课题前期文献调研方法人文社会科学.ppt

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1、课题前期文献调研方法（人文社会科学）,图书馆参考咨询部主讲人：仝卫敏 2012年3月22日,课件下载：图书馆主页-非书资源-课件资源-本学期系列讲座培训问卷：图书馆主页-快速链接-培训效果调查问卷,关于科研时间的分配,美国科学基金会NSF(National Science Foundation)的一项统计资料显示，人们在科研的每一个环节所花费的时间比例如下：,人文社会科学研究生的文献阅读量,撰写学位论文参考文献数量要求博士研究生：200-300篇 硕士研究生：100-150篇目的博观约取厚积薄发,广泛而深入的文献调研非常重要！,大约相当于自然科学的1-2倍,一、什么是文献调研,二、文献调研的基

2、本方法和步骤,三、文献调研结果的管理和追踪,本讲提纲,1.什么是文献调研2.文献调研的不同阶段及侧重点3.人文社会科学学科文献调研特点,一、什么是文献调研,1.什么是文献调研文献调研是对拟研究课题相关的各类文献进行全面、系统地搜集和调查的过程。全面、系统的文献普查动态的、循环往复的过程贯穿整个课题研究始终文献调研的目的明确拟研究课题的研究背景、研究价值了解拟研究课题国内外研究现状和发展趋势分析、评价已有研究存在的问题与不足,一、什么是文献调研,在以上认识基础上提出自己的 研究思路和创新点,文献调研的重要性是学术创新的基础和前提是遵循学术规范的最基本的要求研究生开题课题立项撰写学术（学位）论文撰

3、写研究综述,一、什么是文献调研,文献调研是研究生学位论文开题和课题立项的基本要求,一、什么是文献调研,判断文献调研是否深入、准确的标准查全将与拟研究课题的相关文献网罗无遗文献类型出版时限地域范围语种范围概念范围查准在查全的基础上锁定相关度最高的文献准确的专业术语正确的逻辑关系,2.文献调研的两个阶段泛调研确定课题题目之前精调研确定课题题目之后,一、什么是文献调研,确定题目后“精调研”,确定题目前“泛调研”,泛调研“广泛撒网”是指在确定明确的课题研究对象之前进行的广泛的文献调查和搜集活动。主要目的了解当前某学科领域的研究概貌重点、热点、难点、发展趋势寻找兴趣点侧重点全景式扫描某学科领域各类型文献

4、资料中外文图书、期刊、学位论文、会议论文、研究报告关注前沿、热点把握新材料、新方法、新视野,一、什么是文献调研,精调研“有的放矢”是指对已确定课题相关文献进行的精确而深入的调查和搜集活动。主要目的了解该课题研究的来龙去脉背景、价值、现状及发展趋势、存在的成绩与不足寻找继续研究的思路和创新点侧重点全面搜集与课题相关的基本理论和方法精读文献，“抓两头”经典文献最新进展持续追踪调查,一、什么是文献调研,一、什么是文献调研,3.人文社会科学学科文献调研的基本特点文献类型图书、期刊、学位论文、会议论文、调查报告、档案出版时限一般社会科学类课题时限30年以内，人文学科时限更长，百年甚至千年。不同的调研阶段

5、时限不同，泛调研更关注当前，精调研既追溯过往、又考察当下。地域、语种不同国家、地区学科特色、研究优势不同中文、英文、法文、德文等概念范围古代、现代，东方、西方的概念表述及内涵、外延的差别,一、什么是文献调研,二、文献调研的基本方法和步骤,三、文献调研结果的管理和追踪,本讲提纲,文献调研的基本方法和步骤1.选择数据库2.构建检索式3.检索结果的调整,二、文献调研的基本方法和步骤,二、文献调研的基本方法和步骤,1.选择数据库专业文摘索引数据库、书目数据库是首选，其次是专业全文数据库，最后是综合性数据库具有较高的学术价值、信息量大、严谨、规范、连续收录多语种、多类型的文献、时间长数据库检索功能较为完

6、善，检索结果可靠,了解馆藏中与本学科相关的各类型数据库通过我馆学术资源门户浏览导师、同门学长推荐向参考咨询馆员或学科馆员咨询先中文后外文，先国内再国外,二、文献调研的基本方法和步骤,泛调研阶段特别推荐中文数据库（我馆购买）中国人民大学书报资料中心全文数据库（又名人大复印报刊资料数据库）是由人文社会科学各学科领域的著名专家学者精选、分类加工整理的经典文献学术水平高、专业性强中国人民大学书报资料中心报刊索引数据库将复印报刊资料系列刊每年选登的目录和未选印的文献题录按专题和学科体系分类编排而成共同特点：涵盖了人文科学和社会科学领域国内公开出版的3000多种核心期刊、报纸和杂志。检索方式简单易学时间范

7、围：1978年至今,快速了解近30年来人文社会科学各学科领域的重要成果及发展趋势、研究热点、重点所在,二、文献调研的基本方法和步骤,精调研阶段特别推荐中文文摘索引数据库全国报刊索引由上海图书馆全国报刊索引编辑部负责研制和编辑，收录了该馆馆藏清末民初时期1833年至今各时期、各种类、各学科的报纸、期刊文献信息，成为目前国内收录期刊最多、最完整、报导时间最早最长的特大文献信息数据库。覆盖范围:文、理、工、医、农等各个领域 时间跨度:1833年至今 检索方式简单易学,是开展清末至民国以来社会、政治、经济、文学、教育、风俗、艺术、历史等学科领域文献调研的重要文摘索引数据库,二、文献调研的基本方法和步骤

8、,精调研阶段特别推荐特色数据库CADAL大学数字图书馆国际合作计划(又称百万册书数字图书馆项目)此库包含民国图书、民国期刊、古籍、学位论文、现代图书、英文图书、绘画和视频等，其中包括我校1981-2000年博硕士学位论文全文，浙江大学部分博硕士学位论文、博士后出站报告全文（1万多篇）。覆盖范围:文、理、工、医、农等各个领域 访问方式:实行借阅模式，要求认证读者身份（需要注册）。检索方式简单易学,是人文社会科学研究者开展文献调研的重要数据库,二、文献调研的基本方法和步骤,精调研阶段特别推荐特色数据库读秀知识库此库是由海量全文数据及资料基本信息组成的超大型数据库，其中包含330万种中文图书以及期刊

9、、报纸、学位论文、会议论文等10亿页全文资料，为用户提供深入内容的章节和全文检索，部分文献的原文试读，以及高效查找、获取各种类型学术文献资料的一站式检索及文献资料服务平台。数据库指南,是人文社会科学研究者开展文献调研的重要数据库之一,二、文献调研的基本方法和步骤,人文社会科学学科各类文献的查找路径利用馆藏目录、古籍目录等查找纸质文献利用学术资源门户查找电子资源关注资源动态，利用试用资源 举例：查找文学相关的文献及数据库,查找馆藏纸质文献,查找电子馆藏,查找本校学位论文、馆藏民国书刊等自建特色文献数据库,关注试用资源,查找古籍书目,查找某学科纸本图书的基本路径与方法,查找古籍文献的基本路径,查找

10、电子资源的基本路径,输入数据库名称直接进入某个单库，如输入读秀或CADAL,查找某一学科数据库的基本路径,选择不同的学科、资源类型及语种，显示相应的数据库,点击数据库后面的”i”(information)了解每个库的介绍及访问方式（含登录名、密码等信息）,查找馆藏特色资源学位论文、民国中小学教科书等,密切关注资源动态中的试用资源,练习1,通过学术资源门户查找你所在学科都有哪些数据库确认你所在学科有无如下数据库专业文摘索引数据库专业全文数据库综合性数据库通过学术资源门户查找图书、学位论文、报纸等文献类型都有哪些数据库,文献调研的基本方法和步骤1.选择数据库2.构建检索式3.检索结果的分析,二、文

11、献调研的基本方法和步骤,2.构建检索式2.1 确定检索词“积累素材”检索词的选择检索词的扩展2.2 构建检索式“搭积木”常用算符及其含义：布尔逻辑算符、其他算符、通配符和截词符算符的优先顺序构建检索式：检索词+算符2.3 实施检索策略,二、文献调研的基本方法和步骤,2.构建检索式数据库常用检索字段,二、文献调研的基本方法和步骤,2.构建检索式数据库常用检索字段说明主题：中英文篇名、中英文关键词、机标关键词、中英文摘要。篇名：中文篇名、英文篇名。关键词：中文关键词、英文关键词、机标关键词。摘要：中文摘要、英文摘要。作者：作者中文名、作者英文名。单位：文章发表时，作者所任职的机构。刊名：中文刊名和

12、英文刊名。,二、文献调研的基本方法和步骤,主题包含篇名、关键词、摘要三个检索字段，在文献调研过程中用主题字段检索结果更多、更全。,案例演示一：课题名称：中小学生科学素养影响因素研究学科领域：教育学、心理学 检索数据库选择（一）：中国知识资源（CNKI）总库平台CNKI数据库集成了学术期刊、学位论文、会议论文、重要报纸、年鉴等数据库，而且提供各种专业文献数据库，是中文第一大库，囊括我国80%信息资源查全最常用的中文综合性文摘/全文数据库兼顾所有人文社会科学学科检索分析功能全面、强大,二、文献调研的基本方法和步骤,直接输入题名（篇名）的方法检索结果往往是零或者很少，推荐使用“主题”检索字段（包含题

13、名、关键词和摘要等信息）检索文献，但主题的专指性较强，需要从课题中分析提炼。,2.1 确定检索词检索词的选择从“题目+正文+摘要+关键词”中抽取“有实质意义的词”并且应尽量规范化，重点放在特异性高、指向性强的词或词组上，避免使用含义宽泛的上位词。中小学生科学素养影响因素研究 中小学生 科学素养 影响因素是上位词，内涵宽泛，往往会造成检索结果较少。,二、文献调研的基本方法和步骤,初步分析课题后，抽取的三个检索词，检索结果很少，且均为学位论文。,2.1 确定检索词检索词的扩展（查全）考虑概念之间的上、下位关系影响因素是上位词同义词、近义词CNKI新平台的检索词扩展功能/检索结果中的关键词分析/CN

14、KI知网节点扩展/阅读匹配度高的论文等功能扩展 中小学生 科学素养 的同义词、近义词影响因素的下位词,二、文献调研的基本方法和步骤,略去“影响因素”这个上位词后，检索结果明显增大。,通过CNKI中文关键词分组功能选词，中小学生 同义词中学生、初中生、高中生；科学素养扩展词 科学教育,利用CNKI的检索词扩展功能，找到科学素养的同义词或相关词：科学素质、科学教育、科学课程,利用CNKI知网节点扩展功能，找到中小学生的同义词青少年；科学素养相关词“科学课教学”,通过阅读已查到的匹配度高的相关论文，找到影响因素的下位词：环境、情绪、意志、动机、教师、科学教材等。,检索词的扩展（查全）利用数据库的各种

15、辅助功能扩展同义词、近义词、相关词、反义词等借鉴经典文献中选择的检索词（匹配度高的文献）考虑概念之间的上、下位关系影响因素的下位词 教师 教材 环境 学习动机 认知能力（扩大）上位词在学位论文或专著中较多，在期刊论文中较少。（缩小）最终确定的检索词中学 小学 青少年 科学素养 科学素质 科学教育 科学课程 科学学习 教师 教材 环境 学习动机 认知能力,确定检索词过程小结,2.构建检索式2.1 确定检索词“积累素材”检索词的选择步骤检索词的扩展2.2 构建检索式“搭积木”常用算符及其含义：布尔逻辑运算符、其他算符、通配符和截词符算符的优先顺序构建检索式：检索词+算符2.3 实施检索策略,二、文

16、献调研的基本方法和步骤,布尔逻辑运算符：对检索词进行逻辑组配，表达两个概念之间的逻辑关系,一般中、外文数据库都适用,2.构建检索式常用逻辑算符及其含义,其他算符精确词组检索，可以用引号算符（英文输入状态下）两个英文词中间加一个空格，默认为and关系使用各数据库前，应查阅每个数据库的在线帮助系统检索算符的优先顺序and优先，or、not并行当使用多个算符时，可用括号(英文输入状态下)决定优先顺序,2.构建检索式其他算符,通配符和截词符：(用于西文数据库检索)在检索词具有不同拼写方法、多种后缀或者拼写不完整的情况下使用避免漏检、避免检索式过于冗长常用截词符：?代表 1个字符*代表0或多个字符不同的

17、检索系统使用的通配符不同,使用前最好查阅在线帮助系统,右端截断Diseas*DiseaseDiseasesDiseasedGene*GeneGenes General Generation,词间截断 wom*nwomenwomanDosto?evsk*DostoyevskyDostoievskyDostoievskiDostoyevskii,2.构建检索式通配符和截词符,2.构建检索式检索词+算符把已经确定的检索词和分析检索课题时确定的检索要求用检索系统支持的各种运算符联接起来，形成检索式。中国知网总库新平台数据库常用检索方式简单检索很少用标准检索（主题、全文、题名、关键词、中图分类号）最常用

18、（最多允许10个检索词）高级检索（主题、全文、题名、关键词、作者、第一作者、作者单位、文献来源）较少使用（最多允许14个检索词）专业检索（常用检索字段逻辑关系组配）几乎不使用其他检索（引文检索、学者检索、科研基金检索、句子检索等）特定需求使用如检索某个作者的成果被引情况、某个课题组的科研成果统计等,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI新平台常用检索方式及其路径,2.构建检索式检索词+算符中国知网总库新平台常用检索字段表达SU=主题,TI=题名,KY=关键词,AB=摘要,FT=全文,AU=作者,FI=第一责任人,AF=机构,JN=中文刊名&英文刊名,RF=引文,YE=年,FU=基金,CLC=中

19、图分类号,SN=ISSN,CN=统一刊号,IB=ISBN,CF=被引频次中国知网总库新平台数据库专业检索式编制的基本规则同一个检索字段下，用“*”表示同时出现，“+”表示或者，“-”表示排除；不同的检索字段组配时，用英文 and or not 来组合 注意：中国知网旧平台及各个子库不推荐使用专业检索,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI新平台专业检索的路径及专业检索语法帮助,2.构建检索式检索词+算符检索词：中学 小学 青少年 科学素养 科学素质 科学教育 科学课程 科学学习 教师 教材 环境 学习动机 认知能力选择不同的检索字段，检索结果差别较大中国知网总库新平台专业检索式（三个词都使用主

20、题检索字段）SU=(科学素养+科学素质+科学教育+科学课程+科学学习)*(中学+小学+青少年)*(教师+教材+环境+学习动机+认知能力)检索结果：1847条太多,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI专业检索式及其结果（主题检索字段的检索结果）,2.构建检索式检索词+算符中国知网总库新平台专业检索式（使用主题与关键词字段组配）SU=(科学素养+科学素质+科学教育+科学课程+科学学习)and KY=(中学+小学+青少年)*(教师+教材+环境+学习动机+认知能力)检索结果：46条太少,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI专业检索式及其结果（主题与关键词检索字段的组配检索结果）,2.构建检索式检索

21、词+算符中国知网总库新平台专业检索式（主题与摘要检索字段组配）SU=(科学素养+科学素质+科学教育+科学课程+科学学习)and AB=(中学+小学+青少年)*(教师+教材+环境+学习动机+认知能力)检索结果：1504条比较理想 其中期刊论文669条、学位论文775条、会议论文60条,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI专业检索式及其结果（主题与摘要检索字段的组配检索结果）,编制专业检索式有困难的同学，使用高级检索功能对检索词进行逻辑组配亦可！,构建恰当的检索式（查准）检索到匹配度高的文献改变检索字段（Title、Keywords、Abstracts、Fulltext、References）使

22、用准确的逻辑算符（and、or、not）,构建检索式过程小结,3.检索结果的分析优先阅读重点文献锁定经典文献利用CNKI新平台跨库检索中的被引频次、下载频次排序、文献作者分组等功能，CNKI旧平台单库检索中的来源文献筛选核心期刊等功能优先阅读相关度高的文献排除不相关文献利用CNKI的学科类别分组功能优先阅读学位论文或综述类文献利用CNKI的来源数据库分组功能锁定学位论文利用SCI数据库的文献类型分组功能锁定综述类文献,二、文献调研的基本方法和步骤,CNKI总库新平台跨库检索的被引频次、下载频次排序、文献作者分组等功能对检索结果继续限定，筛选经典文献优先阅读。,CNKI总库旧平台单库检索中的来源

23、期刊功能对检索结果继续限定，筛选优质文献优先阅读。（CNKI旧平台的专业检索不推荐使用，使用高级检索即可）,CNKI总库新平台中的学科类别分组功能，阅读相关度最高的文献。,CNKI总库新平台中的来源数据库分组功能，优先阅读学位论文等相关文献。,快速锁定经典文献利用数据库的检索结果聚类功能被引频次/下载频次来源文献（核心期刊、普通期刊）学科主题文献类型（学位论文、综述）作者,检索结果的分析过程小结,案例演示一：课题名称：中小学生科学素养影响因素研究学科领域：教育学、心理学 检索数据库选择二：万方数据库知识服务平台集成了期刊论文、学位论文、会议论文、外文文献、专、标准、成果、图书、法规、方志等多种

24、类型的综合性数据库。较常用的中文综合性数据库。覆盖人文、社会科学、经济管理与教科文艺等基本学科门类。时间跨度:1981年至今,二、文献调研的基本方法和步骤,3,万方期刊库平台,3,万方期刊数据库：一般检索平台的基本功能展示,3,万方数据库跨库检索：课题查新知识服务平台路径及基本功能,万方数据库跨库检索平台常用检索字段主题,题名或关键词,题名,创作者,作者单位,关键词,摘要,日期万方数据库跨库检索平台专业检索式编制基本规则同一个检索字段下，用“*”表示同时出现，“+”表示或者，“”表示排除；不同的检索字段组配时，用英文 and or not 来组合 精确检索时，用英文双引号（为了防止检索词被截断

25、）,二、文献调研的基本方法和步骤,课题名称：中小学生科学素养影响因素研究万方数据库跨库平台专业检索式 主题=(科学素养+科学素质+科学教育+科学课程+科学学习)and 摘要=(中学+小学+青少年)*(教师+教材+环境+学习动机+认知能力)检索结果：1764条（CNKI1504条）其中期刊论文961条、学位论文765条、会议论文38条 其中期刊论文669条、学位论文775条、会议论文60条（CNKI）,二、文献调研的基本方法和步骤,万方数据库跨库检索：课题查新知识服务平台专业检索结果,案例演示二：课题名称：高校图书馆科研用户信息需求研究学科领域：图书馆学、情报学要求：本课题的科研用户仅指教师，不

26、包括研究生和本科生 检索数据库选择：ISI Web of Knowledge平台是以引文索引为核心的多种文摘索引工具的综合检索平台，其中Web of Science Social数据库下的 Sciences Citation Index(SSCI)和Arts&Humanities Citation Index(A&HCI)是两个著名的子专辑，涵盖人文社会科学领域内最具影响力的学术期刊（约1950种期刊，涵盖50个学科），检索分析功能强大。与普通的综合性数据库不同，它是国外权威性很高的综合性引文数据库，与CSSCI性质类似，但分析功能更强大。兼顾所有人文社会科学学科,二、文献调研的基本方法和步骤

27、,英文检索词的选择从“题目+正文+摘要+关键词”中抽取“有实质意义的词”高校图书馆科研用户信息需求研究抽取词：科研用户 信息需求英文检索词的选择途径利用“CNKI工具书及知识元搜索、”“CNKI翻译助手”(http:/利用谷歌、有道等翻译工具翻译在中文数据库查找检索词的英文翻译从学科专业外文数据库中检索英文文献，寻找检索词较好从Web of Science数据中查到的英文文献中进一步筛选最好,二、文献调研的基本方法和步骤,通过CNKI翻译助手查到科研用户在英文译法有scientific researchers、scientific users,在CNKI旧平台期刊网全文数据库核心期刊中检索中文

28、文献，找到科研用户的英文译法有scientific research user,通过CNKI翻译助手查到信息需求在英文译法有information requirementInformation needs,用找到的英文检索词在图书馆学专业全文数据库Emerald中试检，检索结果为零！,重新考虑中文检索词科研用户的同义词 科研人员（利用CNKI相关词扩展功能）科研用户是一个上位词，下位概念包括教师、研究生、本科生增加限定条件，排除课题范围外文献（查准）教师，应排除研究生和本科生利用翻译助手找到新的英文检索词research staff;academic staff;scientific rese

29、arch staff;research personnel与信息需求重新组配在SCI中检索主题=(research staff or academic staff or scientific research staff or research personnel)AND 主题=(information requirement or Information needs),重新分析中文检索词，进一步扩充合适的英文译法,进入Web of Science数据库中试检，注意选择SSCI和A&HCI两个子专辑及年限，检索效果大为改观！结果为636条，图书馆学情报学领域的文献有139条。,对试检结果进行被

30、引频次排序和学科类别精炼，将选词范围限定在经典文献中。,在查到的文献中进一步寻找更多的相关检索词Information behavior，information-seeking behavior，information retrieval,重新组配检索词，在SCI中再次检索增加新的检索词 Information behavior information-seeking behaviour information retrieval 排除研究生和本科生 graduate undergraduate主题=(research staff or academic staff or scientific

31、 research staff or research personnel)AND 主题=(information requirement or Information needs or Information behavior or information-seeking behaviour or information retrieval)检索结果678条NOT 主题=(graduate or undergraduate)检索结果659条,重新组配检索词，再次检索。,外文数据库的文献类型还可在检索结果中筛选出综述类文献，便于优先阅读；还可通过学科类别、被引频次等对检索结果进一步分析。,小结

32、1：检索结果的调整确定检索词、构建检索式环节在经典文献中寻找相关词（被引频次高）根据检索结果扩大或缩小查找范围检索结果较少，扩大检索词范围同义词、核心词检索结果较多，缩小学科范围或用上位词检索、排除不相关词,二、文献调研的基本方法和步骤,小结2：文献调研的基本步骤,二、文献调研的基本方法和步骤,一、什么是文献调研,二、文献调研的基本方法和步骤,三、文献调研结果的管理和追踪,本讲提纲,1.对文献调研结果的管理参考文献题录的下载、存盘参考文献管理软件的使用，边写作边引用2.对文献调研结果的追踪定期追踪最新进展定制或保存检索式订阅核心期刊目次,三、文献调研结果的管理和追踪,1.对文献调研结果的管理参

33、考文献题录的下载、存盘参考文献管理软件的使用，边写作边引用 推荐参加第八讲培训（2011年10月18日周二）,三、文献调研结果的管理和追踪,1.对文献调研结果的管理参考文献题录的下载、存盘参考文献管理软件的使用，边写作边引用,三、文献调研结果的管理和追踪,参考文献题录的下载、存盘,导入题录到参考文献管理软件NoteExpress当中,边写作边插入题录,2.对文献调研结果的追踪定期追踪最新进展定制或保存检索式订阅核心期刊目次推荐参加第十五讲培训（2011年11月10日周四）,三、文献调研结果的管理和追踪,定制或保存检索式,定制或保存检索式(邮件订阅跟踪或保存至服务器或本地计算机),订阅核心期刊目

34、次通过IE浏览器订阅,订阅核心期刊目次通过IE浏览器订阅,订阅核心期刊目次通过IE浏览器订阅,订阅核心期刊目次通过IE浏览器订阅,End,文献调研是一个长期、循环往复的过程，在利用图书馆数据库的过程中，要习惯查看数据库的帮助文档。同时需要在日常的科研过程中不断练习和摸索。检索词的选择、检索式的构建也是一个没有止境、不断调整的过程。没有最好，只有更好！,结 语,第九讲：利用捷径跟踪科研进展时间：2012年03月27日（周二）18：00-20：00主讲人：高冉 本讲重点介绍如何利用数据库的相关功能，第一时间获取由数据库主动推送来的最新科研进展，提高信息获取的及时性与便利性。,下期讲座预告,欢迎大家参加！,填写培训效果问卷调查,