认证准备与认证.ppt

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1、认证准备与认证流程,主要内容,认证认可概述知识产权管理体系认证,中知（北京）认证有限公司,我国的认证认可管理体制,中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA)由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协调全国的认证认可工作。中国合格评定国家认可委员会（CNAS）由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构；统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。中国认证认可协会(CCAA)由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质

2、量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。,中知（北京）认证有限公司,合格评定,定义 与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的活动合格评定包括认证和认可两类活动,中知（北京）认证有限公司,认可,一个被授权的机构，对某一个机构或个人实施特定任务的能力给予正式承认的过程。（ISO/IEC指南定义）指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格，予以承认的合格评定活动。（认证认可条例）,中知（北京）认证有限公司,认证,指由第三方组织

3、出具书面保证，表明产品、过程或服务满足特定要求的程序。（ISO/IEC定义）指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。（认证认可条例）,中知（北京）认证有限公司,认证业务领域,管理体系认证质量管理体系(GB/T 19001-2008/ISO9001：2008)环境管理体系(GB/T 24001-2004/ISO14001：2004)职业健康安全管理体系(GB/T 28001-2001）知识产权管理体系(GB/T 29490-2013)信息安全管理体系(GB/T 22080-2008/ISO/IEC 27001：2005)能源管理体系(

4、GB/T 23331-2009),中知（北京）认证有限公司,认证业务领域,产品认证有机产品绿色食品一般工业产品（低碳产品、铁路产品）服务认证体育场所服务认证商品售后服务评价体系信息安全服务资质,中知（北京）认证有限公司,主要内容,认证认可概述知识产权管理体系认证,中知（北京）认证有限公司,管理体系认证相关要求,合格评定 管理体系审核认证机构的要求 GB/T 27021-2007/ISO/IEC 17021：2006管理体系认证机构要求CNAS-CC01 ISO/IEC 17021：2011合格评定 管理体系审核认证机构的要求。,中知（北京）认证有限公司,管理体系认证相关要求,9.2初次认证与审

5、核申请（申请组织提供必要的信息）申请评审（评审申请、受理、审核组、认证决定人员）初次认证审核 管理体系的初次认证审核应分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段监督审核 现场审核，应至少每年进行一次。初次认证后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行9.4再认证9.5特殊审核（扩大认证范围、提前较短时间通知的审核）,中知（北京）认证有限公司,知识产权管理体系认证,申请认证受理申请审核审核后续活动认证决定监督审核再认证特殊审核,中知（北京）认证有限公司,认证流程图,申请认证,符合条件的企业已按GB/T 29490-2013标准的要求建立文件化的知识产权管理体系，并实施运行3个月以上至少完

6、成一次内部审核，并进行了管理评审知识产权管理体系运行期间及建立体系前的一年内未受到主管部门行政处罚,中知（北京）认证有限公司,申请认证,提出认证申请的方式电子件和纸质件电子件发送邮箱：纸质件发送地址 北京市海淀区花园路甲13号庚坊国际大厦1502室，100088,中知（北京）认证有限公司,申请认证,所需提供的材料申请书2.1申请组织法律证明文件2.2组织机构代码证书2.3行政许可证件、资质证书、强制性认证证书2.4自我声明2.5体系有效运行的证明文件,中知（北京）认证有限公司,申请认证,所需提供的材料(2)2.6申请组织简介：组织简介（1000字左右）申请组织的主要业务流程组织机构图或职能表述

7、文件,中知（北京）认证有限公司,申请认证,所需提供的材料(3)2.7申请组织的体系文件（1）知识产权方针和目标（2）知识产权手册（3）受控文件清单、记录文件清单（4）程序文件（5）记录文件（6）适用性声明（7）职能角色分配表（8）相关法律法规的清单,中知（北京）认证有限公司,申请认证,所需提供的材料(4)2.8体系文件与GB/T 29490-2013要求的文件对照说明2.9内部审核和管理评审的证明资料2.10申请组织记录保密性或敏感性声明2.11中知认证要求的其他补充资料,中知（北京）认证有限公司,受理申请,受理申请的条件1、申请材料完备性审查2、认证合同3、确认款项发放受理通知书,中知（北京

8、）认证有限公司,审核启动,确定审核目的、范围和准则；确定审核的可行性；指定审核组长和组成审核组；与受审核方建立初步联系,中知（北京）认证有限公司,第一阶段审核文件评审,评审对象：知识产权管理体系文件评审依据：GB/T 29490-2013 适用的法律法规,中知（北京）认证有限公司,第一阶段审核文件评审,评价符合程度评审结论：符合要求，可进行现场审核。局部不符合标准要求，请根据问题进行修改，并将问题的修改证据递交审核组长进行验证，验证合格后方可进入现场审核。不符合标准要求，请按提出的问题修改后再次提交文审，确认符合要求后，可进入现场审核。,中知（北京）认证有限公司,例：文件评审报告,第一阶段审核

9、现场审核,建议至少部分第一阶段审核活动在客户的场所进行（CNAS-CC01)第一阶段审核不进现场的条件：？受审核方组织规模、知识产权管理风险？审核组长主观判断？审核组与受审核方的配合,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核准备,与受审核方的沟通沟通渠道建议的审核时间审核组成员的信息向导、观察员其他事项,中知（北京）认证有限公司,向导,向导的作用和管理：-引导并安排审核组成员到达需要审核的现场或场所；-向审核组成员说明有关场所的安全规则和程序以及其他注意事项，并确保审核组遵守这些要求；-代表受审核方见证审核组的审核实施过程；-在审核组收集信息和证据的过程中，需要时作出澄清或提供帮助。与受审核方就

10、与审核有关的其他事宜进行沟通并达成一致审核小组至少1名向导,中知（北京）认证有限公司,观察员,伴随审核组但不参与审核的人员（GB/T 19011-2012)观察员不属于审核组，也不影响或干涉审核工作观察员可来自受审核方、监管机构或其他见证审核的相关方,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核准备,审核文件的准备审核计划检查表签到表核查记录表,中知（北京）认证有限公司,审核审核计划,审核计划审核目的审核准则和引用文件审核范围，含确定受审核的组织单元和职能单元及过程审核日期及地点审核活动预期的时间和期限，即审核日程安排审核组成员作用、职责和分工资源的适当配置,中知（北京）认证有限公司,审核计划,审核

11、审核计划,至少提前一周提供给受审核方受审核方可以提意见受审核方确认受审核部门做好准备,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,中知（北京）认证有限公司,现场审核,第二阶段审核实施,首次会议审核组长主持受审核方管理层及受审核的职能部门负责人一般30分钟左右与会人员签到,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,首次会议的内容及程序人员介绍确认审核目的、范围和准则确认审核计划日程安排及其他相关安排介绍审核方法及程序确认审核组和受审核方的正式沟通渠道及终止审核的条件确认向导的安排及作用职责，落实审核所需的资源和设施确认审核活动的限制条件确认审核所使用的语言和有关保密事宜介绍审核结论及报告的方式

12、以及申诉系统的信息 受审核方高层管理者简单致辞澄清疑问,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,中知（北京）认证有限公司,信息的收集和验证,第二阶段审核实施,收集信息/审核证据的方法面谈对活动的观察查阅文件和记录,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果符合不符合严重不符合一般不符合观察项：证据还不够充分、不足以确认是否构成不符合项、但可能会造成不良后果的事实；下此审核中应继续关注不符合报告,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,审核结论推荐通过认证有条件推荐通过认证在规定时限内对不符合采取了经审核组评审、接受并证实有效的纠正和纠

13、正措施不推荐通过认证,中知（北京）认证有限公司,第二阶段审核实施,末次会议现场审核最后一个步骤审核组长主持，审核组成员、受审核方等参加程序和内容感谢受审核方的配合和支持重申审核的目的、准则和范围提出审核发现（符合与不符合）宣布审核结论讨论纠正措施和预防措施的时间表其他需要说明的内容请受审核方高层管理者做简短致辞再次感谢受审核方的合作，宣布末次会议结束,中知（北京）认证有限公司,审核员的行为准则,a遵纪守法、敬业诚信、客观公正；b努力提高审核技能和信誉；c帮助其监督管理的人员提高管理水平、专业和审核技能；d不承担本人不具备能力的审核；e不介入冲突或利益竞争，不向审核员聘用机构隐瞒任何可能影响公正

14、判断的关系；f除非审核员聘用机构和受审核方书面授权或有法律要求，不讨论或透露任何有关审核的信息；g不接受受审核方及其工作人员或任何相关方的回扣、礼品及其他任何形式的好处，也不应在知情时允许同事接受；h不有意传播任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员确认过程的信誉；i在任何情况下，不损坏CCAA及其确认过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查给予充分的合作；j不对受审核方既进行咨询又进行认证审核,中知（北京）认证有限公司,审核后续活动,审核报告审核组长审核结束后提交审核报告认证机构对审核报告评审和批准经批准的审核报告分发受审核方审核报告的所有者：认证机构保密：审核组成员、审核报

15、告的所有持有者,中知（北京）认证有限公司,审核后续活动,不符合项的跟踪验证受审核方确定和实施纠正、预防或改进措施，并向认证机构报告实施纠正、预防或改进措施的状况认证机构委派的审核员对纠正措施的完成情况及其有效性进行验证验证纠正措施的方式在现场审核期间验证、现场验证、书面验证、在随后的审核中验证,中知（北京）认证有限公司,认证决定,审定（技术委员会）认证证书(有效期三年）获证企业公告中知公司网站、认监委网站,中知（北京）认证有限公司,监督审核,目的1）验证获证组织的知识产权管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。2）如果获证组织的知识产权管

16、理体系在运行过程中发生了变更，审核变更后的知识产权管理体系是否符合认证标准的要求，并实施有效。3）促使获证组织持续改进知识产权管理体系的有效性,中知（北京）认证有限公司,监督审核,要求1）现场审核2）证书有效期内，至少每年进行一次3）程序和方法与初次审核一致4）审核时间（人日数）一般为初次现场审核的1/25）可以不覆盖认证范围内知识产权管理体系的全部活动、过程或部门/区域，但认证证书有效期内必须覆盖全部过程、产品和部门/区域6）至少审查：内审和管评；上次不符合采取的措施；投诉的处理；实现目标的有效，为持续改进而策划的活动进展；持续的运作控制；任何变更；标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用

17、,中知（北京）认证有限公司,再认证,获证组织继续保持其认证注册资格认证证书有效期届满前可以没有第一阶段审核（重大变更除外）在认证基础没有改变的情况下，所需的审核时间（人日数）大致相当于初次审核中第二阶段审核的2/3左右,中知（北京）认证有限公司,特殊审核,扩大认证范围对于已授予的认证，认证机构应对扩大认证范围的申请进行评审，并确定任何必要的审核活动，以做出是否可予扩大的决定。这类审核活动可以和监督审核同时进行。提前较短时间通知的审核认证机构为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的受审核方进行追踪，可能需要在提前较短时间通知获证受审核方后对其进行审核。,中知（北京）认证有限公司,45,感谢聆听！,