部分研究方法论基础.ppt

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1、土地资源管理研究方法论,李建强,序言,学习方法论的主要理由是：它为形成新的可靠的认识提供了一种已经经受过时间检验并已被证实的手段，而这些被积累起来的、不断扩大的、具有可靠性的认识便构成了科学”。“研究方法论并非处于经济学研究基本层次的边缘，而恰恰居于经济学的核心。”“如何欣赏经济学研究论文，如何组织和从事经济学研究，是完成研究生学业和将来从事学术活动的基本要素。”P3（美）埃思里奇：应用经济学研究方法论,在大学和研究生每个专业中，我们进行教育和训练的方法是将特定专业分割成不同的专业群（课程），使得我们可以在时间和其他资源约束下掌握这些内容。在经济学中，我们有基础理论课（宏观、微观经济学等）和专

2、题课程（资源经济学、国际贸易等等），我们也学习了一些相关的专业知识（数学、统计学、运筹学等），但如何将我们学到的知识和技术集中起来，去发现和证实，对于如何从事研究和如何从事教学这两种学问的研究是很难令人满意的。正象美国教授汉森（1991）所说的那样，我们主要教授学生“知”，却很少教授学生如何“行”。学习经济学是为了尽可能完成给定的、有实际目标的研究项目，经济学研究方法论是把经济学溶为一体的科学和艺术。它的目标是，既要扩展我们的认识，也要使我们的认识更贴近现实世界。,计算机技术与日益发展的统计、数学模拟技术相结合，为我们探索、解释经济现象及其相互关系的复杂性提供了手段。然而正像美国经济学会和经济

3、学研究生教育委员会所说的那样，“我们在教授理论和工具方面比在教授如何使用它们方面做得更好，学生们在工具的恰当运用方面需要更多的训练”。,课程教学目的:,什么是研究？如何研究？研究方案如何设计？研究成果如何处理？硕士开题报告与课题申请上心的撰写,讲授内容：,第一部分 序言 为什么要学这门课程？讲授的内容和要求。第二部分 研究方法论基础 什么是研究、研究的分类、研究方法论、研究的一般过程，规范研究与实证研究的区别 第三部分 研究项目设计 研究立项书、研究的问题和目标、文献评论、概概念框架、方法和程序第四部分 研究过程的结束 研究报告的类型、研究报告的组成部分、写作、发表等讨论,学习要求：,一、自学

4、部分1、博士学位论文创作：从何处开始？2、钟：研究方法论教学大纲3、如何在顶级杂志发表论文4、四川农业大学研究生学位论文格式规范5、文献综述与学术谱系6、杨：应用经济研究方法论课件,学习要求：,二、实践环节1、参加研究生开题一次，2、参加研究生论文答辩一次，3、对有关论文进行点评,学习要求：,三、考核部分完成一个课题申请报告或者硕士论文开题报告。未过关者不能取得本门课程成绩,参考资料,教材：（美）埃思里奇：应用经济学研究方法论经济研究的本质与方法应用经济学必须强调实证分析关于研究生学位论文选题及开题报告（曲福田）有关期刊有关申报书等,第一部分 研究方法论基础,研究的定义和描述研究的分类方法论的

5、定义研究过程,一、研究的定义和描述,研究是获取新的可靠知识的系统方法和过程。另：针对具体目标和假设所进行的系统的、受抑制的调查和分析，以扩大和增加现有知识。目标：认识、理解客观世界本质，包括个别组成部分及其联系；发现现实世界现象之间的因果关系，以便做出预测或施加影响。,研究不是偶然的发现研究不是数据搜集研究不是在图书馆查找已出版的研究成果,研究是寻求解释,解释现象，指的是理论所揭示的因，经过怎样的机制，产生了果，这个果就是我们观察到的现象。经济学的理论是用来解释经济现象的。什么是经济现象呢？从广义的定义来说，凡是牵涉到选择的现象，为什么选择这个，不选那个？都是经济现象。,研究是一个过程,时间？

6、理论和方法的准备数据的搜集成果？等,研究需要一定的理论和方法,论文的理论在哪里？针对具体对象和特点问题的研究工具，可分为描述性和分析性两大类，前者包括调查、分析、比较等手段，后者包括各种理论和实证模型研究方法：是指用于完成一个既定目标的具体技术、工具或程序。包括各种形式的回归分析、数理分析、运筹研究技术、文献综述？、数据搜集等等。,研究的目的,对现象加以报告(reporting)对现象加以描述(reporting)为决策提供依据对现象加以预测建立事件的因果关系模式利用因果关系模式预测事件未来的情况对事件加以评价,二、研究的分类,（一）按研究层次分类基础研究：为了取得有关现象和可观察事实的基本原

7、理的新知识所进行的实验性或理论性工作，它不以任何专门的或具体的应用或使用为目的。应用基础研究针对具体实际应用目的或目标，为获得应用原理（机理、规律）性新知识的研究。应用研究针对具体实际的应用目的或目标，为获得应用性新知识的研究。目前，面向实践的应用研究和应用基础研究是我国经济研究的主要内容。,1、二者区别：应用性的重点不同：基础研究不强调实现世界的政策和管理问题；应用研究对最现实的问题进行研究并给出答案和解决方法；但二者相互联系并不对立。2、正确的认识：分类是基于认识的需要，来源于基础科学与应用科学的分类，前者忽视现实应用而后者则重视有加，但现实世界始终是科学的源泉。,（二）专业基础研究、专题

8、研究与对策研究：这是最全面、最有用的分类（约翰逊1986）1、专业基础研究：指定为提高科学水平的研究。研究专业内的基本概念、基本理论、基本关系以及分析程序和技术方法。是为经济学家提供服务的。2、专题研究：对一批决策者感兴趣的一批实际问题的研究。问题是专业的，但研究是多学科综合的。为决策者提供概念性知识，以便用这些知识解决所面临的问题。经济学的专题研究经常需要社会学、心理学、技术科学等的协调。3、对策研究：为特定的决策者解决特定问题的研究。是基于一定价值判断基础上的研究，需要规则性知识，研究者必须站在决策者的立场上。其结果是对决策者解决所面临的问题提出建议或对策。,（三）按研究目的分,探索性研究

9、描述性研究解释性研究政策研究,1、探索性研究,探索性研究主要有三个目的：第一，满足研究者了解某事物的好奇心和欲望；第二，探讨开展更为周密的研究的可能性；第三，发展可用于更为周密的研究的方法。由于探索性研究中的抽样通常缺乏代表性，结论往往缺乏确定性。,2、描述性研究,研究的主要目的是对现象和事件加以描述（description)。Who?What?When?Where?How?变量的分布，变量间的关系，例如：人口普查：对人口的各种特征进行描述。民意测验：对公众倾向进行描述。商品市场研究：对购买或将要购买某种商品的消费倾向进行描述。企业绩效研究：对销售额、成本、效率、效能等进行描述。,3、解释性研

10、究,基于所建立的概念架构(conceptual framework)或理论模式对现象加以解释(explanation)。How?Why?对产业发展的变动进行研究是一种描述性研究。而研究为什么是某种分布而不是另外一种分布或研究分布变动的原因则是解释性研究。,解释性研究例：,影响消费者行为的因素研究文献查阅表明，影响消费者行为的因素有：社会因素：角色、家庭影响、阶层、文化、时尚心理因素：认知、动机、能力知识、态度、个性个人因素：人口统计因素、涉入深度使用情况 等实证研究发现，上述因素均不同程度影响消费者行为。解释：为什么影响？为什么程度有差别？,经济研究中描述或解释的对象,1状态例如：个人的性别、

11、年龄、文化程度、工作绩效，规模、结构、经营状况，等等。2意向例如：个人的态度、信仰、个性、偏好、素质，组织的目标、政策、规范、过程及其成员的集体意向，等等。3行为例如：个人购物、消费、投资，公司合并或破产,等等。,4、政策研究,“政策”，泛指决策的产物，政策研究为政府、企业等组织的决策服务。政策研究有明确的目标，政策研究的内容通常包括：描述相关变量的现状、趋势及影响，提出各种可能的备选政策方案，对各种备选政策方案可能带来的后果及不确定性进行分析比较；对各仲备选政策方案作出评价，提出有关的行动建议。政策研究需要考虑经济因素、政治因素、社会因素、科学技术因素、文化因素，超理性因素、以及自然资源、生

12、态环境、国防安全诸方面问题。涉及政策策略、政策模型、政策实施、外部效果和未来研究等内容。,政策研究的内容,描述：描述对象有现象、关系、行为、环境、方案等，主要对象是政策系统和备选政策方案。所谓政策系统包抬两个组成部分：政策域，即与所研究的问题有关的各种可采取的政策措施的集合，包括体制、法律、行政、财务、管理、技术等各方面的政策措施；政策涉及的利益相关者，包括政策的制定者和与政策选择有重大利害关系的阶层和团体。预测：趋势、数量、概率；确定政策目标、价值标准、判断准则、评价指标、衡量尺度；政策分析、政策评价、政策建议政策的特点是定量分析定性分析、实证研究规范研究,评价政策方案的标准,有效性：即政策

13、的实施是否能达到预期目的；政策效率：即政策实施的费用效益比如何；公平性：即政策实施的费用、风险和收益在各阶层的分配情况如何；政策弹性：即政策能否适应不同地区不同部门的情况，政策调整是否困难；可操作性：即政策与现实的社会、经济、技术结构的兼容性如何，政策实施的现实可能性与困难程度如何。,（四）按研究内容范式分类经济学研究的实证与规范分析,一种区分经济学的研究方法是将经济问题区分为两类。一类纯粹从科学的角度来看问题，不加入任何主观价值判断，只去研究问题的本身，我们称为实证经济学（Positive Economics）例如：个人消费时，该如何选择才能使效用最大？厂商该如何生产才能使成本最小？另外一大

14、类加入主观的判断，称为规范经济学（Normative Economics）。例如：有些人觉得抽烟对人体有害，而且容易造成空气污染，于是政府就可以利用课税的方式来达到抑制人们吸烟的目的。规范经济学指导实证经济学的研究，实证研究的背后都有规范问题，都有道德标准的问题，实证研究离不开规范，实证研究又给规范问题的研究提供了有力的支持，实证分析的结果使规范研究具有说服力。,实证是：手段 事实 现实 描述 真或假 精神的问题 解释 分析规范是：应该 目的 价值 理想 规定 好或坏 心灵的问题 评价 政策,三、方法论,方法论：是指对给定领域中进行探索的一般途径的研究。处理问题或从事活动的方式，它构成我们完成

15、一项任务的一般途径或路线，但不是告诉如何完成任务的具体细节（具体做法是方法或步骤）。方法论侧重于选择和应用方法的一般原则、程序、原理、规则，并遵循哲学思想。方法论是一门科学的特殊方法的总称。,经济学方法论，关于经济学推理的一般途径的研究；对经济理论和为获得现实世界性质的结论而采用的方法两者之间关系的看法。侧重经济学基本原理的推理和实证。是用于经济学的科学哲学。解决的问题是理论是可证实还是不可证实的或是经验性的。,狭义和广义方法论：狭义上是指论证经济学理论正确的某种原则，如现代经济学广泛流行的实证主义。广义上则包含着什么是科学的经济学理论，经济学的分析方法和理论创新的方法论。,研究方法论是对某一

16、领域研究的一般途径的研究，是对系统的、具有严密逻辑性的考察和分析问题的思路的研究，是对逻辑思维的框架的研究。研究方法论的主要问题包括：（1）考察问题的立场、提出问题的角度；（2）如何根据已知理论设计研究框架的思路；（3）如何确定判断结果的标准；（4）如何选择模型和试验材料、数据；（5）如何解释结果；（6）如何推导出最后结论，等等。,四、研究的一般过程,研究的过程,问题,生产者消费者政策制定者,提出目标,计划和设计研究,产生研究结果,阐明结果或引出结论,专业训练,获得关于这些问题的知识、信息或理解。,研究是一个过程：1 2 3 4 51、问题（实践者或研究者感到需要认识或解决的问题：实践和理论不

17、一致的问题，理论没有解释或解决的问题）发现问题特别重要2、确定目标或目的（目标指关于问题的知识、信息或理解，在对策研究时包括政策与建议，目标可能是委托人的要求）3、计划和设计（设计本身不是研究但对研究成功特别重要，是基础）,研究是一个过程：1 2 3 4 54、结果的产生（研究过程理论借鉴理论假设建立模型实证分析研究结果）要注意结果不是结论5、解释结果得出结论（阐明结果的含义、理论逻辑，引出结论，提出处理意见政策建议）十分重要，但常被忽视，主要是把结果当结论，特是计算机处理出来的结果6、研究结论的传播（通过专业或专题杂志、研究报告、研究会发言等在学科内传播，也可以通过报纸、电视、网络、新闻、报

18、告会、内部消息等传播）7、发现新问题进入新的研究,自然科学和社会科学的区别和共性,自然科学涉及物的问题，而社会科学研究人的问题。自然科学是最早采用科学名称，信赖并注重观察的结果和数据。社会科学则是研究那些不能受控制的、或在试验室进行实验的现象。,自然科学和社会科学的区别和共性,自然科学涉及物的问题，自然科学是最早采用科学名称，信赖并注重观察的结果和数据。自然科学信赖并注重观察的结果和数据,社会科学研究人的问题。社会科学则是研究那些不能受控制的、或在试验室进行实验的现象。社会科学更加注重理论。,自然科学和社会科学的区别和共性,自然科学在受控制的条件下产生数据，并作为检验理论的一个方法，因此，能够

19、通过实验设计和所产生数据检验它们理论；实验室和实地科学将它们的研究过程看作是产生可靠数据的过程；,社会科学的理论企图说明的是个人和群体的动机与行为，以及社会制度对它们的影响。社会科学将它们的研究过程看作为更多地使用数据以了解关系，包括产生在概念上和统计上有效的数字，以及使用数字来提出需要决定的问题。代替产生数据的试验室，经济学家发展了更为复杂的多重变量概念和统计技术来调整影响主要变量的大量因素。,社会科学和自然科学在方法论上有没有根本的区别？,不管社会科学的理论还是自然科学的理论，它们的相同性在于因果性。因果关系必须非常严谨，在这点上，自然科学和社会科学没有差别，经济学或者说任何社会科学也没有差别，都在讲因果关系，但是不同的地方在于，自然科学解释自然现象，社会科学解释社会现象，自然现象中各个变量本身没有自发的意识，社会现象要解释的是人，是决策者，而人会受很多主观意志的影响，所以比自然科学的现象更复杂。,自学：,对我国农村经济研究方法论的考察当前中国农村研究方法论问题的反思从方法论到中国实践调查研究的局限性分析社会科学学术论文写作方法论纲洋八股与社会科学规范林毅夫：规范化、本土化与国际化,