工程合同管理第十三章.ppt
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1、第十三章 建设工程合同的索赔,第一节 建设工程施工合同索赔与分类第二节 索赔事件与证据第三节 索赔程序与索赔报告第四节 工期索赔第五节 费用索赔,第一节 建设工程施工合同索赔与分类,一、建设工程施工合同索赔及其特征(一)施工索赔的概念 是当事人在实施合同过程中,根据法律规定、合同的约定及惯例,对并非由于自己的过错,而是属于应由合同对方承担责任的情况造成,而且实际发生了损失,向对方提出给予补偿的要求。,(二)施工索赔的特征,索赔是一种权利主张,是双向的;索赔必须以合同为依据;索赔以实际发生了经济损失或权利损害为前提;索赔是一种未经对方确认的单方行为。,二、建设工程施工合同索赔的分类,(一)按索赔
2、主体分类承包商与业主间的索赔承包商与分包商间的索赔承包商与供应商间的索赔承包商向保险公司要求的索赔,二、建设工程施工合同索赔的分类,(一)按索赔主体分类(二)按索赔目的分类工期索赔费用索赔,二、建设工程施工合同索赔的分类,(一)按索赔主体分类(二)按索赔目的分类(三)按索赔事件的性质分类工期延误索赔工程变更索赔合同终止的索赔工程加速索赔意外风险和不可预见因素索赔其他索赔,二、建设工程施工合同索赔的分类,(一)按索赔主体分类(二)按索赔目的分类(三)按索赔事件的性质分类(四)按索赔合同依据分类合同中的明示索赔合同中的默示索赔,二、建设工程施工合同索赔的分类,(一)按索赔主体分类(二)按索赔目的分
3、类(三)按索赔事件的性质分类(四)按索赔合同依据分类(五)按索赔处理方式分类单项索赔综合索赔,第二节 索赔事件与证据,一、索赔事件 又称为干扰事件,是指那些使实际情况与合同规定不符合,最终引起工期和费用变化的事件。承包商可以提出的索赔事件(见P246),二、索赔证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。工程项目施工过程中,常见的索赔证据见P248,第三节 索赔程序与索赔报告,一、索赔程序承包商提出索赔要求工程师审核索赔报告确定合理的补偿额发包人对索赔的审查承包商是否接受最终索赔处理,一、索赔程序,第一阶段:承包商提出索赔要求发出索赔意向通知:在索赔事件发生后的28天
4、内承包商必须以索赔意向通知书书面通知监理工程师,提出索赔的要求,逾期申请,监理工程师有权拒绝其索赔要求。递交索赔报告:索赔意向通知书提交后28天内,承包商递送正式的索赔报告。,要点,1)索赔事件发生后28d内,向工程师发出索赔意向通知;2)发出索赔意向通知后的28d内,向工程师提出补偿经济损失和(或)延长工期的索赔报告及有关资料;3)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后,于28d内给予答复,或要求承包人进一步补充索赔理由和证据;4)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28d内未给予答复或未对承包人作进一步要求,视为该项索赔已经认可;5)当该索赔事件持续进行时,承包人应当阶段性向
5、工程师发出索赔意向,在索赔事件终了后28d内,向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。,一、索赔程序,第二阶段:工程师审核索赔报告审核的内容:承包商提出索赔的资料、证明材料、依据、计算的合理性,包括索赔款额和工期展延天数。索赔成立的原则:事件已造成了承包商的额外支出或总工期延误;其原因不属于承包商应承担的责任;承包商按规定程序提交了索赔意向和索赔报告。,一、索赔程序,第三阶段:确定合理的补偿额对索赔事件双方尽量协商友好解决,如果对费用及工期的展延天数的确定分歧很大,谈判不成,则监理工程师有权单方面确定一个他认为合理的单价和价格或工期展延天数,并报送业主和承包商。,一、索赔程序,第四阶段:发包
6、人对索赔的审查当工程师确定的索赔额超过其权限范围时,必须报请发包人批准,由发包人决定是否同意工程师的处理意见;索赔报告经发包人同意后,工程师即可签发有关证书。,一、索赔程序,第五阶段:承包商是否接受最终索赔处理承包商同意了最终索赔决定,索赔事件就告结束;承包商不同意最终索赔决定,导致合同纠纷,就要提交仲裁解决。,二、索赔报告的编制,所有施工索赔都必须以文字形式提出报告,而且经过有关方面核实和审定,最后报甲方认可,方能有效。分成三个部分,二、索赔报告的编制,第一部分致业主或监理工程师的信,要介绍索赔要求、干扰事件经过及理由。,二、索赔报告的编制,第二部分题目:简要说明针对什么提出索赔。事件:陈述
7、原因、经过、双方活动、重点写清对方做的不符合规定的地方。理由:总结上述事件,引用合同证明对方违规有责任作赔偿。影响:简要说明对施工带来的影响,重点说明造成成本增加和工期延长。结论:要求的经济索赔和工期索赔。,二、索赔报告的编制,第三部分 附件:列举事实、理由,影响的证明文件,计算基础、依据的证明文件。,二、索赔报告的编制,要求索赔的计算方法和要求索赔的款项应当实事求是,合情合理。索赔的依据和基础资料以及计算数据应当准确无误。文字简练、条理清晰,资料齐全,具有说服力。,第四节 工期索赔,一、关于工期延误的一般规定(一)工期延误的含义是指工程施工过程中任何一项或多项工作实际完成日期迟于计划规定的完
8、成日期,从而可能导致整个合同工期的延长。(二)工期可以顺延的情形P253,二、关于工期延误的原因,(一)因业主及工程师原因引起的工期延误因业主或工程师自身责任引起的延误因合同变更引起的延误 具体见P253(二)因承包商原因引起的工期延误P253(三)不可控制因素引起的工期延误P254,第五节 费用索赔,一、费用索赔的含义是指承包商在非自身因素影响下遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。是承包商根据合同条款的有关规定,向业主索取的合同价格以外的费用。二、费用索赔的原因P255,三、承包商可索赔的费用,人工费包括增加工作内容的人工费、停工损失费和工作效率低的损失费等累计设备费可采用机械
9、台班费、机械折旧费、设备租赁费等形式材料费保函手续费贷款利息保险费利润管理费包括现场管理费和公司管理费,练习题单选,1.承包人在索赔事项发生后的()d以内,应向工程师正式提出索赔意向通知。A.14 B.7 C.28 D.21,练习题单选,1.承包人在索赔事项发生后的(C)d以内,应向工程师正式提出索赔意向通知。A.14 B.7 C.28 D.21,2.索赔是指在合同的实施过程中,()因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后,向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方,2.索赔是指在合同的实施过程中,(D)因对方不履行或未
10、能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后,向对方提出的补偿要求。A.业主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方,3.在施工过程中,由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序,造成工期延长和费用损失,承包商可提出索赔。这种索赔属于()引起的索赔。A.地质条件的变化B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险,3.在施工过程中,由于发包人或工程师指令修改设计、修改实施计划、变更施工顺序,造成工期延长和费用损失,承包商可提出索赔。这种索赔属于(C)引起的索赔。A.地质条件的变化B.不可抗力 C.工程变更 D.业主风险,4.索赔可以从不同角度分类,如按索赔事
11、件的性质分类,可分为()。A.单项索赔和综合索赔 B.工期延误索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔,4.索赔可以从不同角度分类,如按索赔事件的性质分类,可分为(B)。A.单项索赔和综合索赔 B.工期延误索赔和工程变更索赔 C.工期索赔和费用索赔 D.发包人和承包人、承包人与分包人之间的索赔,5.()是索赔处理的最主要依据。A.合同文件 B.工程变更 C.结算资料 D.市场价格,5.(A)是索赔处理的最主要依据。A.合同文件 B.工程变更 C.结算资料 D.市场价格,6.下列关于索赔和反索赔的说法,正确的是()。A.索赔实际上是一种经济惩罚行为
12、 B.索赔和反索赔具有同时性 C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔 D.索赔单指承包人向发包人的索赔,6.下列关于索赔和反索赔的说法,正确的是(B)。A.索赔实际上是一种经济惩罚行为 B.索赔和反索赔具有同时性 C.只有发包人可以针对承包人的索赔提出反索赔 D.索赔单指承包人向发包人的索赔,练习题多选,1.承包商向业主索赔成立的条件包括()。A.由于业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失 C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向 E.提交了索赔报告,练习题多选,1.承包商向业主索赔成立的条件包括(ABDE)。A.由于
13、业主原因造成费用增加和工期损失 B.由于工程师原因造成费用增加和工期损失 C.由于分包商原因造成费用增加和工期损失 D.按合同规定的程序提交了索赔意向 E.提交了索赔报告,2.承包商可以就下列()事件的发生向业主提出索赔。A.施工中遇到地下文物被迫停工 B.施工机械大修,误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工,导致工程成本增加 E.设计图纸错误,造成返工,2.承包商可以就下列(ADE)事件的发生向业主提出索赔。A.施工中遇到地下文物被迫停工 B.施工机械大修,误工3d C.材料供应商延期交货 D.业主要求提前竣工,导致工程成本增加 E.设计图纸错误,造成返工,练习题案例分析,1
14、.北京某工程基坑开挖后发现地下情况和发包商提供的地质资料不符,有古河道,须将河道中的淤泥清除并对地基进行二次处理。为此,业主以书面形式通知施工单位停工10d,并同意合同工期顺延10d。为确保继续施工,要求工人、施工机械等不要撤离施工现场,但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大,意欲索赔。问题:(1)施工单位的索赔能否成立,索赔证据是什么?(2)由此引起的损失费用项目有哪些?(3)如果提出索赔要求,应向业主提供哪些索赔文件?,1.答案(1)索赔成立。这是因业主的原因造成的施工临时中断,从而导致承包商工期的拖延和费用支出的增加,因而承包商可提出索赔。索赔证据为业
15、主以书面形式提出的要求停工通知书。(2)此事项造成的后果是承包商的工人、施工机械等在施工现场窝工l0d,给承包商造成的损失主要是现场窝工的损失,因此承包商的损失费用项目主要有:l0d的人工窝工费;l0d的机械台班窝工费;由于l0d的停工而增加的现场管理费。(3)索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料,一般由以下三部分组成:1)索赔信。主要是说明索赔事项,列举索赔理由,提出索赔要求。2)索赔报告。这是索赔材料的正文,其主要内容是事实与理由,即叙述客观事实,合理引用合同条款,建立事实与损失之间的因果关系,说明索赔的合理合法性,从而最后提出要求补偿的金额及工期。3)附件。包括索赔证据和详细计算书。
16、其作用是为所列举的事实、理由以及所要求的补偿提供证明材料。,2.某建筑公司(乙方)于某年4月20日与某厂(甲方)签订了修建建筑面积为3000m2工业厂房(带地下室)的施工合同。乙方编制的施工方案和进度计划已获监理工程师批准。该工程的基坑施工方案规定:土方工程采用租赁一台斗容量为1m3的反铲挖掘机施工。甲、乙双方合同约定5月11日开工,5月20日完工。在实际施工中发生如下几项事件:因租赁的挖掘机大修,晚开工2d,造成人员窝工10个工日;基坑开挖后,因遇软土层,接到监理工程师5月15日停工的指令,进行地质复查,配合用工15个工日;5月19日接到监理工程师于5月20日复工令,5月20日5月22日,因
17、罕见的大雨迫使基坑开挖暂停,造成人员窝工10个工日;5月23日用30个工日修复冲坏的永久道路,5月24日恢复正常挖掘工作,最终基坑于5月30日挖坑完毕。问题:(1)建筑公司对上述哪些事件可以向厂方要求索赔,哪些事件不可以要求索赔,并说明原因。(2)每项事件工期索赔各是多少d?总计工期索赔是多少d?,2.答案(1)事件1:索赔不成立。因此事件发生原因属承包商自身责任。事件2:索赔成立。因该施工地质条件的变化是一个有经验的承包商所无法合理预见的。事件3:索赔成立。这是因特殊反常的恶劣天气造成工程延误。事件4:索赔成立。因恶劣的自然条件或不可抗力引起的工程损坏及修复应由业主承担责任。(2)事件2:索
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