研究生课程讲义.ppt

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1、社会科学研究方法实证研究：原理、方法与案例,罗爱武贵州师范大学历史与政治学院,课程参考书籍,一、科学哲学类：刘大椿：科学哲学洪谦：论逻辑经验主义，逻辑经验主义 英AJ艾耶尔：语言、真理与逻辑，德H赖欣巴哈：科学哲学的兴起，美 MW瓦托夫斯基：科学思想的概念基础科学哲学导论 美CG亨佩尔：自然科学的哲学，科學的哲學美R卡尔纳普：科学哲学导论，科学哲学和科学方法论 美纳格尔：科学的结构：科学说明的逻辑问题,课程参考书籍,一、科学哲学类：法伊尔阿本德：实在论、理性主义和科学方法，反对方法:无政府主义知识论纲要波普尔：科学发现的逻辑，猜想与反驳:科学知识的增长奎因：从逻辑的观点看江天骥：逻辑经验主义的

2、认识论 当代西方科学哲学拉卡托什：科学研究纲领方法论库恩：科学革命的结构皮尔逊：科学的规范普安卡雷：科学与假设古德曼：事实、虚构和预测,课程参考书籍,二、社会科学研究方法类：1、社会科学研究方法总论类：艾尔巴比：社会研究方法风笑天：社会科学研究方法袁方：社会研究方法教程唐盛明：社会科学研究方法新解秦伟：社会科学研究方法罗清俊：社会科学研究方法：打开天窗说量化（第二版）2、社会调查方法类：风笑天：社会调查原理与方法，现代社会调查方法，社会调查中的问卷设计袁方：社会调查原理与方法布拉德伯恩：问卷设计手册:市场研究、民意调查、社会调查、健康调查指南李德高：社会科学研究方法解读:SPSS常用技术介绍,

3、课程参考书籍,二、社会科学研究方法类：3、调查数据分析方法类：任何一本统计学教材及初级计量经济学教材斯克龙达尔：广义潜变量模型:多层次、纵贯性以及结构方程模型蓝石：交互性多维变量的量化研究方法邱皓政：潜在类别模型的原理与技术廖福挺：分组比较的统计分析施锡铨：数据分析与统计建模:社科研究中的统计学方法王保进：多变量分析:统计软件与数据分析扎加：抽样调查设计导论张雷：多层线性模型应用米勒：研究设计与社会测量导引,课程参考书籍,二、社会科学研究方法类：4、统计分析软件运用指南类：任何一本统计分析软件教材，推荐SPSS软件 李德高：社会科学研究方法解读:SPSS常用技术介绍张文彤，SPSS11统计分析

4、教程5、运用实证研究方法进行研究的学术论文和专著经济学、社会学、政治学核心期刊利普哈特：民主的模式36个国家的政府形式和政府绩效阿尔蒙德：公民文化,7,第一讲 社会科学研究的方法体系及实证研究的哲学基础,社会科学研究方法概述,什么是科学,1、科学理论的特征：遵循自然界规律根据自然界规律对自然界的现象进行解释在经验世界里是可以被检验的其结论是暂时的，不必是最终结论是可证伪的2、科学是做什么的？3、科学是怎么做的：Discover truth by finding facts and using logic通过发现事实和运用逻辑来揭示真理,科学研究的基本前提,科学自身是建立在一系列假定（postu

5、lates,or assumptions)之上的，这些假定本身是不用证明或者不可证明的。世界是存在的（The world exits)我们可以认识这个世界（We can know the world)我们是通过我们的感知来认识这个世界的（We know the world through our senses)现象是因果相关的（Phenomena are related causally）,什么是研究,广义：对有关问题进行系统的思考。狭义：一种有目的、有计划的认识活动；通过特定的程序和技术，对有待解决的问题进行系统的探究；以经验事实为依据，并将其上升为一般理论（？）研究是人们认识世界的一种自觉

6、的行动，它不仅仅是科学家在实验室中进行的观测行动，也不仅仅是学者在书斋里引经据典的文字工作，研究实质是人们发现问题、寻求解释、解答问题的全过程。,什么是社会研究,社会研究泛指各种具体地、分门别类地对某一社会现象或社会问题的研究，如各门社会科学。,什么是研究问题,研究问题指的是几个概念（变量）之间的关系。一个研究问题包含一个或数个因果关系。研究问题不是日常生活实践问题，而是学术问题。研究问题不是研究领域，而是该领域中比较具体的一个问题。研究问题是多人、多代都在研究，具有学术吸引力和学术传统的问题。,什么是社会科学,社会科学的内涵：以逻辑和观察为基础，探索人类社会的知识体系。外延：经济学、社会学、

7、心理学、教育学、管理学、人类学、政治学、传播学、法学？,什么是社会科学研究,社会（科学）研究的概念界定：以经验方式，对人的行为、态度、关系以及由此形成的各种社会现象、社会后果进行的科学的探究活动。但在很多情况下，社会科学研究是指定量的社会科学研究。,什么是方法,方法是“是从事研究的计划、策略、手段、工具、步骤以及过程的总和，是研究的思维方式、行为方式以及程序规则的集合”。,研究方法的层次,研究方法包括三个层面：方法论（methodology）理论路径（approach）具体方法与技术（method）,社会研究方法论,社会研究的方法论（methodology）所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研

8、究的哲学基础。或者说，方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法的体系。它所探讨的主要问题包括：社会现象的性质及其理解，社会学研究的哲学基础及其假定，社会研究过程和结果的客观性问题，社会研究者的价值与研究之间的关系，社会研究中的不同范式及其应用，不同研究方式的内在逻辑等。社会研究的方法论有着两种基本的、同时也是相互对立的倾向：一种是实证主义的方法论，另一种是人文主义的方法论。（参见风笑天：社会学研究方法，中国人民大学出版社，2001年，第6页）,一、社会科学研究方法论（实证主义方法论）,实证主义方法论认为，社会学研究应该仿效自然科学的研究方法，将社会现象当做纯粹客观的现象来测量和分析，

9、通过对社会现象进行具体、客观地观察，对经验事实做出客观的研究结论。实证主义方法论所采用的研究方式最为典型的是定量研究，通过定量研究将社会现象及其关系和变化趋势用精确的统计语言描述出来，从而达到认识和预测社会世界的目的。,科学研究方法论的实质,概括而言，社会科学的科学研究方法论就是实证主义。实证主义的核心是唯科学主义，也是社会科学实证主义最为强调的特征，它的本质特点在于对社会现象采取客观主义态度以及所谓的“价值中立性”。这一方法论的基本观念是立足于自然主义公设以及社会文化现象可还原为自然现象的假定之上，并由此逻辑地导出一个方法论原理：在社会科学中可以运用自然科学规律，包括价值中立性的要求。这一原

10、理包含了科学研究方法论的如下一些基本原则：,科学研究方法论的基本原则,对社会学研究对象的自然主义公设，即断言社会文化现象和自然现象本质是同一的。根据这种观点，社会过程同自然现象相比，不是另一种新的现实，因此，可以依靠自然规律来予以解释；社会科学的知识体系应按照自然科学的模式来建立，并运用它的方法论观点；按照“价值中立性”的要求，作为学者的社会学家，应该放弃对研究对象和结果作任何价值的判断；科学知识体系本质上只是一种工具。,社会科学人文研究法,实证主义社会科学方法论把科学研究的方法绝对地植入了对社会这样一个以人的集合体为唯一对象的研究之中，同时又试图完全排斥人的价值观的影响来体现所谓的科学性、客

11、观性，这必然是一种不切实际的幻想。所以，反实证主义方法论，从未停止过对实证主义方法论的批判以及发展自己的方法论思想，属于这股对立的方法论思潮的观点虽不尽相同，但总的都体现了“人文”因素介入社会学研究方法的倾向。,人文主义方法论,人文主义方法论认为，社会现象和人们的行为与自然界的运动是不同的，人类自身的特殊性要求我们对社会现象和人类行为的研究采用特殊的方法和视角，主张通过深入到被研究者的内心世界去理解他们的行为及其所产生的社会后果（“理解的方法”），人文主义者结合人类行为主体对社会世界的认识能力和能动特性、思维与意志等，来描述或建构研究对象的经验世界。人文主义取向的社会科学研究常常采用定性研究的

12、方式进行，它对社会生活的描述也较为深刻和细致。（参见风笑天：社会学研究方法，中国人民大学出版社，2001年，第7页）,人文研究方法论的三类代表,社会科学的批判方法论社会科学的现象学方法论社会科学的理解方法论,25,调查研究,实验研究,实地研究,文献研究,方 法 论,基本研究方式,具体方法技术,问卷法,访问法,观察法,抽样方法,统计分析方法,社会学研究的方法体系,实证研究何以可能？,实证研究的哲学基础逻辑实证主义,逻辑实证主义概况,逻辑实证主义又被称为逻辑经验主义，是20世纪上半叶在西方世界影响最大的哲学流派之一，以石里克（Moritz Schlick）、卡尔纳普(RudolfCarnap)、赖

13、欣巴赫（HansReichenbach)、艾耶尔(AJAyer)、亨佩尔(CarlGustavHempel)等人为代表。它的主要目标是通过对科学命题的逻辑分析为人类知识找到牢固坚实的基础何科学可靠的根据。“逻辑实证主义的基本观点是经验主义和反形而上学”）。,逻辑实证主义的意义证实原则,什么才是真正的知识？什么才是有意义的命题？意义证实原则：一个命题的意义就是证实它的方法。这一标准回答了知识论中的两个根本性问题，即什么样的陈述是有意义的？如何判断一个有意义的陈述是真还是假？意义问题是逻辑实证主义的核心问题，意义标准是逻辑实证主义的核心学说。,逻辑实证主义的意义证实原则,人类的思想认识从可交流、可

14、理解的角度看最终都要以语言命题的形式表达出来。任何有意义（meaningful）的陈述都要有真假可言,要么是真的，要么是假的,有真假可言的陈述才是有意义的陈述。如果一句话是有意义的那么它一定是真的或假的；如果一句话是真的或假的那么它一定是有意义的。一个有意义的命题必须能够接受可观察的经验证据的检验。反之，“一个句子，如果我们不能指出一种检验它是真或是假的办法，那它就是没有意义的”,逻辑实证主义对命题的分类,所有陈述分为有意义的陈述（有真假可言）和无意义（无真假可言）的陈述两大类。有意义的陈述又可分为两类：一类是分析命题，它根据本身所包含的那些符号的定义判断其真假；一类是综合命题，它根据经验事实

15、判断其真假。,分析命题,所谓分析命题艾耶尔指出“当一个命题的效准仅依据于它所包含的那些符号的定义，我们称之为分析命题”。这类命题的真假只依赖于对命题本身的逻辑分析即可判断，而不必根据经验证据来判断真假，它们对经验事实什么也没有说，如“昨天下雨了或者没下雨”。判断这一命题的真假我们不必去调查昨天到底下雨还是没下雨，无论昨天天气状况怎样它都是真的，即它在一切可能的情况下都为真而不管经验事实情况是怎样的。逻辑命题、数学命题和概念的定义就是典型的分析命题。逻辑实证主义称这类命题有逻辑意义。,综合命题,所谓综合命题，又叫经验命题，“当一个命题的效准决定于经验事实，我们称之为综合命题”。这类陈述对经验世界

16、有所断定，其真假不能通过语义的逻辑分析做出判断，而必须依靠于经验事实的检验，如“昨天下雨了”，对于这一命题的真假我们必须去调查昨天到底下雨还是没下雨，才能判断这一命题是真还是假。经验科学的命题就是综合命题，这类陈述逻辑实证主义称之为有经验意义。,逻辑实证主义“价值情感”说,除了以上两类命题之外的一切形而上学命题,包括价值判断、规范命题等等都是无所谓真假的命题，是无意义的陈述。“价值情感说”：价值判断仅仅是表达一种情感和意志而没有认识意义。这类陈述既不是分析的,就是说它们没有逻辑意义，也不是综合的，没有对经验事实作出任何断定，就是说它们也没有经验意义，因此，艾耶尔指出“只表达道德判断的句子是没有

17、说出任何东西的。它们纯粹是情感的表达，并且因此就不归入真与假的范畴之下”。,客观世界,信仰,价值判断、规范命题，哲学：无真假之分有对错之别,分析命题：无须经验检验数学、逻辑,综合命题：必须可检验性经验科学,离现实越来越远,科学理论,经验定律,经验事实,逻辑实证主义实证研究要点,社会研究对象要实现“价值中立”，社会科学应该研究社会现象的因果联系等经验事实问题，不应该研究好坏善恶等规范价值问题社会科学研究的目的是要发现能对社会现象进行解释和预测的一般性通则或理论。可接受的政治理论必须具有原则上的可检验性并且接受经验事实的系统性支持。重视收集、测量和分析经验材料的手段和技术。,社会研究对象要实现“价

18、值中立”,事实问题与价值问题是两类不同性质的问题，两者的区别主要在于对两者的回答是否有真假可言。根据价值情感说”：“只表达道德判断的句子是没有说出任何东西的。它们纯粹是情感的表达，并且因此就不归入真与假的范畴之下”3(P89)，逻辑实证主义认为回答事实问题的事实判断对经验事实有所断定，其真假可以由经验证据加以检验；而价值问题的回答对经验事实无所断定，只表达了某种情感和态度，无法用经验证据来进行检验，既不真也不假，因此它们不能成为建立在观察和经验证据基础上的科学的研究对象，科学研究只能解答与经验相关的事实问题。社会科学研究应该保持“价值中立”，应该研究社会现象的因果联系等经验事实问题，不应该研究

19、好坏善恶等规范价值问题，研究者应只对结论作出因果事实判断，不要作出善恶价值判断，应把规范问题或价值问题留给哲学来研究。,社会科学研究的目的是要发现进行解释和预测的一般性通则或理论,社会科学研究的最终目的是对社会现象进行描述、解释和预测，论证这些现象“为什么”是这样或“为什么”将会是这样。“经验科学力求探索、描述、说明和预言发生在我们所生活得世界上的事件”，他们确信任何社会现象（事实）的发生都有其原因，没有凭空产生的政治现象，社会科学的任务或使命就是发现社会现象赖以产生的原因，解释社会现象为什么存在或发生，预测社会现象将如何变化、发展。,社会科学研究的目的是要发现进行解释和预测的一般性通则或理论

20、,社会科学研究的直接目的是寻找普遍的定律和理论。逻辑实证主义认为解释和预测的逻辑是相同的，对经验事实的解释就是把特殊、具体的经验事实归类于一个一般、普遍的规律，因此，每一个可靠的解释和预测至少包括一个普遍的规律，没有规律就没有解释和预测。“对于给定事实的解释来说，运用科学规律是必不可少的。”科学研究的直接目的是寻找发现能解释、预测政治现象的一般性通则和理论，而不是观察经验现象、收集经验数据。虽然科学研究要很重视经验事实，但“科学研究不单单是一件积累事实的事情，科学也不是一大堆积累起来是事实。就科学是理性的和批判的而言，它是一项力图整理观察事实并在清晰的语言结构中，用首尾一致的系统的方法来表示这

21、些事实的尝试。”9(P162)科学研究的结果是一些科学原理，这些原理就是对经验事实进行因果解释的经验通则和解释经验通则的更高层次的理论。,社会科学研究的目的是要发现进行解释和预测的一般性通则或理论,科学理论的发现离不开思维和想象，狭隘的归纳主义是远远不够的。关于发现经验定律和理论的方法，逻辑实证主义认为科学发现没有逻辑，虽然科学研究需要收集对大量经验事实并对其进行分析、比较、归纳和概括，但是要获得科学原理仅仅依靠对大量经验事实的归纳是远远不够的，科学原理的发现更离不开直觉、想象、理想化、抽象等等思维方法，在科学研究过程中如果有人说他不要思辨，而只要得到一切事实那他所要求就不过是科学的预备阶段，

22、而不是科学本身。社会科学研究离不开对各种不同科学现象之间联系的具体观察，但要发现社会科学理论就必须对社会现象进行简化，舍弃大量无关的表面现象，再从中抽象出现象的本质联系，“理论的使命就是简化，而且在简化时，第一步是舍弃政治行为大量直观和经验的特征，用一种同样复杂的理论研究复杂的事物，往往只会导致失败，而不是有助于理解。”,可接受的科学理论必须有原则上的可检验性、接受经验事实系统性支持。,科学理论要有原则上的可检验性。科学规律要能被接受，首要条件是必须通过经验事实的检验。对规律进行检验的逻辑原理是首先从规律中演绎出可以观察的预言，然后再观察经验事实看这些预言是否成立来判断规律是否被确证。因此，一

23、个经验命题要接受经验证据的检验，首先必须具备原则上的可检验性，所谓原则可检验性就是指一个或一组经验理论命题要能够逻辑地演绎出一个可观察的经验性检验假设，这样能否从理论中演绎出可直接观察的经验定律是判断一个理论是否有意义的重要标准，也是判断一个政治学理论能否成为一个真正的政治学理论的首要的标准。“如果没有任何可以使观察能够影响我们接受或拒绝一个假设的方法，那么这个假设就不能被称为是科学的”。,可接受的科学理论必须有原则上的可检验性、接受经验事实系统性支持。,可接受的理论必须接受经验事实系统性支持。逻辑实证主义认为判断一个综合命题即经验命题真假的标准就是看它是否被经验事实确证，即经过了经验事实的检

24、验，而且没有被否证。这样能否通过经验事实的检验就是决定一个经验命题是被接受还是被拒绝的标准。“经验科学的陈述必须由我们经验中的事实来检验，而且仅当它们有经验证据的正当支持时，它们才是可接受的。”那些虽然具有可检验性但还没有经过经验检验的命题，只能称之为假设而不能称之为理论。,重视收集、测量和分析经验材料的手段和技术,由于逻辑实证主义强调所有可接受的社会科学理论必须经过系统的经验检验，才能决定其能否被接受，因此如何收集、测量、分析经验材料对于实证研究来说就显得格外重要，对经验材料的特别关注也成为实证研究方法与人文研究方法在方法论上的一个明显不同之处。,逻辑实证主义“价值情感”说与行为主义政治学研

25、究中的“价值中立”,研究对象的“价值中立”研究过程的“价值中立”研究结果的“价值中立”,研究对象的“价值中立”,政治科学研究应从哲学中独立从来，政治科学应当只研究事实问题，而不应当研究价值问题。科学是价值祛除的。，科学关心的是是的问题，不是应该的问题；是经验的问题，不是规范的问题”。,研究过程的“价值中立”,在政治学研究过程中研究者应保持“价值中立”，即在研究过程中研究者应避免夹杂个人的政治倾向、情感、态度和价值观念，以免影响研究的客观性要求：不管研究者怎样去理解善与恶，他在善与恶的冲突中要保持中立。对所有社会科学家来说，他们据以进行调查和讨论的共同基础，只能通过摆脱道德判断的过程或通过从道德判断中不断超脱出来的过程来达到的，也就是说，道德上的价值中立是科学分析的必要条件。,研究结论的“价值中立”,政治学研究对研究结果应只作因果事实判断而不应做好坏善恶的价值判断。,