传统国际贸易理论 (2).ppt
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1、1,第四章 传统国际贸易理论,重商主义外贸学说绝对优势论比较优势论相互需求原理要素禀赋理论里昂惕夫之谜,2,国际贸易理论变迁路线图,(一),重农学派,重商主义,自由贸易理论,保护贸易理论,新保护贸易理论,3,自由贸易理论的发展,古典贸易理论,新古典贸易理论,新贸易理论,新(兴)新贸易理论,4,保护贸易理论的发展,古典保护理论,超贸易保护理论,新保护理论,新兴保护理论,5,附录1 国际贸易理论基本情况比较和总结,6,续附录1,7,国际贸易理论的组成:1.主流的西方国际贸易理论一般由富国提出,主张自由贸易理论,认为贸易能给参加国带来利益,促进经济发展。该部分的理论又可细分成宏观与微观两部分,微观部
2、分到目前仍不能形成系统的学说(如新新贸易理论),因此主要的理论学习集中在宏观理论部分。宏观理论主要有:绝对优势论、比较优势论、机会成本论、相互需求论、要素禀赋论、里昂惕夫之谜、新贸易理论、新兴古典贸易理论等。,8,2.保护贸易理论一般是由贸易劣势国主张,这些理论认为,国际贸易对经济发达国家有利,对经济落后国家会产生阻碍发展的不良后果。主要理论有:保护关税论、保护幼稚工业论、对外贸易乘数论、中心外围论、依附理论、战略性贸易政策理论等。,9,第一节 重商主义的对外贸易学说,一、重商主义(mercantilism)也称作“商业本位主义”。它建立在这样的理念上:即一国的国力基于通过贸易的顺差即出口额大
3、于进口额所能获得的财富。它是封建主义解体之后的1617世纪西欧资本原始积累时期的一种经济理论或经济体系,反映资本原始积累时期商业资产阶级利益的经济理论和政策体系。1518世纪中在欧洲流行,后为古典经济学取代。认为一国积累的金银越多,就越富强。主张国家干预经济生活,禁止金银输出,增加金银输入。,10,重商主义者认为,要得到这种财富,最好是由政府管制农业、商业和制造业;发展对外贸易垄断;通过高关税率及其它贸易限制来保护国内市场;并利用殖民地为母国的制造业提供原料和市场。该名称最初是由亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究(国富论)一书中提出来的。亚当斯密在他的著作中抨击了重商主义,他提倡自由贸易和开
4、明的经济政策。但是,直到十九世纪中叶英国才废弃以重商主义哲学为基础的经济政策。,11,二、重商主义的主要代表及其产生背景1、主要代表及文献代表人物有海尔斯、斯坦福德、托马斯孟等,代表文献有论英国的东印度贸易(1621年)、英国得自对外贸易的财富(1644年)(又名对外贸易差额是衡量我国财富的尺度)等。,托马斯孟(Thomas Mun,1571-1641),是晚期重商主义最著名的代表人物,英国的大商人(东印度公司的董事)。1621年出版论英国与东印度的贸易,1644年在对前书彻底改写基础上出版了英国得自对外贸易的财富(Englands Treasure by Foreign Trade)。此书被
5、称为重商主义的“圣经”。“对外贸易是增加我们的财富和现金的通常手段,在这一点上我们必须时时谨守这一原则:在价值上,每年卖给外国人的货物,必须比我们消费他们的为多。”此书共分21章。中文版由袁南宇译,商务印书馆1965年出版,1997年第7次印刷。,英国得自对外贸易的财富目录,2、重商主义产生的背景重商主义于15世纪产生,全盛于16世纪及17世纪上半叶,它最早产生于意大利,后在西班牙、葡萄牙、荷兰、英、法等国得到发展。社会经济生活对商业资本和借贷资本的依赖日益加深金属货币被认为是财富的代表和国家富强的象征,具有至高无上的权威。拜金主义成了当时社会思想的主旋律。,16,中国的财富观:人为财死,鸟为
6、食亡升官发财,万里做官只为财财产,财物,财宝万般皆下品,唯有读书高士农工商君子爱财,取之有道,17,3、重商主义的发展:早期的货币差额论/晚期的贸易差额论4、重商主义的基本思想(1)货币是一国财富的根本、富强的象征,是一国财富的惟一的形式。但早期代表人物将商品与货币绝对地对立起来,力图尽快将商品脱手,以便从国外换回金银,患上了“恐货病”。后期人物能将二者联系起来看待,如孟认为“有了货物的人是不可能会缺钱的”。,早期人物孤立地对待货币运动,片面强调货币的贮藏手段职能,后期人物认识到货币运动与商品运动的联系,“货币产生贸易,贸易增多货币”。(2)一切经济活动的目的是积累财富,一国获取货币财富的途径
7、除了开采金银矿藏外,就是要发展对外贸易。,19,早期人物和晚期人物均认为利润是在流通中取得的,流通领域是财富的来源。但早期人物认为国内贸易不能增加财富,必须设法从国外取得金银,才能使一国致富。后期人物开始将货币的增殖与生产活动联系起来,但仍认为流通高于生产,因为产品必须通过对外贸易才能换回金银,对外贸易是致富的直接途径,而发展出口商品的生产只是扩大对外贸易赚取金银的手段。,20,(3)增加财富的国际贸易政策通过国家干预经济活动来促进本国商品输出,限制外国商品输入,以便达到多卖少买,从而实现对外贸易的顺差。早期和晚期人物的侧重点和内容有所不同。早期人物主张国家干预的重点在于使与各国的每笔交易都保
8、持顺差,并严格防止金银外流(货币差额论,重金主义);晚期人物主张保证总的贸易顺差,而不反对对个别国家的逆差,也不绝对禁止金银的输出,还主张取消诸多苛繁的国家干预措施(贸易差额论,重工主义)。,21,二、重商主义的贸易政策货币政策。早期的买卖差额制度,即货币差额或外汇差额制度。严禁金银出口和奢侈品进口;规定外商集中在特设的交易市镇从事买卖,当地设有专门的管理机构、货栈、旅馆等;颁布外商现金使用法令,规定外商所携金银和入境后赚得的金银均须在境内如数用尽;国家独占或管制外汇交易,如英国设立了“皇家兑换所”等。奖出限入的保护关税。,22,扶植出口产业。如给予出口补助金,禁止优秀的技师、工匠擅离国境等。
9、发展航运业和渔业。英国“航海法案”规定,禁止外国船舶在英国沿海运输、捕鱼;在与殖民地的贸易中也排斥外国船舶承担货运。其目的除增加收入外,还使其有助于充实海军实力。推行繁殖人口的政策。目的在于使劳动力充沛,压低工资,并能保证战时所需兵源。发展本国工业政策。,23,三、理论评价重商主义的核心思想是世界资源的静态观,即国际贸易是一种“零和游戏”,一方获利是建立在另一方的损失之上。因为他们只把货币当作财富而没有将通过分工和贸易所获得的财富包括在财富之内。重商主义具有的积极意义:具有历史进步意义,对资本主义生产方式开始了最初的考察;指出贸易富国;认识到货币具资本职能;政策上提出了关于国家干预外贸的一系列
10、政策主张。,24,附录1 法国重农学派的主要观点,认为对外贸易不是财富的源泉,农业才是财富的惟一源泉;主张自由贸易;主张发展农业经济;“交换等价性”学说是重农学派的出发点。重农主义者认为,贸易只能是等价交换,卖方在出售商品获得金银货币时,所握有的价值总额并不能有丝豪增加。创始人魁奈甚至认为贸易顺差是有害的,他认为货币除作为流通手段外,别无多大用处。出超是以各种有用的货物来换取用处不大的货币,实非富国良策。“对外贸易本身只是一国的权宜之计。”,25,重农主义者认为,农业是财富的惟一源泉,只有资本主义经营的农业才能增加财富。因为农业能增加“净产品”,工业只不过改变使用价值的物质形态或重新进行结合,
11、不能产生“净产品”,因而不能增加财富。自由贸易是繁荣经济,富国利民的重要途径。唯有自由贸易才能保证农产品获得“善价”,促进净产品增加,使国家致富。,26,亚当斯密(Adams Smith,1723-1790)生平简历及主要贡献,亚当斯密是古典经济学的主要创立者。他于1723年出生在苏格兰的克科第,14岁考入格拉斯哥大学,17岁转入牛津大学。先后任职大学教师、私人教授、海关专员、大学校长等,是第一个学院式的经济学家。1751年到1764年在格斯哥大学担任哲学教授。在此期间发表了他的第一部著作道德情操论,确立了他在知识界的威望。1764年辞去大学教授职务,担任布克莱公爵的私人教师,并陪同公爵游历欧
12、陆,结识了伏尔泰、魁奈和杜尔阁等人,这对他的经济思想的形成有很大影响。,27,1767年辞去私人教师,返回家乡埋首写作,于1776年发表伟大著作国民财富的性质和原因的研究(简称国富论)(Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations)。该书一举成功,使他在余生中享受着荣誉和爱戴。他于1776年在克科第去世。斯密一生未娶,没有子女。,28,续前,亚当斯密并不是经济学说的最早开拓者,他最著名的思想中有许多也并非新颖独特,但是他首次提出了全面系统的经济学说,为该领域的发展打下了良好的基础。因此完全可以说国富论是现代政治经济学研究
13、的起点。,该书的伟大成就之一是摒弃了许多过去的错误概念。斯密驳斥了旧的重商学说。这种学说片面强调国家贮备大量金币的重要性。他否决了重农主义者的土地是价值的主要来源的观点,提出了劳动的基本重要性。斯密重点强调劳动分工会引起生产的大量增长,抨击了阻碍工业发展的一整套腐朽的、武断的政治限制。,30,续前,国富论的中心思想是看起来似乎杂乱无章的自由市场实际上是个自行调整机制,自动倾向于生产社会最迫切需要的货品种类的数量。例如,如果某种需要的产品供应短缺,其价格自然上升,价格上升会使生产商获得较高的利润,由于利润高,其他生产商也想要生产这种产品。生产增加的结果会缓和原来的供应短缺,而且随着各个生产商之间
14、的竞争,供应增长会使商品的价格降到“自然价格”即其生产成本。谁都不是有目的地通过消除短缺来帮助社会,但是问题却解决了。用斯密的话来说,每个人“只想得到自己的利益”,但是又好象“被一只无形的手牵着去实现一种他根本无意要实现的目的,他们促进社会的利益,其效果往往比他们真正想要实现的还要好。”(国富论,第四卷第二章),31,续前,但是如果自由竞争受到阻障,那只“无形的手”就不会把工作做得恰到好处。因而斯密相信自由贸易,为坚决反对高关税而申辩。事实上他坚决反对政府对商业和自由市场的干涉。他声言这样的干涉几乎总要降低经济效率,最终使公众付出较高的代价。斯密虽然没有发明“放任政策”这个术语,但是他为建立这
15、个概念所做的工作比任何其他人都多。,32,有些人认为亚当斯密只不过是一位商业利益的辩护士,但是这种看法是不正确的。他经常反复用最强烈的言辞痛斥垄断商的活动,坚决要求将其消灭。斯密对现实的商业活动的认识也并非天真幼稚。国富论中记有这样一个典型观察:“同行人很少聚会,但是他们会谈不是策划出一个对付公众的阴谋就是炮制出一个掩人耳目提高物价的计划。”,33,续前,亚当斯密的经济思想体系结构严密,论证有力。斯密的接班人,包括象托马斯马尔萨斯和大卫李嘉图这样著名的经济学家对他的体系进行了精心的充实和修正(没有改变基本纲要),今天被称为经典经济学体系。虽然现代经济学说又增加了新的概念和方法,但这些大体说来是
16、经典经济学的自然产物。在一定意义上来说,甚至卡尔马克思的经济学说(自然不是他的政治学说)都可以看作是经典经济学说的继续。,34,第二节 绝对优势理论(绝对技术差异理论)(The Theory of Absolute Advantage/Cost),一、理论分析的假定条件(参看比较优势理论的前提)两个国家和两种可贸易产品两种产品的生产都只有一种要素投入劳动力。劳动力在一个国家内是同质的。单位产品所消耗的生产要素量表现为劳动力的消耗,而单位时间内生产的产品量就是该产品生产的劳动生产率。劳动生产率标志着该商品生产在特定国家的技术水平。,两国在不同产品上的生产技术不同,存在着劳动生产率上的绝对差异。给
17、定生产要素(劳动力)供给,即充分就业。要素可以在国内不同部门间流动但不能在国家之间流动。不存在技术变化。即没有技术进步,技术是外生的。,36,完全竞争的市场结构。各国生产的产品价格都等于产品的平均生产成本,没有规模收益或垄断利润(即没有经济利润)。无运输成本和保险费用。两国之间的贸易是平衡的。这意味着两国均没有需要用货币支付差额的需要,因而不需要考虑货币兑换或折算问题(即汇率问题)。,37,两个国家的经济资源都被充分利用。这意味着,一个部门产品产量的增加要靠另外一个部门资源的释放,或资源在部门间的转移来完成。而且,当生产要素和其他经济资源从一个部门转移到另外一个部门时,增加生产的产品机会成本保
18、持不变。这意味着,当增加一个部门的产品生产一个单位时,所放弃的另外一个部门产品的产量,从而使资源转移的量保持不变。商品可以在两个国家间自由流动,不存在商品贸易的人为障碍,如政府干预等。,38,二、绝对优势论主要论点国际分工可以提高劳动生产率国际分工的原则是绝对优势或绝对利益国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利条件确定绝对优势的依据是劳动生产率或生产成本,亚当斯密著,郭大力、王亚南译:国民财富的性质和原因的研究(Adam Smith,LL.D.An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations,Vol.1,Secon
19、d ed.Oxford,At the Clarendon Press,1880),北京,商务印书馆,1997年。“劳动生产力上最大的增进,以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断力,似乎都是分工的结果。”(第5页),“凡是能采用分工制的工艺,一经采用分工制,便相应地增进劳动的生产力。各种行业之所以各各分立,似乎也是由于分工有这种好处。”(第7页)“农业上劳动生产力的增进,总跟不上制造业上劳动生产力的增进的主要原因,也许就是农业不能采用完全的分工制度”。(第7页),“有了分工,同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量,其原因有三:第一,劳动者的技巧因业专而日进;第二,由一种工作转到另一种工作,
20、通常须损失不少时间,有了分工,就可以免除这种损失;第三,许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明,使一个人能够做许多人的工作。”(第8页),“由于我们所需要的相互帮忙,大部分是通过契约、交换和买卖取得的,所以当初产生分工的也正是人类要求相互交换这个倾向。例如,在狩猎或游牧民族中,有个善于制造弓矢的人,他往往以自己制成的弓矢,与他人交换家畜或兽肉,结果他发觉,与其亲自到野外捕猎,倒不如与猎人交换,因为交换所得却比较多”。(第14页),“人们壮年时在不同职业上表现出来的极不相同的才能,大多数场合,与其说是分工的原因,倒不如说是分工的结果。”(第15页)“人类如果没有互通有无、物物交换和相互交易的倾向,各
21、个人都须亲自生产自己生活上一切必需品和便利品,而一切人的任务和工作全无分别,那末工作差异所产生的才能的巨大的差异,就不可能存在了。”(第15页),三、绝对优势论的贸易模式现假设英美两国具有相同的劳动人数100人,如果两国都只生产小麦和玉米,设美国为小麦6吨/年人、玉米4吨/年人,英国为小麦1吨/年人、玉米5吨/年人。,45,表4-1 美国和英国的劳动生产率,表4-2 美国和英国每年可能拥有的产品状况,46,表4-3 分工前美国和英国每年生产(消费)的产品状况,47,表4-4 分工后美国和英国每年生产的产品状况,48,表4-5 贸易后美国和英国每年消费的产品状况(按1:1比例交换),49,四、生
22、产和贸易模式绝对优势的衡量有两种办法:(1)用劳动生产率,即用单位要素投入的产出率来衡量:,(2)用生产成本,即用生产一单位产品所需的要素投入数量来衡量:,=,50,五、绝对优势理论的评价该理论是斯密经济自由主义理论的一部分,是反对重商主义限制对外贸易的思想武器。它主张自由贸易,反映了当时英国资产阶级希望通过对外贸易进行经济扩张的要求,对发展和巩固资本主义生产方式起到了积极的推动作用。这一理论的意义及主要贡献在于:,该理论系统论证了参与贸易的国家都可以从贸易中获得利益,而不是重商主义所说一方利益的增加是另一方利益的损失,即是“双赢博弈”而非“零和博弈”。,52,该理论明确阐述了国家获得的利益是
23、指在劳动总量不变情况下的商品增加,而不是重商主义所追求的贵金属积累。该理论清晰分析了国家取得利益的原因是生产商品的劳动生产率比贸易伙伴国的要高,劳动生产率的提高主要取决于分工,而不是重商主义所强调的出口大于进口。,该理论尤其强调了各种经济行为的调节主要依靠市场,而不是重商主义所提倡的国家严格控制。在对外贸易方面应该实行自由贸易,而不是重商主义采取的奖励出口、限制进口的政策。,但是,该理论只能说明国际贸易的一个特殊情况,不能解释全部。在现实中,有的国家可能没有任何产品处于绝对有利的地位,这些国家如何进行贸易该理论无法解释。,55,大卫李嘉图(David Ricardo,1772-1823)生平简
24、历及主要贡献,英国古典政治经济学的代表。生于犹太人家庭,父亲为证券交易所经纪人。12岁到荷兰商业学校学习,14岁随父从事证券交易。1793年独立开展证券交易活动,25岁时拥有200万英镑财产,逐渐成为商人集团的代言人。随后钻研数学、物理学。1799年读亚当斯密国富论后开始研究经济问题,参加了当时关于黄金价格和谷物法的讨论,1809年发表处女作黄金的价格,并一举成名。,1817年发表政治经济学及赋税原理,提出了著名的比较优势理论,这使他很快成为英国经济学的权威。1818年被选为郡行政长官,1819年选为下议院议员。之后除继续著书立说外,还致力于英格兰银行的改革。,李嘉图以边沁的功利主义为出发点,
25、建立起了以劳动价值论为基础、以分配论为中心的理论体系。他继承了斯密理论中的科学因素,坚持商品价值由生产中所耗费的劳动决定的原理,并批评了斯密价值论中的错误。他提出决定价值的劳动是社会必要劳动,决定商品价值的不仅有活劳动,还有投在生产资料中的劳动。,58,续前,他认为全部价值由劳动产生,并在3个阶级间分配:工资由工人的必要生活资料的价值决定,利润是工资以上的余额,地租是工资和利润以上的余额。由此说明了工资和利润、利润和地租的对立,从而实际上揭示了无产阶级和资产阶级、资产阶级和地主阶级之间的对立。,59,他还论述了货币流通量的规律、对外贸易中的比较成本学说等。但他把资本主义制度看作永恒的,只注意经
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