股指期货业务流程cc.ppt

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1、关于期货业务流程的介绍,风险控制,结算,E,客户委托期货经纪公司从事期货交易的，必须事先在期货公司办理开户登记。期货公司在接受客户开户申请时，须向客户提供“期货交易风险说明书”、“客户须知”。,法人开户,股指期货所需资料,携带1、年检有效的营业执照副本原件 及复印件；2、税务登记证原件及复印件；3、年检有效的组织机构代码证副本原件及复印件；4、银行开户许可证复印件；5、法定代表人授权委托书；6、法定代表人身份证原件及复印件；7、开户代理人身份证原件及复印件；8、指令下达人身份证原件及复印件；9、资金调拨人身份证原件及复印件；（以上印鉴均需加盖企业公章）,携带1、提供累计10个交易日、20笔以上

2、的股指期货仿真交易记录，或最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录，结算单须加盖期货公司结算章。2、提供上一年度资产负债表或距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明，其净资产不应低于人民币100万元（加盖公章）3、特殊法人开户时除提供一般法人户须提供的证明文件外还需提供相关监管机构、主管机关的批准文件或证明文件。,在银行开立期货结算帐户,经办人审核开户资料,股指基础知识测试、风险揭示、解说期货交易流程,签署经纪合同及其相关附件,采集影像资料,经纪合同签署确认,客户通过期货结算账户缴纳保证金,申请中金所交易编码,通知客户可进行股指期货交易,前一交易日可用资金余额不得低于人民币

3、50万,签署期货交易风险说明书签署股指期货风险特别揭示签署客户须知签署开户申请表（机构）签署期货经纪合同及其附件签署法人及其他经济组织授权委托书填写股指期货基础知识测试试题填写期货投资者风险承受能力评估问卷,风险揭示,在签署机构申请表时需如实填写法人、开户代理人、资金调拨人、指令下达人等相关信息。如有授权须提供法定代表人授权委托书和资金调拨人、指令下达人授权书并如右图所示在指令下达人及资金调拨人栏中相应填写其内容。在申请人签字留样处需签字并加盖企业公章。,法人签署合同注意事项,一般法人及其他经济组织申请开立股指期货交易编码的相关规定：（一）净资产不低于人民币100万元。（二）申请开户时保证金账

4、户可用资金余额不低于人民币50万元。（三）具有相应的决策机制和操作流程。（四）相关业务人员具备股指期货基础知识，通过相关测试。测试成绩在80分以上者方为通过。（五）具有至少10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录；或者最近三年内具有10笔以上商品期货交易成交记录。（六）不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形。特殊法人申请开立股指期货交易编码的相关规定：须有获得监管机构或者主管机关批准的证明文件。,开户前经办人须按照股指期货投资者适当性标准对客户进行综合评估。投资者适当性标准综合评估分为：（一）可用资金1、客户前一交易日日终

5、保证金账户可用资金余额不得低于人民币50万元。2、保证金账户可用资金余额必须按期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（二）股指期货知识测试1、一般法人客户的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人须参加期货基础知识测试，他人不能替代测试。2、公司根据中金所统一编制的试卷对一般法人的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人进行测试。3、开户知识测试人员对试卷进行评分。负责测试的开户人员和所有参加测试人员应当在测试试卷上签字。4、评分低于80分的，不能开立股指期货账户。5、未能通过测试的客户，公司将继续培训股指期货基础知识，再组织其参加测试。,（三）交易经历1、股指期货仿真交易经历：客户本人须参与股指期货

6、仿真交易，并拥有至少10个交易日（截止前一交易日）、累计20笔以上的成交记录。2、商品期货交易经历：客户本人最近三年内商品期货交易结算单作为证明材料，且具有至少10笔以上的成交记录。同时加盖相关期货公司结算专用章。（四）一般法人及特殊法人投资者的特殊要求1、一般法人：提供最近12个月内的资产负债表作为净资产证明，净资产不低于人民币100万元，提供的资产负债表须加盖公章。提供符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制（包括决策的主体与决策程序）和操作流程（包括业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制）的证明文件并盖公章。2、特殊法人：提供相关监管机构、主管机关的批准文件。（五）其他要求 开户经办人

7、不能为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者开户。,中国期货 保证金监控中心,期货结算账户 客户,专用结算账户 交易所,期货保证金账户银河期货,期货保证金账户银河期货,存管银行 期货保证金,工行中行建行农行交行,存管银行 期货保证金,工行中行建行农行交行,期货保证金封闭运行,传统汇款入金：早 8：30 晚：16：00出金：早 9：05 晚：16：00全国银期转帐:入金：次数、金额无限制 早：8：45 晚：15：30出金：每日2次，每次50万元;如有特殊情况，可申请开通权限 早：9:05 晚：15：30,资金划拨方式,账户名称：银河期货经纪有限公

8、司北京营业部 工行机构代码：12450002账户名称：银河期货经纪有限公司 中行机构代码：00000022账户名称：银河期货经纪有限公司 建行机构代码：095202账户名称：银河期货经纪有限公司 交行机构代码：000035账户名称：银河期货经纪有限公司 农行机构代码：01980000,资金划拨客户从事期货交易，必须在期货结算银行（工商银行、农业银行、中国银行、建设银行和交通银行）开立用于期货交易出入金的银行结算账户（以下简称“期货结算账户”）或选择已在结算银行开立的银行结算账户登记为期货结算账户。客户可以登记多家结算银行的期货结算账户。客户应当通过开设在同一期货结算银行的期货结算账户和期货公司

9、保证金账户以同行转账的形式办理入金。期货公司不接收客户以现金或公司内部划转的的方式入金。以转账方式入金的，公司保证金账户到帐后确认为客户资金到帐。客户要求出金，必须由期货经纪合同中指定的资金调拨人亲自办理，客户出金必须划往与客户名称相符的已指定结算帐户。客户与期货公司的所有的资金往来，都处于中国证监会保证金监控中心监管之下。该监控中心可以监控到客户帐户的明细。,银期转账 集中式银期转账业务：客户可通过集中式银期转账业务实现企业资金在银行交易结算账户与期货公司资金账户之间的转账交易及交易明细的查询功能。目前我公司开通了中、农、工、建、交五大国有银行的集中式银期转账功能。非银期式非银期式：客户可通

10、过银行柜台或网上银行办理入金，期货公司收到资金审核无误后，为客户办理入金。期货公司收到客户出金指令时，审核无误后为其办理。客户可以通过期货账户查询资金划转情况,客户通过银行柜台或网上银行办理汇款汇款账户为我公司任何保证金帐户（附件）入金须遵循同行划转原则（即客户的汇出行与我公司的接收行为同行）入金不得以现金存入的方式划转 汇款单（网银）的用途栏中注明“XXX期货保证金”。（XXX为客户在我公司的期货账号）入金后，请投资者将银行回单传真至期货公司：FAX:010-58363294,投资者到开户营业网点办理出金业务 投资者指定的资金调拨人正确填写出金单签字，并由指定人员进行“初审”。（超过1000

11、万元的出金需提前2小时）我公司营业部工作人员将出金单传真至总部总部财务资金专员复核无误后予以办理,特别注意资金调拨人要用开户时签字留样字体签名机构户需在出金单加盖公司印章，如开户时有约定，按约定执行；无约定，加盖公司公章客户的名称或者账号有变更的，请及时与我公司客服部联系，变更贵公司在我公司的备案信息,交易,交易期货交易采用一户一码，不得混码交易。客户进行期货交易，透过期货公司交易监控系统直接接入期货交易所交易系统撮合成交。客户的成交、持仓结果按照客户独有的交易编码进行回报、统计。,1、登陆银河期货网站 2、在首页菜单栏中点击交易中心-软件下载或首页右上角软件下载即可进入软件下载页面。3、在软

12、件下载页面找到银河期货金仕达自助委托，点击即可下载。4、双击下载后的文件，点击下一步即可完成安装。安装完成后会在桌面出现银河期货网上交易的图标。,利用鼠标左键双击桌面快捷方式后，弹出系统的登录窗口，如下所示：,登录后，进入的默认操作界面即为主界面。,点击菜单“下单”“小窗委托”，大窗口自动隐藏，弹出下单小窗口，小窗口关闭后，大窗口自动恢复，下单操作习惯与普通委托完全相同。,单击转账选择银期转账：选择银行，自动填入银行代码、银行帐号等信息；选择转帐类别，输入资金密码等，按“发送”即可将转帐或查询指令发出，按“查询转帐”，可以查询所有转帐的情况，包括查询历史的转帐记录和转帐失败的记录。,选择菜单栏

13、“查询”“出入金”，可以查询一段时间内的出金、入金或全部出入金，查询条件包括：开始日期、结束日期、出入金类型。选择菜单栏“查询”“结算单”，可以查询、预览，也可以直接打印。选择输出到文件可以把结算单保存成文本文件。当然，帐单是要总部提供的，如果当前客户的帐单总部没有在指定目录下提供，帐单会查询不到，但不影响其它正常委托交易。点击“监控中心结算单”按钮，可进入期货投资者查询服务系统的网页中查询期货保证金。,客户可以修改交易密码或资金密码，修改时需要输入原密码，新密码和确认密码，点击“确认”修改。,风险控制,交易前端控制制度 中国证监会的规定：期货公司对于客户交易必须进行前端控制，即客户进行交易时

14、必须先对客户资金情况进行有效试算，客户可用资金必须满足交易所需保证金的需要。期货公司不得为客户提供信用，不允许进行透支交易期货公司收取的保证金比例不得低于交易所收取的比例，否则视为透支交易。,当日无负债结算制度每日交易结束后，交易所按当日结算价对期货公司结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少结算准备金。期货公司在交易所结算完成后，按照前款原则对客户进行结算。,客户权益,交易所,期货公司,风险度 100%不能开仓,强平,（保证金占用客户权益）100%,未能及时追加资金,结算及报表 保证金的计算 按照中国金融期货交易所规则，保证金的计算

15、按照多空双边计算收取。,交易保证金：交易中收取的保证金数额每手交易保证金=成交价格*合约乘数*保证金比率,结算保证金：结算时收取的保证金数额结算保证金=结算价*合约乘数*保证金比率,交易成本的计算：,按照中国金融期货交易所交易规则，买卖双方收取的交易费用为合约价值的0.005%。,每手交易成本=成交价格*合约乘数*0.015%,交易结算单样式及内容:,按照中国证监会的要求，期货投资者确认交易结算报表的主要方式为通过中国证监会保证金监管中心网站进行查询。除此之外我公司可以根据客户需求，提供TXT格式的电子交易结算报表。其主要内容分为三个部分：,资金状况表,交易状况表,持仓状况表,期货结算单通常有如下两种显示方式：1、逐笔对冲2、逐日盯市,中国证监会保证金监管中心网站图示,谢 谢！,