安全生产行政处罚自由规则和标准.ppt

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1、安全生产行政处罚自由裁量规则和标准,国家安全监管总局 政策法规司 兰群足Tel:,一、立法必要性 二、适用与定位 三、基本要求 四、法律适用原则 五、自由裁量实施规则 六、正确合理计算违法所得 七、自由裁量的内部审核 八、行政处罚案件的备案审查 九、对自由裁量权的监督 十、自由裁量的基准原则,一、制定规则和标准的必要性 1、现行安全生产法律、行政法规和规章的数量较多，相关法律规定的自由裁量权很大，迫切要求正确行使自由裁量权，规范行政处罚行为。,2、根据国务院全面推进依法行政实施纲要的要求，严格规范行政执法机关及行政执法人员正确、合理地行使行政处罚权，是推进依法行政工作的需要。3、目前行政处罚自

2、由裁量权空间大，如无明确的行使规则和裁量标准，在具体工作中容易导致执法人员利用自由裁量权以权谋私，产生腐败。,二、适用与定位 1、县级以上安全生产监督管理部门或其委托实施行政处罚的组织或者机构（以下统称安全监管执法机关）依照安全生产法律、行政法规和部门规章作出行政处罚行使自由裁量权的，适用本规则。具体实施行政处罚需要自由裁量的，参照安全生产行政处罚自由裁量标准（以下简称标准）执行。,2、煤矿安全监察机构对煤矿安全生产违法行为作出行政处罚行使自由裁量权的，适用煤矿安全监察行政处罚自由裁量实施标准（试行）。3、法律、行政法规和地方性法规对行政处罚自由裁量另有规定的，适用其规定。4、原国家安全监管局

3、、国家安全监管总局公布的部门规章与本规则不一致的，适用本规则。,三、行政处罚自由裁量的基本要求 1、行使行政处罚自由裁量权，应当遵循程序法定原则，严格遵守法律、行政法规和部门规章规定的程序。2、行使行政处罚自由裁量权，应当遵循合法、公平、公正、公开的原则，过罚相当的原则和处罚与教育相结合的原则，依法维护公民、法人和其他组织的合法权益，确保行政处罚自由裁量权行使的合法性和合理性。,3、行使行政处罚自由裁量权，应当以事实为依据、以法律为准绳，全面分析违法行为的主体、客体、主观方面、客观方面等因素，综合裁量，合理确定应否给予行政处罚或者应当给予行政处罚的种类、幅度。给予行政处罚的种类、幅度应当与违法

4、行为的事实、性质、情节、认知态度以及社会危害程度相当。,4、对同一类违法主体实施的性质相同、情节相近或者相似、危害后果基本相当的违法行为，在行使行政处罚自由裁量权时，适用的法律依据、处罚种类应当基本一致，处罚幅度应当基本相当。,四、法律规定的适用原则 规则对行政处罚中有关法律规定的适用从五个方面作出了明确规定。1、对于同一个违法行为违反不同法律、行政法规或者部门规章规定的，在适用具体法律条文时遵循：一是优先适用法律效力高的规定的原则。二是法律效力相同，属于特别规定的优先适用的原则。三是法律效力相同，生效时间在后的优先适用的原则。,2、同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以罚款的行政处罚确

5、定的，参照标准对其罚款幅度予以细化。例如，对作业场所职业危害因素的强度或者浓度超过国家标准、行业标准的违法行为，根据作业场所职业健康监督管理暂行规定第四十七条规定细化标准为：,（1）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标3%以下的，处5万元以上10万元以下的罚款；（2）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标3%以上5%以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；（3）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标5%以上的，处15万元以上20万元以下的罚款。,3、同一法律规定实施某个违法行为应当（可以）处以不同种类（包括警告、没收违法所得、暂扣或者吊销许可证等）的行政处罚的，参照标准给予相应种类的行政处

6、罚。例如，对于未取得安全生产许可证擅自进行生产的违法行为，根据安全生产许可证条例第十九条规定细化标准为：责令停止生产，没收违法所得，并按以下标准处以罚款：,（1）违法所得不足10万元的，处10万元的罚款；（2）违法所得10万元以上30万元以下的，处10万元以上20万元以下的罚款；（3）违法所得30万元以上50万元以下的，处20万元以上30万元以下的罚款；（4）违法所得50万元以上100万元以下的，处30万元以上40万元以下的罚款；（5）违法所得100万元以上的，处40万元以上50万元以下的罚款。,4、同一法律规定实施某个违法行为根据情节轻重不同处以不同行政处罚的，参照标准确定的情节给予相应种类

7、的行政处罚。例如，对于安全培训机构未按照统一培训大纲组织教学培训的违法行为，根据安全生产培训管理办法第三十六条规定细化标准为：,（1）责令限期改正；逾期未改正的，给予警告，并处1万元以下的罚款。（2）有3门课程以上未按规定组织教学培训，有违法所得的，暂扣或者吊销相应的资质证书，并按以下标准处以罚款：违法所得5000元以下的，处违法所得1倍的罚款，1倍罚款数额低于1万元的，处1万元的罚款；,违法所得5000元以上1万元以下的，处违法所得2倍的罚款，罚款数额低于2万元的，处2万元的罚款；违法所得1万元以上的，处违法所得3倍的罚款，最高处3万元的罚款。（3）有3门课程以上未按规定组织教学培训，没有违

8、法所得的，暂扣或者吊销相应的资质证书。,5、生产经营单位及其有关人员违反不同的法律规定，或者违反同一条款的不同违法情形，有2个以上应当给予行政处罚的违法行为的，应当适用不同的法律规定或者同一法律条款规定的不同违法情形，分别裁量，合并处罚。,五、实施自由裁量权的规则 为了规范安全监管执法机关及执法人员正确实施行政处罚和行使自由裁量权，规则对实施行政处罚从9个方面作出了具体规定：,1、法律、行政法规或者部门规章规定应当先予责令改正或者责令限期改正的，应当先予书面责令当事人在规定期限内予以改正；当事人逾期不改正的，再依法决定行政处罚。2、法律、行政法规或者部门规章规定的多种处罚应当并处的，不得选择适

9、用；规定可以并处的，可以选择适用。,3、法律、行政法规或者部门规章明确规定的处罚种类可以单处也可以并处的，可以选择适用，但应分清主罚项和次罚项。4、法律、行政法规规定应当先予没收物品、没收违法所得，再作其他处罚的，不得直接选择适用其他处罚。,5、法律、行政法规或者部门规章已经规定处罚种类的，实施自由裁量权时，不得改变行政处罚种类。6、法律、行政法规或者部门规定罚款幅度的，其罚款额不得高于法律、行政法规或者部门规章规定数额的上限，也不得低于其规定数额的下限。,7、当事人有下列情形之一的，应当依法从轻处罚：（1）已满14周岁不满18周岁的公民实施安全生产违法行为的；（2）主动消除或者减轻安全生产违

10、法行为危害后果的；（3）受他人胁迫实施安全生产违法行为的；（4）配合安全监管执法机关查处安全生产违法行为，有立功表现的；,（5）主动投案，向安全监管执法机关如实交待自己的违法行为的；（6）具有法律、行政法规规定的其他从轻处罚情形的。有从轻处罚情节的，应当在法定处罚幅度的中档以下确定行政处罚标准，但不得低于法定处罚幅度的下限。,8、当事人有下列情形之一的，应当依法从重处罚：（1）危及公共安全或者其他生产经营单位及其人员安全，经责令限期改正，逾期未改正的；（2）一年内因同一种安全生产违法行为受到两次以上行政处罚的；（3）拒不整改或者整改不力，其违法行为处于持续状态的；,（4）拒绝、阻碍或者以暴力威

11、胁行政执法人员的；（5）在处置突发事件期间实施安全生产违法行为的；（6）隐匿、销毁违法行为证据的；（7）违法行为情节恶劣，造成人身死亡（重伤、急性工业中毒）或者严重社会影响的；（8）故意实施违法行为的；,（9）对举报人、证人打击报复的；（10）未依法排查治理事故隐患的；（11）发生生产安全事故后逃匿或者瞒报、谎报的；（12）具有法律、行政法规规定的其他从重处罚情形的。有从重处罚情节的，应当在法定处罚幅度内选择较高或者最高幅度确定处罚标准，但不得高于法定处罚幅度上限。,国务院23号文件中规定的从重处罚：第3条 进一步规范企业生产经营行为。凡超能力、超强度、超定员组织生产的，要责令停产停工整顿，并

12、对企业和企业主要负责人依法给予规定上限的经济处罚。第5条 强化生产过程管理的领导责任。发生事故而没有领导现场带班的，对企业给予规定上限的经济处罚，并依法从重追究企业主要负责人的责任。,第11条 进一步加大安全监管力度。对拒不执行监管监察指令的企业，要依法依规从重处罚。第17条 赋予企业生产现场带班人员、班组长和调度人员在遇到险情时第一时间下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。因撤离不及时导致人身伤亡事故的，要从重追究相关人员的法律责任。,第20条 专业服务机构对相关评价、鉴定结论承担法律责任，对违法违规、弄虚作假的，要依法依规从严追究相关人员和机构的法律责任，并降低或取消相关资质。第30条 加

13、大对事故企业负责人的责任追究力度。对非法违法生产造成人员伤亡的，以及瞒报事故、事故后逃逸等情节特别恶劣的，要依法从重处罚。,9、当事人有下列情形之一的，不予处罚：（1）证据不足，安全生产违法事实不能成立的；（2）安全生产违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的；（3）不满14周岁的公民实施安全生产违法行为的；（4）精神病人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施安全生产违法行为的；,（5）安全生产违法行为在两年内未被发现的，法律另有规定的除外；（6）具有法律、行政法规、部门规章规定的其他情形的。前款第（5）项规定的期限，从违法行为发生之日起计算，违法行为有连续或者继续状态的，从行为终了之日起计算

14、。,六、正确合理计算违法所得 如何界定安全生产违法行为中的违法所得，是安全监管执法机关和行政执法人员正确实施行政处罚的基础。一般有两种计算方法：一是实施违法行为所取得的总收入，包括钱币、财物等，不扣除成本。二是实施违法行为扣除合理成本后的总收入，包括钱币、财物等。,安全生产违法所得按照下列规定计算：（1）生产、加工产品的，以生产、加工的产品及其销售收入作为违法所得；（2）销售商品的，以销售收入作为违法所得；（3）提供安全生产中介、租赁等服务的，以服务收入或者报酬作为违法所得；,（5）销售收入无法计算的，按照当地同类同等规模的生产经营单位的平均销售收入计算；（6）服务收入、报酬无法计算的，按照当

15、地同行业同种服务的平均收入或者报酬计算。,七、自由裁量的内部审核 除当场行政处罚外，行政处罚自由裁量结果实行内部审核制度。案件调查终结后，案件承办人员应当对拟作出行政处罚的种类和幅度提出建议，并说明行使自由裁量权的事实、理由和依据；案件审核人员应当对处罚依据、额度等提出审核意见，并将审核意见报送安全监管执法,机关负责人审查决定；安全监管执法机关已经成立行政处罚案件审核委员会的，审核意见报案件审核委员会审查决定。对安全生产违法行为给予从轻或者从重处罚的自由裁量结果，应当由安全监管执法机关的负责人集体讨论决定。,八、行政处罚案件的备案审查 行政处罚案件实行备案审查制度。各级安全监管执法机关负责法制

16、工作的机构负责本机关行政处罚案件的备案审查工作，对各类安全生产行政处罚案件的实体内容、执法程序、自由裁量的合法性、适当性以及相关证据进行事后审查，并定期对行政执法案卷进行复查和监督。,九、行政处罚自由裁量的监督 行政监察机关对安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权实施监察。安全监管执法机关及其工作人员行使行政处罚自由裁量权明显不当的，必须及时予以纠正；对有关责任人员依照安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定处理。,十、确定自由裁量的基准原则 标准结合安全生产违法行为的不同形态，根据实施行政处罚的相关法律规定，确定了七项裁量基准，供自由裁量时参考。1违法所得的裁量基准。对于

17、法律、行政法规和部门规章中规定按照违法所得数额处以罚款的条款，按照违法所得的多少，划分不同的处罚档次。具体裁量时，分为违法所得固定数额和按照违法所得的倍数处以罚款两种情形分别设定。,例如，对于承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构，出具虚假证明的违法行为，根据安全生产法第七十九条规定，具体细化标准为：（1）没有违法所得的，对机构处5000元的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元的罚款；,（2）违法所得不足5000元的，没收违法所得，对机构并处5000元以上2万元以下的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处5000元以上1万元以下的罚款；（3）违法所得500

18、0元以上2万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得2倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处1万元以上2万元以下的罚款；,（4）违法所得2万元以上5万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得3倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处2万元以上3万元以下的罚款；（5）违法所得5万元以上10万元以下的，没收违法所得，对机构并处违法所得4倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处3万元以上4万元以下的罚款；,（6）违法所得10万元以上的，没收违法所得，对机构并处违法所得5倍的罚款；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员各处4万元以上5万元以下的罚款。,

19、2事故或者职业危害程度的裁量基准。对于法律、行政法规和部门规章中规定事故责任者处罚的条款，按照不同的事故等级和行为、情节等因素，划分不同的处罚档次。对于职业危害的处罚，借鉴卫生部门有关处罚细化的规定，按照建设项目职业病危害轻重程度，划分不同的处罚档次。,例如，对事故发生单位主要负责人在事故调查处理期间擅离职守的违法行为，根据生产安全事故报告和调查处理条例第三十五条规定，具体细化标准为：（1）发生一般事故的，处上一年年收入60的罚款；（2）发生较大事故的，处上一年年收入70的罚款；（3）发生重大、特别重大事故的，处上一年年收入80的罚款。,又如，对作业场所职业危害因素的强度或者浓度超过国家标准、

20、行业标准的违法行为，根据作业场所职业健康监督管理暂行规定第四十七条规定细化标准为：（1）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标3%以下的，处5万元以上10万元以下的罚款；,（2）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标3%以上5%以下的，处10万元以上15万元以下的罚款；（3）工作场所职业危害因素的强度或者浓度超标5%以上的，处15万元以上20万元以下的罚款。,3项目投资额的裁量基准。对于法律、行政法规和部门规章中规定建设项目违法的条款，按照建设项目的投资额度大小，划分不同的处罚档次。,例如，对矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计或者安全设施设计未按照规定报经有关部门

21、审查同意的违法行为，根据安全生产法第八十三条规定，具体细化标准为：（1）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以下的，处2万元以下的罚款；,（2）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目的安全设施设计未按照规定报有关部门审查同意，建设项目投资额1000万元以上的，处2万元以上5万元以下的罚款；（3）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目投资额1000万元以下的，处3万元以上5万元以下的罚款；,（4）矿山建设项目或者用于生产、储存危险物品的建设项目没有安全设施设计，建设项目

22、投资额1000万元以上的，处5万元的罚款。,4违法行为期限的裁量基准。对于法律、行政法规和部门规章中明确规定申请许可证的有关手续办理期限或者周期的条款，按照违法行为的逾期长短，划分不同的处罚档次。,例如，对地质勘探单位、采掘施工单位在登记注册地以外进行跨省作业，以及跨省（自治区、直辖市）运营的石油天然气管道管理的单位，未按照规定登记备案的违法行为，根据非煤矿矿山企业安全生产许可证实施办法第四十四条规定，具体细化标准为：（1）超过规定期限10日以内办理登记备案手续的，处1万元的罚款；,（2）超过规定期限10日以上30日以内办理登记备案手续的，处1万元以上2万元以下的罚款；（3）超过规定期限30日

23、以上办理登记备案手续的，处2万元以上3万元以下的罚款。,5违法行为方式的裁量基准。对于法律、行政法规和部门规章中规定不同违法行为方式或者程度明显不同、可以分解的违法行为的条款，通过具体细化和分解相应的违法行为方式或者危害程度，划分不同的处罚档次。,例如，对事故发生单位谎报或者瞒报事故的违法行为，根据法律规定：生产安全事故报告和调查处理条例第三十六条规定，具体细化标准为：（1）没有贻误事故抢救的，按以下标准处以罚款：发生一般事故的，处100万元以上150万元以下的罚款；发生较大事故的，处150万元以上200万元以下的罚款；发生重大事故的，处200万元以上250万元以下的罚款；发生特别重大事故的，

24、处250万元以上300万元以下的罚款。,（2）贻误事故抢救或者造成事故扩大或者影响事故调查的，按以下标准处以罚款：发生一般事故的，处300万元以上350万元以下的罚款；发生较大事故的，处350万元以上400万元以下的罚款；发生重大事故的，处400万元以上450万元以下的罚款；发生特别重大事故的，处450万元以上500万元以下的罚款。,6违法行为当事人数量的裁量基准。对于法律、行政法规和部门规章中明确规定负责人、安全生产管理人员、从业人员等当事人的教育培训、持证上岗、配发劳动防护用品等的条款，按照当事人的数量多少，划分不同的处罚档次。具体裁量时，分为固定人数标准和按照比例确定人数标准两种情形分别

25、设定。,例如，对生产经营单位未按照规定对从业人员进行安全生产教育和培训的违法行为，根据安全生产法第八十二条规定，具体细化标准为：（1）有3名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以下的罚款；（2）有3名以上5名以下从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处5000元以上1万元以下的罚款；（3）有5名以上从业人员未按照规定进行安全生产教育和培训的，处1万元以上2万元以下的罚款。,又如，对未按规定为从业人员提供符合标准的劳动防护用品的违法行为，根据安全生产法第八十三条规定，具体细化标准为：（1）有1名从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以下的罚款；（2）有

26、2名以上5名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处5000元以上2万元以下的罚款；,（3）有5名以上10名以下从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处2万元以上3万元以下的罚款；（4）有10名以上从业人员未配备符合标准的劳动防护用品的，处3万元以上5万元以下的罚款。,7构成违法行为的场所、设备等构成要素的裁量基准。对于法律、行政法规和规章中没有可以按照构成要素作为裁量标准的条款，通过细化违法行为的发生频次、违法设备数量、安全投入数额、违法行为内容等构成要素的数量作为具体量化的标准，划分处罚幅度或者不同档次。,例如，对隐瞒技术、工艺、材料所产生的职业危害而采用的违法行为，根据作业场所职

27、业健康监督管理暂行规定第四十八条规定，具体细化标准为：（1）发现1处隐瞒技术、工艺、材料所产生的职业危害而采用的，处5万元以上10万元以下的罚款；（2）发现2处隐瞒技术、工艺、材料所产生的职业危害而采用的，处10万元以上15万元以下的罚款；（3）发现3处以上隐瞒技术、工艺、材料所产生的职业危害而采用的，处15万元以上20万元以下的罚款。,又如，对使用国家明令禁止使用的可能产生职业危害的设备或者材料的违法行为，根据作业场所职业健康监督管理暂行规定第四十八条规定，具体细化标准为：（1）使用1台（套）明令禁止使用的设备或者材料的，处5万元以上10万元以下的罚款；（2）使用2台（套）明令禁止使用的设备或者材料的，处10万元以上20万元以下的罚款；（3）使用3台（套）以上明令禁止使用的设备或者材料的，处20万元以上30万元以下的罚款。,请指正 谢谢！,