建设工程质量监督概论.ppt

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1、1,工程质量监督概论,主要内容,有关基本概念质量监督的发展历程质量监督的作用、性质和特点质量监督机构的性质、特点质量监督的权力与法律责任法律责任案例存在的问题几点建议,2,有关基本概念,3,有关基本概念,质量 质量，反映实体满足明确和隐含需要的能力的特性总和 质量，产品、过程或服务满足规定或潜在要求（或隐含需要）的特征和特征的总和,4,有关基本概念,明确需要隐含需要特性，六种特性，即：性能可信性安全性适应性经济性时间性,5,有关基本概念,产品质量“满足需要”的含义 产品质量“满足需要”，不仅包括结果，也包括质量形成和实现的过程。质量不仅是最终产品质量，也包括形成和实现过程的质量；不仅指静态质量

2、，而且指由时间性决定的动态质量,6,有关基本概念,现代对质量概念的认识 包括三方面的认识：社会性经济性系统性,7,有关基本概念,质量的重要性质量纲要 质量发展是兴国之道、强国之策。质量反映一个国家的综合实力，是企业和产业核心竞争力的体现，也是国家文明程度的体现；既是科技创新、资源配置、劳动者素质等因素的集成，又是法治环境、文化教育、诚信建设等方面的综合反映。质量问题是经济社会发展的战略问题，关系可持续发展，关系人民群众切身利益，关系国家形象,8,有关基本概念,质量要求与社会要求等级合格与不合格检验验证与确认,9,有关基本概念,质量标准对产品及相关生产过程的质量要求各检验方法等所作的统一技术规定

3、质量标准是质量监督、检查、控制管理和验收的共同依据按适用范围分：国标，行业标准，企业标准；按内容分：规范，规程，材料技术标准，试验或检测技术规程，质量评定与验收按性质分：“强制性，推荐性,有关基本概念,质量管理是指为了实现质量目标，而进行的所有管理性质的活动。在质量方面的指挥和控制活动，通常包括制定质量方针和质量目标以及质量策划、质量控制、质量保证和质量改进,11,有关基本概念,质量管理的发展产品质量的检验阶段统计质量管理阶段全面质量管理阶段,12,有关基本概念,全面质量管理坚持以客户为关注焦点的指导思想预防的、系统的、全过程、全员参与核心是提高人的素质,调动人的积极因素,13,有关基本概念,

4、质量管理方法基本方法PDCA循环全面质量管理的常用七种工具,14,有关基本概念,质量控制与质量保证质量控制，主要与缺陷检验有关。主要是确保完工项目符合规范。所有质量控制体系的核心特征是检查质量保证，关注产品生产或施工管理及程序、方法，以保证生产系统的质量。其目的保证用户或业主不必检查施工过程，就能得到质量可靠的产品,15,有关基本概念,传统质量管理方法和经验以质量检验为主的质量管理活动对保证质量发挥重要作用，形成有效经验存在缺陷,有关基本概念,ISO9000质量保证标准 是国际标准化组织（ISO）在1994年提出的概念，是指“由ISO/Tc176制定的国际标准 ISO9001用于证实组织具有提

5、供满足顾客要求和适用法规要求的产品的能力，目的在于增进顾客满意,17,有关基本概念,质量体系是为实施质量管理所需的组织结构、程序、过程和资源。质量体系是一个有机整体。一个企业只有一个质量体系，对内实施质量管理，对外按顾客的要求对质量体系的某些要素的实施提供保证包括组织机构，职责，程序，过程，资源五个方面,质量体系依靠五协调运作进行工作有效的质量体系应组织落实，职责明确，有必要的质量体系文件，过程网络和资源作保障,有关基本概念,质量管理体系的8要素（质量管理八原则）以顾客为关注焦点 领导作用 全员参与过程方法 管理的系统方法 持续改进 基于事实的决策 互利的供方关系,19,有关基本概念,全面质量

6、管理与ISO9000标准TQM，综合运用一套质量管理的思想、体系、手段和方法进行的系统管理活动ISO9000标准是在总结各国质量管理经验的基础上，制定系列质量管理标准ISO9000实质是TQM的发展和规范，两者有着一致性。遵行相同原理，基本要求一致，指导思想相同二者有差异,20,有关基本概念,建筑工程产品及其生产的主要特点产品的固定性，生产流动性产品多样性，生产的单件性庞大、高投入、生产周期长，高风险性产品的委托生产性产品生产的连续性产品的社会性，生产的外部约束性,21,有关基本概念,建设工程质量，有广义和狭义之分狭义的建设工程质量是指工程实体质量，它是指在国家现行的有关法律、法规、技术标准、

7、设计文件和合同中，对工程的安全、适用、经济、美观等特性的综合要求广义的建设工程质量还包括工程建设参与者的服务质量和工作质量，它反映在他们的服务是否及时、主动、态度是否诚恳、守信，管理水平是否先进，工作效率是否高等方面,22,有关基本概念,建设工程质量特性，除有一般产品特性，还具有特定的内涵 适用性耐久性安全性可靠性 经济性与环境的协调性,23,有关基本概念,工程质量形成过程与影响因素项目可行性研究工程勘察、设计工程施工工程竣工验收运行,24,有关基本概念,工程质量特点，产品及生产的特点决定工程质量本身的特点：影响因素多质量波动大质量隐蔽性终检的局限性评价方法的特殊性,25,有关基本概念,政府工

8、程质量监督由有关行政主管部门或其委托的机构，依据相关法律、法规和技术标准，实施的对工程建设各参建单位及其人员的质量行为、工作质量和工程质量的监督管理。是以工程安全为目标的强制性监督,26,有关基本概念,条例第四十三条，国家实行建设工程质量监督管理制度的条文释义国家对工程质量的监督管理，主要是以保证建筑工程使用安全和环境质量为主要目的，以法律、法规和强制性技术标准为依据；以地基基础、主体结构、环境质量 与此相关的工程建设各方的质量行为为主要内容，以施工许可制度和竣工验收备案制度为主要手段,27,有关基本概念,质量行为，质量行为监督人们（职工）对产品质量、工作质量、服务质量的实际反应或行动，是质量

9、意识和质量情感的外在表现质量行为直接作用于工作质量、产品质量和服务质量质量行为监督的重要性，行为规范是质量保证的前提。质量行为具有普遍性。发现实体质量问题具有偶然性,28,29,质量监督的发展历程,质量监督的发展历程,政府直接组织工程建设阶段政府直接组织并参与工程建设，投资下拨，材料设备供给，任务指派，质量由施工单位自行控制和评定在高度计划体制下，各参建是行政部门附属物。质量监督是对下级的工作监督，政府监督与参建单位的质量检查目标是一致的物是政府的，人是政府的，各方利益一致，质量是政府控制的，行政管理关系，行政管理方式，行政管理手段施工单位内部控制政府监督，全国没有统一的水利工程质量检验评定标

10、准,31,质量监督的发展历程,临时业主机构负责建管阶段上世纪6080年代建设规模逐步增大，施工单位内部约束机制不断减弱，不能有效约束质量63年颁发建筑安装工程监督工作条例，施工单位负责自控，建设单位以隐蔽工程为主监督，形成建设单位和施工企业相互制约、联手控制的局面，称为建设单位质量验收检查制度 指挥部-临时建管机构，施工单位自营体制行政化管理，重视质量问题，TQC小组，层层专职质量管理机构和人员,32,质量监督的发展历程,市场化改革阶段 改革开放，以市场化为取向的经济体制改革，建设单位实体化，招标承包制，强调经济利益建设活动发生重大变化，投资有偿使用，逐步实行招标承包制，施工单位开始摆脱行政附

11、属地位，向独立商品生产者转化，各方经济关系得到强化建设规模急剧扩大，单位性质、利益主体多元化，原有的工程建设质量管理体制越来越不适应发展的要求，单一的施工单位内部质量检查制度与建设单位质量验收制度，无法保证政府工程建设质量监督需要,33,质量监督的发展历程,1983年，建设工程质量监督条例。84年9月国办1984123号关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行办法，改革工程质量监督办法提出“按城市建立有权威的工程质量监督机构，根据有关法规和技术标准，对本地区的工程质量进行监督检查”“大中型工业交通项目，由建设单位负责监督检查”各地及有关部门都相继成立机构形成企业内部保证和政府外部监督的双

12、控体制,34,质量监督的发展历程,1986年7月1日，原水电部（86）水电基字第47号关于试行“水利电力部基本建设工程质量监督暂行条例”的通知部设总站，网局、省局、水电总局、武警水电和省（水利、水电、电力）局（厅）设中心站。各大中型水利、水电、火电及送变电工程设项目站，项目站为中心站派出机构。水电、电力规划院负责设计监督站长史大桢（总工），有关司局领导任副站长，设秘书长、兼职监督员若干人不代替各参建单位质量管理职能，不能层层虚设。系统内不收费，对外酌情收费,35,质量监督发展历程,1988年1月，水电部水电建字第1号关于颁发水利水电基本建设工程质量管理若干规定试行的通知涉及水利水电工程质量管理

13、、质量监督、质量责任和奖惩、质量评定等内容总站，中心站、项目站或地、市站专职三级设置，专职机构，足够专职人员监督职责，方针、政策、法规，组织实施监督根据指定范围和任务承担承担监督任务参与施工单位资格、施工图审查及有关验收工作参与质量事故处理和争议仲裁工程质量评价,36,质量监督发展历程,1989年4月3日，水利部水建19891号关于颁发水利基本建设工程质量监督暂行规定的通知明确工程质量监督是各级政府部门的职能，各级质量监督机构代表其政府部门行使工程质量监督权，正式提出政府质量监督的概念1997年部令第7号水利工程质量管理规定;339号水利工程质量监督管理规定,提出项目法人负责、监理单位控制、施

14、工单位保证和政府监督相结合的质量管理体制,37,质量监督发展历程,建立市场体制，大力推行三制阶段92年，项目业主负责制1998年3月建筑法施行，三制法制化98年9月国办“关于加强建设项目管理确保工程建设质量的通知”，99年2月国办“关于加强基础设施工程质量管理的通知”，强化政府的监督管理，建立和落实工程质量领导责任制转折点，2000年国务院令第279号。以法规明确国家实行建设工程质量监督管理制度,38,质量监督发展历程,在计划经济体制的基础上逐步建立和完善，对建设工程质量的稳定和提高发挥了不可替代的作用监督机构地位、性质和职责没有清晰界定初期，均是非实体机构，挂靠职能处，人员兼职，工作方式类同

15、质量大检查85年监理制度后，被严重误解，认为其作用可以与监理互换，要求按“不重不漏”原则处理在历次行政机构改革的大潮中，均受冲击近几年情况不断好转,质量监督的作用、性质和特点,39,质量监督的作用、性质和特点,工程质量直接关系公共秩序与安全安全是人的基本需要安全是社会存在和发展的基本前提安全是秩序的本质和内核，安全、秩序是同一位阶概念，相互交叉和包含,40,质量监督的作用、性质和特点,政府的重要职责关系到工程项目的投资效益、社会效益和环境效益，关系国家和人民生命财产的安全。百年大计，责任重于泰山管理质量政府维护国家和公众利益职能的主要体现无论朝代，社会制度或政治体制，或发展中国家，政府均重视工

16、程质量监管,41,42,质量监督的作用、性质和特点,是我国政府法定职责建筑法第三条建筑活动应当确保建筑工程质量和安全，符合国家的建筑工程安全标准第七十九条，负责工程质量监督检查或者竣工验收的部门及其工作人员对不合格的建筑工程出具质量合格文件或者按合格工程验收的，。条例第四十三条明确规定：“国家实行建设工程质量监督管理制度”,43,质量监督的作用、性质和特点,是政府公共管理职能的重要内容现代大多数发达国家政府都把制定并执行工程质量管理的法规作为主要职责之一，把建设项目作为监督重点对工程质量进行必要的监督检查，是国际惯例，美国城市当局，对公共、私人工程强制监督检查。新加坡建筑发展局，派驻监督员工地

17、，监督检查。德国州政府委托或授权质量公司，强制监督审查重视从业资格管理，项目许可、市场准入、设计文件审核、质量体系认证、竣工验收制度质量监督管理是政府加强市场管理、规范市场秩序重要手段,质量监督的作用、性质和特点,质量监督的性质条例第七章规定国家实行建设工程质量监督管理制度。明确了工程质量监督的性质，质量监督是国家管理建设质量的行为，是国家对建设为各方建设质量行为的强制约束行政执法行为，执法监督地位，是质量监管主体,44,45,质量监督的作用、性质和特点,执法性，行政执法行为，主体资格合法，严格按法定依据和程序进行监督权威性，体现的是国家的意志，任何单位和个人从事工程建设活动都应当服从这种监督

18、强制性，象征着国家机器的运转，对于被管理、被监督者来说，只能是强制性的，必须接受，由国家的强制力来保证的全面性，针对整个建设活动，贯穿建设全过程宏观性，侧重法规执行和公共安全等宏观社会效益,46,质量监督的作用、性质和特点,质量监督管理的全面性、系统性特点建设工程质量本身是相当复杂的问题，是多因一果的问题，影响因素非常多，涉及面也非常广，必须进行全面性系统性监督管理,47,质量监督的作用、性质和特点,国家对建设工程质量的监督管理，贯穿于整个工程建设的各个方面、全过程和各个环节之中既对工程建设从计划、规划、土地管理、环保、消防等方面进行监督管理又对立项、审批、建设、竣工等所有建设程序和过程进行监

19、督管理还对建设主体的从业资质资格，质量体系认证、成果质量检测、验证和奖惩等方面进行监督管理同时，还对工程建设中各种活动如工程建设招标投标、工程施工、验收、维修等进行监督管理,48,质量监督的作用、性质和特点,体制性特点，实践经验表明，要保证工程质量，必须有一个健全的、有效的管理体制一是项目建设单位（业主）负总责，对所建工程质量监督管理；工程的勘察设计、施工和材料设备供应者的直接负责管理体制二是政府的监督管理，条例第四十三条，统一和分部门分工负责,49,质量监督的作用、性质和特点,政府质量监督管理的两个层面宏观层面，通过立法建制，构建一健全、完善和有效的运行规则，并保证规则的正常作用微观层面，对

20、建设项目建设活动的监督管理对建设工程实行从勘察、设计到施工、竣工全过程监督建设周期长、环节多，点多面广，监督检查工作繁杂，专业性和技术性强,质量监督机构的性质与地位,50,51,质量监督机构的性质与地位,委托执法性质条例第四十六条建设工程质量监督管理，可由建设行政主管部门或者其他有关部门委托的建设工程质量监督机构具体实施质量监督机构是受委托实施行政执法的组织 委托执法，行政执法主体资格的延伸 其基本职责是监督检查,质量监督机构的性质与地位,委托执法的特征必须依法成立，具有行使相应职权必备的法定条件委托合法，书面委托，报上级主管部门备案委托事项在委托机关职权范围以内严格依照委托权限行使行政执法权

21、，不得将委托事项再行委托被委托人必须以委托机关的名义和委托的权限行使执法权。以委托机关的名义作出具体行政行为，由委托机关承担由此引起的法律责任,53,质量监督机构的性质与地位,是政府行政主管部门考核认定的独立法人 2000年7月，建设部建设工程质量监督机构深化改革的指导意见中明确：质量监督机构是“经省级以上建设行政主管部门或有关专业部门考核并予认定的独立法人”“按照建设工程质量监督机构社会化、专业化的原则”设立质量监督机构设立质量监督工程师从业资格,54,质量监督机构的性质与地位,不是建设行为主体，不直接负责工程质量条例第三条,建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、工程监理单位依法对建设工程

22、质量负责以法律、法规和强制性标准为依据，实施对业主、勘测设计、施工、监理、试验检测、材料与设备供应等单位及人员的行为质量、工作质量和工程实体质量的监督管理主要目标是保证工程安全，从而保障公共安全管理层次高于各参建主体，不是建设行为主体，不是具体实施过程的质量控制与管理者,55,质量监督机构的性质与地位,工程质量监督机构工作的特殊性集技术、政策、法规于一体，技术性强、工作内容多、任务繁杂责任重大。工程质量监督人员对工程质量担负终身责任，工程质量一旦出问题监督人员还要受处分，甚至负刑事责任监督耗费大，运转费用高人员素质要求高，政治业务素质、专业技能、综合执法能力,56,质量监督的权力与法律责任,5

23、7,权力与法律责任,行政监督检查获得有关文件和资料的权力现场检查的权力纠正违法行为的权力事故隐患处理的权力行政强制对违法违规行为的制止和纠正，要求停止，保全证据行政处罚行政处罚或追究其他法律责任的建议权,58,权力与法律责任,条例第四十八条，县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门履行监督检查职责时，有权采取下列措施：要求被检查的单位提供有关工程质量的文件和资料；进入被检查单位的施工现场进行检查；发现有影响工程质量的问题时，责令改正,59,权力与法律责任,第四十九条，,建设行政主管部门或者其他有关部门发现建设单位在竣工验收过程中有违反国家有关建设工程质量管理规定行为的，责令停止使用，重新

24、组织竣工验收第五十条有关单位和个人对县级以上人民政府建设行政主管部门和其他有关部门进行的监督检查应当支持与配合，不得拒绝或者阻碍建设工程质量监督检查人员依法执行职务,60,权力与法律责任,行使权力必须遵守法定程序监督检查的程序监督检查人员执行监督检查任务时，必须出示有效的监督执法证件监督检查人员应当将检查的时间、地点、内容、发现的问题及其处理情况，作出书面记录，并由检查人员和被检查单位的负责人签字；被检查单位的负责人拒绝签字的，检查人员应当将情况记录在案，并向有关主管部门报告检查中，发现存在的安全问题应当由其他有关部门进行处理的，应当及时移送其他有关部门并形成记录备查，接受移送的部门应当及时进

25、行处理,61,权力与法律责任,检查要求或禁止行为检查人员应当忠于职守，坚持原则，秉公执法 不得收取费用；不得要求接受审查、验收的单位购买其指定品牌或者指定生产、销售单位的安全设备、器材或者其他产品监督检查不得影响被检查单位的正常生产经营活动,62,权力与法律责任,民事责任 质监机构与建设工程参建各方主体是一种管理与被管理、监督与被监督的关系。被管理、被监督方，往往不是自愿的，而是被强制的，并且是按无偿的原则进行，而不是等价有偿的这种不平等主体关系，不属民法所调整。所导致的法律责任也不属于民事责任质量监督收费问题质量监督书是否为合同,63,权力与法律责任,行政责任,行政处分质量条例七十六条，“国

26、家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊；尚不构成犯罪的，依法给予行政处分”追究行政责任，行为构成要件，有违法性、有损害事实、有因果关系、存在主观过错警告、通报批评、停止执行任务，撤销机构；批评、警告、记过、撤职，取消从业资格质量监督人员是否为国家机关工作人员？,64,权力与法律责任,行政责任，赔偿责任建筑法七十九条负责工程质量监督检查或者竣工验收的部门及其工作人员对不合格的建筑工程出具质量合格文件或者按合格工程验收的，由上级机关责令改正，对责任人员给予行政处分；造成损失的，由该部门承担相应的赔偿责任。委托执法,国家赔偿法，行政机关把一定的事务委托给另一个机关、工

27、作人员，或者其个人办理的行为，受委托方行使委托行政权力时，造成侵权损害，委托的行政机关为赔偿义务机关,65,权力与法律责任,刑事责任质量条例七十六条，“国家机关工作人员在建设工程质量监督管理工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊，构成犯罪的，依法追究刑事责任；”。国家机关工作人员构成犯罪渎职罪，玩忽职守罪,66,权力与法律责任,刑法,第九章 渎职罪，第三百九十七条 国家机关工作人员滥用职权或者玩忽职守，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处三年以上七年以下有期徒刑。,67,权力与法律责任,“重大损失”的认定最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标

28、准的规定06年7月26日公布滥用职权罪，涉嫌下列情形之一的，应予立案：造成死亡1人以上，或者重伤2人以上，或者重伤1人、轻伤3人以上，或者轻伤5人以上的；造成个人财产直接经济损失10万元以上，或者直接经济损失不满10万元，但间接经济损失50万元以上的；,68,权力与法律责任,玩忽职守罪，指国家机关工作人员严重不负责任，不履行或者不认真履行职责，致使公共财产、国家和人民利益遭受重大损失的行为。下列情形之一的，应予立案：死亡1人以上，或重伤3人以上，或重伤2人、轻伤4人以上，或者重伤1人、轻伤7人以上，或者轻伤10人以上；个人财产直接经济损失15万元以上，或直接经济损失不满15万元，但间接经济损失

29、75万元以上；,69,权力与法律责任,刑法，附则本规定中的“国家机关工作人员”，是指在国家机关中从事公务的人员，包括：在依照法律、法规规定行使国家行政管理职权的组织中从事公务的人员，或者在受国家机关委托代表国家行使职权的组织中从事公务的人员，或者虽未列入国家机关人员编制但在国家机关中从事公务的人员，在代表国家机关行使职权时，视为国家机关工作人员。,70,权力与法律责任,重大质量事故标准（直接损失费用)水利部令第9号令（99年3月4日）大体积混凝土、金结制作和机电安装工程：3000万元 土石方工程，混凝土薄壁工程：1000万元 事故处理所需合理工期(月)：36 事故处理后对工程功能和寿命影响：不

30、影响正常使用，但对工程寿命有较大影响,71,权力与法律责任,生产安全事故等级国务院令493号生产安全事故报告和调查处理条例（07年6月1日施行）特别重大，死30人或伤100人或损失1亿元重大，3050,50100,5千万1亿元较大，310,1050,10005000万一般，3人以下，10人以下，1000万以下,72,法律责任案例,綦江垮桥事故,73,法律责任案例,綦江垮桥事故1999年1月4日18时48分，连接綦江县城东西城区的人行跨江大桥彩虹桥整体坍塌，造成死亡40人（其中武警战士18人，群众22人），轻重伤14人。这座长约102米的中承式拱形桥，是綦江县城主要的人行桥，建成还不足三年。,7

31、4,法律责任案例,綦江垮桥事故月日，经调查垮塌原因,一是工程质量：主要受力拱架钢管焊接质量不合，存在严重缺陷，个别焊缝并有陈旧性裂痕；钢管内混凝土抗压强度不足，低于设计的三分之一；连接桥梁、桥面和拱架的拉索、锚具和镏片严重锈蚀。二是工程承发包不合法：调查组找不到工程设计专用章，设计手续不全，私人设计。施工是挂靠的个体业主，不具备进行市政工程建设的技术力量和设备，不具有合法的施工资质,75,法律责任案例,经重庆市纪委、监察局立案审查，公开处理17名事故有关的党员干部，开除党籍、公职；罢免县和市人大资格，其他党纪、政纪处分重庆市纪委、市监察局还对参与虹桥设计、施工、质量监测的有关涉嫌人员作出了党纪

32、、政纪处理,76,法律责任案例,刑事起诉林世元、张开科，受贿罪和玩忽职守罪贺际慎、张基碧、孙立以，玩忽职守罪段浩、赵祥忠、李孟泽、夏福林，工程重大安全事故罪对胡开明以生产不符合安全标准的产品罪,77,法律责任案例,3月26日至4月3日，重庆一中院公开审理林世元，受贿罪、玩忽职守罪，数罪并罚，判处死刑，剥夺政治权利终身，并处没收财产5万元，追缴犯罪所得及违法所得张基碧、孙立、贺际慎等12名被告人，分别判处有期徒刑或并处罚金，追缴赃款或非法所得一审宣判后，林世元、张基碧、赵祥忠被告人不服，提起上诉,78,法律责任案例,重庆市高级法院审理原审判决认定林世元犯受贿罪和玩忽职守罪的事实清楚，证据确实、充

33、分，定罪准确，量刑适当，审判程序合法。犯罪情节特别严重，论罪应当判处死刑，但因检举揭发原綦江县委书记张开科受贿线索，构成重大立功，依法可从轻处罚，故以改判其死刑，缓期二年执行，剥夺政治权利终身；没收财产5万元，追缴犯罪所得赃款111675.09元依法驳回张基碧、赵祥忠、贺际慎等9名被告人的上诉，维持原判,79,法律责任案例,质量监督站站长赵祥忠，在无任何资料的情况下为綦江虹桥签发监督申请书，然后对质量问题漫不经心，使劣质主拱钢管进入施工实体，为虹桥埋下重大事故隐患。赵因犯工程重大安全事故罪被判5年徒刑。【教学案例】法院改变罪名案一审，重庆市人民检察院以涉嫌玩忽职守罪公诉，重庆市一中院在公开审理

34、中，采纳了赵祥忠的辩护律师提出的辩护理由，即重庆市市政工程质量监督站并非国家机关，赵祥忠也并非国家机关工作人员，而玩忽职守罪主体仅限于国家机关工作人员，故赵祥忠不具有玩忽职守罪的主体身份，检察院对赵祥忠涉嫌职守罪的指控不能成立。但同时，重庆市一中院又以工程重大事故罪对赵祥忠定罪量刑。,80,法律责任案例,设计者5年后回国被追诉赵国勋，“虹桥”主要设计者，年近八旬，88年退休，桥梁界颇具知名度专家。5年后，99年10月，重庆市纪委、监察局对其进行党纪、政纪处分。11月18日，回国后被起诉。94年8月，赵国勋应院长助理段浩之邀，私下组织重庆交通学院教师吴某、周某等人，设计“中承式钢管混凝土提篮拱人

35、行桥”。随后冒用市勘察设计院的图签出图。事发后经鉴定，该图纸“粗糙、更改随意，构造也有不当之处”96年端午节，竣工不到半年，举办龙舟赛，桥曾发出“嘎”的一声炸响，桥上观众吓得惶恐四散，事后有关部门邀请赵国勋以设计方主要负责人身份到现场勘察。赵推断，“异响系应力调整，属正常现象”，这一错误结论直接致使綦江县原县委书记张开科作出继续上人通行的决定。,81,法律责任案例,质监站长素爱做好人，居民楼盖成“豆腐渣”96年，浙江省余姚市一住宅楼使用不到一年，出现多处大梁开裂严重问题，鉴定为危房拆除重建。05年10月8日，质监站原站长冯其标因犯玩忽职守罪，判处有期徒刑一年零六个月，缓刑二年。94年9月至95

36、年8月，无资质的包工头王某通过挂靠，承包施工余姚市富巷新城小区4号住宅楼。施工中严重偷工减料，造成该住宅楼出现承重梁开裂等严重质量问题。冯其标，明知工程存在严重质量隐患，却怠于把关，并授意开发商向设计单位索要大梁问题“不影响质量”的证明用以推卸责任，使该楼房主体验收得以通过。95年8月的竣工验收中，素来爱做“老好人”、“不喜欢给人难处”的冯其标明知该楼房是个“豆腐渣工程”，却指使该工程现场土建监督员朱某在工程质量评定表中填写“定为合格”字样，并由冯其标本人直接加盖质监站印章，使竣工验收得以“顺利”通过。房地产公司损失70余万元，同时向住户补偿市场差价160万余元。,法律责任案例,山西襄汾9.8

37、尾库事故,82,法律责任案例,山西襄汾9.8尾库事故2008年9月8日7时58分，位于山西省临汾市襄汾县境内的山西新塔矿业有限公司尾矿库发生溃坝事故，致277人死亡、4人失踪、33人受伤，直接经济损失达9619万元58人职务犯罪被公诉,其中副厅级干部4人、处级干部13人、处以下干部17人、其他人员24人22名渎职犯罪嫌疑人被刑拘,其中厅级干部1人、处级干部6人、科级以下干部15人。,法律责任案例,省安监局党组成员、原副局长苏保生任省安监局副局长期间，在省政府组织开展的安全生产百日督查专项行动中任第四、第五督查组组长，对其责任内的非煤矿山企业的安全生产负有监督管理职责。由于其未忠实履行自己的法定

38、职责，没有尽到应尽的督查义务，对新塔矿业公司980沟尾矿库存在问题的危险性认识不足，导致“98”特重大溃坝事故的发生。,84,法律责任案例,山西省安监局监管一处处长闫瑞峰2008年7月，带领省安全生产百日督察专项行动检查组到新塔矿业公司执行检查任务，在发现该矿无采矿许可证和安全生产许可证，非法生产、尾矿库存在渗水等重大安全隐患的情况下，违法行使职权，没有决定或提请地方政府关闭该尾矿库，事后也没有实地检查整改措施落实情况，对事故的发生负有负有不可推卸的责任，情节严重。以涉嫌玩忽职守罪对其立案,85,法律责任案例,襄汾县环保局监察八中队负责人王刚2008年1月起，对选矿厂进行了17次检查，“均未发

39、现环境安全隐患”，“无溃坝、溃堤的危险”，甚至“未发现下游有村庄、集贸市场和新塔矿业公司的办公区、生活区”。但因新塔矿业公司的机器设备无环保手续、石料无组织堆放，对新塔矿业公司罚款10万元，而发票开的是排污费。对事故负有重要责任。以涉嫌玩忽职守罪对其立案并刑事拘留。,86,法律责任案例,2010年10月19日，一审苏保生(副厅级)，因犯玩忽职守罪，被判处有期徒刑二年，缓刑二年闫瑞峰，因犯玩忽职守等三罪并罚，被判处有期徒刑七年。犯玩忽职守罪，判处有期徒刑3年王刚，因犯玩忽职守罪，被判处有期徒刑一年,88,存在的问题,89,存在的问题,监督机构的地位和性质问题核心问题，有关经费问题、人员编制问题、

40、工作职责和内容、工作方式和方法问题都与其紧密相关，三种意见：一种意见是执法机构，应尽早纳入到公务员序例一种是委托执法机构，按事业单位管理员另一种意见是机构应纳入到中介单位或技术服务范围,90,存在的问题,关于质量监督范围问题非政府投资工程水电工程（电力项目）工程质量监督，施工质量监督勘察设计质量监督施工图审查,91,存在的问题,关于具体工作内容问题条例，突出政府对质量的行政性监督，强调对法律法规和强制性标准的监督检查，不参与质量责任主体各方的质量控制与验收过程，只对竣工验收情况进行监督检查,92,存在的问题,关于具体工作内容问题7号令和339号文规定内容广泛，不仅有法律法规强制性标准执行，还包

41、含技术标准、项目划分及质量评定，且要对工程质量等级进行核定（核备)评定规程的内容，不仅涵盖了上述全部内容，且大大超出7号令、339号文和条例规定的职责 要求对除部分单元工程外的其他各项质量验收评定结果进行审查核定(核备)谁核定，谁负责?,93,存在的问题,关于具体工作内容问题把监督机构置于为业主和施工质量把关角色，机构角色错位，行政性监督管理作用不突出，不合法规现代质量管理观点，施工中任何过程和阶段质量评定和验收，实际上都是对施工过程结果的测量和确认，都是属于建设责任主体各方的质量管理内容，是其法定责任和义务。因此无需监督机构参与，监督机构只监督验收行为,94,存在的问题,关于具体工作内容问题

42、从条例责任规定和具体施工过程看，监督机构没有实质性参与工程施工“过程”的实施，不是过程实施的责任主体，无法、无权对过程结果进行确认具体执行上，监督人员凭几次检查或巡查结果来审查、核定质量评定结论的做法，依据不充分，完全是“走过场”，无法对施工“过程”结果进行核定和评价目前，监督人员依赖于施工和监理的检查、检测结果进行质量统计分析和评价，或直接引用其结果，结论自然相同，无实际验证和监督效果，等于自欺欺人，效果更坏,95,存在的问题,监督力度和效果问题项目多、人员少、经费少、缺乏必要监督手段很少甚至不到现场检查，在办公室办理手续，甚至没办手续仅凭施工、监理单位提供的资料核定质量等级，真假不分，优良

43、率高，监督工作流于形式,96,存在的问题,监督力度和效果问题对违法违规单位和个人惩处不力对违法违规，特别是质量评定验收资料中存在弄虚作假行为的单位和个人，不能按章处罚，迁就姑息，甚至“核定”确定，鼓励责任主体藐视质量责任，助长违法行为。也造成质监人员对违法行为漠视，不严格执法执法情况统计，行政处罚是零记录上述因素直接影响质量监督工作严肃性、准确性、权威性,几点建议,97,98,几点建议,全面推行依法行政，建立和强化行政责任追究机制，必然要求加强质量监督管理 行政必须作为行政不能乱作为加强行政监督，强化责任追究全面履行好政府职责，提高政府质量监督管理水平，保证工程质量，确保公共生命财产安全建设工

44、程质量监督管理工作必须不断加强，监管工作质量和水平也还须得到不断提高,99,几点建议,行政主管部门重视，切实履行职责领导要重视，质量与安全监督是非常重要和越来越重要的行政管理任务，必须作为切实转变观念，依法全面履行职责，不乱作为从体制、机制，宏观、微观，机构、编制、经费，工作职责、内容、方式、方法等方面，全面构建政府质量监督体系，保证监督职责履行到位、有效,100,几点建议,明确地位、健全体制、界定职责、规范行为行政执法地位，强制性、全面性和宏观性，保证独立和公正建立健全体制。政府监督，业主负总责，企业保证三个层次；政府管理、委托监督、业主负责、监理控制、企业保证体制政府宏观层面，建章立制，保

45、证秩序微观层面，具体监督业务，委托或授权执法,101,几点建议,委托机关切实解决有关问题，保证监督机构正常开展监督检查工作解决机构定位、定性、人员编制、经费加强机构自身能力建设，人员能力，必要的设施设备和工作手段，修订规章和标准，统一监督职责，分类明确监督工作内容、工作方式设计质量监督，施工图审查积极推行第三方检测,102,几点建议,监督机构切实认真履行监督检查职责，着重结构安全，抽查为质量行为，突出质量控制管理责任与义务法律法规、强制性标准的执行情况抽查现场的质量保证体系，资质资格，管理制度，质量控制与管理，以及实体质量情况，评价工程质量保证体系的有效性 发现问题时，应做好记录（包括文字及图

46、片），将有关情况及时通报工程建设参与各方。必要时，可要求有关责任人现场进行澄清和确认发现涉及结构和使用安全方面的质量隐患时，应要求项目法人进行必要的质量检测和评价,103,几点建议,强化质量监督档案管理特别重视，专人负责与岗位责任结合。监督人员每次检查、抽查均应有书面质量监督记录强调与检查结果和结论相关资料的完整、真实和可追溯性按单位工程建立质量监督档案，监督档案应及时、完整。应将各单位工程质量监督过程中的有关质量监督记录、资料、文件收集齐全单位工程竣工验收后，工程质量监督档案经监督站负责人审查签字后存档。整个工程竣工验收完成后，工程质量监督档案由监督站或移交主管机构按有关法规要求妥善保存,104,几点建议,保证监督力度和效果严格执法，保持检查监督的严肃性和权威性切实履行对违法违规行为处罚职责权威性和有效性质量监督与市场准入、信用体系和企业不良行为公示等制度有效挂钩和结合与稽察相互联合和配合有关制度的配套性和协调性，充分利用监督机构掌握有关企业质量行为的第一手信息，使其发挥应有的监督制约作用，增强监督的权威性和有效性,105,几点建议,质量监督工作是有风险的，个人要有强烈的责任意识、法制意识，不断提升个人业务水平和综合素质质量不是检查监督出来的，是干出来的投资高和建设规模大建筑市场不规范，腐败问题勘察设计、施工、监理等参建方内部质量管理问题,106,