土木工程合同管理策划.ppt

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1、By Prof.Li qimingDepartment of Construction&Real Estate The Research Institute of Construction Management&Real Estate(CMRE)South East University,Nanjing,PRC,土木工程合同策划与索赔管理Contract Planning&Claim Management for Civil Engineering东南大学建设与房地产研究所所长 李启明教授、博导、FCIOB南京仲裁委员会 仲裁员,The Research Institute of Constr

2、uction Management&Real Estate(CMRE),SEU,1,土木工程建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同管理整体策划,土木工程合同管理目标、内容及其分解,土木工程合同策划与管理,土木工程合同管理导论,土木工程合同索赔,土木工程合同招标与投标,2,问题 1某办公楼项目业主在招标文件中规定违约误期罚款为2万/每天，投标单位在投标文件中提出为1万/每天。经过评标后该投标单位中标，业主发出了中标通知书。双方在签订合同时发生了争议。在该施工合同签订时，违约误期罚款到底是多少？答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,3,问题 2某房地产住宅开发施工项目采用

3、固定总价合同，在工程量清单中有电表500个，水表500个，但没有电表箱和水表箱的数量。施工中开发商要求施工单位按照图纸将水表和电表安装在相应的箱子中，施工单位依据合同文件工程量清单中无箱子的数量，要求增加箱子费用10万元，此10万元费用应由谁承担？答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,4,问题 3关于施工合同的效力：在下列情况下签订的施工合同是否无效？（1）承包人未取得建筑施工企业资质或者 超越资质等级的；（2）无资质的实际施工人借用他人资质的；（3）工程必须招标而未招标或者中标无效的；（4）承包人非法转包工程的；（5）承包人违法分包工程的；答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,5,问题 4关于工

4、程质量：某写字楼在完成地下室至地面时，双方发生争议，一方将争议提交仲裁。施工合同被仲裁机构认定为无效合同，但已完工程的质量合格。该已完工程如果以工程定额为标准确定的造价为1200万，双方委托的造价鉴定单位的费用为15万；如果参照合同约定确定的造价为1100万；则该工程应按多少结算工程价款？如果该已完工程的质量为不合格，则承包商应获得多少结算工程价款？答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,6,问题 5关于垫资条款：某施工单位中标后在签订某住宅项目施工合同时，业主提出要求施工单位垫资1500万，利率按照5%计算（假使国家法定基准利率为4.5%），2年后工程竣工时归还本息，最后施工企业迫于无奈，双方达

5、成了协议。该垫资条款是否无效？业主应归还多少利息？答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,7,问题 6关于合同解除：承包商有下列情形之一的，业主是否有权解除合同？（1）明确表示或以行为表明不履行合同主要义务；（2）合同约定的期限内没有完工，且在业主催告 的合理期限内仍未完工的；（3）已完工程质量不合格，并拒绝修复的；（4）将承包的工程非法转包、违法分包的；答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,8,问题 7关于合同解除：业主有下列情形之一的，导致承包商无法施工，且在催告的合理期限内仍未履行相应义务的，承包商是否有权解除合同？（1）未按约定支付工程价款的；（2）提供的主要建筑材料、建筑构配件和设备不 符

6、合强制性标准的；（3）不履行合同约定的协助义务的。答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,9,问题 8关于工程结算：按照合同约定结算工程价款是首要标准，因设计变更导致工程量或者质量标准变化时，应如何结算？（1）当事人首先协商；（2）协商不成的，参照当地建设行政主管部门发布的计价方法或计价标准结算；（3）不宜参照的，根据具体情况确定其他结算标准。答案：,工程实践中的疑惑？,测试？,10,问题 9关于竣工结算：某办公楼项目竣工验收后，承包商于04年12月1日向业主提交竣工结算报告，业主应支付1500万价款。而业主收到后迟迟不予答复，直到05年2月1日业主提出经审核只能支付1200万。问：给承包商的竣工

7、结算款应为多少？（合同没有约定业主的答复期限）答案：合同对答复期限没有约定的均为28天,工程实践中的疑惑？,测试？,11,合同价格,最终价格,合同管理,12,1 土木工程合同管理绪论,1.1 工程建设中的合同法律关系1.2 市场经济条件下的合同管理1.3 政府加强合同管理的措施与手段1.4 职业工程师与建设法律/合同管理,13,1.1 工程建设中的合同关系 工程项目建设基本程序,(1)项目建议书(2)可行性研究报告(3)编制设计文件(4)施工准备(5)项目列入年度投资计划，办理施工执照(6)组织施工，做好生产准备(7)竣工验收和交付生产(8)项目后评价及检验反馈,14,工程项目建设基本程序示意

8、图,15,16,1.2 市场经济条件下的合同管理,(1)政府加强宏观调控，企业成为合格市场主体(2)建筑产品是特殊(复杂)的商品，建设合同更加复杂(3)建筑市场主体的合同(索赔)意识极待提高和加强(4)重视管理效益,合同中蕴藏着巨大的文字上的经济效益(5)熟悉国际惯例，开拓国际建筑市场,17,鲁步革工程的引水系统工程承包合同是由鲁布革工程局(业主)和日本大成建设株式会社签订的。合同实施后不久，承包商即向业主提出“业主违约索赔”。理由是：业主未按合同规定提供合格的三级标准的现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿。本来这是一项不

9、难处理的索赔，当时又有外国专家的帮助可业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压，最后才补偿了208条轮胎(当时约1900万日元)。对此澳大利亚咨询专家曾委婉地表示，认为业主对承包商的索赔处理得太慢太严。尽管如此，国内有的单位对此却不乏怨言。由于当时到鲁布革参观的人很多，一传十，十传百，引起了一场舆论风波。有的说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太残了.”实际上，鲁布革水电站引水系统工程承包商的全部索赔金额为229.1万元，仅占合同总额的2.83%。世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨

10、询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。,18,案例分析(1.2),广蓄现象说明了什么？,“广蓄”是指为深圳大亚湾核电站配套的国家重点工程-广州抽水蓄能电站工程。业 主：为“广蓄”电站联营公司，全面推行 项目业主负责制，被称为我国工程 建设投资体制改革的典范。承包商：为全国建筑业改革的排头兵，创下 鲁布革经验的水电十四局。工 程：优质高速完成，用了4年7个月，创 造了世界水电建设史上的奇迹。其 它国家同类项目一般用68年时间。但是该工程从1988年签订合同以来，由于物价上涨，工程异常艰巨，从1988.61991.12月，承包商实际亏损9248万元，预计后期还将会亏损2020万元，总计达

11、1.1268亿元。双方达不成一 致，引发了一场“广蓄现象”的大讨论。,19,案例分析(1.3),国内成功的建筑工程合同索赔案件,中建一局四公司于日与北京新万寿宾馆有限公司(简称新万寿宾馆)签订了建筑工程承包合同。合同规定：一局四公司新万寿宾馆，建筑面积36015平方米，1988年2月15日开工，1990年2月15日竣工。承包总价为2227.5万美元，其中500万美元折合人民币支付。工程于日竣工交付使用后，甲方拖欠工程尾款161.28万美元以及工程签证款5.9万美元和106万人民币，合计168.8万美元和106万人民币，此外还有应签证而未签证确认的索赔款折合人民币1300多万元。中建一局四公司在

12、反复催讨无结果的情况下，聘请上海建纬律师事务所作为其代理人，于日向北京中级人民法院起诉。而被告则以工期拖延和工程质量问题为由，提出66万5千美元的反诉。乙方共提出167项索赔项目，经审查有65项因缺乏证据和违反索赔时效规定而无法成立。乙方在该工程实施了严密的与国际惯例接轨的管理体系。114次每周例会纪要的原始记录共344页，全部保存完整，字迹清晰，真实地再现了工程施工的全过程，成为案件重要得证据来源。提供给法院的资料共17卷计737页，堆放有1米之高。最后双方在法院主持下达成调解协议，乙方索赔全部成功。,20,1.3 政府加强工程合同管理的措施与手段,在建筑业推行项目业主负责制，工程建设招标投

13、标制，建设监理制和合同管理制度。为规范双方合同行为，建设部与国家工商管理局联合发布了建设工程设计/施工/监理/装饰等合同示范文本。在全国推行注册工程师考试执业持证上岗制度和资质管理制度。在北京，上海等地试点合同管理员培训持证上岗制度。为提高企业合同和索赔意识，举行了一系列合同和索赔管理的研讨会，高级培训班和录制合同与索赔管理专题录象片。成立施工合同文本修订小组，修改施工合同示范文本。重视专业律师在工程合同管理中的重要作用。借鉴国外工程合同管理经验，引进DRB(USA),ADR(UK)等作法。颁布一系列合同管理方面的政策和法规。如招标投标法、合同法、建筑法、质量管理条例工程建设施工招标投标管理办

14、法，工程建设施工合同管理办法等。,21,1.4 注册工程师与建设法律/合同管理,22,23,土木工程建设（发包）模式与合同结构,土木工程合同策划与管理,24,2 土木工程建设模式与合同结构,2.1 平行承包模式（传统模式）,DPCA 模式,25,Quantity Surveyor,Engineers(Structure/Services),contractors,Nominated Subcontractors,Nominated Supplies,Domestic Subcontractors,Domestic Supplies,Client,Architect,Client Sector,

15、Consulting Sector,Production Sector,Line of Separation,Management Relationship,Contractual Relationship,Typical Separation of Design&Production Functions,2 土木工程建设模式与合同结构,26,2 土木工程建设模式与合同结构,2.2 D+B模式（设计施工总承包模式）,业 主,业主代表,设计施工总承包商,设计院,承包商1,承包商2,承包商3,27,DB模式的工作流程示意图,28,DB承包商各成员的主要工作,29,在DB模式下，业主应对下述问题进行

16、关注：对DB合同有多大程度的了解？是否需要独立的顾问/代理来准备招标邀请和 评价收到的标书？在招标文件中要预定和规定拟建工程的设计、成本和进度计划是多少？应采用哪种合同形式？如何评价和比较投标书？（需要同时考虑设计 和成本）需要给未中标的投标人补偿吗？如何管理工程？,30,2 土木工程建设模式与合同结构,2.3 EPC模式（项目总承包交钥匙模式）,31,EPC模式工作流程示意图,32,EPC项目策划阶段的主要工作内容,33,EPC项目设计阶段的主要工作内容,34,EPC项目采购阶段的主要工作内容,35,EPC项目施工阶段的主要工作内容,36,EPC项目调试阶段的主要工作内容,37,业主在采用E

17、PC模式时，必须谨慎考虑下述情形：1）承包商可能基于成本考虑，采用最低设计标准；2）当业主质疑设计成果的安全性及耐久性时，承包商常以施工责任抗辩；3）承包商可能基于成本考虑，选用较低标准材料及设备的同等品；4）承包商可能选用低成本的过时设备而不采用自动化的新设备；5）对附属设备或设施尽量省略，增加业主营运成本及不便；6）如有终止契约的情形出现时，因厂商拥有专业技术（know-how）与智慧财产权，更换承包商不易，接续施工产生问题；7）初期运转如不顺利或未达到规定或保证的功能，业主要求承包商负瑕疵改善责任，而承包商却希望业主能减价收受，常为争议所在。EPC模式常用于基础设施工程，如公路、铁路、桥

18、梁、自来水或污水处理厂、输电线路、大坝、发电厂，以及以交钥匙方式提供工艺和动力设备的工厂等。,38,2 土木工程建设模式与合同结构,39,2 土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Non-Agency 模式(施工管理模式）,40,2 土木工程建设模式与合同结构,2.4 CM模式（施工管理模式）,CM/Agency 模式(施工管理模式）,41,2 土木工程建设模式与合同结构,42,传统模式与Fast track模式对比,43,CM单位在准备阶段的工作内容,44,CM单位在施工阶段的工作内容,45,2 土木工程建设模式与合同结构,2.5 BOT模式（带资承包模式）,业

19、主一般为政府,BOT发起人,出资人（银行财团）,项目施工总承包商,项目经营者,设计单位,施工总承包,施工分包商1,施工分包商2,供应商,46,该项目采用BOT方式运作。北京市政府作为招标人，面向全世界公开招标项目法人。项目法人与北京市政府的出资人北京市国有资产经营有限责任公司共同组建项目公司，负责国家体育场项目的建设、运营和管理，并于2038年将一座物理形态完好的体育场无偿地移交给北京市政府。由北京城建集团有限责任公司与中信集团、美国金州控股集团按照BOT模式组成的项目联合体中标，各方出资比例为：北京城建集团30%，中信集团65%，美国金州控股集团5%。联合体与北京市国资公司共同成立了“国家体

20、育场有限责任公司”。该公司股东单位及出资比例为：北京市国资公司58%，北京城建集团12.6%，中信集团4.4%，美国金州控股集团2.1%，中信国安岳强22.9%。2003年8月9日联合体分别与北京市人民政府、北京奥组委、北京市国有资产经营有限责任公司签订了特许权协议、国家体育场协议和合作经营合同三个合同协议。,47,国家体育场主要参与方之间的合同关系,48,2 土木工程建设模式与合同结构,2.6 转换型承发包模式（Notation Contract）,业 主,设计院,承包商,设计院,分包商,分包商,分包商,深度3080,剩余2070,合 转同 换,转换前阶段,转换后阶段,49,1.业主不断变化

21、的新需求要求建筑业开发 出新的承发包模式，业主是建筑业发展 的推动力和马达 2.承包商必须主动适应建筑市场的新变化 应能适应业主不断变化的承发包新模式 3.承包商必须要有自身的特色和市场定位 4.大型承包商必须具备工程设计能力 5.承包商应具备融资能力，加强银企合作 6.进一步掌握工程管理国际惯例 7.培养高素质的建筑企业家和工程管理人才,土木工程承发包新模式思考与启示,2 土木工程建设模式与合同结构,50,土木工程合同招标与投标,51,52,53,合同有效期,合同工期,维修期,投标有效期,合同终止,维修结束,竣工,开工,签订合同,中标,定标,评标,开标,投标截止,准备投标文件,现场考察,发放

22、招标文件,资格预审,招标公告,合同招标投标阶段,合同履行阶段,合同全寿命周期,合同谈判阶段,施工合同全寿命周期阶段及主要里程碑事件,54,55,56,57,目前工程建设中的热点、难点和疑点问题分析,关于招标投标的公开/公正/公平问题关于评标原则和成本价确定问题关于履约保证金与期限问题关于竣工验收问题关于最低维修期限问题关于保留金/维修金释放问题关于工程价款的审价/审计问题关于工程保险与担保问题关于工程师问题及其公正性问题,58,施工招标投标管理,施工招标的发包工作范围1.全部工程招标 包括施工、安装工作内 容一次性总发包。2.单位工程 3.特殊专业工程招标 但不允许将单位工程肢解成分部、分项工

23、程进行单独招标。,59,施工招标准备工作1.完成土地征用和拆迁工作 2.有满足施工需要的设计 图纸和技术资料 3.建设资金的来源已经落实 4.完成三通一平或纳入 招标范围,招标文件的编写要求1.真实地反映业主的要求 2.反映项目建设的客观 规律和内在要求 3.内容完整/全面/合理/系统 4.易于投标单位编制报价 5.遵守国家法律/法规等规定,60,招标文件的主要内容1.工程综合说明 2.必有的设计图纸和技术资料 3.工程量清单 4.银行出具的建设资金证明和工程款 的支付方式和预付款的百分比 5.主要材料与设备的供应方式 6.特殊工程的施工要求及技术规范7.投标书的编制要求及评定标的原则 8.投

24、标/开标/评标/定标的日程安排9.建设工程施工合同条件及调整要求 10.要求缴纳的投标保证金 11.其他需要说明的事项,61,62,63,投标者编写投标文件的依据1.根据招标文件内容2.根据合同类型 3.根据现场勘察 4.根据市场价格行情5.根据竞争对手情况6.根据企业自身实力,64,投标文件的主要内容1.投标文件的综合说明 2.投标报价书及三材用量 3.施工方案和施工方法 4.质量/进度/安全保证措施 5.工程进度计划安排 6.现场平面布置 7.劳动力计划 8.选用的机械设备 9.项目经理和现场组织机构10.对合同主要条件的确认 11.文明/安全施工 12.企业信誉等材料,施工评标方法一.综

25、合评分法 1.以标底衡量报价得分的综合评分法 2.以修正标底值作为报价评分衡量标准的综合评分法 二.评标价法,65,66,1,合同文件FIDICICE/JCT/AGC/NECAIAVOB,工程量表1.序言 2.主要工程量表3.分部工程量表4.其他附表,2,3,67,土木工程合同类型及其优选,土木工程合同策划与管理,68,3 土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,总价合同 所谓总价合同是指业主付给承包商的款额在合同中是一个规定的金额，即总价。总价合同有以下四种不同的形式。,固定总价合同（Fixed Lump Sum)调值总价合同（Escalation Lump Price)固定工程量

26、总价合同（Lump Sum on Firm Bill of Quantities)管理费总价合同（Management Fee Lump Sum),69,固定总价合同（Fixed Lump Sum)适用范围及特点：工期较短；最终产品要求明确；设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；合同总额是一个规定的金额；如果设计和工程范围有变更，合同总价也必须相应变更。,70,2）调值总价合同（Escalation Lump Price)适用范围和特点：工期较长；最终产品要求明确；设计完整，发发包工程内容及技术经济指标明确；合同按照时价计算，总额是一个相对固定的价格；由于通货膨胀导致人工、材料等成本增加

27、，合同总价也必须相应调整。调价方法：文件证明法和调价公式法。,71,调价方法：文件证明法 凭正式发票向业主结算价差。调价公式法C=Co(0+1M/M0+2L/L0+3T/T0+nK/K0C，调整后的合同价；Co，原签订合同中的价格；0，固定价格的加权系数，合同价格中不允许调整的固 定部分的系数，包括管理费用，利润等M,L,T,.K，受到价格浮动影响的材料设备、劳动工 资、运费等价格，带脚标0为原合同价，没有脚标 为付款时的价格；1+2+3+n=1,相应于各有关项的加权系数，一般通过对工程概算分解测算得到。,72,可以在报价竞争状态下确定项目造价并固定;业主在主要开支发生前对工程成本能够心中有数

28、;由承包商承担较多风险;评标时易于迅速选定最低报价单位;在施工进度上可极大调动承包商的积极性;业主能更容易/更有把握控制项目.,总价合同优点(从业主角度),73,必须完整而明确地规定承包商的工作;根据项目的规模/地点和价格价格调整情况,应使承包商的风险是正常的和能够接受的;必须将设计和施工方面的变化控制在最小限度内;只有当承包行情对承包商趋于有利时,采用总价合同才能招来有竞争力的/合格的投标人.,采用总价合同的若干要求,74,固定总价合同的关键点总结 合同的一般法律原则仅能作为解决具体合同问题的指导，通常在处理特 定事件时需要向律师咨询适当的建议和指导。固定总价合同有它独特的法律特征，即“用固

29、定的价格完成工程”；合同 文件可能不需要对完成工程所需的每一件事都做出明确的说明。在固定总价合同中，承包商的主要职责是履行合同并相应得到支付。在固定总价合同中，业主的主要职责是提供现场通道以及按照合同对已 完工程进行支付。设计师的主要责任是按照合同及时签发付款证书和竣工证书；需要时对 合同作出解释；按照标准合同规定，监督合同双方的履行情况。在固定总价合同中没有与承包商达成一致，业主不能随意作出工程变 更，不论是合同规定（在标准形式合同中），还是双方后来达成的协议。分包合同应该包含主合同的相关条款。在固定总价合同中，承包商比业主承担更大的风险。固定总价合同如果允许工程变更，业主就要承担增加成本的

30、风险。固定总价合同要求招标前设计工作应差不多全部完成并确定，但业主在 设计和施工阶段就不能吸取承包商的知识和技能。设计简单和标准化施工的工程最适合采用固定总价合同类型。,75,3 土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,2.工程单价合同 当准备发包的工程项目内容、技术经济指标一时尚不能像采用总价合同时那样明确、具体地予以规定时，则以采用工程单价合同形式为宜。工程单价合同有以下两种不同的形式。,估计工程量单价合同（Bill of Approximate Quantities Contract)纯单价合同（Straight Unit Rate Contract),单价固定（只有实际工程量

31、有较大变化时可调整单价）B/Q表中的工程量只是估算值，工程量须按实结算，工程价格应按照实际完成量计算；可适用于大型复杂项目。,76,在招标前,业主无需对工程范围作出完整的/详尽的规定,从而可以缩短招标准备时间;能够鼓励承包商提高工作效率,节约工程成本,提高利润;业主只按分项工程量支付费用，可以减少意外开支；合同结算时只需对那种不可预见的、未予规定的工程单价进行调整，结算程序比较简单。,单价合同优点,77,单价合同的关键点总结 单价是项目子项每个单位的平均价格。单价合同在北美仅限于土木工程；但在固定价格合同中，单 价可用于对房屋建筑变更的估价。当已完工程的工程量超过或少于规定数量（一般为15%）

32、时,单价合同通常需要对单价进行调整。对于单价合同的招标，业主的工程师应当注意投标人的不平 衡报价。投标人通过不平衡报价可以从不同子项工程量的变 化中获得好处或在项目早期获得额外的付款。单价合同要求对已完工程进行计量和计量的工程量以单价计 价；作为合同一部分，有必要明确工程的计量方法。在许多其他国家，基于单价的合同（其中一些或所有已完工 程都需计量）常用于房屋建筑工程（以及土木工程）。单价合同的标准形式在北美是由专业工程师学会发布的。,78,3 土木工程合同类型及选择,3.1 土木工程合同类型,3.成本补偿合同 当工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，而由于种种理由工程又必须向外发包时，采用成本

33、补偿合同的形式比较合适。,适用范围：工期要求紧；中小型项目；业主与承包商有良好合作关系。,缺点：业主不能对项目总造价实行实际的控制；承包商对降低成本兴趣不大。合同条款必须严格。,79,成本加固定费用合同（Cost-plus Fixed Fee)C=Cd+FC：总造价；Cd：实际发生的直接费；F：固定不变的酬金，通常按估算成本的一定百分比确定。,成本补偿合同形式,80,2）成本加定比费用合同（Cost-plus Percentage Fee)C=Cd（1+P）C：总造价；Cd：实际发生的直接费；P：双方事先商定的固定酬金百分比。,成本补偿合同形式,81,成本补偿合同形式,Cd=C0,C=Cd+F

34、CdC0,C=Cd+F-F,C0,预期成本F，酬金增减部分，可以是百分比，或固定的绝对数,3）成本加浮动酬金合同（Cost-plus Incentive Fee),82,成本补偿合同形式,4）目标成本加奖励C=Cd+p1C0+p2(C0-Cd)C0：目标成本；p1：基本酬金百分比；p2：奖励酬金百分比,83,成本补偿合同形式,5)成本加固定最大酬金合同（Cost-plus Upset Max),84,CPF合同的关键点总结1.CPF合同和固定总价合同是合同的基本类型，处于高低风险相反的两端。两种合同类型的变化取决于风险的度量，最重要的是含有反映风险分担的分享条款的最高保证成本加酬金合同。2.对

35、于CPF合同的业主来讲有两种费用：1）定义的成本（通常是直接费）2）定义的酬金（通常包含工程间接成本），成本和酬金的定义是非常关键的。3.工程成本包含人工、材料、机械和现场管理成本等直接成本、以及企业运营成本和利润等间接成本。4.成本估算和核算的基本单位是工程子项。5.人工成本是工资、法定薪酬、奖金和差旅费、住宿费、车船费等直接成本。生产效率同样会影响人工成本。6.材料成本受产量、质量、时间（季节性需求）、地点、信用和折扣等因素影响。7.机械和设备成本由折旧、维修、投资费用和进场、出场和运行费用决定，还有工作和空闲时间。8.现场管理成本包括监管（通常是最大的成本）、保险和担保费用、许可费用、安

36、全和保护成本、临时服务和设施、清理、出清存货等成本。9.企业运营成本是那些不能直接区分和归结到特定工程的费用，包括管理人员费用、房租及办公设备、通讯等办公费用。10.对于业主来说利润属于成本，利润率是投资回报的度量，也是量化利润的更好方法。11.CPF合同的成功需要双方的信任和诚实。12.CPF合同中业主通常承担较大的风险。13.比其他类型合同相比，CPF合同中的业主和设计师更多地参与到工程和成本管理中。14.在大型建筑工程中，最高保证成本加酬金合同通常比传统的固定总价合同更受到偏爱，因为它能提供更多的灵活适应性。15.最高保证成本加酬金合同的招标与固定总价合同相似，其管理则与成本加酬金合同相

37、似，以便能调整最高成本，而最高成本反过来又会影响合同的分享条款。16.CPF合同标准形式在具体工程上的使用需要注意和小心。,85,Lump sum(drgs&spec.),Lumpsum(BQ),Measurement&value(B of AQ),Measurement&value(Sch of prices),Target price,C+fluc fee,C+fixed fee,Equal share of risk,Little partial transferred to contractor,Client retains all risks,C+%,Complete transfe

38、rred to contractor,Contractors risk,3 土木工程合同类型及选择,86,87,88,89,90,3 土木工程合同类型及选择,3.2 土木工程合同类型选择,合同类型比较表,91,3 土木工程合同类型及选择,3.2 土木工程合同类型选择,选择合同类型参考表,92,土木工程合同管理整体策划,土木工程合同策划与管理,93,4 土木工程项目合同管理整体策划,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,建设意图的产生,项目决策,项目动用,项目废除和拆迁,设计准备,设计,招投标,施工,保修期,决策阶段,实施阶段,运营阶段,全寿命周期,动用准备,建设项目全寿命周期的阶段划分,94

39、,4 土木工程项目合同管理整体策划,95,4 土木工程项目合同管理整体策划,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,建设项目全寿命周期中涉及的合同主体及种类,96,4 土木工程项目合同管理整体策划,建设项目全寿命周期中涉及的合同主体,4.1 建设项目全寿命周期中的合同关系,97,国内目前建设法规体系下的典型合同关系,98,4 土木工程项目合同管理整体策划,99,4 土木工程项目合同管理整体策划,100,4 土木工程项目合同管理整体策划,建设项目合同链及运行,合同1,合同2,合同1,合同5,合同4,合同3,建设项目合同链及其运行,101,建设项目分解结构及编码体系,102,建设项目分解结构及编码

40、体系,103,4 土木工程项目合同管理整体策划,4.2 土木工程项目合同管理整体策划的主要内容,104,土木工程合同管理目标、内容及其分解,土木工程合同策划与管理,105,5 土木工程项目合同管理,106,5 土木工程项目合同管理,107,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Quality,质量目标,投标文件,合同文件,质量标准 检查与返工 隐蔽工程和中间验收 重新检验 工程试车 竣工验收 质量保修 材料设备供应的质量控制,108,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Cost,价格目标,投标文件,合同文件,合同价款约定及调整 工程

41、预付款 工程计量和进度款 变更价款确定 施工中涉及的其他费用 竣工结算 质量保修金,109,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Time,工期目标,投标文件,合同文件,合同工期约定 制订进度计划 开工及延期开工 工程师检查与监督 暂停施工 设计变更 工期延误 竣工验收与竣工,110,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Safety,安全目标,投标文件,合同文件,安全目标设定 安全制度与措施 安全施工与检查 安全防护 事故处理,111,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Environment,环境目

42、标,投标文件,合同文件,环境目标设定 制订环境保护计划和方案 工程师检查与监督 施工现场布置与绿化 施工噪音控制 施工粉尘/污水/烟尘控制 建筑垃圾处理 施工光污染控制等,112,113,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Health,健康和卫生目标,投标文件,合同文件,健康和卫生目标设定 劳动保障和福利设施 工人住宿/食堂等卫生保障 工人健康保障 工人饮食卫生保障 特殊环境施工健康保障 职业病防治等,114,5 土木工程项目合同管理,5.1 土木工程合同管理目标、内容及分解,Contract Management,合同管理目标,投标文件,合同文件,施工合同成

43、立与生效 工程转包及分包 不可抗力 工程担保与保险 违约责任 争议处理 施工合同解除 施工合同终止等,115,施工合同的成立、生效与终止,双方约定合同生效方式,发包人履行全部义务,支付完毕竣工结算价款,承包人履行全部义务（保修除外）交付竣工工程,施工合同终止,质量保修协议终止,保修合同（协议）,施工合同终止,施工合同,施工合同生效,保修协议生效,工程竣工,签订保修合同,保修开始,5 土木工程项目合同管理,116,6 土木工程合同与索赔管理,6.1 索赔基本理论6.2 工期索赔6.3 费用索赔,6 土木工程合同索赔,117,6.1 工程索赔的基本理论,索赔的含义 索赔的特征索赔与违约责任的区别,

44、索赔是双向的 只有实际发生了经济损失或权 利损害，一方才能向对方索赔 索赔是一种未经确认的单方行为,6 土木工程合同索赔,118,索赔的本质特征：索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张索赔的依据是法律、法规、合同文件及工程惯例，但主要是合同文件索赔是因非自身原因导致，要求索赔一方没有过错与合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害索赔必须有切实有效的证据索赔是单方行为，双方没有达成协议,6 土木工程合同索赔,119,国际建筑市场若干建设惯例,120,索赔的起因,工程项目的特殊性工程项目内外部环境的复杂性和多变性参与工程建设主体的多元性工程合同的复杂性及易出错性,6 土木工程合同索赔,1

45、21,索赔管理的特点,索赔工作贯穿工程项目始终索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术影响索赔成功的相关因素多 合同管理 进度管理 成本管理 信息管理,6 土木工程合同索赔,122,工程索赔的现状与作用,我国工程索赔的现状 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足够的重视对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识索赔经验及索赔实例资料贫乏索赔专门人才缺乏索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要,6 土木工程合同索赔,123,工程索赔的作用,索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段索赔是合同实施的保证索赔

46、对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用,6 土木工程合同索赔,124,索赔的分类,按索赔当事人分类,承包商与业主间的索赔 承包商与分包商间的索赔以上两种又称施工索赔 承包商与供货商间的索赔 承包商与保险公司的索赔以上两种又称商务索赔,6 土木工程合同索赔,125,按索赔的依据分类,合同内索赔(Contractual Claim)合同外索赔(Non-Contractual Claim)道义索赔(Ex-Gratia Payment),6 土木工程合同索赔,126,按索赔目标分类,工期索赔(Claim for Extension of Time)费用索赔(Cost Claim),6 土木工程

47、合同索赔,127,按索赔事件的性质分类,工程延误索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 工程加速索赔 意外风险和不可预见因素索赔 其他索赔,6 土木工程合同索赔,128,按索赔处理方式分类,单项索赔 综合索赔,6 土木工程合同索赔,129,索赔事件,在工程实践中，承包商可以提出的索赔事件通常有：,1 业主未按合同规定的时间和数量交付 设计图纸和资料，未按时交付合格的 施工现场及行驶道路、接通水电等，造成工程拖延和费用增加。2 工程实际地质条件与合同规定不一致。3 业主或工程师变更原合同规定的施工 顺序，打乱了工程施工计划。,6 土木工程合同索赔,130,4 设计变更、设计错误或业主、工程师错误的指令

48、或提供错误的数据等造成工程修改、返工、停工或窝工等。5 工程数量变更，使实际工程量与原定工程量不同。6 业主指令提高设计、施工、材料的质量标准。7 业主或工程师指令增加额外工程。8 业主指令工程加速。9 不可抗力因素。,6 土木工程合同索赔,131,10 业主未及时支付工程款。11 合同缺陷，如条款不全、错误或前 后矛盾，双方就合同理解产生争议。12 物价上涨，造成材料价格、工人工 资上涨。13 国家政策、法令修改，如增加或提 高新的税费、颁布新的外汇管制条 例等。14 货币贬值，使承包商蒙受较大的汇 率损失等。,6 土木工程合同索赔,132,索赔事件的发生率,1索赔次数和索赔成功率2索赔与工

49、期延长要求3索赔的比例分布（附表）4相关因素分析工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。,6 土木工程合同索赔,133,索赔事件的发生率,134,索赔的依据,业主向承包商的索赔依据（或权利）,6 土木工程合同索赔,135,索赔的依据,承包商向业主的索赔依据（或权利）,6 土木工程合同索赔,136,索赔的证据,在工程项目实施过程中，常见的索赔证据主要有：（1）各种工程合同文件；（2）施工日志；（3）工程照片及声像资料；（4）来往信件、电话记录；（5）会谈纪要；（6）气象报告和资料；（7）工程进度计划；,6 土木工程合同索赔,1

50、37,索赔的证据,（8）投标前业主提供的参考资料和现 场资料；（9）工程备忘录及各种签证；（10）工程结算资料和有关财务报告；（11）各种检查验收报告和技术鉴定 报告；（12）其他，包括分包合同、订货单、采购单、工资单、官方的物价 指数、国家法律、法规等。,6 土木工程合同索赔,138,索赔文件（报告）,单项索赔文件的一般格式,6 土木工程合同索赔,139,索赔文件（报告）,一揽子索赔文件的主要组成部分如下：（1）索赔致函和要点；（2）总情况介绍（叙述施工过程、对方失误等）；（3）索赔总表（将索赔总数细分、编号，每一条 目写明索赔内容的名称和索赔额）；（4）上述事件详述；（5）上述事件结论；（