过程咨询的理解和实践.ppt

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1、关于工程建设全过程咨询的理解和实践,内容提要,一、我国工程咨询业的发展历程二、全过程工程咨询提出的背景三、全过程工程咨询相关政策的沿革四、工程建设全过程咨询相关条款的解读五、工程建设全过程咨询的发展前景结束语,一、我国工程咨询业的发展历程,我国工程咨询业的发展大致分成三个阶段：第一阶段（上世纪80年代）：改革开放的前提下，计划经济向市场经济转变，以及国际化的需要（引进外资），促进了投资项目组织管理方式的改变，如工程监理制度的监理。第二阶段（上世纪90年代本世纪10年代左右）：政府管理体制的不断完善和工程咨询服务市场化快速发展，形成了投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等专业化的

2、咨询服务业态，部分专业咨询服务建立了执业准入制度，促进了我国工程咨询服务专业化水平提升。第三阶段（当前的发展）：随着我国固定资产投资项目建设水平逐步提高，为更好地实现投资建设意图，投资者或建设单位在固定资产投资项目决策、工程建设、项目运营过程中，对综合性、跨阶段、一体化的咨询服务需求日益增强。这种需求与现行制度造成的单项服务供给模式之间的矛盾日益突出。,一、我国工程咨询业的发展历程,二、全过程工程咨询提出的背景,二、全过程工程咨询提出的背景,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,1988年，住建部“关于开展建设监理工作的通知”，试行工程监理制度，全过程、全方位项目

3、管理。,2004年 国务院国务院关于投资体制改革的决定 2004年 住建部建设工程项目管理试行办法,2008年 住建部关于推进大型工程监理单位创建工程项目管理企业的指导意见,2013年 住建部建设工程咨询分类标准2014年 住建部关于推进建筑业发展和改革的若干意见,1992年，中国工程咨询协会成立，国家产业政策将工程咨询纳入服务业。但工程咨询局限在前期论证和评估咨询，勘察设计单位业务范围还是以工程勘察设计为主。,2001年，我国加入WTO，政府机构改革、科研设计单位全面转制，各类工程咨询单位脱钩改制，工程咨询市场进一步开放，我国工程咨询业的发展进入了全面迎接国际竞争的时代。,1.总体的政策沿革

4、,2017年至今 国务院、发改委、住建部关于全过程工程咨询政策密出台,TEC,三、完善工程建设组织模式（三）加快推行工程总承包。装配式建筑原则上应采用工程总承包模式。政府投资工程应完善建设管理模式，带头推行工程总承包。加快完善工程总承包相关的招标投标、施工许可、竣工验收等制度规定。按照总承包负总责的原则，落实工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任。除以暂估价形式包括在工程总承包范围内且依法必须进行招标的项目外，工程总承包单位可以直接发包总承包合同中涵盖的其他专业业务。（四）培育全过程工程咨询。鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式

5、发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本。政府投资工程应带头推行全过程工程咨询，鼓励非政府投资工程委托全过程工程咨询服务。在民用建筑项目中，充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全过程工程咨询服务。,国务院办公厅印发关于促进建筑业持续健康发展的意见（国办发201719号）,2.国务院,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,发改委工程咨询行业管理办法2017年第9号令,（一）规划咨询：含总体规划、专项规划、区域规划及行业规划的编制；（二）项目咨询：含项目投资机会研究、投融资策划，项目建议书（预可行性研究）、项目可行性研究报告、项目申请报告、资

6、金申请报告的编制，政府和社会资本合作（PPP）项目咨询等；（三）评估咨询：各级政府及有关部门委托的对规划、项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告、资金申请报告、PPP项目实施方案、初步设计的评估，规划和项目中期评价、后评价，项目概预决算审查，及其他履行投资管理职能所需的专业技术服务；（四）全过程工程咨询：采用多种服务方式组合，为项目决策、实施和运营持续提供局部或整体解决方案以及管理服务。有关工程设计、工程造价、工程监理等资格，由国务院有关主管部门认定。,3.发改委,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（1）住建部关于印发建筑业发展“十三五”规划的通知 建市201798号（2）住建部关于

7、开展全过程工程咨询试点工作的通知（建市2017101号）（3）住建部关于印发工程勘察设计行业发展“十三五”规划的通知（建市2017102号）（4）住建部关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见（建市2017145号）（5）住建部关于征求在民用建筑工程中推进建筑师负责制指导意见（征求意见稿）意见的函 建市设函201762号（6）住建部关于征求推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）和建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）意见的函（建市监函20189号）（7）发改委联合住建部发布：关于征求关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见(征求意见稿),4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策

8、的沿革,TEC,（1）住建部关于印发建筑业发展“十三五”规划的通知 建市201798号要求：提升工程咨询服务业发展质量，改革工程咨询服务委托方式，引导有能力的企业开展项目投资咨询、工程勘察设计、施工招标咨询、施工指导监督、工程竣工验收、项目运营管理等覆盖工程全生命周期的一体化项目管理咨询服务。（2）住建部关于印发工程勘察设计行业发展“十三五”规划的通知（建市2017102号）提出：培育全过程工程咨询。积极利用工程勘察设计的先导优势，拓展覆盖可行性研究、项目策划、项目管理等工程建设全生命周期的技术支持与服务，提高工程项目建设水平。,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（3）住建

9、部关于开展全过程工程咨询试点工作的通知（建市2017101号）,一、试点目的健全全过程工程咨询管理制度，完善工程建设组织模式，培养有国际竞争力的企业，提高全过程工程咨询服务能力和水平，为全面开展全过程工程咨询积累经验。二、试点地区、企业 选择北京、上海、江苏、浙江、福建、湖南、广东、四川8省（市）,40家试点单位。试点时间为2年。三、试点工作要求（一）制订试点工作方案。.（二）创新管理机制。制定全过程工程咨询服务技术标准和合同范本等文件。.（三）实现重点突破。要坚持政府引导与市场选择相结合的原则。（四）确保项目落地。要引导政府投资工程带头参加全过程工程咨询试点，鼓励非政府投资工程积极参与全过程

10、工程咨询试点。（五）实施分类推进。引导大型勘察、设计、监理等企业积极发展全过程工程咨询服务，拓展业务范围。在民用建筑项目中充分发挥建筑师的主导作用，鼓励提供全过程工程咨询服务。（六）提升企业能力。试点企业要积极延伸服务内容，提供高水平全过程技术性和管理性服务项目，提高全过程工程咨询服务能力和水平，积累全过程工程咨询服务经验，增强企业国际竞争力。（七）总结推广经验。,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（4）住建部 关于促进工程监理行业转型升级创新发展的意见（建市2017145号）,一、主要目标 行业组织结构更趋优化，形成以主要从事施工现场监理服务的企业为主体，以提供全过程工程

11、咨询服务的综合性企业为骨干，各类工程监理企业分工合理、竞争有序、协调发展的行业布局。二、主要任务（二）引导监理企业服务主体多元化。接受政府质量安全监督机构的委托，适应推行工程质量保险制度要求，接受保险机构的委托，开展施工过程中风险分析评估、质量安全检查等工作。（三）创新工程监理服务模式。鼓励监理企业提供项目咨询、招标代理、造价咨询、项目管理、现场监督等多元化的“菜单式”咨询服务。试点由建筑师委托工程监理实施驻场质量技术监督。鼓励监理企业积极探索政府和社会资本合作（PPP）等新型融资方式下的咨询服务内容、模式。对于选择具有相应工程监理资质的企业开展全过程工程咨询服务的工程，可不再另行委托监理。（

12、四）提高监理企业核心竞争力。鼓励大型监理企业采取跨行业、跨地域的联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业。,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（5）住建部在民用建筑工程中推进建筑师负责制指导意见（征求意见稿）建市设函201762号,（五）建筑师的服务内容。1、参与规划。参与城市修建性详细规划和城市设计，统筹建筑设计和城市设计协调统一。2、提出策划。参与项目建议书、可行性研究报告与开发计划的制定，确认环境与规划条件、提出建筑总体要求、提供项目策划咨询报告、概念性设计方案及设计要求任务书，代理建设单位完成前期报批手续。3、完成设计。完

13、成方案设计、初步设计、施工图技术设计和施工现场设计服务。4、监督施工。代理建设单位进行施工招投标管理和施工合同管理服务，对总承包商、分包商、供应商和指定服务商履行监管职责，协助组织工程验收服务。5、指导运维。组织编制建筑使用说明书，督促、核查承包商编制房屋维修手册，指导编制使用后维护计划。6、更新改造。参与制定建筑更新改造、扩建与翻新计划，为实施城市修补、城市更新和生态修复提供设计咨询管理服务。7、辅助拆除。提供建筑全寿命期提示制度，协助专业拆除公司制定建筑安全绿色拆除方案等。,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,、总体思路（一）指导思想。符合高质量发展的要求；深化工程建设组

14、织管理模式改革；培育全过程工程咨询服务市场；推进工程咨询服务业供给侧结构性改革；增强工程咨询企业核心竞争力；实现工程咨询行业组织结构调整与资源优化组合；促进建筑业持续健康发展；全面提升工程建设质量和投资效益。（二）基本原则。1.市场化为基础；2.国际化为导向；3.“放管服”相结合。（三）主要目标。培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业；基本形成统一开放、竞争有序的全过程工程咨询服务市场；建立与市场相适应的全过程工程咨询服务管理体系；逐步建立健全与全过程工程咨询相适应的项目审批和监管制度，建立全过程工程咨询诚信评价体系；实施人才发展战略，培养与行业发展相适应的人才队伍。,（6）关于推进全过程工

15、程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）（建市监函20189号）,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（6）关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）（建市监函20189号,二、工作重点（四）培育全过程工程咨询市场1.明确全过程工程咨询服务的定义。2.鼓励有能力的工程咨询企业积极参与全过程工程咨询服务。3.政府和国有投资项目带头推行全过程工程咨询。4.鼓励非政府和国有投资项目委托全过程工程咨询服务。（五）建立全过程工程咨询管理机制1.全过程工程咨询服务的组织模式。2.全过程工程咨询服务的委托。3.全过程工程咨询服务的酬金。4.提供全过程工程咨询服务企业的能力要求。5

16、.全过程工程咨询项目负责人及相关执业人员的基本要求。6.全过程工程咨询服务的转委托。7.提供全过程工程咨询服务企业的义务和责任。,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,TEC,（6）住建部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见（征求意见稿）（建市监函20189号）,二、工作重点（六）提升工程咨询企业全过程工程咨询的能力和水平 1.完善工程咨询企业的组织机构。2.加强工程咨询人才队伍建设。3.加强全过程工程咨询服务管理体系建设。4.开展国际合作与交流。（七）建立全过程工程咨询服务技术标准和合同体系、保障措施（八）组织领导（九）示范引领。鼓励未列入试点的地区和企业积极探索和开展全过程工程

17、咨询，及时总结和推广经验，扩大全过程工程咨询的影响力。（十）发挥行业协会组织作用,4.住建部,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,（7）发改委、住建部联合发文关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见(征求意见稿)（8）发改委联合住建部关于推进全过程工程咨询服务发展的指导意见)（发改投资规2019515号）,指导意见从鼓励发展多种形式全过程工程咨询、重点培育全过程工程咨询模式、优化市场环境、强化保障措施等方面提出一系列政策措施。一是明确了培育发展全过程工程咨询的两个着力点。二是明确了投资决策综合性咨询的内容和方式。三是明确了工程建设全过程咨询的内容和条件。四是明确了全过程工程咨询服务酬金计取方式。

18、此外，指导意见明确了推进全过程工程咨询服务发展的部门职责分工，以及加强政府监管和行业自律的措施，确保全过程工程咨询服务持续健康发展。,5.发改委和住建部联合,三、全过程工程咨询相关政策的沿革,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（515号文）（一）以工程建设环节为重点推进全过程咨询。在房屋建筑、市政基础设施等工程建设中，鼓励建设单位委托咨询单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务，满足建设单位一体化服务需求，增强工程建设过程的协同性。全过程咨询单位应当以工程质量和安全为前提，帮助建设单位提

19、高建设效率、节约建设资金。1.领域：在房屋建筑、市政基础设施（征求意见稿：还强调交通、水利、能源等工程建设中）；2.内容：鼓励建设单位委托咨询单位提供招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等全过程咨询服务（可表达为“1+X”，“1”是工程建设环节的全过程项目管理、“X”是工程建设过程中的招标代理、勘察、设计、监理、造价等单项咨询服务。），满足建设单位一体化服务需求（工程建设过程中纵向（勘察、设计、施工阶段）和横向（单项咨询服务，包括投资、进度、质量、安全、环保等管理咨询服务），增强工程建设过程的协同性（与决策论证“协调性”对应理解）。3.要求：工程建设过程中应以工程质量和安全为前提，帮助建

20、设单位提高建设效率（进度等）、节约建设资金（投资应以前期决策为主导）。,TEC,服务范围和内容的着眼点：项目全寿命周期（决策阶段、实施阶段和运营阶段）中的实施阶段。,“1”+“X”,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,“1+X”全过程工程咨询服务,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,决策咨询,如:同济咨询公司单项工程咨询管理服务（X）服务清单,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,服务特征,第一，咨询服务覆盖范围广。可以覆盖顶目的全生命周期，包括策划决策、建设实施（可细分为设计、施工两个阶段）、运营维护等过程。服务内容包括技术咨询、管理咨询，兼而有之。第二，强调智力

21、性策划。结合国家和地区发展规划、产业政策、技术标准及相关审批要求进行分析研究和论证。并运用管理、技术、经济、法律等多学科的专业知识和工程经验，为委托方提供决策、实施和运维各阶段工作的策划，如项目的环境调查和分析、目标的定义和论证、投资机会研究、项目可行性研究、融资方案策划、组织策划、建设管理方案策划、进度控制方案策划、经济和技术策划、合同和招标采购策划、信息管理策划、风险分析和控制方案策划等。为投资者提供决策依据和建议。第三，实施过程集成化管理。工程咨询单位需要统筹考虑顶目投资、进度、质量、安全、环保等目标以及过程实施管理中各阶段、各要素之间的相互制约和影响关系，实施集成化管理，避免项目管理要

22、素独立运作而出现的漏洞和制约。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（二）探索工程建设全过程咨询服务实施方式。工程建设全过程咨询服务应当由一家具有综合能力的咨询单位实施，也可由多家具有招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等不同能力的咨询单位联合实施。由多家咨询单位联合实施的，应当明确牵头单位及各单位的权利、义务和责任。要充分发挥政府投资项目和国有企业投资项目的示范引领作用，引导一批有影响力、有示范作用的政府投资项目和国有企业投资项目带头推行工程建设全过程咨询。鼓励民间投资项目的建设单位根据项目规模和特点，本着信誉可靠、综合能力和效率优先的原则，依

23、法选择优秀团队实施工程建设全过程咨询。1.实施方式（组织模式）：应当由一家具有综合能力的咨询单位实施，也可由多家具有招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等不同能力的咨询单位联合实施。由多家咨询单位联合实施的，应当明确牵头单位及各单位的权利、义务和责任。（签订联合体或转委托或分包协议）,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,（1）业主与承担全过程工程咨询的一个企业签约,全过程咨询服务的全部内容可以集成委托给一个单位。前提条件：企业的综合能力和效率优先的原则企业的信誉和市场信用企业咨询人员的数量、结构企业咨询人员的知识、经验和能力企业咨询人员的职业道德,三、以全过程咨询推动完善工程建

24、设组织模式（二）探索工程建设全过程咨询服务实施方式。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,（2）业主与承担全过程工程咨询的联合体、合作体签约。联合体根据咨询范围和内容确定：勘察、设计、监理、造价、招标等一家或多家组成,（3）业主分别与承担全过程工程咨询的几个企业签约。,注：不排除其他全过程工程咨询服务组织模式。建议由市场而不是由政府“选择”和“规定”全过程工程咨询服务的组织模式。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（二）探索工程建设全过程咨询服务实施方式。2.引导鼓励：要充分发挥政府投资项目和国有企业投资项目的示范引领作用，引导一批有影响力

25、、有示范作用的政府投资项目和国有企业投资项目带头推行工程建设全过程咨询。鼓励民间投资项目的建设单位根据项目规模和特点，本着信誉可靠、综合能力和效率优先的原则，依法选择优秀团队实施工程建设全过程咨询。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（三）促进工程建设全过程咨询服务发展。全过程咨询单位提供勘察、设计、监理或造价咨询服务时，应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件。全过程咨询服务单位应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务，在保证整个工程项目完整性的前提下，按照合同约定或经建设单位同意，可将自有资质证书许可范围外的咨询业务依法依规择优委托给具有相应

26、资质或能力的单位，全过程咨询服务单位应对被委托单位的委托业务负总责。建设单位选择具有相应工程勘察、设计、监理或造价咨询资质的单位开展全过程咨询服务的，除法律法规另有规定外，可不再另行委托勘察、设计、监理或造价咨询单位。咨询单位要求：全过程咨询单位包含勘察、设计、监理或造价咨询服务时，应当具有与工程规模及委托内容相适应的资质条件，且自行完成。如须招投标的，应符合招投标法律法规；法律法规规定不能另行委托的，须从法律法规。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（三）促进工程建设全过程咨询服务发展。全过程咨询单位提供勘察、设计、监理或造价咨询服务时，应当具有与

27、工程规模及委托内容相适应的资质条件。全过程咨询服务单位应当自行完成自有资质证书许可范围内的业务，在保证整个工程项目完整性的前提下，按照合同约定或经建设单位同意，可将自有资质证书许可范围外的咨询业务依法依规择优委托给具有相应资质或能力的单位，全过程咨询服务单位应对被委托单位的委托业务负总责。建设单位选择具有相应工程勘察、设计、监理或造价咨询资质的单位开展全过程咨询服务的，除法律法规另有规定外，可不再另行委托勘察、设计、监理或造价咨询单位。责任关系：全过程咨询服务单位应对被委托单位的委托业务负总责，是连带责任。鼓励政策：建设单位选择具有相应工程勘察、设计、监理或造价咨询资质的单位开展全过程咨询服务

28、的，除法律法规另有规定外，可不再另行委托勘察、设计、监理或造价咨询单位。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,三、以全过程咨询推动完善工程建设组织模式（四）明确工程建设全过程咨询服务人员要求。工程建设全过程咨询项目负责人应当取得工程建设类注册执业资格且具有工程类、工程经济类高级职称，并具有类似工程经验。对于工程建设全过程咨询服务中承担工程勘察、设计、监理或造价咨询业务的负责人，应具有法律法规规定的相应执业资格。全过程咨询服务单位应根据项目管理需要配备具有相应执业能力的专业技术人员和管理人员。设计单位在民用建筑中实施全过程咨询的，要充分发挥建筑师的主导作用。人员条件：工程建设全过程咨询项目负责

29、人应当取得工程建设类注册执业资格且具有工程类、工程经济类高级职称，并具有类似工程经验。对于工程建设全过程咨询服务中承担工程勘察、设计、监理或造价咨询业务的负责人，应具有法律法规规定的相应执业资格。全过程咨询服务单位应根据项目管理需要配备具有相应执业能力的专业技术人员和管理人员。设计单位在民用建筑中实施全过程咨询的，要充分发挥建筑师的主导作用。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,四、鼓励多种形式的全过程工程咨询服务市场化发展（一）鼓励多种形式全过程工程咨询服务模式。除投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询外，咨询单位可根据市场需求，从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨

30、询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合。鼓励和支持咨询单位创新全过程工程咨询服务模式，为投资者或建设单位提供多样化的服务。同一项目的全过程工程咨询单位与工程总承包、施工、材料设备供应单位之间不得有利害关系。除投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询外：咨询单位可根据市场需求，从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合。鼓励和支持咨询单位创新全过程工程咨询服务模式，为投资者或建设单位提供多样化的服务。注：同一项目的全过程工程咨询单位与工程总承包、施工、材料设备供应单位之间不得有利害关系。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,

31、决策+设计+施工+运维 四个阶段,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,四、鼓励多种形式的全过程工程咨询服务市场化发展（一）鼓励多种形式全过程工程咨询服务模式。除投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询外，咨询单位可根据市场需求，从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合。鼓励和支持咨询单位创新全过程工程咨询服务模式，为投资者或建设单位提供多样化的服务。同一项目的全过程工程咨询单位与工程总承包、施工、材料设备供应单位之间不得有利害关系。集成化管理模式：代建制、建筑师负责制、项目咨询单位、DBFOT模式下、PPP模式下、EPC（M）等。创

32、新模式：总控、项目群管理、项目集中管理、协同管理等。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,根据当前国内的情况和实践的状况，目前大致有三类：,注：以上三种模式，咨询单位均可根据自身能力和资质条件提供多个单项专业工程咨询服务。,全过程工程咨询实施模式,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,1.咨询顾问型模式,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,2.独立管理型模式,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,3.一体化协同型模式：一体化管理团队，IPMT,（七）关于全过程工程咨询服务模式的思考和认识,不排除其他全过程工程咨询实施模式。建议由市场而不是由政府选择和决定全过

33、程工程咨询服务的实施模式。,四、鼓励多种形式的全过程工程咨询服务市场化发展（二）创新咨询单位和人员管理方式。要逐步减少投资决策环节和工程建设领域对从业单位和人员实施的资质资格许可事项，精简和取消强制性中介服务事项，打破行业壁垒和部门垄断，放开市场准入，加快咨询服务市场化进程。将政府管理重心从事前的资质资格证书核发转向事中事后监管，建立以政府监管、信用约束、行业自律为主要内容的管理体系，强化单位和人员从业行为监管。关于全过程工程咨询的双准入问题。关于全过程工程的咨询的招投标问题。关于全过程工程咨询的政府监管问题。关于全过程工程咨询的责任问题。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,我国建

34、筑业市场实行的是双准入制度，即企业资质和个人资格。1.企业准入资格1）对于仅承担“1”的，没有明确规定，具体视项目投资性质和委托方的要求决定。2）对于承担“1”的同时，又承担必须具备法定资质或要求的单项咨询服务（勘察、设计、监理或造价）等的一项或多项任务时，服务企业应具备对应符合要求的资质。2.个人准入资格1）对于仅承担“1”的，项目负责人需具备执业资格要求，有经验、职称等要求，具体视项目投资性质和委托方的要求决定。2）对于承担“1”的同时，又承担必须具备法定资格要求的单项咨询（勘察、设计（含规划）、监理）等的一项或多项任务，项目总负责人需具备执业资格要求，且综合工程咨询、勘察、设计（含规划）

35、、造价、监理各单项咨询服务仍应配备对应符合资格要求的单项负责人。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,对于全过程工程咨询服务招投标问题，目前法律法规没有明文规定。理解：-对于仅承担“1”的全过程工程项目管理咨询服务的，可以采取招标（公开或邀请）或直接委托，具体视项目投资性质和委托方的要求决定。-对于承担“1”且同时包含勘察、设计、监理等之一单项专业工程咨询服务任务的，应按现行的招标投标法和相关规定。-对于承担“1”且仅包含决策咨询、采购代理、工程造价、审计等若干个单项专业工程咨询服务任务的，可以通过招标（公开或邀请）或直接委托，具体视项目投资性质和委托方的要求决定。,四、工程建设全过

36、程咨询相关条款的解读,国务院投资主管部门:投资决策环节综合性工程咨询;国务院住房城乡建设主管部门及有关部门:本领域的工程建设全过程咨询服务。各级政府主管部门:创新投资决策机制和工程建设管理机制;完善相关配套政策，加强对全过程工程咨询服务活动的宏观引导和支持服务;加强与财政、税务、审计等有关部门的沟通协调，解决制约实施中的实际问题。逐步减少投资决策环节和工程建设领域对从业单位和人员实施的资质资格许可事项，精简取消强制性中介服务事项，打破行业壁垒和部门垄断，放开市场准入，加快咨询服务市场化进程。将政府管理重心从事前的资质资格证书核发转向事中事后监管，建立以政府监管、信用约束、行业自律为主要内容的管

37、理体系，强化单位和人员从业行为监管。,关于全过程工程咨询的政府监管问题。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,目前没有对全过程工程咨询责任的明确规定，但对承担招标、勘察、设计、造价、监理等服务的均有相应的法律规定。应承担相应法定责任和合同义务。全过程工程咨询服务企业对其咨询成果的数据真实性、有效性和科学性负责，通过勤勉工作履行合同约定的各项义务，承担相应的责任。不能免除总承包商、分包商、供应商和指定服务商的法律责任和合同义务。从业人员应对其行为负责。,关于全过程工程咨询的责任问题。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,四、鼓励多种形式的全过程工程咨询服务市场化发展（三）引导全过程工程咨询服

38、务健康发展。全过程工程咨询单位应当在技术、经济、管理、法律等方面具有丰富经验，具有与全过程工程咨询业务相适应的服务能力，同时具有良好的信誉。全过程工程咨询单位应当建立与其咨询业务相适应的专业部门及组织机构，配备结构合理的专业咨询人员，提升核心竞争力，培育综合性多元化服务及系统性问题一站式整合服务能力。鼓励投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等企业，采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询。具备工程管理和工程咨询服务能力（组织、管理、经济、技术和法规等）、丰富的经验（业绩）和良好的信誉。与其咨询业务相适应的专业部门及组织机构，配备结构合理的专业咨询人员，具有综合性、多元化服

39、务及系统性问题一站式整合服务能力。鼓励投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等企业，采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,从国内外工程咨询企业比较分析情况看，从事全过程工程咨询的企业其能力和水平有待提高，可从以下几方面考虑：1）制定全过程工程咨询的发展战略；2）构建与战略发展相适应的组织构架；3）建立全过程工程咨询服务管理体系、制度、服务标准等；4）培育适应全过程工程咨询服务需要的人才队伍并加强相关知识的培训，不断提升服务能力；5）加大技术的研发和应用，增强服务的价值；6）充分开发和利用信息技术和信息资源，努力提高信息化管

40、理水平，提升企业支撑能力；7）创建全过程工程咨询服务品牌，提升社会影响力；8）建立良好的企业文化，提倡诚信服务。9）积极开展国际交流和合作，拓展视野，提高业务水平，提升企业国际竞争力。10）具备全过程工程咨询服务能力的企业应积极参与市场竞争，提升竞争能力，拓展市场。,实际操作，推进全过程工程咨询服务企业能力建设重点,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,对于全过程工程咨询承担主体，各地政策文件说法不一。投资咨询单位（前期咨询单位）勘察、设计单位监理单位招标代理单位造价咨询项目管理单位建设单位施工单位建议：不必强行规定，应根据建设单位意愿、咨询单位服务能力、相关政策规定等来确定。同一项目

41、的全过程工程咨询单位与工程总承包、施工、材料设备供应单位之间不得有利害关系。,随着市场化推进，通过联合、合作、联盟、重组等方式开展全过程工程咨询法务，行业中逐步多形态的全过程工程咨询服务者，推动行业结构合理化发展。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,五、优化全过程工程咨询服务市场环境（一）建立全过程工程咨询服务技术标准和合同体系。研究建立投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询服务技术标准体系，促进全过程工程咨询服务科学化、标准化和规范化；以服务合同管理为重点，加快构建适合我国投资决策和工程建设咨询服务的招标文件及合同示范文本，科学制定合同条款，促进合同双方履约。全过程工程咨询单位要切实履行

42、合同约定的各项义务、承担相应责任，并对咨询成果的真实性、有效性和科学性负责。研究建立投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询服务技术标准体系，促进全过程工程咨询服务科学化、标准化和规范化；以服务合同管理为重点，加快构建适合我国投资决策和工程建设咨询服务的招标文件及合同示范文本，科学制定合同条款，促进合同双方履约。全过程工程咨询单位要切实履行合同约定的各项义务、承担相应责任，并对咨询成果的真实性、有效性和科学性负责。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,关于建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）（建市监函20189号）,“1+X”全过程工程咨询服务合同体系,“1”全过程工程咨询服务,

43、X单项咨询服务合同,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,建设工程咨询服务合同示范文本（征求意见稿）合同结构及主要条款：工程咨询服务协议书通用条件；专用条件；附件，即：附件A委托工程咨询服务范围；附件B客户提供的职员、设备、设施和其他人员的服务；附件C报酬和支付；附件D工程咨询方的人员与岗位；在实施过程中共同签署的补充和修正文件。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,建设工程咨询服务合同的合同结构,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,全过程工程咨询服务清单广东省,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,全过程工程咨询服务清单广东省,四、工程建设全过程咨询相关条

44、款的解读,TEC,全过程工程咨询服务清单广东省,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,全过程工程咨询服务清单湖南省,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,全过程工程咨询服务技术标准（草稿）,1.总则2.术语3.基本规定4.全过程工程咨询模式及组织5.工程项目决策咨询与评估 5.1 一般规定 5.2 项目策划 5.3 投资机会研究 5.4 项目建议书 5.5 项目可行性研究及评估 5.6 项目环境影响评价 5.7 项目安全风险评估 5.8 项目社会稳定风险评估 5.9 项目核准及备案服务 5.10 项目资金申请咨询6.工程勘察设计咨询

45、 6.1 一般规定 6.2 工程勘察管理 6.3 工程设计管理 6.4 工程设计,7.工程采购咨询 7.1 一般规定 7.2 工程监理招标 7.3 工程施工招标 7.4 材料设备采购管理8.工程监理与项目管理服务 8.1 一般规定 8.2 工程监理 8.3 施工项目管理服务9.其它专项工程咨询 9.1 一般规定 9.2 项目融资咨 9.3 政府和社会资本合作咨询 9.4 工程造价咨询 9.5 信息技术咨询 9.6 风险管理咨询 9.7 项目后评价咨询）9.8 建筑节能与绿色建筑评估咨询 9.9 工程保险咨询,目 次,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,五、优化全过程工程咨询服务市场环境（二）

46、完善全过程工程咨询服务酬金计取方式。全过程工程咨询服务酬金可在项目投资中列支，也可根据所包含的具体服务事项，通过项目投资中列支的投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等费用进行支付。全过程工程咨询服务酬金在项目投资中列支的，所对应的单项咨询服务费用不再列支。投资者或建设单位应当根据工程项目的规模和复杂程度，咨询服务的范围、内容和期限等与咨询单位确定服务酬金。全过程工程咨询服务酬金可按各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹管理费用计取，也可按人工成本加酬金方式计取。全过程工程咨询单位应努力提升服务能力和水平，通过为所咨询的工程建设或运行增值来体现其自身市场价值，禁止恶意低价竞争行为。鼓

47、励投资者或建设单位根据咨询服务节约的投资额对咨询单位予以奖励。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,五、优化全过程工程咨询服务市场环境全过程工程咨询服务酬金可在项目投资中列支；也可根据所包含的具体服务事项，通过项目投资中列支的投资咨询、招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等费用进行支付。全过程工程咨询服务酬金在项目投资中列支的，所对应的单项咨询服务费用不再列支。投资者或建设单位应当根据工程项目的规模和复杂程度，咨询服务的范围、内容和期限等与咨询单位确定服务酬金；全过程工程咨询服务酬金可按各专项服务酬金叠加后再增加相应统筹管理费用计取；也可按人工成本加酬金方式计取。全过程工程咨询单位应努

48、力提升服务能力和水平，通过为所咨询的工程建设或运行增值来体现其自身市场价值；禁止恶意低价竞争行为。鼓励投资者或建设单位根据咨询服务节约的投资额对咨询单位予以奖励。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,TEC,全过程工程咨询服务的取费，对于咨询企业定价应基于以下因素综合考虑：项目的规模和复杂程度；服务的范围和内容（1+X考虑服务价格，缺“1”的参考标准）；服务的深度要求（考虑特殊的服务深度要求）；服务的周期（必须考虑）；各种资源的预期投入（人员、办公、交通、生活、通讯、公共关系等）；市场竞争状况（竞争者分析）；招标价格约定（需要评价）；已有的收费标准（缺项目管理收费标准）建议：有收费标准的可以

49、参考收费标准，没有收费标准的可以根据成本投入、利润预期、税金等因素进行考虑，可按人员综合单价考虑。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,五、优化全过程工程咨询服务市场环境（三）建立全过程工程咨询服务管理体系。咨询单位要建立自身的服务技术标准、管理标准，不断完善质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系，通过积累咨询服务实践经验，建立具有自身特色的全过程工程咨询服务管理体系及标准。大力开发和利用建筑信息模型（BIM）、大数据、物联网等现代信息技术和资源，努力提高信息化管理与应用水平，为开展全过程工程咨询业务提供保障。咨询单位要建立自身的服务技术标准、管理标准，不断完善质量管理体系、职业健康安全和

50、环境管理体系，通过积累咨询服务实践经验，建立具有自身特色的全过程工程咨询服务管理体系及标准。大力开发和利用建筑信息模型（BIM）、大数据、物联网等现代信息技术和资源，努力提高信息化管理与应用水平，为开展全过程工程咨询业务提供保障。,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,企业信息化标准,同济咨询接口总线项目数据标准,同济咨询主数据库标准,企业全过程咨询业务框架,建筑信息模型（BIM）技术应用标准,.,四、工程建设全过程咨询相关条款的解读,全过程工程咨询信息化技术应用,BIM+X模式将成为未来智慧城市物联基础。互联网时代，BIM技术可以实现建筑的数字化，将建筑变轻，改变建筑与人的连接方式，这也是建