企业专利管理与专利策略.ppt

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1、企业专利管理与专利策略,一、相关背景介绍,四、企业专利策略,二、企业专利管理的概念,提 纲,三、企业专利管理实务,一、相关背景介绍,相关背景介绍,中国加入后，关税壁垒和行政壁垒的影响将逐步减少，知识产权壁垒对于企业占领国际市场和保护市场的重要作用正日益突出，正在成为非关税壁垒的主导形式之一。国外跨国公司在高技术领域占据知识产权优势，并通过“专利壁垒”来保护自身的利益。通过知识产权的创造、管理、运营、保护，在全球获取巨大的经济利益。,相关背景介绍,专利战争、专利战略与策略，从来没有像今天这样为世界各国所广泛关注和重视。日趋频繁的专利战，身份不断攀升的专利战略，昭示着我们：在21世纪，一个企业、一

2、个国家要登上或稳居经济、科技强势地位，就必须重视研究和善于运用专利战略与策略，赢得专利战争。,相关背景介绍,中国加入世界贸易组织后，国外一些大企业、大跨国公司在将其竞争的目标对准中国市场的同时，一张宽大无边的专利之网已先期形成。我们的一些企业已经几次三番，甚至是前赴后继地在无知的状态中跌入外商早已设下的陷阱。在跨国公司的发展史上，知识产权早已从一个单纯的法律名词转变为一种行之有效的战略。纵观跨国公司的发展历程,专利战略与策略的运用,主要表现在以下三个方面：,相关背景介绍,跨国公司为在激烈的国际市场的竞争中夺得先机，在对外国进行投资或出口之前，事先申请专利和注册商标，给正式进入该国市场打头阵。跨

3、国公司在掌握一国经济结构调整和科技发展政策后，立刻有针对性地提交大量有关领域的专利申请，有的放矢、抢占先机。,对策一：产品未到、专利先行。,相关背景介绍,目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市场的先导。这将使中国企业的结构调整和技术发展越来越受到发达国家知识产权的制约。近15年来，国外在中国的发明专利已占“半壁江山”，而且以高技术为主，在高技术领域，外国跨国公司的发明专利高达90%，其中企业占96.2%。其中信息技术占90%，计算机占70%，移动通信占92.2%，集成电路占90%，生物技术占87.3%。我国申请专利的比例太低，约占世界总量的2%。,专利申请网,对策一：产品未到、专利先行。

4、,相关背景介绍,我国知识产权产权严重流失。近10年来，我国每年生产重大科技成果3万件，但形成的自主知识产权却少得可怜，这些科技成果的绝大部分以发表论文，成果鉴定、学术讨论的形式公之于众，慷慨地让全世界共享，如:“青藁素”是世界卫生组织承认的由中国发明的一种治疗痢疾的新药，在东南亚和非洲有很大的市场，但没有及时申请专利。,专利申请网,对策一：产品未到、专利先行。,相关背景介绍,如：袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的50项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有申请专利，导致世界第一的发明技术产生以下后果：一是无法排他性地使用杂交水稻技术；二是难以独享杂交水稻技术产业化带来的收益，使得中国农业丧

5、失一次独享杂交水稻技术而获得飞跃发展的机会。,专利申请网,对策一：产品未到、专利先行。,相关背景介绍,福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与应用开发，先后形成“菌草代木代粮食用菌”、“香菇”、“木耳菌草发酵法栽培”等近20项科技成果，然而只申请了3项中国专利，1项外国专利、其余绝大多数的技术都通过会议、论文等方式传遍五大洲的16个国家。现在全世界每年仅无偿使用我国“花菇”技术一项的产值就达100亿美元。,专利申请网,对策一：产品未到、专利先行。,相关背景介绍,所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的

6、研制活动从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索要专利费的要求，不费分毫从享渔利。,对策二：前期放任、后期制止。,相关背景介绍,在自2001年12月我国成为世界贸易组织成员之后不到两年的时间里，我国DVD整机生产厂家大规模遭遇日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC“6C联盟”以及3C、1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案，我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案，美国思科公司诉深圳华为知识产权案，我国摩托车企业被控侵犯日本专利案，以及日本欲收取我国数码相机专利费、丰田公司公司发难吉

7、利轿车侵犯其知识产权案等一系列重大涉外知识产权案件，已经让我国企业因知识产权纠纷引发的诉案赔偿额达10多亿美元。,对策二：前期放任、后期制止。,专利诉讼网,相关背景介绍,付费对象 包含的专利权人 专利费率 3C 飞利浦、索尼、先锋，后来增加LG 售价的3.5%,最低5美元/台;2002年7月1日履约 者最低3.5美元/台 6C 东芝、日立、松下、三菱、售价4%，最低4美元/台 时代华纳、JVC、后来增加IBM 1C 法国汤姆逊 售价的2%，最低2美元/台 杜比 杜比公司 约1美元/台（累进费率）MPEG-LA 现在为23家 4美元/台，2002年1月1日起调整为2.5美元/台,专利诉讼网,对策

8、二：前期放任、后期制止。,相关背景介绍,对策三：制定标准、强化垄断。,在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司采用“技术专利化、专利标准化、标准许可化”的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润。,相关背景介绍,2000年，德州公司就获得了5亿美元许可收入。德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业技术和产品竞争力。,专利许可网,对策三：制定标准、强化垄断。,相关背景介绍,2000年，IBM公司的专利利润是81亿美元，它注册的专利为2881件，专利转让的许可费就达17亿美元。而同年IBM公司的R&D投资为55亿

9、美元。许可收入相当每年为IBM新增加了几十亿美元的销售额。与此同时，许多美国生物和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的进一步发展。如Cisco公司每年签定200多份许可合同，许可收入达5000万美元。1997年，Amgen公司将FKBP神经免疫因子配体专利转让给Guiford公司，交易额高达3.92亿美元。,专利许可网,对策三：制定标准、强化垄断。,相关背景介绍,近20年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出小因效应，美国国内外的知识产权市场已经形成。许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其他需要的企业，并在知识产权管理监督下获得

10、高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本。,专利许可网,对策三：制定标准、强化垄断。,相关背景介绍,启 示:,如何积极防范专利壁垒，是我国企业面临的一个新课题。中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国企业的专利壁垒，改变自己在竞争中的被动地位，捍卫和开拓自己的市场。中国企业要逐渐掌握专利制度规则，通过运用专利制度规则，在市场竞争中取胜。,相关背景介绍,中国DVD打响专利反击战,2004年6月15日，中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司，将飞利浦电子公司、索尼公司、先锋公司告上了美国圣地亚哥市的加州南方地区法院，指控这3家公司组成的DVD专利池许可政策违

11、反了美国联邦和州边的多部法律。,相关背景介绍,辉瑞“伟哥”专利被宣告无效,在专利无效宣告请求提出3年后，2004年4月5日国家知识产权局专利复审委员会依法审理，宣告美国辉瑞公司治疗阳痿的药物“万艾可”的专利无效。2004年8月17日，国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新型糖尿病药物“文迪雅”专利无效案进行口头审理的第一天，葛兰素史克突然提交了自2004年8月10日起放弃该药物专利权的书面声明，中国三家医药企业也在口审现场宣布撤回无效宣告请求，案件就此戏剧性收场。,相关背景介绍,中国电池企业胜诉美国“337调查”,2004年10月4日，持续1年有余的由美国本士电池企业美国劲量控股集团

12、和EVREADY电池公司，指控中国内地、中国香港、日本、印尼等国家和地区25个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其“无汞碱性电池”的知识产权而展开的“337调查”终于有了结果。经历了败诉、和解失败之后，被列入被告名单的中国内地的南孚等7家电池企业集体获胜。,相关背景介绍,华为和思科握手言和,2004年7月28日，持续1年有余的思科诉中国华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案终于以和解落幕，法院终止了思科对华为的诉讼，专利争执全部解决。在一个世界排名前500强且来势汹汹的强大对手面前，华为没有退却，而勇敢接受挑战，积极调动法律、政府、媒体、客户、合作伙伴等各项资源打响了持久战。,相关背景介绍,朗

13、科诉华旗考问中国IT业世界知识产权保护,2004年6月1日，朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公司侵犯专利权一案在深圳一审审结，深圳市中级人民法院一审判决被告华旗公司等3被告立即停止侵害朗科公司闪存盘发明专利权的行为，即立即停止生产、销售“爱国者迷你王”闪存盘，判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计100万元人民币。此案事关国内数百家移动存储企业的发展，结果影响极其深远。因此，行业内已经有14家企业联合向国家知识产权局递交了宣告朗科专利无效的请求书。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,国际形势：知识产权制度国际化趋势进一步增强，世界专利已经有 了实质性的进展，发达国家主导推动的变革日

14、趋活跃。发达国家提出明确的本国知识产权战略，并把其作为振 兴本国经济、增强其国际竞争力的战略举措。全球化的知识产权保护范围不断扩大，保护力度不断增强。知识产权国际合作关系日益深化，围绕知识产权展开的国 际竞争不断激化。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,国内形势：党中央、国务院对知识产权工作高度重视 国家知识产权纲要已经原则审定，战略即将实施。企事业单位对加强知识产权工作的内在需求不断增强。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,A：什么是知识经济？按照世界经济合作与发展组织（OECD）的定义，知识经济是建筑在知识和信息的生产、分配和使用基础之上的经济，知识是提

15、高生产率和实现经济增长的驱动器。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,B：知识经济的特点：知识经济的内部特征：a.知识成为最重要的生产要素和经济增长的源泉。b.知识创新是知识经济发展的动力。c.教育成为知识经济的中心，学习成为个人和组织生存的条件。d.信息技术的发展是知识经济的关键因素。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,B：知识经济的特点：知识经济的外部特征：a.全球经济一体化是知识经济时代的基本趋势。b.知识产业是知识经济时代的主导产业。c.可持续发展成为知识经济时代增长的主导模式。d.知识基层将成为知识经济时代的领导阶层。f.知识经济必须建立在强大的社会

16、经济基础之上，人均GDP 大致在2万美元以上。,相关背景介绍,总结分析：中国企业面临的知识产权形势,C：知识经济条件下企业管理的新特点：更加重视社会整体的目标。更加重视精神激励。更加重视知识和人才。更加重视企业文化。更加重视领导方式的转变。,二、企业专利管理的概念,企业专利管理的概念,（一）管理的概念（二）专利的概念（三）专利管理的概念（四）企业专利管理的概念,企业专利管理的概念,（一）管理的概念,泰勒定义：管理是一门怎样建立目标，然后用最好的方法经过他人的 努力来达到的艺术。法约尔定义：管理就是计划、组织、指挥、协调、控制。西蒙定义：管理就是决策。马克思韦伯定义：管理就是协调活动。,企业专利

17、管理的概念,（一）管理的概念,管理的含义：是一个团体通过计划、组织、领导和 控制，协调以人为中心的组织资源与 职能活动，以有效实现目标的社会活 动。,企业专利管理的概念,（一）管理的概念,管理的含义：,目的有效实现目标。,手段计划、组织、领导、控制。,本质使资源与职能活动协调。,对象组织资源、职能活动、人。,企业专利管理的概念,（二）专利的概念,专利的含义：专利权、发明创造、专利说明书专利权的特性：时间性、地域性、法定性、专有性发明创造的特性：新颖性、创造性、实用性专利说明书的特性：提供信息（技术信息、法律信息、商业信息）专利制度的功能：公开和保护,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密是对专

18、利保护的完善和补充 技术秘密保护要比专利制度保护范围大；技术秘密保护的成本小；专利制度需要技术秘密制度的配合；但技术秘密的保护难度更大、更复杂；技术秘密的保护相对于专利保护来说，更脆弱；技术秘密制度进行保护，有利于企业对专有技术的控制和垄断；技术秘密实际上是一种受法律保护但事实上又不是特别稳定的 一种可期望的利益。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的管理 技术秘密的概念 技术秘密的保护与管理,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的定义 技术秘密，是指不为公众所知、具有商业价值并经权利人采取保 密措施的信息。（2006年11月30日通过最高人民法院关于审理技术合同纠纷案件适用法律若干问题

19、的解释）技术秘密是商业秘密的主要组成部分，是指所有涉及到技术秘密 内容的商业秘密或作为商业秘密加以保密的技术信息，换言之，技术秘密一定是商业秘密，商业秘密并不仅是技术秘密，还包括 经营秘密。,企业专利管理的概念,技术秘密,什么是技术信息 技术信息主要是指凭经验或技能生产的，在工业化生产中适用的 技术情报、数据或知识，包括产品配方、工艺流程、技术秘诀、设计、图纸（含草图）、实验数据和记录、计算机程序等，且未 获得知识产权法的保护。,企业专利管理的概念,技术秘密,侵犯技术秘密的行为 以盗窃、利诱、威胁或者其他不正当手段获取权利人的秘密；支 持信息和示例；披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取权利

20、人的秘密。与权利人有业务关系的单位和个人违反合同约定或者违反权利人 保守秘密的要求，披露、使用或者允许他人使用其所掌握的权利 人的秘密。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密与专有技术 专有技术：是指公知技术以外，由组织或个人合法控制（采取保密措施）的技术成果，它包含被法律确认的权利如专利权、软件版权等，包含技术秘密和技术诀窍。（CNPC原专有技术管理细则专有技术概念与本讲座的技术秘密概念同义。）,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密与专有技术 职务技术成果的届定 人的智力创造是形成技术成果的关键因素，在利用单位物质条件问题上，应着重考虑技术成果的技术性贡献因素，弱化物质贡献因素，不仅是要

21、“全部或者大部分利用”单位的物质条件，而且“这些物质条件对形成该技术成果具有实质性的影响”，方可认定为职务技术成果。,企业专利管理的概念,技术秘密,企业技术秘密保护的基本措施1.建立保护技术秘密的机构，配备专（兼）职人员专门负责技术秘密的 管理工作，做到受侵害时，及时请求工商行政机关、公安机关以及人 民法院给予保护，并提供与侵权行为相关的证据。2.建立企业内部的相关保密制度。3.与涉秘职工、合作方及技术秘密许可使用方签订保护协议。4.企业技术秘密保护还应该包括对行业内竞争对手监视和分析，收集与 本企业技术秘密相关的各类信息，通过现象剖析事件的实质。还要尊 重其他企业的商业秘密，履行相关的约定和

22、承诺。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道1.未经许可或不经意的公开发表企业的秘密信息，比如撰写科学论文当 中泄露一些关键机密。针对此问题，企业应当建立对外交流和论文 发布的审查审批制度。2.技术秘密的载体因各种原因被竞争对手获取，比如电脑中存储的技术 秘密被盗。针对此问题企业应当建立计算机及商业秘密的载体的管 理制度。3.与竞争者合作的工程中，因管理不善等原因泄露企业技术秘密。针对 此问题企业应当建立技术秘密过程实施管理制度。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道4.业务谈判之中无意泄露企业秘密，对此企业应加强培训，提高保密意 识。5.企业内部员工故意出卖技

23、术秘密。企业应从健全管理制度，推行知识 产权或者技术秘密保密协议，提高涉秘人员的津贴、报酬，加强企业 的凝聚力和员工的归属感，所谓“待遇留人、事业留人、情感留人”。6.电子文件、数据库或通信系统被非法进入，比如黑客非法提取技术秘 密信息。企业应采用先进的技术手段和有利的管理保障措施加以防范。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道7.技术秘密被关系单位或关系人泄露，比如销售商或供应商、上级机关、上级机关、开户银行、律师等。企业应在委托和相关业务发生前，向 对方明示保密义务或签订保密合同。8.访问、参观者看到了不该看到的内容而泄露技术秘密。对此，企业应 确定涉秘的场所和地点，建立企

24、业参观访问制度。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道9.竞争者从广告、公开出版物以及公开谈话中分析得到技术秘密，包括 委托中介机构搜集的与技术秘密有关的信息。企业要做到建立对外的 宣传，同时提高涉密人员的保密意识。10.本企业职工被竞争对手雇佣，造成技术秘密泄露。企业应建立奖惩 制度，明示企业职工的保密义务，加强相关的法制教育。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道对掌握技术秘密的人员流动有那些规定？1.涉密人员在流动中，不得将技术秘密非法披露给其他用人单位，转让给第三者 或自行使用。2.列入国家重大科技计划项目的任务或者合同的课题组成员，在科研任务尚未结 束

25、前要求调离、辞职，原则尚不予批准，擅自离职，造成泄露技术秘密，国家 或单位经济损失，要承担经济责任，单位有过错的，也应承担连带赔偿责任。3.单位与涉密人员签订技术保密协议，涉密人员拒不签订的，单位有权不调入或 者不予聘用。4.涉密人员离开本单位时，单位应向其重申保密和竞业限制义务。5.涉密人员在兼职中，不得将技术秘密提供给兼职单位，也不得侵害兼职单位的 技术权益。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道人才流动导致企业技术秘密流失的几种表现形式：企业骨干人才跳槽到另一企业，带走企业的知识产权；科研人员在原企业开发研究的职务科研成果，秘而不宣，调动或辞职使用；技术骨干利用所掌握的原

26、企业的技术信息等，辞职后自办企业；利用兼职或在退休后，把原单位技术秘密用在新岗位上，从而侵害了原企业 的合法权益。利用职务之便，如技术负责人，经理或主管工程师把单位的专有技术（资料、图纸、信息）私下给自己的亲属或好友的公司，侵犯单位的技术秘密。合作开发的一方违约，泄露或私下转让合作完成的技术秘密，给合作的另一方 造成损失。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道 签订技术保密协议，有两种方法 第一，企业直接同接触商业秘密的职工签订保守技术秘密协议书。第二，企业同职工签订“聘任合同”或“劳动合同”中写明保密条款和违约责任。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道 签订

27、技术保密协议的要点？1.保密内容要具体明确。2.符合法律构成要件。3.权利和义务要对等。4.违约责任明确。没有企业支付保密费用的约定，是显失公平的。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道 什么是竞业限止（或禁止）？竞业限止是指掌握商业秘密（技术秘密）的人员在调离或者离退休三年内，不得在生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系或者其他利害关系的其他单位内任职，或者自己生产、经营与原单位有竞争关系的同类产品或业务。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道 竞业限止的义务两类对象？一是具有特定职务的人。二是与单位签订保密合同、负有保密义务的人。两者的不同在于前者是法律直接

28、规定的，后者是当事人约定的，其本质是劳动者依照自己的意志对其自由择业权利的一种让渡。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密的主要流失渠道 侵害他人技术秘密的技术合同被确定无效后，除法律、行政法规另有规定的以外，善意取得该技术秘密的一方当事人可以在其取得时的范围内继续使用该技术秘密，但应当向权利人支付合理的使用费并承担保密义务。,企业专利管理的概念,技术秘密,技术秘密被侵权的救济1.向仲裁机构申请仲裁解决。2.向工商行政管理部门起诉。3.向人民法院起诉。4.协商解决。,企业专利管理的概念,（三）专利管理的概念,什么是专利管理：是指在时常经济的发展中，对专利制度的有效运用。（）专利行政管理：包括

29、专利审查授权、专利战略规划的制定、制定 专利技术实施与产业化政策、专利法的宣传培训、专利文献的有效利用以及专利方面的国际合作与 交流等专利事务。（）企事业单位自身的专利管理活动，即微观管理。,企业专利管理的概念,（三）专利管理的概念,专利管理的要素和特征：,机构,制度,方法,目标,要素：,市场性,动态性,文化性,特征：,合法性,国际性,企业专利管理的概念,（四）企业专利管理的概念,企业专利管理是企业为规范专利工作，充分发挥专利制度在企业发展中的重要作用，运用专利制度的特性和功能，从法律、经济和科技的角度，对企业进行专利开发、保护、运营的组织、协调、谋划和利用的活动。,企业专利管理的概念,（四）

30、企业专利管理的概念,企业专利管理是围绕企业专利的申请、授权、保护、利用等方面所进行的工作。从内容上看，涉及机构建立、人员确定、规章制度建立与完善、专利产权管理、专利信息管理、专利利益分配与奖励等内容。,企业专利管理的概念,（四）企业专利管理的概念,（）企业专利管理的特征：法定性与动态性的结合战略性和从属性的结合专业性和文化性的结合,企业专利管理的概念,（四）企业专利管理的概念,（）企业专利管理工作的内容：设置机构配备人员设立制度投入经费建立专利信息利用平台提供企业决策支持推动企业知识产权文化建设推广专利知识（针对不同对象）,三、企业专利管理实务,企业专利管理实务,（一）设置机构，明确职能,范例

31、一：日本企业知识产权管理组织20世纪80年代以来，日本各大公司为适应知识产权强保护时代的要求，加强了对组织知识产权的管理，日本公司的知识产权资源在规模水平和专利申请数量等方面都出现了大幅度的上升。当前，日本的大技术公司的知识产权资源的发展和规模和水平已经明显高于多数西方同类公司，同时专利申请的绝对数量和单位R&D费用所产生的专利申请数量大约是美国的10倍。,企业专利管理实务,（一）设置机构，明确职能,范例二：欧洲企业的知识产权管理体制及企业知识产权管理机构欧洲大企业一般都十分重视知识产权管理，并设有相的机构。欧洲企业的知识产权机构设置有两种形式。在英国、瑞典、意大利等国的大企业，知识产权管理部

32、门均设在企业研究开发中心，其专业管理人员少则有几十人多则有几百人。知识产权管理部门一般由三部分组成，既：信息检索服务部、专利商标代理服务部、知识产权诉讼保护及市场监视管理部。公司通过这些机构，一是保证了公司研究开发和技术创新的先进性；二是及时了解和掌握竞争对手最新专利申请的动态及市场情况；三是对专利产品市场进行监视。公司将专利保护与研究开发和市场竞争紧密结合，使企业形成了一种有效的知识产权保护战略机制，保证了这些跨国公司在国内外市场竞争中的主动权和专利技术许可及技术合作的有效性，使的这些公司开发和技术创新的速度加快，市场分额占有率不断提高，公司规模不断扩大。,企业专利管理实务,（一）设置机构，

33、明确职能,范例二：欧洲企业的知识产权管理体制及企业知识产权管理机构在法国，企业尤其是大型企业、大型跨国公司在企业内均设有工业产权处，直属公司决策（总经理或总裁）领导，人员设置数人到十几人不等。中小企业则不尽相同，有的由本企业的法律部门管理，有的则依赖于工业产权顾问委员会等社会服务组织。近年来，欧洲企业在电子、信息、生物工程、化工技术领域的专利申请呈大幅趋势；虽属传统技术领域的专利申请量相对教少，但也相对呈上升趋势。传统技术的大型企业一般每年申请专利30件左右，其中约有50%是申请欧洲或国际专利。例如，法国企业并不对所有的发明都采取专利保护形式。一般情况下，如果发明是一种新产品，则采取专利保护，

34、如是生产产品的方法或工艺，则不申请专利，而是以技术秘密的方式进行保护。,企业专利管理实务,（二）配备人员,范例：日本专利员工数量最多的公司（1991年）公司 专利员工 员工总数 专利员工/员工 R&D总额 销售收入额 R&D/销售 总数（%）(百万美元)(百万美元)收入 电子 东芝 370 16200 0.23 2390 35507 6.7 佳能 350 62700 0.56 830 14053 5.9 六菱 340 210848 0.16 2887 49619 5.8 日立 330 324292 0.10 3690 58173 6.3 富士通 210 155779 0.13 2947 258

35、80 11.4 索尼 200 110000 0.18 1504 27068 5 机械 本田 150 85500 0.18 1459 32342 4.5 丰田 130 102423 0.14 3233 74099 4.4 化工 旭硝子 70 27018 0.26 300 9497 3.4 三菱 70 17000 0.41 379 9785 4.0,企业专利管理实务,（三）制定制度并组织实施,范例：企事业单位专利工作管理制度制定指南,企业专利管理实务,（三）制定制度并组织实施,范例：企事业单位专利工作管理制度制定指南一、企事业单位专利工作管理制度的基本框架 专利工作管理制度包括：总则、专利工作管理

36、制度的基本内容、专利工作的考核、附则。（一）总则 制定专利工作管理制度的目的；专利工作的目的与任务；制度的适用范围。（二）专利工作管理制度的基本内容 专利工作机构及其职责；专利制度的运用；专利产权的管理；专利奖惩。（三）专利工作的考核 专利工作考核、评价指标的制定与实施。（四）附则 本制度的解释权；本制度的实施日期。二、企事业单位专利工作管理制度范本,企业专利管理实务,全面激励专利产出,动态管理专利权属,积极推动专利运用,依法解决专利纠纷,有效利用专利信息,实行制度化的知识产权培训,（三）制定制度并组织实施,企业专利管理实务,1.专利申请管理。2.合资、合作等领域专利产权管理。3.专利年费管理

37、。4.专利权益维护。,（四）企业专利产权管理,企业专利管理实务,1.专利信息系统的建立。2.产品、技术开发与承担项目的专利信息系统管理。3.技术、产品进出口的专利信息系统管理。4.提供制定企业专利战略所需信息。,（五）企业专利信息管理,企业专利管理实务,1.企业专利利益分配与奖励管理的基本原则。2.企业专利利益与奖励管理的具体实施方式。,（六）企业专利利益分配与奖励的管理,企业专利管理实务,（七）企业制定和实施知识产权宣传与培训计划,企业专利管理实务,范例一：施乐公司的技术诀窍管理系统 在为消费者服务过程中经常发生的一种情况是：技术人员所遇到的实际问题往往超出了服务手册的范围，需要自己想办法解

38、决。施乐公司要求技术人员记录下他们用来解决难题的诀窍，并提交审查委员会进行技术和商业秘密审查。,企业专利管理实务,范例一：施乐公司的技术诀窍管理系统在确保商业秘密的知识产权保护基础上，有关记录就被存入一个内部知识数据库中，并与网络服务器上的相应文档相连。目前，施乐公司平均每1000例服务中就有一条技术诀窍被收入知识数据库；30%的技术人员向数据库中贡献了自己的技术诀窍；85%的技术人员经常查询这些技术诀窍，每月平均有5000人次访问知识产权数据库。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理美国道化学公司是一家大型的跨国化学公司，其生产的化学产品达2000多种，在1997年全美

39、国最大的500家公司中排名第六位时，销售额为200亿美元。道化学公司的知识产权资产包括专利、技术诀窍、版权、商标和商业秘密等，其中专利是最重要知识产权资产。1993年以来，道化学公司加强了对知识产权的动态管理。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理道化学公司知识产权管理的特点是以企业经营战略为核心，通过企业有组织的、动态的知识产权管理，最大限度的实现知识产权资产的价值。道化学公司从专利管理人手，将知识产权资产管理分为计划、竞争力评测、分类、价值评估、投资和组合六个阶段。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合1、计划：

40、以公司整体发展战略为核心，制订专利利用与业务部门经营目标实施计划，这一工作与竞争力测评、价值评估密切相关。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合 2、竞争力测评：利用“知识树图”把本企业和竞争对手的知识产权资产情况同时放到一张图上，对各自的竞争优势、知识产权资产覆盖范围和发展机会等指标进行综合竞争力对比评估。这样，通过对比可以更明确地了解企业自身的知识产权管理状况，以便加以改进。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合3、分类：以公司发展战略为核心，把专利分成当前经营所需的专利、未来发

41、展所需的专利、已失去商业价值的专利共三类，并将第3类专利转让给其他公司或予以放弃。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合4、价值评估：确定知识产权资产的市场价值。道化学公司与一家咨询机构合作开发出一套名为“技术因子法”的综合性知识产权资产评估方法。这种方法能方便、快速地进行知识产权资产的财务评估，计算知识产权资产在企业资产总值中所占的百分比。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合 5、投资：根据前面对企业知识产权状况的分析，公司作出诸如加大研究开发投资，开发企业战略发展所需的专利，或

42、者通过专利交易和建立合资企业，从外部获取专利技术等战略决策。,企业专利管理实务,范例二：道化学公司的知识产权资产动态管理计划竞争力评测分类价值评估投资组合 6、组合：公司通过加强专利的动态管理和有针对性的投资，不断减少专利数量和增强专利质量，最终形成有利于提高企业竞争力、促进企业长期发展的专利组合。这个专利组合更具针对性，可以为企业创造最佳的经济效益。,企业专利管理实务,范例三：美国企业技术创新成果的固定和产权保护无论专利、外观设计、版权、商标、商业秘密等知识产权保护方式，其保护的客体都必然是“已经固定的知识”。,企业专利管理实务,范例三：美国企业技术创新成果的固定和产权保护技术发明文字记录制

43、度在美国先发明制的专利保护条件下，许多美国企业特别是高科技企业加强对技术创新过程的知识产权管理，促进技术创新成果的固定和知识产权保护，建立了技术发明文字记录制度。,企业专利管理实务,范例三：美国企业技术创新成果的固定和产权保护技术发明文字记录制度首先，美国企业要求科研人员必须在实验记录上记录各项实失败或成功。在制作实验记录的基础上，美国企业还建立一套完整的发明呈报制度，以发明呈报表的方式要求技术人员定期向公司报告技术发明。知识产权审核，以决定所呈报的发明是否值得申请专利。最后，美国企业的专利委员会或专利小组对发明呈报表进行实验记录和发明呈报的定期化和制度化，一方面保障了企业对技术发明成果的有效

44、控制和充分利用，另一方面提供了企业作出过某项技术发明的证据，一旦发生相关的知识产权纠纷、公司就可以获得充分的法律保护。,企业专利管理实务,范例三：美国企业技术创新成果的固定和产权保护技术创新成果固定和产权保护的作用借助实验记录、发明呈报表、技术诀窍管理系统或者知识产权信息管理系统等多种方式，美国企业建立了技术创新成果的监控、登记和管理制度，并对相关成果资料实施以商业秘密保护为基础的知识产权保护。,四、企业专利策略,企业专利策略,（一）什么是企业专利策略（二）企业专利策略的基本类型,（一）什么是专利策略,所谓专利策略，是针对具体工作任务运用专利及专利制度的特性和功能实现目标的谋划。企业专利策略就

45、是企业充分利用专利及专利制度规则，为实现具体任务目标的谋划。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,.激励作用.推动作用.保障作用.对技术创新不利后果的防范与规制作用,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用第一、知识产权是法律赋予权利人的一定期限内的垄断权，在权利的有效期内未经过权利人许可，任何人不得使用。专利制度的优越性也源于此。专利权人根据专利法律的规定，有权独占一方市场，并通过许可使权利人收回成本或获取巨大收益，形成一个“创新获利再创新再获利”的良性循环链。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用

46、第二、由于专利权人拥有一定的垄断权，竞争者要避免侵权，赢得竞争优势，就必须进行新的发明创造，从而激励人们持续创新。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用第三、在知识经济的环境下，知识产权尤其是专利权是企业参与国内尤其是国际竞争，占领市场，取得市场优势的重要武器。随着世界经济一体化进程的深入，国家之间的经济竞争更多的是通过知识产权的竞争表现出来。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用例如：日本企业一般均设有第一次申请奖、发明专利奖、申请补偿奖、特别劳动奖等奖项。各公司针对本企业情况又制定出相应的规章制度，即重奖发明人。只要知

47、识产权被使用，发明人就能得到奖金，即使人已故去或已离职均能得到奖励。如三菱公司、日立公司实行奖励直到权项的终止；富士通公司、动芝公司实行等级奖励制，最低奖金一件发明4000日元，最高奖金1年可达60-100万 日元。富士通公司为7个等级，东芝公司分为5个等级。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用例如：IBM公司为激励公司员工进行发明创造而设立了累积计分制的奖励方法，既对申请专利的发明人给予计分，1项专利3点，同时可获得1200美元奖励；点数累计达12点，再加1200美元奖励。刊载在技术公报的发明或发表论文，也计1。发明人若是第一次申请即获得专利，则给予首次

48、申请奖，奖金1500。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,1激励作用例如：此外，IBM公司每年举办一次盛大的科技发明奖颁奖仪式，100名获奖员工分享300万美元的奖金。IBM总裁亲自颁奖，在精神和物质上鼓励发明者。仪式后，发明者可以度假3-4天，费用全部由公司承担。通过给予适当奖励的方式，IBM公司极大地激励了员工进行发明创造并获取专利的热情。2002年，IBM获得3288项美国专利，整个公司约有5000人为此做出了贡献。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,推动作用第一、知识产权中的专利制度采用先发明或先申请原则，促使发明创造及早公开或使

49、用，可以避免重复研究开发，节约创新成本。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,推动作用第二、专利权人取得专利权就意味着其必须公开其专利技术方案，从而在权利人和公众之间架起了一座信息侨梁，这有助于传播创新技术，提高科研起点，推动技术的发展。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,推动作用第三、有效的知识产权制度能够吸引国外的投资，引进先进技术，推动本国的技术创新，促进国际的科技交流与合作。1996年美国学者曼斯菲尔德曾分析了14个发展中国家的知识产权保护程度对美国厂商海外投资的影响，得出如下结论：被投资国知识产权保护水平越低，美国厂商的投资意愿也

50、越低，而对投资奖励政策和贸易保护政策的不同规定反应则不太明显。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,推动作用第四、创新技术的商品化和市场化是技术创新的根本目的，知识产权制度始终将实现这一目的作为根本出发点，并成为其快速发展的助推器。由于专利制度对技术创新成果产权的确认和保护，推动了创新成果转向市场化的进程，最终加快了技术的成果转化和产业化，进而推动创新者的技术创新及其创新成果的新一轮转化过程。,企业专利策略,（一）什么是专利策略,专利制度对技术创新的作用,保障作用第一，知识产权制度提高了侵权人的侵权成本。技术创新需要大量的资本投入，而模仿创新成果的成本可以降到最低。如