墨西哥和南非签署了双边互惠贸易协定。,中巴FTA未来走向分析及预测与俄罗斯、印度相比，中巴之间的区域经贸合作更加紧迫，对中国来说意义更重大。如果中国进行适当的利益让步，争取在2012年与巴西启动自由贸易区的磋商及共同研究，并尽早启动谈判，乐观估计最早可以于2014年达成FTA协议。不过，考虑到巴西FTA整体推进的现实情况，2013年中巴启动谈判的可能性更大，并也有可能于2016年达成协议。,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（4）巴西区

15、域经济一体化战略,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（5）金砖国家面向发展的区域经贸合作,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（5）,金砖国家FTA安排在预计2015年中巴、中印签署FTA，2020年中俄签订FTA后，也就是在中国经济规模超过日本时考虑中俄印巴FTA安排。,经贸合作途径（2.区域）金砖国家的区域经济一体化战略（6.金砖国家在上海合作组织中的合作）上海合作组织区域经贸合作机制,经贸合作途径（3.多边）在多边贸易体制(WTO)中的战略合作,中、印、巴参与大国博弈，推动俄罗斯尽早入世联合起来：对WTO“寡头政治”作出反应加大WTO“旧承诺”与“新谈判

16、”之间博弈的砝码,经贸合作途径（3.多边）在多边货币体制（IMF）下的合作主要国家在IMF中所占份额情况,经贸合作途径（3.多边）在多边货币体制（IMF）下的合作2007年金砖国家的货币对美元升值幅度（%）,货币政策合作：协调国内货币、汇率政策，尤其是在应对通货膨胀及汇率波动的政策选择上要建立相应的内部协调、沟通机制，将宏观经济信息共享，共同商议货币政策强化在实体经济领域的合作，有效配合在“虚拟经济”领域的合作,经贸合作途径（3.多边）在多边货币体制（IMF）下的合作,金砖国家在世界银行合作，应该主要集中于相互分享发展经验，在援助战略层面进行协调。金砖国家在世界银行的合作将有助于各自经济的可持

17、续发展。世界银行开始倡导加强与中国的合作，把中国的发展经验提供给世界其他发展中国家，以帮助它们实现经济增长以及减少贫困人口的目标。,经贸合作途径（3.多边）在多边金融体制(世界银行)中合作,金砖国家可以与贸发会议协调，建议发起并推动其成立“发展中国家经济互助委员会”，构建自己的对外援助政策、计划与体系，从而有效地矫正发达国家主导的现存“政治性”对外援助体系。,经贸合作途径（3.多边）在联合国贸发会议中合作,金砖国家经贸合作机制定义依照发展中国家经贸合作理论，达成具有约束力的协议，探求通过金砖国家在双边、区域、多边层次有效的沟通和协调，建立有效的经贸合作机制，以实现金砖国家互利共赢，弥补现有合作

18、方式的局限与不足。,经贸合作机制构建,经贸合作机制构建（11）金砖国家之间现有合作机制,金砖国家经贸合作机制的基本原则 互利共赢,金砖国家经贸合作机制研究经贸合作机制构建（12）,经贸合作机制构建（13）经贸合作机制在双边层次的实施,经贸合作机制构建（2）面向发展的区域经济合作,经贸合作机制构建（3）金砖国家多边经贸合作机制,金砖国家合作的时代背景,经济全球化的迅速发展，各国之间的经济联系越来越紧密，国与国之间的合作，尤其是经贸领域的合作也变得越来越重要。金砖国家作为二十一世纪的新兴经济体，凭借其巨大的国土面积、丰富的资源禀赋、众多的人口规模、迅速崛起的经济，在世界上的影响力越来越大。对现有世

19、界政治与经济格局将产生重大而深远的影响，各国力量的对比将发生很大的变化。,金砖国家合作的时代背景,世界主要大国，尤其是主要发达国家对金砖国家经济地位迅速提升的态度比较复杂。金砖国家之间出于地缘政治、经济利益的考虑，在世界经贸领域相互之间的激烈竞争也是存在的，尤其是对主要国际市场、战略性资源的争夺。,在此背景下，如何实现金砖国家之间的良性互动，为经济持续稳定发展提供良好的外部环境，避免彼此之间的恶性竞争，是一个迫切需要解决的问题。通过建立有效的经贸合作机制，给各方一个稳定的预期，避免可能的潜在冲突。倡导面向发展的合作机制，为金砖国家经济社会发展提供新的推动力。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非

20、合作博弈理论,博弈论（Game Theory）是研究决策主体的行为发生直接相互作用时如何决策的学科，简单地概括，博弈论就是关于包含相互依存情况中理性行为的研究。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,博弈论，又称“对策论”，是研究“参与人”（可能是个人，也可能是团体，如国家、企业、国际组织等）在一定的规则下，同时或先或后，一次或多次，从各自允许选择的行动或战略中进行选择并加以实施，而取得相应结果（支付函数）的过程。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,博弈论根据其所采用的假设不同，可分为合作博弈（cooperative game）与非合作博弈（non-cooperativ

21、e game）。二者的主要区别在于：博弈参与者的行为相互作用时，当事人能否达成一个具有约束力的协议（binding agreement），如果有就是合作博弈，如果没有就是非合作博弈。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,前者强调的是团体理性、效率、公正和公平；后者强调的是个人理性、个人最优决策，其结果可能是有效率的，也可能是无效率的。在现实中，非合作博弈的情况要比合作博弈的情况普遍，通过纳什证明的非合作均衡解，可以看出合作是有利的“利己策略”。但它必须符合以下黄金律：按照你愿意别人对你的方式来对别人，但只有他们也按同样方式行事才行。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,

22、具体到金砖国家合作而言，非合作博弈理论给予的启示是，在没有“合作”的情况下，金砖国家之间根据自己的利益最大化诉求，寻找实现这种诉求的最优策略，也就是说金砖国家在世界经济领域相互竞争，通过自己的比较优势及资源禀赋实现自身利益最大化，而不考虑合作问题。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,例如，在能源、资源上，中国和印度出于自身考虑在全球范围内争夺资源、能源，俄罗斯和巴西虽然拥有丰富的能源资源，但出于自身利益最大化的考虑，将资源作为实现自己政治、经济影响力的手段，实现短期利益的最大化，而不考虑其他国家的利益诉求，走向了与合作相对应的另一个极端竞争，也就是有名的零和博弈，在这种博弈中一方

23、的收益等于另一方的损失。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,这样竞争的结果是，中国与印度因为在世界能源资源市场上盲目竞争最终陷入“囚徒困境”，导致全球资源价格上涨，反而对双方都不利。,一、金砖国家合作的理论基础(一)非合作博弈理论,而俄罗斯、巴西和南非虽然能够短期内获得资源能源价格上涨的收益，但却因此付出更大的政治和长期经济代价，因为高涨的能源价格使得世界各国加速对替代能源的研发，最终有可能影响对能源的需求，国际经贸环境恶化，加之其不能将资源高价收益转化成国内经济发展结构调整的机会，最终使其经济的持续性受到影响。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,合作博弈是指在博弈中

24、,如果协议、承诺或威胁具有完全的约束力,且可以强制执行,合作利益大于内部成员各自单独经营时的收益之和,同时对于联合体内部,应存在具有帕累托改进性质的分配规则。通过建立协调机制可以使非合作博弈演变为合作博弈。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,以“囚徒困境”为例，协调能够使“囚犯”（参与方）获得最大化的收益，一种方式是通过增加新的选择以扩展原先的博弈，无限重复的囚徒困境博弈通过针锋相对的策略能够实现协调博弈的结果。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,在这种博弈中，参与人通过将来的行动来奖励合作和惩罚不合作（这里的额外因素是，今天拒绝合作就会招致明天的惩罚）。另一种方式是增

25、加缔结和约的可能性，参与各方签署一份合约，表示他们恪守合作性策略。如果任何一方违背合约，将支付罚金或者接受其他某种方式的惩罚。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,不过，合约的有效性却要依赖于能够强制执行这种合同的法律体制存在。这对于商业谈判的情形是有意义的，但在其他场合，如军事或国际谈判 军事竞赛博弈可以通过“保证博弈”来解决，即其中的一方先采取行动，承诺自己的“合作”，并接受公开的检查。，它不再是一个恰当的假设。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,通过对“囚徒困境”的分析表明实现稳定的合作涉及到几个重要的因素：(1)参与者相互作用的预期行为；(2)对对方的决策做出迅速

26、反应的能力；(3)博弈者对长期利益的态度；(4)博弈双方有着较为相似的利益取向。符合这些条件的博弈往往会形成合作，尤其是当博弈者通过多次博弈之后，看到合作的长期收益明显地优于背叛合作带来的短期利益。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,合作博弈与非合作博弈最大的区别就在于，合作博弈具有对博弈各方都有约束力的协议，要达成有约束力的协议，就需要有实现博弈各方策略协调沟通的途径和渠道，通过参与方之间有效的磋商和沟通机制来实现。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,所谓有效的磋商、沟通和协调是指，如果博弈各方策略的一个可行变化可以使所有合作方都受益,那么在实际磋商、沟通和协调中,他

27、们就会倾向于做出这样的策略变化，除非参与合作的个别成员可以与没有参与合作的其他成员达成类似协议,形成与之同样有效的合作关系。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,在传统的国际关系中，由于“信息不对称”的存在，博弈双方很难了解对方的利益取向究竟是怎样的，因而就不能迅速和理性地决定是进行合作还是对抗，而沟通能够消除国家间的戒备感。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,美国学者史蒂芬马杰斯基作了一个实证分析，发现大多数战争的原因都是因为未能实现有效的沟通，只有小部分国家的动机是出于贪婪。可见，能否进行有效的磋商、沟通和协调是区别合作博弈和非合作博弈的关键。,一、金砖国家合作的理论

28、基础（二）合作博弈理论,就现实中的金砖国家的合作而言，要想实现合作博弈，就应该建立起有效的合作机制（即所说的有约束力的“协议”），这种合作机制的建立将非合作博弈演变成合作博弈。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,在这种合作机制下，可以进行有效磋商、沟通和协调,还可以建立起一个有效的利益平衡机制,使得合作中获益较少的国家确信暂时的获益受损可以从长期稳定的合作中获得补偿,而获益较高的国家，应该自愿在某些方面为其他国家做一些利益让渡。,一、金砖国家合作的理论基础（二）合作博弈理论,也就是说,从长远看，一种稳定的金砖国家经济合作会使所有合作成员分得大致公平的收益。有了这样的合作机制，金砖国

29、家的合作就可以在一个相对平衡、有效、可持续的状态下运行，从而实现金砖国家的整体利益最大化。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,国际合作理论发源于美国，主要包括新现实主义、新自由主义和建构主义这3种合作理论。国际合作理论主要是研究国际合作的可能性与限度的问题，三种理论的假设不同，对国家间实现合作的看法自然就不同。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,1新现实主义的国际合作理论国际合作一个代表性理论学派是新现实主义的国际合作理论，实际上就是“霸权稳定论”，而“霸权稳定论”实质上是强调“单极霸权”国际结构中的合作问题。该理论强调国际结构对国际合作的影响，但是这种国际结构实际上是

30、指“单极结构”（国际结构中的特殊形态）。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,“霸权稳定论”首先由美国学者基欧汉提出，金德尔伯格1973年出版的1929-1939年的世界经济萧条一书为该理论奠定基础，此后，克拉斯纳与吉尔平等人相继予以补充完善。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,该理论的假设为，国际社会是无政府状态的，只有建立在实力基础上的权力分配，才能够建立和维持正常的国际秩序。一国担心的并不是自己的绝对实力，而是本身的实力在整个力量分配格局中的地位。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,在回答“为什么自由的国际经济体系需要霸权”时，霸权稳定论的支持者大都把霸

31、权国形成的必然性的讨论与所谓“集体产品”或“公共产品”概念联系起来。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,该理论认为，国际霸权体系与国际秩序稳定之间存在一种因果关系，一个强大并且具有霸权实力的行为体有利于国际体系的稳定和公益的实现，例如，金德尔伯格就认为，1850-1914年的世界经济相对稳定，当时英国以自由贸易、金本位和海军提供领导作用。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,相反，在不存在霸权国的情况下，国际秩序将会是混乱无序的和不稳定的，已有的国际制度也开始失去应有的效用。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,该理论关于国际合作的结论是，只有存在“霸权国”的前

32、提下，才能导致国家之间的合作。霸权国凭借自身实力，制定出一系列国际法律、体制、规则，通过规定合法行为、禁止非法行为来实现国家间合作与协调。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,该理论认为相互依赖并不利于国际合作，因为在严重依赖于其他国家的情况下，该国往往有可能通过战争来争夺资源，高度的相互依赖，也增大了战争的风险。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,按照该学派的逻辑，在当今美国一国独大的国际背景下，金砖国家在不挑战美国的“霸权地位”，遵从现有的国际经贸规则的前提下，可以进行有效的合作，不过要注意合作利益分配中的“绝对利益”与“相对利益”获取问题。,一、金砖国家合作的理论基

33、础（三）国际合作理论,而且，在中印对俄罗斯、巴西和南非能源资源高度依赖的情况下，金砖国家合作中存在潜在的冲突可能。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,2新自由主义国际合作理论 国际合作理论中具有代表性的另一种理论流派是新自由主义国际合作理论，主要认为制度作为一种独立的变量，可以给对方一个稳定的预期，减少合作的交易成本，促进国家间的合作。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,在经济全球化迅速推进的背景下，各国间的相互依赖加强，国际贸易、投资更加自由化，加之网络信息技术的迅速发展和普及，使得国家的行为和利益诉求都处于“公开”状态。而国家行为策略选择及利益诉求的公开化，使不同的

34、国家更容易找到与自身利益相似或相近的合作者，大大提高了对合作前景的预期。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,与新现实主义国际合作理论不同，新自由主义认为在国际制度的保障下，高度的相互依赖往往使得国家之间更倾向于选择合作而不是对抗。因为，在多个国家相互合作的过程中，相对利益与绝对利益很难完全区分清楚，在高度依赖的情况下，如果某国不同其他国家进行合作，就无法获得某些其生存和发展所必需的条件（例如资源和能源）。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,而且根据理性预期理论，当预期合作能够带来更大的利益时，该国往往会舍弃眼前的利益，继续选择与其它国家合作。制度、机制安排恰恰可以促使合

35、作各国产生这种理性预期，尤其是在相互依赖提高了不合作的成本的情况下，合作就成了国家间普遍的选择了。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,根据该学派的理论，在经济全球化迅速发展的今天，各国相互依赖加强的背景下，金砖国家进行合作，需要建立相应的机制，给各方一个稳定的预期，减少合作的交易成本，促进国家间的合作。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,而且，金砖国家之间相互依赖的加深有利于维护和深化这种合作，例如，中印经济迅速发展，导致对能源资源的大量需求，尤其是石油和矿产资源，而俄罗斯拥有丰富的石油和天然气资源，巴西拥有大量的矿产资源，中印两国作为全球能源资源的世界需求市场，俄巴两

36、国刚好成为能源资源的全球供给基地。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,中印对俄巴的依赖，促使中印与俄巴合作。相反，俄巴也在经济产业发展以及投资方面对中印依赖，这种相互依赖使得金砖国家倾向于选择合作而不是对抗。在合作的利益分配问题上，虽然存在某些国家绝对利益或相对利益获取的不平衡，但是出于对长远合作利益的预期，金砖国家之间的合作关系仍然可以有效地维持。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,3建构主义国际合作理论 国际合作理论还有一个理论学派是建构主义，其核心是增进国家的文化认同将有效地促进国际合作的实现。该理论认为人类关系的结构主要是由共有观念而不是物质力量决定的。,一、金

37、砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,有目的的行为体的身份和利益是由这些共有观念建构而成的，而不是天然固有的。认同、规范和文化成为它们的核心概念并构成社会规则的内容。这些社会规则来自于行动者的实践和互动，国家在互动的过程中，可以通过复杂学习和自然选择产生不同的角色身份。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,这种角色身份不可能还原为国家本身的性质，它是主体间性的。国家的角色身份不同，国际体系的结构也就不同。随着国家间的互动和相互依赖的加深，国际层面的物质交换和观念交流日益广泛，国家越来越生活在一个社会互动的网络中。国家在互动的过程中逐步培养出相互信任和集体认同的因素，从而产生和平变革

38、的可靠预期。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,因此，这种相互信任和集体认同促进合作 吴兵：霸权合作、制度合作、共识合作-国际合作理论的不同视角透视，郧阳师范高等专科学校学报，2006年第2期，第101页。该学派主要强调文化认同及国家间的互动对合作的影响，具体到金砖国家而言，在开展合作时，应该考虑到文化因素的影响，照顾到各国文化、历史传统之间的差别，在相互尊重的基础上，形成优势互补，开展和谐互动的合作关系。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,在合作中一定要重视文化认同，文化领域的合作，对金砖国家合作机制的构建以及顺利运行具有非常重要的作用。如果不重视文化认同方面的合作，

39、将带来诸多问题，例如，中俄之间一直存在文化方面的误解，俄罗斯对待中国移民的态度上特别敏感，将经济问题常常上升到国家安全、政治利益的角度，本来是中国人去俄罗斯做生意，却被俄罗斯理解为经济占领及入侵。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,中印之间在文化上也存在误解，中国威胁论在印度一直很盛行，这与两国间的竞争关系有关，但是，更重要的是两国之间文化层面的交流很少，不能相互了解。近年来，中国对拉美地区的投资增大，也导致拉美地区包括巴西对中国存在戒心，认为中国是新殖民主义，对中国商品大举进入拉美地区存在疑虑，这也与文化层面的交流不足有关。,一、金砖国家合作的理论基础（三）国际合作理论,总之，文

40、化是促进经贸关系发展的重要因素，没有文化之间的认同，金砖国家合作也就缺乏坚实的社会基础，没有坚实的社会基础，再完善的机制也无法正常运行，所以要注重文化方面的合作。,二、金砖国家合作的现实基础（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,1金砖国家要想实现大国梦想就需要共同合作、实现共同利益“冷战”时期，在两极格局严重对立的状况下，各国之间的关系是从属于这一格局的，国家之间要么是对立要么是盟友，不存在第三种状态。,（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,但是“冷战”结束后，这一状况得到了根本改变，敌友界限模糊，也不存在两极格局的分野，国与国之间为了最大限

41、度地实现自己的国家利益，都会主动发展与它国的关系而不必担心招致它国的打击。尤其是，随着经济全球化的迅速推进，各国参与全球化的深度和广度都发生了深刻的变化。,（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,在世界多极化和经济全球化趋势发展的背景之下，金砖国家均发生了由内向外的重大变化，从而为深化相互之间的关系提供了基础，同时也使金砖国家的合作具备了战略的关联性和可能性。金砖国家都想成为世界性大国，在贯彻这一战略过程中，存在利益的交叉与汇合，需要共同合作，解决彼此分歧，实现共同利益。,（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,2.地缘政治和发展战略因素为金砖国

42、家合作提供了重要契合点 在地理位置上金砖国家处于不同的区位，存在着发展战略方向的选择和权衡。尤其是，中俄印三国地处欧亚大陆中心，占据地理位置上的优势。根据目前西方比较流行的地缘政治理论，世界权力争夺的关键是欧亚大陆的中心地带。俄、中、印正处于这样的中心位置。,（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,而拉美和非洲也是未来大国博弈的重要战略区域。在可见的将来，金砖国家都会采取有所侧重的兼顾方略，从而使金砖国家合作的契合点不断增加。例如，金砖国家都希望增强与外部世界的合作，尤其是将与世界主要大国以及周边国家的合作作为重点关注对象，希望通过与外部世界的合作，为自身的发展创造良好

43、的环境。,（一）经济全球化背景下，各国发展战略之间存在利益的交叉与汇合点,金砖国家都将经济实力的增强作为重要的追求目标，而强化彼此之间的经贸联系是实现经济持续发展的重要途径，与本文研究的金砖国家合作不谋而合。金砖国家完全可以利用这一利益交汇点推进彼此之间的合作。,（二）金砖国家在国际格局构建理念上的利益交汇点,1欧美仍然是现行国际体系的主导力量 现行国际体系是以欧美为主导的政治经济体系，这从主导当前多边贸易、金融体系的国际机构的组成上就可以看出。在WTO领域，虽然发展中国家占有大多数，但是在非正式决策程序内，大国强权，实力政治仍然十分严重。,（二）金砖国家在国际格局构建理念上的利益交汇点,这从

44、多哈回合谈判的僵局可以看出，一旦发展中国家危机到主导国家的利益之时，就会出现谈判的僵局。IMF以及世界银行从其产生的目的来看，就是为了实现美国对战后世界的主导地位。随着时间的推移，世界政经形势发生了深刻变化，国际货币基金组织以及世界银行的作用也发生了变化，但是，欧美等大国仍然主导着这些国际机构的决策权。,（二）金砖国家在国际格局构建理念上的利益交汇点,2.国际秩序重构过程中，金砖国家具有相似的理念和目标 随着自身经济实力的增强，金砖国家都主动或者被动的卷入到新的国际格局的构建上来。巴西、印度和南非在这方面表现的更加明显和激烈，这从其想成为联合国常任理事国的急切态度上就能够看得出来。,（二）金砖

45、国家在国际格局构建理念上的利益交汇点,在国际体系的形成和国际格局的构建方面，金砖国家存在理念上的利益交叉与汇合点，都认识到现存的国际政治经济体系的不合理性，以及对自身的进一步发展，尤其是现存体制严重阻碍了其成为世界性大国。,（二）金砖国家在国际格局构建理念上的利益交汇点,所以，金砖国家都主张和推动多极化的发展趋势。在与外部世界交往过程中，金砖国家都深切地感受到当今世界国际力量失衡所导致的政治、经济、文化、宗教等矛盾的困扰以及单边主义对国际关系的负面影响。国际事务被某一个国家或国家集团所主导的局面与金砖国家的理念和战略目标相悖。因而，推动世界多极化和建立国际政治经济新秩序是金砖国家共同的利益和深

46、思熟虑的远大目标。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,1.金砖国家在国际政治安全领域存在利益交汇点政治安全领域，对于如何实现和平、稳定以及发展所面临的诸多问题，包括南北贫富差距，传统安全与非传统安全问题等，金砖国家存在利益上的交叉与汇合点，在具体的看法以及政策主张上也有相似之处。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,在全球安全形势发生剧烈变化的背景下，金砖国家尤其是中俄印三国都面临着恐怖主义、民族分离和宗教极端势力的困扰，都面临将这些国内问题国际化的风险。所以，金砖国家通力合作，在具体问题上相互支持，必要时中俄可以实质上支持印巴以适当的形式在联合国发挥更大作用。,（三）金砖国

47、家在应对全球问题上的利益交汇点,其实，印度、巴西和南非成为世界性大国是迟早的事情，现有5个常任理事国，实质上都不希望权力被削弱，不过，现有常任理事国都将此看作一种大国博弈的新课题，都在从中有策略地进行大国博弈，希望以此为手段，获得其他方面的利益平衡。中国可以在这问题上表示出适度的温和态度，以获取合作方面的利益。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,2在全球问题上具有合作的意愿和实力基础气候变化、能源消耗、传染病、地区冲突等问题都在影响着世界经济的发展。这些既是世界性的问题，也是金砖国家都面临的问题。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,这些问题的解决既需要全球化的解决方案，又需

48、要金砖国家进行合作，以化解现有多边体系不能充分解决这些问题的困境。如果各个国家想更有效地讨论地缘政治、金融、发展、环境和贸易问题，就必须改变现有的“游戏规则”。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,金砖国家之间建立相应的全球问题沟通、协调及合作机制，既可以增强自身影响力，实现各自的大国梦想，又可以有效避免单个国家力量的薄弱，形成合力，增强全球问题的解决能力。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,同时，架起发展中国家与发达国家在一些全球性问题上进行沟通、协调的桥梁，减少达成全球性问题上的解决方案的内耗，降低协议成本，能够更及时地应对全球性问题。在此背景下，作为新兴经济体的金砖国家

49、，应该加强合作，担负起应有的全球责任。,（三）金砖国家在应对全球问题上的利益交汇点,政府债务总额(占GDP百分比)(%)俄罗斯中国印度巴西南非200147.6117.7175.8470.7242.26200240.3118.9480.1279.9335.95200330.3619.2581.4874.7936.04200422.3218.5481.6670.735.05200514.2417.6379.3569.1733.6920069.0516.4876.0166.731.4220078.5119.8272.9165.1927.420087.8516.872.5864.0626.742009

50、10.8818.674.2168.930.14201011.0819.1571.8466.834.12,（四）金砖国家在应对经济政策困境上的利益交汇点,1.在应对当前经济政策困境上的利益交汇点当前，金砖国家都存在不同程度的通货膨胀及本币对美元的大幅升值，而且，国内政策的调整空间有限，因为其所面临的国内经济政策困境是全球性的，单靠一个国家是无法解决的，尤其是在发达经济体（例如美国），采取低估美元的汇率政策以及国内实体经济的双赤字，使得金砖国家所面临的政策环境更加艰难。,（四）金砖国家在应对经济政策困境上的利益交汇点,这种严峻的形势，实际上在历史上出现过很多次，包括日本在内，很多国家在成为世界强国