教学课件第一节布坎南公共选择理论的“政府失败说”.ppt

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1、,布坎南公共选择理论的“政府失败说”,詹姆斯布坎南（(James M.Buchanan,1919）美国著名经济学家，公共选择理论的创始人，美国布莱克斯堡弗吉尼亚大学公共选择研究中心的教授和总负责人。,一、生平与著述,1955-1956年，在意大利进行为期一年的研究，深受欧洲财政学派影响，并对政治决策问题产生浓厚兴趣。1969年在弗吉尼亚理工学院任教，与塔洛克创建了公共选择研究中心。,1940年获中田纳西州师范学院理学学士学位；1941年获田纳西大学文学硕士学位；1948年获芝加哥大学哲学博士学位。先后在田纳西大学、加州大学洛杉矶分校、剑桥大学等多所大学任教。,一生获得多种荣誉。1977年，曾获

2、迈阿密大学法学经济学中心颁发的法学经济学奖。1986年荣获诺贝尔经济学奖。正如瑞典皇家科学院评价的那样：“布坎南的贡献在于他将人们从互相交换中各自获益的概念应用于政治决策领域。”,一生著述甚多，共有20多部著作，300多篇论文，涉及公共经济学的每一个方面。,值得注意的是，1965年布坎南在经济学杂志上发表俱乐部经济理论，构成其公共选择理论的重要组成部分。俱乐部理论模型的核心内容是，在没有政府强制的条件下，出于私利的一组公共产品的消费者，能够通过自愿协议谈判方式，达成一种联合提供的契约，来解决公共产品的共同消费及其成本分摊问题，并且只要满足一系列假设，这种方式在实现各自利益的同时，能够实现集体利

3、益的最大化。,公共选择理论，是西方经济学中以经济学方法研究政治问题的一个重要理论流派，主要流行于美国，近年来声势与影响日益扩大，已遍及西方各国经济学界。,公共选择理论，旨在将市场制度中的人类行为与政治制度中的政府行为纳入同一分析的轨道，即经济人模式，从而修正传统经济学把政治制度置于经济分析之外的理论缺陷的一种新公共经济理论。它不仅是当代西方经济学的一个分支，而且也是现代政治学的一个极为重要的研究领域。,二、公共选择理论的基本假设,20世纪30年代遍及资本主义世界的经济危机促使了凯恩斯主义的兴起。随着政府对市场干预的增强,政府干预的局限性和缺陷也日益显露出来。布坎南等人创立公共选择理论,其目的正

4、在于揭示“政府失灵”并试图克服政府干预的缺陷。正如布坎南所说,“市场的缺陷并不是把问题交给政府去处理的充分条件”,“政府的缺陷至少和市场一样严重”。,在西方社会,政治市场与经济市场存在着诸多相似性,经济学的许多原理可以用来分析政治决策行为。在政治市场中,决定人们相互交换关系得以建立的根本因素,也是个人的利益,一切政治行为都以个人的成本收益计算为基础。也正是基于这种需要,布坎南创立了公共选择理论。,所谓公共选择是指非市场的集体选择,实际上就是政府选择。公共选择理论的基本特点是以经济人的假定为分析武器，探讨在政治领域中经济人行为是怎样决定和支配集体行为，特别是对政府行为的集体选择所起到的制约作用。

5、,所谓经济人假设，即是指：作为一个人，无论他处于什么地位，其人的本性都是一样的，都以追求个人利益，使个人的满足程度最大化为最基本的动机，亦即假定人都具有经济人特点。基于经济人这一假定，布坎南认为，通过类似的行为假设，我们也能够对集体选择的结构特征进行一些基本的预测。即：当人们必须在若干取舍面前进行选择时，他们将更愿意选择那种能为自己带来较多好处的方法。,三、政府的失败及其根源,政府失败是指个人对公共物品的需求在现代代议制民主政治中得不到很好满足,公共部门在提供公共物品时趋向于浪费和滥用资源,致使公共支出规模过大或者效率降低,预算上出现偏差,政府的活动并不总象应该的那样或象理论上所说能够做到的那

6、样“有效”。,为什么政府干预会产生“负效应”以及如何从制度上弥补这些缺陷？布坎南对政府失败的主要表现形式政府政策与政府工作机构低效率及其根源进行了较为深入的分析，并就如何补救这种“失败”提出了具体的政策建议，构成了公共选择理论的“政府失败论”。,布坎南认为，所谓政府政策的低效率是指所执行的政策不是最好的政策，不能确保资源的最佳配置。一般地说，美国政府的政策在理论上可分为三类：,布坎南认为，由于每个政府部门或公用事业部门所遵循的政策通常是由该部门领导人根据自己对共同利益的理解来决定的，因而，一方面这些部门政治家的行为具有相当大的自由；另一方面，他们的行为实际上也不倾向于为最大限度地增进共同利益服

7、务，而是依据自己获得信息和个人效用最大化原则来决策。,布坎南认为，产生这一政府行为的外部原因是缺乏一种约束机制制约政府行为方式，以确保任何人处于某一特权地位时均不能过多地牟取私利。,公共选择理论强调，不应该把增加社会福利与保证人人平等的权力随便交给某一特权机构或阶层，然后再虔诚地等待特权机构或阶层的恩赐。理性的做法应该是使这些特权机构或特权人物受制于某一硬性约束机制并且由公民真正地而非形式地掌握该约束机制的最终决策权。,布坎南对政府工作机构低效率的原因进行了分析。他认为，导致政府机构工作低效率的原因有以下几个方面：,布坎南这里的“寻租”，是指人们凭借政府保护而进行的寻求财富转移的活动，是一些即

8、得利益者对即得利益的维护和对即得利益进行的再分配的活动。寻租往往使政府的决策或运作受利益集团或个人的摆布，进而导致权力滥用、行贿受贿等腐败现象和社会资源的浪费。,寻租，即通过一些非生产性的行为对利益的寻求。如有的政府部门通过设置一些收费项目，来为本部门谋求好处。有的官员利用手中的权利为个人捞取好处，有的企业出贿赂官员为本企业得到项目、特许权或其它稀缺的经济资源。,四、补救“政府失败”的政策建议,布坎南等公共选择理论家就如何对“政府失败”进行补救提出了一些颇有启发性的具体建议。,五、对布坎南理论的简要评议及其对我国的启示,在理论上，公共选择理论的出现，对于现代经济学与政治学的理论研究都具有一定的

9、创新和方法论意义。从经济学的角度看，它填补了传统经济学研究的一个空白，把政治过程纳入到经济分析的框架中，使之成为经济学的一个重要分支。,（一）贡 献,从政治学的角度看，公共选择理论打通了经济与政治的隔离，用经济学方法分析政治学对象和政治过程，为政治学研究提供了一个新的视野和新的研究途径，是对现代政治学的一个有益补充。,在实践上，公共选择理论对西方市场经济条件下政府干预行为的局限性及由此带来的种种弊端进行了颇为深刻的分析。它在客观上粉碎了资本主义国家的政府及官员一心为公的神话,揭示了西方代议民主制的内在矛盾,指出了过半数规则以及其他投票规则的缺陷、利益集团的影响力、政治家和官僚的利己主义等因素的存在必然产生无效或低效甚至有害的公共政策,以及它对政府失败的原因分析与对策性研究等,都包含着诸多合理的成分。应该说,公共选择理论对资本主义经济问题的诊断在一定程度上讲是找到了问题的症结所在。,（二）局 限,我国正处于社会主义初级阶段,其政府过程中的弊端如机构臃肿、人浮干事、职能不清、关系不顺、行政效率低下,甚至腐败现象如贪污、公款吃喝、行贿受贿等仍然存在,而且有些相当严重。同时我国的政治过程与经济过程也是相互联结在一起,政治过程中的一些缺点对经济产生了不良影响。这表现在:,（三）启 示,