科技查新基础与实践.ppt

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1、科技查新基础与实践,教学计划,讲课内容：学时数 实习时数第一讲 科技查新基本知识 21.科技查新工作概述2.科技查新工作程序3.科技查新相关规范4.科技查新报告要求第二讲 科技查新相关数据库（中文）2 21.中国专利、科技成果、标准数据库 2.会议论文、学位论文数据库3.中文期刊数据库,讲课内容：学时数 实习时数第三讲 科技查新相关数据库（外文）4 41.科学引文数据库 SCI2.工程索引数据库 EI3.国外专利数据库4.相关专业的期刊文献数据库第四讲 DIALOG国际联机检索系统 2 21.DIALOG数据库的选择2.DIALOG基本检索方法3.检索效率分析第五讲 科技查新报告的撰写 21.

2、科技查新报告撰写格式2.科技查新报告质量分析,第一讲科技查新基本知识,科技查新工作概述科技查新工作程序科技查新相关规范科技查新报告要求,第一节 科技查新工作概述,1994年6月科技查新咨询工作管理办法定义：“查新工作系指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等的新颖性和先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。”,一.科技查新的定义,资源要素具备一定信息资源基础与相应查新咨询资质人员的科技信息咨询机构途径通过手工检索和计算机检索情报学方法运用综合分析和对比的方法核心内涵为评价科研成果、科研立项等的新颖性提供文献查证结果,二.科技查新的作用,1、为科研

3、立项提供客观依据 科研课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作是全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已有人研究开发过。通过查新可以了解国内外有关科学技术的发展水平、研究开发方向；对所选课题是否具有新颖性的判断提供客观依据。以便防止重复研究开发而造成人力、财力、物力的浪费和损失。,二、为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据查新能保证科技成果鉴定、评估、验收、转化、奖励等的客观性和可靠性。高质量的查新，结合专家丰富的专业知识，可保证鉴定、评估、验收、转化、奖励等的权威性和科学性。,三、为科技人

4、员的研究开发提供可靠而丰富的信息查新机构具有丰富的信息资源和完善的计算机检索系统，能提供从一次文献到二次文献的全面服务。,二、科技查新的性质,查新是对项目的新颖性作出结论查新有别于文献检索查新有别于专家评审,1查新是对项目的新颖性作出结论 科技查新规范将科技查新界定为对“新颖性”作出结论，与授予专利权的条件或专利审查原则“具有新颖性、创造性和实用性”有所不同。,2 查新有别于文献检索文献检索针对具体课题的需要，仅提供文献线索和文献，对课题不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进

5、行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准尤其是查准率的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有鉴证性。,3查新有别于专家评审查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性等作出评价。查新机构提供的查新报告对项目的查新结论只是文献检索、情报调研等方面的结论，只是较系统、较准确的客观依据和情报学评价，而不是全面的成果评审结论。,检索范围要求全面性、系统性和连续性（资源获取、应用能力及资源有效性）选择的对比文献代

6、表性、针对性与可比性（专业理解与领悟能力）查新结论科学性、客观性、可供鉴证性（实质性的专业情报分析能力）,新颖性判断,一、查新的“新颖性”与专利审查的“新颖性”的差异专利的新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”,新颖性指的是在查新日以 前没有同样的成果 在国内外出版物上 由他人公开发表过关键词：同样的成果 出版物公开 由他人公开,二、科技查新“新颖性”的定义,同样的成果“同样的成果”是指技术领域、要解 决的技术问题以及

7、效 果相同、所采用的技 术手段完全相同或者 实质相同的成果关键词：技术领域 要解决的技术问题及效果 技术手段完全相同或实质 相同,出版物公开出版物-印刷、缩微胶片、磁带、光盘、机检数据库、网络资源等。出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制，也不受年代的限制。出版物的出版发行量多少、有没有人阅读过、查新委托人是否知道均无关紧要。出版物的公开日期，以其第一次印刷日为公开日，如果印刷日只写明月或者年的，则以所说月份的最后一日或者当年12月31日为公开日。,“现有技术”通过出版物公开的 技术内容被认为是 查新意义上的“现有 技术”,几个具体处理：,未公开实质性内容的报导或产品目录内部刊物在先查新项

8、目成果鉴定验收文件,产品目录或一份仅报导了某种成功，而未公开其实质性科学技术内容的报导性资料，本身不构成现有科学技术的一部分，但可作为进一步索取有关详细科学技术资料的信息线索。具有准印证号的内部刊物、正式出版物的增刊、在一定范围内公开征订或赠送的内部刊物、已被主要检索工具收录的内部刊物，可视为公开出版物。鉴定报告、评估报告、验收报告、项目检查报告等资料在成果未公开的条件下，处于保密状态，不属于公开出版物。,他人公开,“科技成果人”本人公开不影响新颖性只能认为是确认了具排他性的新颖性其它协作单位的公开知识产权争议,相同排斥原则（“同样的成果”不具“新颖性”）单独对比原则（“新颖性”判断核心原则）

9、下位（具体）概念否定上位（一般）概念原则克服偏见原则,新颖性判断原则,1 相同排斥原则 在查新中，对“同样的项目”采取“相同排斥原则”。查新项目的科学技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，预期效果均与现有科学技术相同，那么，该项目缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。,2单独对比原则 所谓“单独对比原则”是指应当将查新项目的科学技术要点与每一份对比文献中公开的与该查新项目相关的科学技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文献内容的组合进行比较。,3具体（下位）概念否定一般（上位）概念原则 在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开即可使一般（上位）概念的查新项目丧失新颖性。例如，对比文献公

10、开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。反之，一般（上位）概念的公开并不影响具体（下位）概念的查新项目的新颖性。例如，对比文献公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。,4突破传统原则“突破传统原则”通常用于数值范围的判断，主要是指：若在现有技术中公开的某个数值范围是为了告诫所属技术领域的技术人员不应当选用该数值范围，而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围。那么，该项目具有新颖性。,新颖性常见案例,在所属技术领域内外，各查新点均未见报导发明主要查新点未见报导，仅数项技术手段采用了公知技术开拓在另一领域内已有同样

11、成果（全部覆盖查新点）领域转用？该领域内全部覆盖付诸应用否？借鉴国外技术的成果国内创造性劳动，无同样成果,第二节 科技查新的工作程序,查新委托 受理查新委托与订立合同 文献检索 查新报告 文件归档与数据库登录,查新咨询工作流程,科学技术要点和查新点的提炼中英文关键词的选择检索策略的确定确定检索数据库分析检索结果，提炼可比文献查新结论的撰写,关键点：,项目技术要点与查新点,（一）查新点规范：指需要查证的内容要点应理解为项目的创新点指的是与现有技术相比，体现某项成果新颖性与先进性的技术特征点应逐条列示各查新点，并包括项目全部技术创新点查新的目的与归宿是对创新点的查证（排除一般意义上的差异及非关键技

12、术指标）,项目技术要点与查新点,（二）科学技术要点规范：说明查新项目的主要科学 技术特征、技术参数或指 标、应用范围、自我判断的 新颖性等可理解为项目的“主题”具体概括项目所属技术领域、背景技术、要解决的技术问题、采用的技术方案、主要技术特征、技术效果及成果应用情况,通过技术要点，理清创新“基础”与“源头”两者结合，反映该项目的全部必要技术特征针对查新点，结合技术要点，逐篇分析、对比、撰写结论,“科学技术要点”与“查新点”的关系,查新点的提炼,视角：,理论或原理创新 方法创新 产品结构、成分、材料、配方创新 功能、效果或应用创新 综合归纳,科学技术要点的归纳,归纳思路搞清创新类型、选择概括用语

13、：开拓 组合 选择 领域转用 要素变更撰写内容 技术领域 背景技术 研究目的 技术方案 技术特征 技术效果 应用情况,中英文关键词的确定,参考各学科主题词表，根据词的同类、隶属、相关等关系，列出一系列关键词，并考虑到同义词、近义词、学名、俗名，化学物质登记号，专利分类号等,案例分析九段沙湿地关键生源要素循环及其生态风险评估,查新点：九段沙新生湿地中氮、磷源汇行为及其机制，采用黑箱恒温培养和乙炔阻隔法测定沉积物-水界面氮、磷交换通量，建立氮磷生态风险评估指标体系。,中英文关键词：湿地（潮滩）wetland or salt marsh河口 estuary长江口 yangtze river estu

14、ary or changjiang estuary沉积物-水界面 sediment-water interface氮 nitrogen磷 phosphorus汇源 source sink生态 ecological 风险 risk,检索策略的确定,中文检索策略：1.(湿地+潮滩)*(氮+磷)2.(湿地+潮滩)*(氮+磷)*(河口+长江口+九段沙)3.(氮+磷)*沉积物*水*界面,英文检索策略：1.(WETLAND?OR SALT()MARSH?OR SEDIMENT?)(S)ESTUAR?(S)(NITROGEN OR PHOSPHORUS)AND SEDIMENT()WATER()INTERF

15、ACE2.(WETLAND?OR SALT()MARSH?OR SEDIMENT?)(S)(NITROGEN OR PHOSPHORUS)(S)SOURCE?(S)SINK?AND ESTUAR?3.(WETLAND?OR SALT()MARSH?OR SEDIMENT?)(S)ESTUAR?(S)(NITROGEN OR PHOSPHORUS)AND ECOLOG?()RISK,中文数据库外文数据库网络资源手工检索,数据库的选择,基本数据库是指涵盖相应学科或专业查新所需文献信息或文献内容，针对性强、数据收录完整、更新及时、信息揭示完整或具可追溯性，被公认为具有很高相关文献信息覆盖率与检出率的

16、权威或骨干数据库原则上应作为必查库,基本数据库与辅助数据库（一）,基本数据库与辅助数据库（二）,辅助数据库是指与本学科（专业）领域相关的、覆盖各类邻近学科或相关领域文献信息或文献内容的骨干数据库或专业数据库。根据项目需要针对性地运用,中国期刊网（1997-）维普中文科技期刊数据库（1989-）中国科技成果数据库（1986-）中国学位论文数据库（1989-）中国学术会议论文数据库（1980-）中国专利数据库（1985-）中国重大科技成果数据库（万方）中国科技经济新闻数据库（重庆维普）国家科技成果网（科学技术部）,中文通用基本数据库：,中文专业数据库：,中国环境科技文献库(万方）中外标准类数据库(

17、万方）计算机文献数据库(万方）中国企业与产品数据库(万方）中国地质文摘库（国土资源部信息中心）,英文基本数据库DIALOG 国际联机数据库系统：,SciSearch(1990-)34号文档Ei Compendex(1970-)8号文档 PASCAL(1973-)144号文档 JICST-EPLUS(1985-)94号文档 NTIS(1964-)6号文档Inside Conference(1993-)65号文档Derwent WPI(1963-)351号文档,英文专业数据库DIALOG 国际联机数据库系统：,GeoBASE(1980-)292号文档 GeoRef(1933-)89号文档 GeoA

18、rchive(1974-)58号文档 Enviroline(1975-)40号文档 BIOSIS Previews(1969-)5号文档 INSPEC(1969-)2号文档,数据库基本知识与常见检索技术,检索系统是指通过一定的方式，将无序的资源组织和整合使之有序化，并提供一定的检索途径和输出格式。,检索系统：,检索系统结构图,检索点（检索途径）,常见检索技术,分类导航检索 Subject Directory布尔逻辑检索 Boolean截词检索 Truncation字段限定检索 Field Limit全文本检索 Full text search,布尔逻辑检索技术,逻辑“与”（AND）逻辑“与”组

19、配是具有概念交叉关系和限定关系的一种组配。通常用AND或“*”作为算符表示。如：A and B 缩小检索结果 湿地 and 氮磷,布尔逻辑检索技术,逻辑“或”（OR）逻辑“或”是并列概念关系的一种组配，通常用运算符为“OR”或“+”表示.扩大检索结果如：A or B 氮 or 磷,布尔逻辑检索技术,逻辑“非”（NOT）逻辑“非”组配是指不包含某种概念关系的一种组配。它可以从原检索范围中排除一部分文献记录，逻辑“非”的运算通常用“NOT”或“”作为运算符。如：A not B 可以缩小检索范围 氮 not 磷,截词检索技术,截词检索技术：就是将检索词在合适的地方截断，用截出的片断进行检索。截词符号

20、通常用*或？（用于英文中）1.前方一致：不指明具体截去的字符数 如：comput*或 comput?,compute computing computarize computerizationcomputer computers computable computation、Computor,ESTUAR?,Estuary or Estuarial or Estuarine,截词检索技术(truncation),2.有限截断：指有具体截去的字符数 如：comput?（截2个字符）WETLAND?代表:WETLAND OR WETLANDSSALT()MARSH?代表:SALT()MARSH O

21、R SALT()MARSHES 3.中间屏蔽 wom?n 如：woman,women,字段限定检索技术(field limit),限定检索：为了提高检索的查准率，缩小检索的范围，将检索词限定在特定的字段中进行检索。限定字段通常包括：题名作者机构关键词/主题词分类号/分类名出版社出处（期刊刊名、卷期信息）文摘,第三节 科技查新相关规范,科技查新规范第9部分规定：查新报告应当采用描述性写法，使用规范化术语，文字、符号、计量单位应当符合国家现行标准和规范要求；不得使用含意不清、模棱两可的词句；应当包含足够的信息，使得查新报告的使用者能够正确理解。查新报告中不能有广告性语言不能做水平鉴定，如国内领先，国际先进等结论不能出现查新结论必须做到客观、公正、准确，言必有据,删除查新要点中修饰词语、广告性用语 课题名称：天然气改制技术的研究与开发 1.将重油制气炉（ONIA-GEG1型）改造成天然气制气炉，在世界上尚未见报道，属于首创。2.将天然气改制成城市燃气，以适应城市原煤气旧管网的输气应用，本研究成果属国内首创。3.研制了天然气改制用镍高效催化剂，其效果达到国外催化剂水平，属国内首创。,第四节 科技查新报告要求,查新报告应当采用科学技术部统一规定的格式，一份正式的科技查新报告应包括：查新合同，查新报告，查新报告附件。具体案例如下：,查新合同样例,查新报告样例,查新报告附件样例,