工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧.ppt

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1、工贸企业安全生产标准化评审注意事项与技巧-成都市安全标准化评审专家培训,赵永林2017年10月,主要内容,2,安全生产标准化评审案例实务,安全生产标准化评审注意事项与技巧,安全生产标准化评审报告,该体系适用于冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等八个行业企业安全生产标准化创建评审工作。,一、安全生产标准化基本概述,安全生产标准化评定体系,冶金行业评定标准7个,基本规范评分细则,机械行业评定标准1个,有色行业评定标准4个,建材行业评定标准4个,轻工行业评定标准9个,纺织行业评定标准1个,烟草行业评定标准1个,商贸行业评定标准3个,企业安全标准化基本规范（AQ9006-2010）,通用标

2、准,专业标准,小微企业评定标准,成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范,一、安全生产标准化基本概述,6,通过建立安全生产责任制，制定安全管理制度和操作规程，排查治理隐患和监控重大危险源，建立预防机制，规范生产行为，使各生产环节符合有关安全生产法律法规和标准规范的要求，人、机、物、环处于良好的生产状态，并持续改进，不断加强企业安全生产规范化建设。,安全生产标准化概念,两大核心：风险管理、持续改进,企业通过落实安全生产主体责任，全员全过程参与，建立并保持安全生产管理体系，全面管控生产经营活动各环节的安全生产与职业卫生工作，实现安全健康管理系统化、岗位操作行为规范化、设备设施本质安全化、作业

3、环境器具定置化，并持续改进。,一、安全生产标准化基本概述,7,安全生产标准化基本内容 13个元素,目标,组织机构和职责,安全生产投入,法律法规和管理制度,培训教育,设备设施,作业安全,隐患排查治理,重大危险源管理（风险管理）,职业卫生,应急管理,事故报告调查处理,绩效评定与持续改进,2,1,4,3,5,6,7,9,8,11,10,12,13,一、安全生产标准化基本概述,评分细则 出台背景,为推进冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业（以下统称冶金等工贸行业）安全生产标准化工作规范化和科学化，2011年，国家安监总局依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号

4、）和企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010），制定发布了冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则（安监总管四【2011】128号文件）。工贸行业安全生产标准化绩效建设视频片.mp4 成都市安全生产监督管理局关于印发成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范的通知（成安监201537号）成安监（2015）37号 关于印发成都市冶金等工贸企业安全生产标准化评分实施规范的通知.pdf,标准出台背景,本评分实施规范适用于成都市冶金、有色、建材、机械、轻工、纺织、烟草、商贸等行业企业（以下统称冶金等工贸企业）根据企业安全生产标准化基本规范(AQ/T9006-2010)开展三级安全

5、生产标准化外部评审及各级安全监管部门监督审核等相关工作。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准，专业评定标准中与本评分实施规范中通用的部分参照本评分实施规范执行。冶金等工贸企业已有专业评定标准的，优先适用专业评定标准。,适用范围,评分实施规范 考评说明（一）,要素、达标标准,评分实施规范 考评说明（二）,在评分细则中的自评/评审描述列中，企业及评审单位应根据评分细则的有关要求，针对企业实际情况，如实进行得分及扣分点说明、描述，并在自评扣分点及原因说明汇总表中逐条列出。评定标准中累计扣分的，均为直到该考评内容分数扣完止，不出现负分。有特别说明扣分的（在考评方式中加粗的内容），在该

6、类目内进行扣分。注：本标准中有22个追加扣分处，总扣分值395分其中2.1组织机构.1处 追加扣除6分，2.2职责2处追加扣除26分，4.1法律法规、标准规范1处追加扣除16分，六、生产设备设施9处追加扣除179分，七、作业安全5处追加扣除84分。九危险源控制处追加扣分60分，10.1职业健康管理处16分，11.2应急预案处11.4应急演练1处共计12分。,计分方法,评分实施规范 考评说明（三）,评分实施规范 考评说明（四）,各要素分值,本评定标准共计1000分，最终标准化得分换算成百分制。换算公式如下：,得分换算,评分实施规范 考评说明（五）,最后得分采取四舍五入，取小数点后一位数。,标准化

7、等级共分为一级、二级、三级，其中一级为最高。评定所对应的等级须同时满足标准化得分和安全绩效等要求。,等级划分,评分实施规范 考评说明（六）,三级标准,一级标准,二级标准,评审评分75分（含）以上90分以下（集团公司80%以上的成员企业评审评分大于等于75分）,评审评分90分（含）以上,评审评分60分（含）以上75分以下,各级得分要求,评分细则 考评说明（七）,一级,应为大型企业集团、上市公司或行业领先企业。申请评审之日前一年内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业90%以上无死亡生产安全事故；上市公司或行业领先企业无死亡生产安全事故。,二级,申请评审之日前一年

8、内，大型企业集团、上市集团公司未发生较大以上生产安全事故，集团所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故；企业死亡人员未超过1人。,三级,1.申请评审之日前一年内，企业生产安全事故累计死亡人员未超过2人；集团公司所属成员企业80%以上无死亡生产安全事故。2.考评企业为集团公司的，所属成员企业应全体实现安全生产标准化达标。,安全绩效要求,评分细则 考评说明（八）,安全标准化评审需查阅的资料,（一）标准化评审工作需查阅的资料 38项安全生产规章制度，需要以文件形式下发；10项工作台帐；9项档案；8项计划、总结；10 项应急预案及演练内容；50项原始记录；20项安全费用、工伤保险、证书、职业危害等资料

9、；,评分实施规范 考评说明（八）,1、38项安全生产规章制度,38项安全生产规章制度，需要以文件形式下发：规范中第4.2项所要求的各项制度（必须建立）1、安全目标管理制度（1）2、安全生产责任制管理制度（1）3、法律法规标准规范管理制度（4.1）4、领导现场带班制度（4.2）5、班组岗位达标制度（4.2）6、安全生产投入管理制度（3.1）7、文件和档案管理制度（4.6）8、风险评估和控制管理制度9、安全教育培训管理制度（5.1）10、特种作业人员管理制度（）11、设备设施安全管理制度（6.2）12、建设项目安全设施“三同时”管理制度（6.1）,13、生产设备设施验收管理制度（6.3）14、生产

10、设备设施拆除、报废管理制度（6.3）15、施工和检（维）修安全管理制度（6.2）16、危险物品及重大危险源管理制度（9.1）17、危险作业安全管理制度（7.1）18、承包商、供应商等相关方及外用工（单位）管理制度（7.3）19、职业健康管理制度（10.1）20、劳动防护用品（具）和保健品管理制度（10）21、安全检查及隐患治理制度（8.1）22、应急管理制度（11.1）23、事故管理制度（12.1）24、安全绩效评定管理制度(13.1)25、消防安全管理制度(4.2),规范中其它各要素所要求的各项制度26、安全生产责任制评审与更新制度（2.2）27、安全生产费用提取和使用管理制度（3）28、工

11、伤保险管理制度（3）29、安全生产责任保险管理制度（3）30、安全生产法律法规及其他要求或规定的识别、获取、评审、更新制度（4.1）31、生产设备设施变更管理制度（6.1）32、设备设施的检修、维护、保养管理制度（6.2）33、危险作业安全管理制度（7.1）34、警示标志和安全防护管理制度（7.2）35、人员、机构、工艺、技术、设施、作业过程及环境变更管理制度（7.5）36、重大危险源管理制度（9.1）37、事故应急救援制度（11.1）38、安全生产标准化绩效评定与持续改进管理制度（13.1）制度的制定宜明细不宜笼统，各个方面的制度要独立成篇，以便落实和检查,2、工作台帐,工作台帐（总的台账有

12、10项）1、生产设施台帐（设备设施一览表、特种设备台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）；其中：（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）（2）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）（3）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；（4）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格

13、型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、空气呼吸器、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；3、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；4、消防器材台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；,5、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；6、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人

14、、整改确认人、确认日期等项目内容）；7、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；8、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；9、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩厂级、车间、班组）；10、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作

15、、取证时间、复审时间、发证编号等内容）；,3、档案,档案（总的档案有9项）1、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；2、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）；3、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；4、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）；5、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评

16、价、续用等资料）；6、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）；7、化学品档案（包括1、化学品普查表2、化学品建档登记表3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）4、危险化学品安全技术说明书和安全标签5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）；8、职业卫生档案（包括1、职业病危害项目申报表，2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3、职业病防治工作计划和实施方案，4、职业危害因素监测、评价结果（报告），5、职业病防护设施台帐，6、劳动者个人防护用品台帐）；9、从业人员健康监护档案（包括1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2、相应作业场所职业中毒

17、危害因素监测结果，3、职业健康检查结果及处理情况，4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。,4、计划、总结,计划、总结（总的计划、总结有8项）1、年度安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；2、年度综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到“五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）、检修方案；3、安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；4、年度职业卫生防治计划（也可纳入年度安全工作计划）；5、安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总计划可纳入安全工作计划）；6、班组活动计划（可每季度制定）；7、隐

18、患整改计划（方案）；8、公司及所有部门均应有年度工作总结；专项安全活动结束后也应有总结。,5、应急预案及演练（总的有10 项）1）事故应急救援预案；2）重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案）；3）关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。公司应急预案，应整合成一个有机整体。4）应急预案评审记录；5）应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）6）应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；7）应急救援预案培训记录；8）应急演练方案；9）应急演练记录；10）应急演练效果评价报告；,6、原始记录（有50项）1）安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营

19、调度会等）；2）厂、车间值班记录；3）安全目标完成的考核记录；4）安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）；5）工作危害分析（JHA）及风险评价表（记录）；6）安全检查表分析（SCL）及风险评价表（记录）；（危害辨识及风险评价清单或报告）7）重大风险及控制措施清单；8）风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中）；9）年度风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）10）重大危险源定期检测（报告）记录；11）重大危险源评估报告；12）重大危险源监控记录；13）企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；,14）企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录

20、（在会议、班组活动记录中有也可以）；15）企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；16）法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少一次）；17）安全生产规章制度和操作规程定期评审记录；18）从业人员（含管理人员）上岗前培训及年度再教育考试（核）记录；19）“四新”培训考试（核）记录；20）新职工“三级”安全教育记录；21）转岗、复工二、三级安全教育记录；22）外来参观、学习人员安全须知培训记录；23）外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；24）班组安全活动记录；25）安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）；26）安全培训教育效果评价报告（记录）；27）安全设施专

21、人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）；28）安全设施检修记录；,29）防雷测量校验记录（报告）；30）安全联锁装置试验维护记录；31）关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；32）关键装置、重点部位年度安全检查报告；33）检维修记录（包括年度（月）综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）；34）有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录；35）作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；(有模版）36）作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；37）承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；38）危险化学品出入库记

22、录；,39）变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及验收表（记录）；40）作业场所职业危害因素定期检测记录；41）劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录；42）应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；43）应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期收集存档）；44）安全警示标志标识检查维修记录；45）安全警示标志和职业卫生警示标志台账；46）各类安全检查表（记录）；47）消防设备设施台账；48）隐患整改通知书；49）隐患整改验收及实施效果验证记录；50）安全标准化绩效考核记录。,二）标准化评审工作需查阅的其他书面资料,其它资料（有20 项）1、安全标准化实施方案及推进过程相关资料；2、

23、文件化的安全生产方针、目标；3、企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；4、企业各级、各类人员年度安全目标责任书（内容有针对性，不能千篇一律）；5、建立安全生产委员会的书面文件；6、安全管理网络体系框图；8、主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；9、特种作业人员、安全培训合格证书；10、安全费用提取的标准资料；11、工伤陪偿相关资料。,12、生产设施建设“三同时”文件；13、各种报警器、检测仪器的说明书；14、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料15、特种设备定期检验报告；16、多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；17、生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料；

24、18、承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）19、职业危害申报表；20、事故调查处理报告（含未遂事故）。,32,GB/T33000-2016安全生产标准化基本内容,目标职责,法律法规及其他要求,教育培训,运行控制,事故隐患、风险及预防预控,应急管理,事故事件查处,持续改进,2,1,4,3,5,6,7,8,一、安全生产标准化基本概述,13 绩效评定和持续改进,主要内容,34,安全生产标准化评审案例实务,安全生产标准化评审报告,35,国家安全监管总局关于印发企业安全生产标准化评审

25、工作管理办法（试行）的通知(安监总办201449号)成都市安全监管局关于企业安全生产标准化三级考评工作流程（成安监2012127号）和企业安全生产标准化三级考评工作有关事项的通知的通知（成安监函201351号）评审前准备工作 评审中注意事项 评审方法与技巧,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,安全生产标准化评审的特点:1、安全生产标准化评审必须是一种正式、有序的活动；“正式”是指评审单位（第三方）进行评审。“有序”则是指有组织、有计划并按规定的规则进行，包括评审前应准备好评审文件，评审后应提交评审报告。评审工作必须由经过培训且经资格认可的评审人员进行，评审人员都需经过正规的培训，并取得评审组

26、织单位批准有资质的评审人员才能从事评审工作。评审必须形成书面的文件，包括：评审报告、首末次会议签到表、评审工作手册、现场问题手写表、评审得分表等都要形成书面文件。,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,2、安全生产标准化评审必须具有客观性、独立性和系统性；评审的客观性、独立性和系统性是开展评审的三个核心。客观性是指评审人员要以充分确凿的证据为基础，公正、客观地评价评审对象，不能带有偏见或主观地给出评审结论。独立性是指评审人员要与受评审企业无直接责任关系和任何利益关系。系统性是指评审人员要按本专业范围，全面地评审和评价与评审对象有关的各个项目的结果。3、安全生产标准化评审是一个抽样的过程。由于现

27、场评审的时间所限，评审只能按照抽样检查的方法进行。,三、安全生产标准化评审注意事项与技巧,38,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第一指定评审组长、组成评审组 评审组长由评审单位（即评审机构）任命，具备领导和管理评审的知识和技能。1评审组长的条件：（1）资格：必须是评审机构任命、经过培训合格具备管理和业务能力的评审员（评审专家）。（2）业务范围：评审组长应与受评审企业无直接的责任关系。（3）工作经验：评审组长比评审组成员要有较多的专业技能和评审经验。（4）组织能力：评审组长应有组织、管理整个评审工作的能力。2评审组长的职责：（1）全权负责整个评审阶段的工作、有权对评审工作的

28、开展和评审结果作最后决定；（2）负责选择评审组的评审人员；（3）负责制订评审方案（计划）；（4）代表评审组同受评审企业的管理者联系；（5）负责编写评审报告并及时提交评审报告等评审文件资料。,39,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,确定评审组的组成成员，以确保实施评审所需的人力资源。评审人员条件：1.资格：必须是经培训合格，并由评审组织单位批准的具备评审能力的评审人员；2.能正确理解、掌握XX企业安全生产标准化规范的要求；3.能掌握评审方法和评审技巧；4.具备本专业知识和技能的业务能力；5.具备评审工作所需个人素质。评审人员职责：1.能独立完成所分工范围内的现场评审任务,收集

29、和分析评审证据；2.负责编制分工范围内的评审专业小结,报告评审结果；3.能与受评审企业管理者和陪同人员进行沟通、交流；4.保管好评审文件,不向第三方泄露评审信息；5.服从评审组长指导,支持评审组长开展工作。,40,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第二确定评审目的 评审的目的 确定受评审企业建立或保持的“安全生产标准化”与XX企业安全生产标准化规范的符合程度；评价受评审企业“安全生产标准化”是否满足适用的法律法规、标准、规范的要求；评价实现安全目标、安全承诺的有效性；评价建立安全生产长效机制，识别潜在的改进措施。,41,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,

30、第三确定评审的可行性 确定评审的可行性是评审启动的一项重要活动，由评审组长负责与受评审企业加强信息沟通和交流，以便确定评审的可行性。确定评审的可行性应考虑下列因素：受评审企业的评审申请是否经评审组织单位确认、批准；评审所需的充分和适当的信息，如受评审企业的组织架构图、安全生产标准化评审项目等信息资料与受评审企业的充分合作，能提供评审所需的文件、记录；充分的时间和资源，如评审期间生产现场的设备设施是否在正常情况下运行。办公场所、通讯、交通条件、陪同人员（向导）等落实情况。,42,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第四与受评审企业建立初步联系 评审单位管理人员或评审组长负责与受

31、评审企业建立初步联系，建立初步联系可以是正式或非正式的，如电话、电子邮件、传真等。初步联系的目的：与受评审企业的代表建立沟通渠道。如确定联系人的姓名、电话及具体单位地址；确认实施评审的权限。如组织架构和管理权限；提供时间安排和评审组组成信息。如提供评审方案（计划），包括评审日程安排、评审组成员等信息；要求获得相关文件。如基础管理、基础设施、作业环境与职业健康所需要涉及的文件资料、图纸、记录等。确定适用的现场安全规则。如进入危险区域的安全守则；对评审作出安排。如交通、午餐等安排,43,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第五制定评审方案（计划）评审方案（计划）是确定现场评审人员

32、、日程安排的重要文件，由评审组长负责编制，经评审单位负责人批准，报评审组织单位备案，受评审企业确认。评审方案（计划）是指导现场评审工作的重要依据，用于规范评审人员的评审行为，按评审方案进行评审，掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。评审过程中经双方商定，可调整评审路线和评审时间。,44,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,评审方案（计划）内容 受评审企业名称评审范围；评审目的；评审依据；评审日期；评审组成员（注明评审员或评审专家）；评审日程安排；,45,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第六评审组工作分配 在进入现场评审前，评审组长应召开准备会议

33、，按评审方案（计划）分配评审人员工作任务。工作分配应考虑：专业能力安排。按每位评审人员专业能力安排其评审专业合理安排受评审部门时间。各评审专业组不要同时进入一个受评审部门。注：在编制评审方案（计划）时就需考虑工作分配。,46,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,管理组考核要点,管理制度的合法、合规性；制度、规程的执行情况；相关记录和制度规定的统一性；工作安排的闭环性；操作规程、应急预案等文件的完整性；领导的理念和员工自主创新能力。关注：企业在安全管理、安全文化方面存在的亮点和优势。,评审前准备工作,47,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,设备组考核要点,设备设施的合法、合规性，对照专业标

34、准排查；设备设施的管理模式，工艺布局；设备台帐设备设施材料的完整性；设备安全装置的完好性；设备隐患排查表及记录的全面性；关键设备的检测检验、使用许可等相关资料。了解通过安全生产标准化创建企业设备设施 安全性能提升情况；提高本质化安全水平的先进科技手段。,评审前准备工作,48,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,作业安全考核要点,评审前准备工作,49,评审前准备工作,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第七 准备工作文件 评审组成员应准备必要的工作文件，用于评审过程中参考和使用。工作文件可包括：评审方案（评审标准）。用于掌握评审路线和时间，避免遗漏评审部门或评审项目。记录信息表格。如评审记录

35、表、评审工作手册、现场专业评审记录表、安全检查表等。,50,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第一 首次会 首次会议是现场评审的序幕，首次会议召开就表明现场评审正式开始。首次会议是评审组与受评企业高层、中层管理人员、建设或延期评审的推进部门、安全、职业卫生、设备等管理人员和陪同人员（向导）见面和介绍评审过程的第一次会议。首次会议由评审组长主持，参加首次会议人员均应签到。,51,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,首次会议的主要内容：参加首次会议人员签到双方介绍出席首次会议人员；受评审企业领导简单致辞，宣读企业声明；受评审企业介绍安全生产标准化建设情况和安全

36、生产绩效（最好PPT介绍）；评审组长作首次会议发言；分配工作任务；受评审企业领导讲话；安监部门领导做工作要求；首次会议结束。首次会议时间一般为3045分钟,52,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第二 评审实施 按 XX企业安全生产标准化规范各要素进行评审。资料评审应重点把握管理性缺陷、系统性问题、全面性问题。现场查看涉及到高风险区域千万不能有遗落。,评审人员评审过程注意事项：以客观事实为证据，成都市评分实施规范或XX企业安全生产标准化规范标准为准绳的原则；坚持公开、公平、公正的原则；树立为企业服务的原则；应把握问题点和建议项的区别；能善于提出不符合XX企业安全生产标准化规

37、范标准的问题，还能指导企业如何整改，才能符合标准的要求。（特别注意：不要提出误导企业采取的整改措施）,53,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第三 收集评审证据 在现场评审中所收集的评审证据应是寻求与评审依据有关的客观证据。,54,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第四 评审中沟通 评审中的沟通包括评审组内部沟通和评审人员与企业陪同人员之间沟通以及评审组与受评审企业高层领导沟通。（一）评审组内部沟通 目的交换评审信息评定评审进展情况需要追溯验证的问题 内容评审信息汇总，相互补充印证；发现存在问题，包括需要扣分的项目；避免同一个问题重复扣分进一步需要追踪的

38、问题；是否按照审核方案（计划），完成预期评审进展；评审方案（计划）是否需要调整。,55,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,（二）评审人员与陪同人员沟通 目的相互交流评审信息 内容指出存在问题指导采取整改措施（三）评审组与企业高层领导沟通（尤其是在现场评审中发现存在较大原则性问题导致无法通过现场评审的情况下。）在召开末次会议前，评审组应与企业高层领导进行沟通，安全生产标准化的 企业推进部门领导也可参加。目的：通报评审过程中发现的亮点；需要进一步整改的问题 内容：由各专业评审人员分别通报本专业评审情况；存在主要问题及整改建议。评审组长关于建立或保持安全生产长效机制，持续改进的建

39、议。,56,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第五 准备评审结论（一）编写专业评审小结 现场评审结束后，评审人员应客观、公正地编写本专业评审小结。评审小结主要内容：评审项目分值计算讨论、汇总不参评项存在主要问题整改建议 专业评审小结须经评审组长审查。,57,评审中注意事项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,（二）准备评审结论 评审组长召开评审组会议，对评审结果作汇总分析，对受评审企业建设（复评）安全生产标准化企业的符合性、有效性作总体评价并作出评审结论。评审结论内容：接受评审单位名称 评审组成员（签字）评审系统评审结论 存在主要问题及建议,58,评审中注意事项,二、安全

40、生产标准化评审注意事项与技巧,（三）评审工作总结制定 评审工作总结由评审组长（领队）负责编制，其主要内容：1.企业概况 2.评审概述，包括各专业组评审得分情况。3.评审总结。包括评审结论和企业绩效综述 4.建设（或保持）安全生产标准化企业取得绩效 5.建设（或保持）安全生产标准化企业亮点,59,形成小组用现场评审总结表应注意的几点事项：按照评分标准条款号由小到大顺序填写，同类型条款号合并到一起，并注意扣分值；在描述问题项或建议项时，注意把各个单位、部门或场所写进出；注意错别字及语法错误、序号、格式、内容等完整性和合理性。,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,评审中注意事项,60,评审中注意事

41、项,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,第六 末次会议 末次会议由审核组长主持（一）目的通报评审情况宣布评审得分和评审结论宣布结束现场评审（二）内容参加末次会议人员签到主持人介绍参加末次会议的各级领导和评审组成员评审组组长作末次会议发言，包括：宣布评审结果、整改建议企业主要负责人做表态性的发言各级领导讲话（安监局、企业上级主管部门、企业领导）主持人宣布末次会议结束。,61,评审方法与技巧,1、现场评审过程的控制：控制评审进度；控制评审气氛；控制评审结果：与受评审方共同确认事实；评审组内要相互沟通、统一意见。,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,62,评审方法与技巧,2、现场评审抽样的控制：

42、随机性；全面性；代表性；层次性；关键性；均衡性。,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,63,评审方法与技巧,3、现场评审方法：对照评定标准，采用资料核对、人员询问、现场考核和查证。评审方法是为评审目的而服务，因此三种评审方法应配合交叉使用。人员询问-问什么？如何问？资料核对（文件、记录）-完整性？符合性？有效性？现场考核和查证-适当时现场操作。,二、安全生产标准化评审注意事项与技巧,主要内容,64,安全生产标准化评审注意事项与技巧,安全生产标准化评审案例实务,1.资料查阅被评审单位所制定的各项安全管理制度、岗位责任制和操作规程，与国家法律法规和有关要求的符合性，以及与公司安全生产管理的适用性

43、，并对各项制度的制定、运行、评估等记录进行查证。,完整性、有效性、实用性、可操作性,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例1【考核内容】2.2职责建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考核；【考核要求】完整性：通过查看企业组织机构图，判断安全生产网络图是否涵盖所需职能部门，是否覆盖各级层人员和各职能部门；有效性：以文件形式发布；责任制内容与岗位工作相符合；定期考核记录；可操作性：考核办法是否量化；考核方式是否具有针对性；是否各级人员签到安全生产目标责任书？,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例2【考核内容】3安全生产投入企业应建立安全生产投入保障制度，完善和改进安全生产条件，按规

44、定提取安全费用，用于安全生产，并建立安全费用台账。【考核要求】完整性：安全生产费用提取和使用管理制度职责、流程、范围、检查等内容完善；8个类别的安全生产费用使用的使用计划；安全投入台账；工伤保险缴纳全覆盖；工伤保险评估、赔偿等相关资料齐全,有效性：安全生产费用提取符合安全生产法和（财企201216号）企业安全生产费用提取和使用管理办法的要求；不能将常用设备购买、更替的费用计入安全投入，企业为职工提供的工伤保险、医疗保险所需费用，不在安全费用中列支。,三、安全生产标准化评审案例实务,可操作性：安全生产费用提取计划切实符合企业需求,机械制造企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以

45、下标准平均逐月提取：(一)营业收入不超过1000万元的，按照2%提取;(二)营业收入超过1000万元至1亿元的部分，按照1%提取;(三)营业收入超过1亿元至10亿元的部分，按照0.2%提取。某机械制造企业去年营业收入约为3亿，根据公式1000万2%+9000万1%+20000万0.2%=150万,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例3【考核内容】4.2规章制度企业应建立健全至少38个安全生产规章制度，并发放到相关工作岗位。【考核要求】完整性：38项制度是否齐全，不一定名称要对上，关键看是否有相关内容的管理制度有无符合国家法律法规？有无符合企业实际情况？,三、安全生产标准化评审案例实务,有

46、效性：与法律法规的符合性合规性评价记录；制度的发布、评审和修订程序是否合规文件发布、审核记录；制度的执行记录可操作性：制度是否与企业实际情况相符合；员工是否知晓制度培训记录是否有？,三、安全生产标准化评审案例实务,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例4【考核内容】4.3操作规程-企业应按照有关规定，结合本企业生产工艺、作业任务特点以及岗位作业安全风险与职业病防护要求，编制齐全适用的岗位安全生产和职业卫生操作规程，发放到相关岗位员工，并严格执行。【考核要求】完整性：岗位操作是否齐全，是否所有岗位和设备都有，关键看是否有相关内容有无安全操作程序及应急处置措施？是否符合企业实际情况？,三、安全

47、生产标准化评审案例实务,查文件实例5【考核内容】4.6文档管理-记录管理：企业应建立文件和记录管理制度，明确安全生产和职业卫生规章制度、操作规程的编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求。【考核要求】企业是否对下列主要安全生产资料进行档案管理：安全生产会议记录（含纪要）、安全费用提取使用记录、员工安全教育培训记录、劳动防护用品采购发放记录、危险源管理台帐、安全生产检查记录、授权作业指令单、事故调查处理报告、事故隐患整改记录、安全生产奖惩记录、特种作业人员登记记录、特种设备管理记录、外来施工队伍安全管理记录、安全设备设施管理台账（包括安装、运行、维护等）、有关强制性

48、检测检验报告或记录、新改扩建项目“三同时”、风险评价信息、职业健康检查与监护记录、应急演习信息、技术图纸等。,查文件实例6【考核内容】5、教育培训【考核要求】是否有教育培训管理制度？内容是否符合企业实际情况？查看企业员工花名册，是否对所有人员进行了培训？档案是否齐全？查看教育培训计划，是否符合识别需求？培训内容是否符合要求？查看三项人员的持证情况和档案，查看是否对外来人员、相关方进行培训？,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例7【考核内容】6.1生产设备设施建设-建设项目的安全设施和职业病防护设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。【考核要求】是否有三同时管理制度

49、？内容是否符合企业实际情况？查看企业企业的安全预评价报告、职业卫生预评价报告，是否对生产设备设施和职业卫生设施进行评价？（安评2011年2月1日以后的企业；职评按照安监总局90号令执行）,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例8【考核内容】7.4相关方管理【考核要求】是否有相关方管理制度？内容是否符合企业实际情况？查看企业相关方名录，是否涵盖企业所有相关方？档案是否齐全？查看相关方协议，是否齐全？内容是否符合要求？,三、安全生产标准化评审案例实务,查文件实例9【考核内容】8.2 排查范围与方法【考核要求】有多少类型的检查表？检查表的内容是否符合企业实际？检查频次、人员是否与制度一致？,三、

50、安全生产标准化评审案例实务,2、询问 与公司有关部门负责人及一线工人进行交谈，了解被评审方安全生产的基本情况，包括危险源辨识、职业健康管理、重大危险源监控、事故管理及安全生产基本知识等。,明确对象、询问依据、问题设置,三、安全生产标准化评审案例实务,询问实例1【考核内容】9.1重大危险源辨识与评估企业应依据有关标准对本单位的危险设施或场所进行重大危险源辨识与安全评估。询问对象：安全管理人员询问依据：评审表上具体要求、GB18218危险化学品重大危险源辨识、（安监总局令201140号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定等规定。,三、安全生产标准化评审案例实务,问题设置：有无危险源管理制度？制度