水利造价师培训.ppt

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1、,2012水利造价工程师考前培训项目管理部分内容刘永强河海大学水利水电学院2011年12月,试题类型及分值,水利工程造价基础知识：满分：150分单选：70分，140题，每题0.5分。多选：80分，40题，每题2分水利工程造价实务：案例分析、计算，选择题,大纲内容及辅导安排,水利工程造价基础知识,大纲内容及辅导安排,水利工程造价实务,大纲内容及辅导安排,时间安排,辅导说明,资料：1、大纲2、水利工程造价（下册，计划出版社）3、水利工程造价计价与控制4、2009年水利工程造价工程师资格考试复习题集辅导方法：1、理出大纲要求的知识点（大纲要求掌握及熟悉的内容）2、讲解难点及重点（大纲要求掌握的内容）

2、3、习题训练,辅导说明,资料：1、大纲2、水利工程造价（下册，计划出版社）3、水利工程造价计价与控制4、2009年水利工程造价工程师资格考试复习题集辅导方法：1、理出大纲要求的知识点（大纲要求掌握及熟悉的内容）2、讲解难点及重点（大纲要求掌握的内容）3、习题训练,水利工程造价基础知识（习题训练）,四、水利工程建设项目的合同价管理（一）熟悉建设工程合同的类型及主要内容；（二）熟悉工程招投标及合同价的确定；（三）掌握工程价款的支付方式，掌握价格调整的概念及方法，熟悉完工结算的编制方法；（四）掌握工程变更的概念及处理方法；（五）熟悉工程索赔的概念及处理方法；（六）熟悉项目资金计划的编制，掌握投资偏差

3、分析的方法及纠正措施；（七）了解水利水电工程标准施工招标文件（2009年版）的基本条款及要求；（八）了解FIDIC土木工程施工合同条件的基本内容和特点。,水利工程造价基础知识,五、竣工决算（一）熟悉竣工决算的主要作用和编制依据；（二）熟悉竣工决算的编制要求和编制内容；（三）熟悉新增资产价值确定的内容和方法；（四）了解正确分摊待摊费用的原则和方法。十一、相关法律法规（一）熟悉中共中央国务院关于加快水利改革与发展的决定（中发20111号）、合同法、招标投标法、大中型水利水电工程建设征地及移民安置条例的有关内容；（二）了解与水利工程建设相关的水法、防洪法、水土保持法、水污染防治法、环境保护法等法律法

4、规。,水利工程造价实务,二、工程招标投标与合同管理（一）工程招标投标程序；（二）工程预付款的计算与扣回；（三）工程进度款的计算与支付；（四）价格调整的计算；（五）工程变更的处理及计算；（六）工程索赔分析；（七）工期和费用的索赔计算；（八）工程完工结算与支付；（九）资金使用计划编制与投资偏差分析。,项目建议书应根据国民经济和社会发展长远规划、流域综合规划、区域综合规划、专业规划，按照国家产业政策和国家有关投资建设方针进行编制，是对拟进行建设项目的初步说明。,项目建议书阶段,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,基本程序,一、

5、水利工程建设基本建设程序,可行性研究报告的编制以批准的项目建议书为依据，需对项目进行方案比较，在技术上是否可行和经济上是否合理进行分析和论证 经过批准的可行性研究报告，是项目决策和编制初步设计报告的依据，不得随意修改和变更。项目可行性报告批准后，应正式成立项目法人，并按项目法人责任制实行项目管理,可行性研究阶段（投资估算）,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,基本程序,一、水利工程建设基本建设程序,初步设计是根据批准的可行性研究报告进行编制，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项

6、目的总概算,初步设计阶段（总概算）,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,基本程序,一、水利工程建设基本建设程序,施工准备阶段（标底，报价）,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,施工准备工作主要包括,施工现场征地、拆迁,“四通一平”生产、生活临时设施建设组织招标设计、咨询、设备和物资采购招标选定监理单位和施工承包队伍,基本程序,建设实施阶段（预算、支付、结算、索赔、变更）,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,

7、建设实施阶段,后评价,竣工验收,建设实施阶段是指项目法人按照批准的建设文件，组织主体工程建设。项目法人必须按审批权限，向主管部门提出主体工程开工申请报告，经批准后，主体工程方能正式开工。,基本程序,一、水利工程建设基本建设程序,生产准备阶段,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,生产组织准备招收和培训人员生产技术准备生产的物资准备正常的生活福利设施准备落实产品销售合同协议,生产准备工作,基本程序,竣工验收阶段（竣工决算）,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣

8、工验收,竣工验收是检查工程是否按照批准的设计完成建设任务，对工程质量和资金管理情况进行检查并做出评价，对工程遗留问题提出处理意见生产准备工作,竣工验收根据水利部颁发的水利工程建设项目验收管理规定（水利部令第30号）和验收规程进行验收,基本程序,一、水利工程建设管理基本建设程序,后评价阶段,项目建议书阶段,生产准备阶段,可行性研究报告阶段,初步设计阶段,施工准备阶段,建设实施阶段,后评价,竣工验收,项目法人自我评价项目行业主管部门评价投资主管部门评价。,项目后评价,经 济 评 价社 会 评 价过 程 评 价生 态 环 境 影 响 评 价可 持 续 评 价综 合 评 价,后评价内容,基本程序,一、

9、水利工程建设基本建设程序,二、招标与投标 水利工程建设项目的勘察设计、施工、监理、重要设备及材料采购等的招标投标行为，必须符合中华人民共和国招标投标法、国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工意见（国办发200034号）和水利工程建设项目招标投标管理规定（水利部令第14号）等法规规定。水利工程建设项目招标投标管理规定明确指出，施工单项合同估算价在200万元人民币以上的；重要设备、材料等货物采购单项合同估算价在100万元人民币以上的；勘察设计、监理等服务的采购单项合同估算价在50万元人民币以上的；项目总投资额在3000万元人民币以上，但分标单项合同估算价低于以上规定标准的项目，原则上都必

10、须招标。招标投标活动应当遵循公开、公平、公正和诚实的原则。,招 标 程 序,招标报告备案,资格预审,编制招标文件,发布招标信息,接受潜在投标人资格预审文件,现场踏勘,发售招标文件,发售资格预审文件,订立书面合同,合同谈判,发中标通知书,提交招标投标情况书面总结报告,确定中标人,组织开标评标会,接受投标文件,成立评标委员会,书面通知潜在投标人,澄清问题,（一）招标 招标人是依照有关法规提出招标项目、进行招标的法人或其他组织。招标项目必须履行审批手续、获得批准且资金已落实。1.招标方式 公开招标：招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标。邀请招标：招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人

11、或其他组织投标。2 招标文件 包括招标项目的技术要求、对投标人资格审查的标准、投标报价要求、评标标准等所有实质性要求和条件、你签订合同的主要条款。投标人设有标底，标底必须保密。,3.标底标底要反映社会平均先进水平（1）影响因素 编制标底需要考虑合理工期和施工强度要求、招标方的质量要求、设备和材料的市场因素、自然地理条件、工程量的大小等主要因素。目前招投标标底和报价计算一般多采用行业或企业内部的平均先进水平。标底和投标人的报价相同之处在于都要考虑工程实际、考虑市场竞争价格，而标底是体现社会平均先进工效和管理水平的参考价格。,（2）标底编制方法 标底编制的方法主要有定额法（单价法）、实物量法（工序

12、法）。通常定额法基础单价的编制参考水利现行的概算编制方法。实物量法主要包括指定施工计划、确定各工序所需的人工、材料和设备数量，据以计算直接费用，计算分摊间接费，计算其他项目费用等。现阶段标底编制采用以定额法为主、实物量法、制标法为辅的综合分析法。,（3）标底价格 标底价格是指标底的总价和标底的工程单价。标底总价应低于初设概算，总价包括的项目及费用和招标文件相应，与初设概算的项目划分有所不同。标底的单价不同于概算单价，通常将一些未单独招标的临时工程的费用分摊到单价中。水利部2002年颁发了水利工程建设项目施工招标标底编制指南，可供参考。,（二）投标1.投标报价编制依据（1）投标文件 严格按照商务

13、和技术条款对报价的要求编制，投标文件对招标文件要体现充分的响应性。（2）参照现行定额和取费标准 可以参考国家或省市颁发的定额及取费标准，也可参考企业内部定额及取费标准编制。（3）确定的合理施工方案（4）市场环境 考察分析市场价格、供货条件等因素，选定适宜的价格水平。（5）其他策略,2.投标报价计算原则（1）不低于企业成本价 所谓成本价由两种理解，一是社会平均成本，二是企业个别本。社会平均成本在一定时期是个定值，对某一行业而言，按照现行的定额合计费标准计算的价格可以认为反映了该行业这一时段的社会平均价格，编制工程单价时要遵守这个原则。企业个别成本是个窄幅变动的不定值，企业定额合计非标准于企业自身

14、的经营状况、管理水平、节能降耗水平息息相关，在一定的幅度内企业可以自定。提倡企业在不低也企业个别成本的前提下编制投标报价。（2）合理选用基础单价 除招标人负责或组织提供的材料和设备外，投标人应充分考虑市场因素并结合实际选用合理的如人工、主要材料、电风水和施工机械台时、砂石料等基础单价。,（3）工程单价水平适当 在合理的基础单价前提下，认真研究招标文件，选用适当的施工工艺和施工方法尽可能采用反映本企业水平的企业定额和取费标准，分析计算工程单价。（4）投标报价的响应性 投标报价要按照招标文件要求的格式编制，要充分体现对招标文件的响应。（5）留有风险准备费 由于水利工程施工条件复杂，在工程结构、地质

15、条件、价格变动和计量支付等方面都存在某些不确定因素或风险因素，这些在报价时必须通过风险预测，留有一定的风险准备费。（6）其它 投标人认为应该遵循的其它计算原则。,三、完工结算和竣工决算,1、结算：项目法人和承包商之间对承包项目的结算。结算只是承包合同范围的预算成本。2、决算项目法人向投资人汇报建设成果和财务状况的总结性文件的组成部分。反映工程的实际造价，由建设单位负责编制。,完工履行合同的结算 1工程量清单项目的结算 依据:各项目的合同规定;工作范围;单价或总价;计量原则、方法等，附支持的材料：计算简图、公式、规定的工程量 2变更项目的结算 依据:变更项目的单价需经合同双方确认，与上相同 附支

16、持的材料：变更批复文件、指令、单价、变更工程量计量规则、设计签章图纸、变更协议。可以单独装订成册 3索赔项目结算 按双方对索赔的一致性意见进行汇总不完全履行合同的结算1合同解除后的结算2不可抗力引起解除合同后的结算,完工结算,（1）工程竣工报告及工程竣工验收单。（2）施工单位与建设单位签订的工程合同或双方协议书。（3）施工图纸、设计变更通知书、现场变更签证及现场记录。（4）预算定额、材料价格、基础单价及其他费用标准。（5）施工图预算、施工预算。（6）其他有关资料。,完工结算审核步骤,1.承包人向监理人提交本标段的完工结算书及其附件。2.监理人审核后向发包人报送该标段的完工结算审核书及附件。3.

17、发包人审核项目工程量，再由结算小组进行审核并提出审查意见。形成发包人、监理人和承包人三方签署的本标段完工结算书。,编制方法,1.合同工程项目工程量=该项目施工图工程量+设计修改工程量检查工程量和单价是否与合同一致。2.新增项目工程量=该项目施工图工程量+设计修改工程量，重点检查新增项目的单价分析是否合理3.变更项目工程量=该项目历次修改通知单工程量累计,需审核四方签证手续是否齐全，因变更而新增的单价分析是否合理,竣工决算编制时间,基本建设完建后，竣工验收前编制。大中型工程在6个月内编制完成。小型工程在3个月内编制完成。,竣工决算报告表格：9个报表,1）水利基本建设竣工项目概况表2）水利基本建设

18、项目竣工决算表3）水利基本建设项目年度财务决算表4）水利基本建设项目投资分析表5）水利基本建设项目成本表6）水利基本建设项目预计未完工程及费用表7）水利基本建设竣工项目待核销基建支出表 8）水利基本建设竣工项目转出投资表9）水利基本建设竣工项目交付使用资产表,四、支付相关知识点预付款支付与扣还阶段（中期、临时）支付保留金扣留与支付完工支付暂定金额支付变更支付索赔支付价格调整,（一）预付款 1.工程预付款：（1）支付：按合同规定（2）扣还：按合同规定。R每次进度付款中累计扣回的金额；A工程预付款总金额；S签约合同价；C合同累计完成金额；F1开始扣款时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般为2

19、0；F2全部扣清时合同累计完成金额达到签约合同价的比例，一般为8090。,2.材料预付款（1）支付材料预付款按合同规定，一般以材料发票值的百分比，在当月的月进度款中支付。（）扣还按合同规定。,（二）工程款支付条件质量合格（合同规定的标准）变更程序完善符合合同文件规定月付款应大于合同规定的最低限额各项检查签证认证文件齐全,工程量改变 FIDIC合同条件专用条件规定，当某一项目涉及的款额超过合同价的2%，以及在该项目下实施的实际完成的工程量超出或少于工程量清单的工程量的25%时，允许对合同价进行调整。实际的合同价格超出或少于合同有效价（不包括暂定金额和计日工的合同总价）对合同单价或总价进行调整。,

20、例、某堤防工程，合同条件采用水利水电土建工程施工合同条件。合同的工程量清单如下表所示：合同规定：项目中的工程量增减变化超过20%时，属于变更。承包商完成并经监理工程师签认的计量工程量为：土方填筑实际完成工程量180万m3；砌石护坡实际完成14万m3。经合同双方协商，对超过合同规定百分比的工程量按照调整后的单价结算。计算土方填筑和砌石护坡项目的结算工程款。,解：1、土方填筑项目的结算款：10元/m3 180万m3=1800（万元）2、砌石护坡项目的结算款：50元/m3 12万m3+48元/m3 2万m3=696（万元）注：先算出按原单价结算的工程量。,（三）保留金的扣留与退还扣留：从阶段付款中扣

21、留应付款（除工程预付款和价格调整之外的款项）一定比例（5%-15%）的金额。累计扣款达到合同规定的限额（合同总价的5%-10%）为止。退还：完工移交证书颁发，退还相应部分保留金余额的一半；缺陷责任证书颁发，退还剩余的保留金。,（四）暂定金额|由业主在招标时将实施过程中不可预见的一笔金额列入工程量清单项目下，以备项目实施过程发生不可预见因素所需费用。支付：依据合同规定的审批权限，由业主或业主授权监理工程师批准的项目或工作才可以支付。,（五）计日工 合同规定的项目之外、随时可能发生的一些不可预见的辅助性工作。合同中有计日工的人工、材料和机械设备的单价。按监理工程师批准的数量和合同中的计日工单价支付

22、。,（六）合同价格调整1、调价的原因1）工程变更2）不利的现场条件使施工难度增加3）工期延长4）物价上涨5）后续立法的变更2、价格调整方法1）公式法2）文件凭据法,物价波动的价格调整公式,式中：P调整后的价格 P0合同价格 a 固定权重b、c、d 变值权重B、C、D变值因素,括号中，系数之和等于1。括号里全部叫价格调整系数,例某工程某月实际完成的按原合同价格计算的工程进度款为100万元，调值公式中的固定系数为 0.2，该月各参加调值的因素除钢材价格指数上升了10%外，都未发生变化，钢材费占合同调值部分的50%。按调值公式计算该月实际应结算的工程进度款。解P=1000.2+（0.850%1.1+

23、0.8 50%）=104（万元）,价格调整差额公式：,注：公式中括号内称为价格调整差额系数,例 某水电站工程承包合同采用水利水电土建工程施工合同条件。合同规定，价格调整采用通用合同条款规定的调价公式。定值权重A=0.15，可调值因子的变值权重、投标截止日前42天的可调值因子的基本价格指数如下表所示。可调值因子的变值权重、基本价格指数表,某月结算，完成工程量价款，按BOQ中单价计，金额为100万元；完成工程变更5万元（现价）；该月应支付材料预付款10万元；应扣保留金5万元。无其他应扣或应支付款项。该月应支付给承包商的工程进度款为多少？,价格调整差额：,P=100（0.15+0.45120/100

24、+0.25168/150+0.15156/1301）,=15万元,该月应支付的工程款：100+15+10+55=125万元,五、工程变更,工程变更也就是施工承包合同内容的变更，既合同变更。工程变更的实质就是合同变更。实际工作中在谈变更时经常说的还有设计变更。由合同的组成内容可知，和设计较紧密的合同文件有技术条款和图纸，实际工作中因现场条件及项目使用功能的改变，设计单位要修改图纸和技术要求，从而有设计变更。可以说设计变更是工程变更的一部分，工程变更包括设计变更。,变更分类从变更的规模上工程变更分为：1、重大工程变更。指涉及总体工程规模、工程特性、工程标准、工程总体布置、工程设备选择以及工程完工工

25、期改变等重大问题的工程变更。2、较大工程变更。指仅涉及单位工程或分部工程的局部布置，结构形式或施工方案改变的工程变更；3、一般工程变更。指仅涉及分部、分项工程(细部结构、局部布置或施工方案改变的工程变更，以及由于设计条件或设计方案不适应工程施工实际情况，或由于设计文件本身的错误或为优化设计目的所提出的对工程设计的调整与修改。,变更的原因：施工现场条件设计变更（修改）业主对项目功能和标准的修改，诸如增加项目，提高标准。（应以概算批准的功能和标准建设）施工外部环境或当事人自身的原因造成的变更，诸如资金筹集、图纸和设备供应、征地移民滞后。,工程变更的内容：1、增加或减少合同中任何一项工作内容；2、增

26、加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比；3、取消合同中任何一项工作(但被取消的工作不能转由发包人或其他承包人实施)；4、改变合同中任何一项工作的标准或性质；5、改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；6、改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；7、追加为完成工程所需的任何额外工作。,各类变更的批准权限1、重大工程变更、较大工程变更，工程变更应经设计单位、监理工程师同意后，报项目法人，由设计审批机关审批。2、一般工程变更，工程变更经监理工程师按照合同的约定审查同意后，报项目法人批准。经审查批准的工程变更，仍由项目法人委托原设计单位负责完成具体的工程变更设

27、计工作。,变更费用确定原则：1、合同工程量清单中有适用于变更工作的项目时，应采用合同工程量清单相同项目的单价；2、合同工程量清单中无适用于变更工作的项目时，则可在合理的范围内参考合同中类似项目的单价或合价作为变更估价的基础，由监理人与承包人协商确定变更后的单价或合价；3、合同工程量清单中无类似项目的单价或合价可供参考，则应由监理人与发包人和承包人协商确定新的单价或合价。,变更管理 工程施工过程中，因为设计优化、设计问题处理，以及施工条件变化等原因，业主、设计方、承包人及监理机构都可以提出合同变更的要求。在建设监理制的体制下，工程变更是指对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出修改、增加或减少

28、，使合同内容发生改变，构成了对合同内容的变更；且这些变更应以书面形式进行，必须按规定管理程序经监理工程师发布变更指令（必要时报项目业主（项目法人）批准），由承包人按变更指令组织实施的工作。,设计单位提出的变更的管理设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更，应编制设计变更文件。设计单位签章变更图纸和文件监理机构审核、签发承包人实施,业主提出的变更的管理 业主提出的工程变更，应提交监理机构，由监理机构组织监理工程师审查。审查同意后，应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时，应按规定经有关部门审定。业主提出-监理机构审核-设计单位设计-监理机构签发-承包人实施。,承包人提出的变更的管理承包人提出或提出并设计监理机构审核设计单位设计或核准监理机构签发承包人实施。,施工现场条件改变导致的变更的管理四方协商确定方案设计单位设计监理机构签发承包人实施。,