餐饮服务行政执法案卷制作.ppt

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1、餐饮服务行政执法案卷制作,长春市食品药品监督管理局二道分局 白桂林,一、行政执法文书,（一）执法文书的概念执法文书，是指国家行政机关、法律法规授权的组织或者委托行使行政执法职能的组织，依法制作的处理各类行政管理事务，具有法律效力或法律意义的一系列文书总称。,（二）执法文书的特点,1.执法文书的特点。一是制作的合法性。体现在两个方面，即制作主体的合法性和制作文种、要求、时限的合法性。二是体裁格式的规范性。三是适用法律的严肃性。四是语言表述的准确性。五是生效执行的权威性。执法文书一旦制作完毕并送达到当事人，非经法定程序不得变更或撤销；如需改变或撤销，必须由执法机关依照法定程序进行。,（三）执法文书

2、制作应注意的问题,（1）违法事实描述不清。主要有以下表现：一是描述太简单。对违法事实的描述缺少内容，或者不能全面反映内容。比如：某某饭店无证经营或某某饭店未经许可从事餐饮服务活动，就一句话完事。二是使用结论性语言。比如：某某饭店餐具未消毒。三是违法事实记载不全面。比如：某某饭店厨房内发现一瓶无标签的罐头。（2）证据反映不充分。主要有以下表现：一是证据简单，不能完全反应违法事实。二是证据不能完整的反映违法链条。（3）处罚失当。从重、从轻或减轻处罚时，没有说明具体情况。其次，处罚数额涉及自由裁量权行使的未提供相关资料。,（4）表述不规范。具体有以下表现：一是语言使用不规范。有的文书在描述时词不达意

3、，甚至引起歧义，有些文书中使用方言。二是出现错别字。三是不签名、代签名或少签名。四是漏填或少填项目。五是字迹潦草。六是日期填写混乱。如立案日期在调查取证之后，处罚决定书时间与处罚事先告知书时间同一天，送达文书回证时间在文书制作时间之前等。（5）随意简化或者不按规定使用文书。,（6）是行政处罚行为不规范。首先，界定被处罚主体缺乏法定效力的证件复印件，未提供单位（个人）的工商营业执照、个人的身份证复印件，复印件未按证据法定要件制作。,2.几种重要执法文书常见问题。（1）证据先行登记保存文书。错误主要表现在:超过法定期限实施证据登记保存。应当在七日内及时作出处理决定。二是任意扩大证据登记保存范围。三

4、是实施先行登记保存的物品与被处罚行为没有关联性。四是未经行政机关负责人的批准实施登记保存。,（2）重大案件集体讨论文书。错误主要表现在：一是讨论无记录或未交待违法情况。二是记录无实质内容或千篇一律。（3）案件调查终结报告。错误主要表现在:一是不制作案件调查终结报告。二是内容过于简单，未对案情进行叙述、未列举证据，填写随意。三是不写处罚建议。,（4）行政处罚事先告知文书。错误主要表现在:一是违法事实叙述不清楚，相关证据不列举。二是拟处罚的种类和幅度告知不具体。应告知当事人拟处罚的具体种类和幅度。三是处罚事先告知书当事人陈述申辩权利时间与处罚决定时间有冲突。,（5）行政处罚决定文书。错误主要表现：

5、一是文号编写不规范。如标准的书写规范为（长二）餐行罚2013001号 二是证据列举不详细。三是行政处罚种类填写错误。四是救济途径、期限交待不全或错误。,（6）送达文书。错误主要表现在：一是送达时间不合规定。二是送达回执签收不合规定。,3.执法文书制作过程中应注意的问题。（1）制作笔录式执法文书应注意的问题。制作调查笔录应注意的问题。调查笔录一般由首部、正文、尾部三部分组成。,首部，应包括：文书标题、页数、案由、调查地点、被调查人姓名、性别、职务、被调查人工作单位、联系方式、地址、调查人、记录人、调查时间等内容。正文，是调查活动的实质性内容。应注意，一是调查询问时，要出示行政执法证，并记录执法证

6、号。二是对当事人的询问每次要制作文书；更不能同时对多个当事人进行询问。三是对有关违法行为的时间、地点、人员、手段、过程、结果、目的以及所涉及的违法物品的名称、数量、来源、进销价格等重要情节要问清楚。尾部，主要是调查活动参加人员对本文书的认可表示。包括被调查人员意见和有关人员签字等内容。,制作检查笔录应注意的问题。要注意四个方面的问题，即时间、地点、当事人、检查的过程。一是时间记录要准确。起止时间的填写要详实，具体、准确，要具体到年、月、日、时、分。二是地点记录要准确。详细到房间号。三是当事人记录要准确。四是检查过程记录要明确。,现 场 检 查 笔 录 第 1 页共 1 页 被检查单位(人)：永

7、乐康大药房 检查现场：二道区桂花苑26栋108号 法定代表人（负责人）：_周彦青_联系方式：检查人：赵莉、温启南 记录人：赵莉 监督检查类别：保健食品 检查时间：2013 年 3 月 5 日 10 时 05 分至 10 时 25 分 我们是 长春市食品药品监督管理局二道分局 的执法人员 赵莉、温启南 执法证件名称、编号是：行政执法证、，请你过目。问：你看清楚没有？答：看清楚了.我们依法就 你单位经营保健食品的 有关问题，进行现场检查，请予配合。依照法律规定，对于检查人员，有下列情形之一的，必须回避，你也有权申请检查人员回避：（1）系当事人或当事人的近亲属；（2）与本人或本人近亲属有利害关系；（

8、3）与当事人有其他关系，可能影响公正执法的。问：你是否申请检查人员回避？答：否。现场检查记录：永乐康大药房正在销售的保健食品丽人牌妮可胶囊4盒，生产期日为2011年1月2日，有效期至2013年1月1日，已超过保质期2个月。注：本文书共两份，分别用于存档、交被检查单位。被检查人在检查笔录上逐页签字，在修改处签字或者按指纹，并在笔录终了处注明对笔录真实性的意见；检查人应在笔录终了处签字。被检查人签字：,（2）制作填写式执法文书应注意的问题。一是案由要具体明了。如某某饭店涉嫌使用超过保质期的牛肉罐头制作食品案。二是“当事人”栏目要填写当事人全称。三是“违法行为”部分要填写明确。违法行为部分包括时间、

9、地点、违法行为这三个要素，缺一不可。四是“法律依据”栏要填写所适用法律的全称，不能随意缩写。,吉林省食品药品监督行政执法文书调 查 笔 录 第 1 页共2 页案 由：晶晶无烟烧烤涉嫌使用超过保质期的火腿肠制作食品案 调查地点：长春市食品药品监督管理局二道分局被调查人：_王洪刚_性别：男 职务：经理 被调查人身份证号：被调查人工作单位：晶晶无烟烧烤 被调查人联系方式：被调查人地址：长春市荣光路1032号1门106室 调查人：白桂林、赵莉 记录人：赵莉 监督检查类别：餐饮服务 调查时间：2013 年 6 月 14 日 13 时 30 分至 13 时 45 分 我们是 长春市食品药品监督管理局二道分

10、局 的执法人员 白桂林、赵 莉 执法证件名称、编号是：行政执法证、请你过目。问：你看清楚没有？答：我们依法就 你单位涉嫌使用超过保质期的火腿肠制作食品有关问题进行调查，请予配合。依照法律规定，对于调查人员，有下列情形之一的，必须回避，你也有权申请调查人员回避：（1）系当事人或当事人的近亲属；（2）与本人或本人近亲属有利害关系；（3）与当事人有其他关系，可能影响公正执法的。问：你是否申请调查人员回避？答：不申请。问：你有如实接受调查的法律义务，如有意隐匿违法行为或故意作伪证将承担法律责任，你是否听明白了？答：听明白了。调查记录：问：你叫什么名字？在该店担任什么工作？身份号是多少？答：我叫王洪刚，

11、是该店的负责人，身份证是。问：你该店正在使用的预包装香油无标签是在哪里购买的？数量是多少答：是在拖拉机市场，就买了一瓶注：被调查人在调查笔录上逐页签字，在修改处签字或者按指纹，并在笔录终了处注明对笔录真实性的意见；调查人应在笔录终了处签字。被调查人签字：,（四）说理式执法文书的推行,1.传统式执法文书存在的问题。主要有以下突出问题：一是认定违法事实突然，不对违法事实的认定过程和认识依据，特别是对被处罚人陈述的不同事实，不会有针对性的分析、辨别。二是取舍证据神秘。传统的处罚文书，只罗列证据名称，不说明各证据的主要内容、证明目的及认定理由；被处罚人提交的证据不被认定、陈述和申辩及听证中提出的意见不

12、予采纳没有阐述理由。,三是程序缺乏反映。传统的处罚文书，体现不出行政机关是否已依法履行告知程序或履行程度，看不出当事人是否已依法享有了陈述、申辩及申请听证的权利，也看不出听证是否进行，更看不到听证意见的采纳或不予采纳的理由。四是法律解释苍白无力。看不到适用法条的具体内容，看不到被处罚人就相关法律适用的意见及理由，看不到执法人员认定事实和选用法条之间逻辑关联上的阐明和法理分析。,2.推行说理式执法文书的几点优势。一是有利于树立行政机关公正执法形象。二是有利于促使当事人服罚息诉。三是有利于提高执法人员的综合素质、造就高素质的执法队伍。,3.对说理式行政处罚文书制作的几点建议。推行说理式执法文书，主

13、要就是推行说理式行政处罚文书。说理式处罚文书的制作，应注意以下问题：一是行政处罚决定作出前的查处程序要有所交代，不能重实体轻程序。二是行政处罚文书中法律适用要全面表述，避免说理不清或说理不透。三是说理式处罚文书要能反映依法查实的违法事实和确凿的证据。,二、行政执法案卷,（一）行政执法案卷的概念及特点1.行政执法案卷的概念。是指行政执法主体在行政执法过程中，按照法律规定所形成的与案件有关的法律文书和证据材料的总和。2.行政执法案卷的特点。一是真实性。二是完整性。三是规范性。四是存储性。,（二）行政执法案卷的组成和结构,1.案卷的组成。从案卷的实质性内容来看，案卷主要由以下几个方面的材料组成：（1

14、）行政机关做出具体行政行为所依据的事实性证据材料，如调查笔录、询问笔录、现场照片、鉴定文书等。（2）行政机关做出具体行政行为所依据的程序性材料，比如处罚事先告知书、听证告知书、听证笔录等等。（3）行政机关做出具体行政行为的决定性材料，比如处罚决定、许可决定、扣押通知书等。（4）反映行政机关具体行政行为决定的执行情况的有关材料，比如罚没票据。,从案卷的外在形式来看，案卷主要由以下几个部分组成：（1）案卷的封面，主要显示案件的基本信息，比如案由、处罚结果、执行情况等；（2）案卷目录，反映了所有案卷材料的名称、排列顺序；（3）案卷的核心部分的材料，这也是案卷的实质性内容，包括证据材料、程序性材料、决

15、定性材料等；（4）案卷的归档方面的材料。,2.案卷的结构。是指案卷核心材料的不同组成部分之间的布局和关联关系。案卷核心材料的各个组成部分可以以具体行政行为的决定书为界分成前后三个部分：,一是案卷的基础材料部分。这个部分包含了搜集证据材料、查清案件事实和履行办案程序三个方面的内容，也是这三个方面相互渗透、共同发挥作用的过程。从案件办理过程上看，这一部分主要包括案件立案、搜集证据、调查终结三个阶段。二是案件的决定材料部分。这是一个案件处理过程中的核心阶段，也是案卷材料的核心部分。它是对案件的事实证据、适用法律、履行程序的高度概括。这一部分材料主要包括决定意见审批、处罚案件的先行告知、形成正式处理决

16、定三个阶段。三是案件的决定执行部分。这是显示案件处理决定最终执行情况的材料。,（三）行政执法案卷的整理与入档,1.案卷整理的步骤。第一步，清理资料。首先要查看办案资料是否齐全，执法文书填写制作规范与否，是否按行政案件办理程序、现场处罚规定、行政案件审理规则和听证工作规则的规定处理案件。其次按时间顺序清理排列，对每份执法文书进行系统排列，固定每份执法文书的位置，排列时要注意保持文书之间的联系，并使这种联系条理化，便于查阅。最后整理成册、检查资料是否有遗漏，确认无误后才能进入下一道程序。,第二步，制作卷内目录。卷内目录制作要注意以下事项：（1）顺序号。应将整理后已按时间顺序排列的文书按1、2、3的

17、顺序填写，一份文书只填一个顺序号，如调查笔录，虽是找几个人调查几次形成的文书，但属同类文书，也只填一个顺序号。（2）文件上原有字号。凡有文件编号的，一定要写明字号。（3）文件日期。写明原文书的制作时期。（4）标题。写明卷内文书的名称，如“行政处罚决定书”，“结案审查表”等。（5）文件所在页号。写明每个文书在案卷中的起止页码，页码应按文书的前后顺序统一编写，并标注在有字页的正面右上角、背面左上角。（6）备考。有需要说明的事项，应该在备考栏填写。备考表放在全卷文书的最后，用来说明卷内文书的状况。备考表应写明卷内文书的实有页数，以及必要说明的情况，并填写登记日期和立卷人姓名。,第三步，制作案卷。应包

18、括以下内容：（1）案由。案由要简要写明违法主体和违法行为，合符语法，标点符号正确，书写字体可稍大些，笔画工整，排列美观，用简练通顺的文字、准确的一句话概括。（2）处理结果。要按处罚决定书或复议决定、行政诉讼确认的处罚内容，分项写明行政处罚的方式。（3）办案日期。即办理案件的起止日期。（4）保存年限。重大案件保存期限15年（指责令停产停业、吊销许可证或较大数额罚款，公民二千元以上，法人或其他组织一万元以上罚款的），一般案件保存期限10年。（5）件、页数。写明本卷文书的件数和页数，如10件20页。注意，副页不能算一件独立文书，应算到页数里。（6）归档号。写明本卷文书归档时的编号。如C2013002

19、号。代表餐饮服务处罚卷2013年第002号。（7）装订。,第四步，归档保存。装订成册的案卷要移送档案室，交档案保管人员归档存查，不能由执法人员自己保存。归档时间要按照规定执行，一般第一年的文件材料第二年上半年进行归档较为合适。已归档的案卷，任何人不得从由抽取、涂改、增删卷内材料。确需增添文书材料的，应当经负责人批准后方可增添。,2.执法案卷入档的要求。一是文书排列的规则。案卷内文书材料一般只保存一份，重复的文书材料或者与案件无关的文书材料要剔除。案卷内的每份或者每组文书材料之间的排列规则可以按照行政处罚先后的顺序排列。,二是页码编写的规则。案件的文书材料经过系统排列后，应当逐页编号。文书材料的

20、页码应当使用阿拉伯数字，在有文字的每页正面右上角、背面左上角编写。卷宗封皮、卷内目录、卷内备考表都不要编写页码。三是书写的要求。书写的工具要用钢笔或签字笔，字迹要工整、清晰，如果有些证据用铅笔书写的，要将其复印后与原件一起入档。,四是入档纸张要求。纸张要求用A4纸，材料上不能有订书针等金属物。要达到这一基本要求，应该根据不同情况进行处理：（1）对破损或者褪色的材料，要进行修补或复制；（2）装订部位过窄或者有文字的材料，要用纸加衬边；（3）纸面过小的材料，要加贴衬纸；（4）纸张大于卷面的材料，要按照卷宗大小折叠整齐；（5）需要附卷的信封，要打开放平并保留邮票（戳）。,五是声像材料的归档要求。随卷

21、归档的声像材料等证据要放入证据袋中，并在证据袋上用文字说明证据名称、数量、摄像或者录音的对象、时间、地点和责任者等。随卷归档的声像材料要用文字说明主要内容。六是装订的要求。案卷装订一般采用“三孔一线”的装订方法，一三孔之间的距离为160MM，装订线以不妨碍卷内文书材料阅读为原则。一宗案件的文书材料，每卷不超过2公分或者200页，过多时应当按形成的顺序分册订卷。案卷装订后要在卷底装订线上加贴贴封纸，并加盖骑缝章。,（四）目前执法案卷管理中存在的主要问题,一是案卷归档不够及时。二是案卷装订不规范。主要表现在：用金属钉、抽杆夹；无格式化的封皮。三是归档顺序颠倒。四是内容材料缺失。有的无封面、封底、目录、备考表，有的未将现场照片、缴款票据等装订入卷。,谢谢大家！,