国贸专题讲座——WTO的宗旨 基本原则及例外规则.ppt

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1、WTO的宗旨、基本原则与例外规则,罗小明天津财经大学国际经济贸易系2010.11,1,2010/11/12,2010诺贝尔经济学奖,诺贝尔奖评审委员会11日在瑞典首都斯德哥尔摩宣布，美国麻省理工大学的戴蒙德、美国西北大学的莫坦森以及伦敦政治经济学院的皮萨里德斯共同获得2010年诺贝尔经济学奖。诺贝尔奖评审委员会表示，三位经济学家因他们对法规和政策是如何影响失业、职位空缺及工资方面的研究而荣获该奖。三人将分享总额1000万瑞典克朗(约合1002万人民币)的奖金。诺贝尔经济学奖并不属于诺贝尔遗嘱中提到的五大奖励领域之一，而是由瑞典国家银行在1968年为纪念诺贝尔而增设的。其评选标准与其它奖项相同，

2、获奖者由瑞典皇家科学院评选。,2,2010/11/12,2010诺贝尔经济学奖得主的学术贡献,彼得戴蒙德 的理论模型主要用来描述如何为劳动力市场找到更合理的机制，从而更好地解决失业问题。瑞典皇家科学院表示，获奖者对市场的分析模型基于微观经济学理论，“市场大部分交易都是为贸易而进行的，当然会出现一些贸易摩擦，买者很难得到想要的商品，而卖者很难找到消费者。在劳动力市场上，许多公司也发现，会有许多工作空缺，而一些失业人员找不到适合的工作岗位。”另外两位分享该奖项的研究者戴尔莫滕森和皮萨里季斯的主要学术贡献，也涉及失业难题和劳工政策等。,3,2010/11/12,中国学者对诺奖的评价,北京大学经济学教

3、授杜丽群认为，本届获奖者研究的贫困、失业和养老等关系，都是当下的全球性问题，是与普通老百姓密切相关的领域。在经济增长过程中，贫富差距不断拉大，需要对劳动者及其就业生存有更多的关注。经济学家李才元（金融内战作者）认为，三位获奖者的基础理论仍然只是重复了市场交易靠博弈的一些基本原则；这些原则“搞得越细，越抽象，越没有实践价值”。他指出，欧洲中世纪哲学有个论题是“针尖上能站几个天使”，数百年争论不休，当下的西方经济学正在步其后尘。李才元认为，两年前金融危机爆发，从某种程度上证明西方经济学“已经死了”，而诺贝尔奖的悼词却还没念完。他在刚刚出版的货币哲学著作金融内战中，从中国本土视角检讨了全球金融危机的

4、症结，并提出，中国经济学必须在西方经济学的“暮鼓”中敲响“晨钟”。经济评论人士崔宇认为，中国经济保持长期高速增长是一个待解之谜。谁能解释中国经济的改革和发展，谁就能得诺贝尔经济学奖。但目前似乎并没有一套解释中国奇迹的完整理论。这中间，中国经济学科研和评估体制的短期化和功利化倾向是重要原因。,4,2010/11/12,外国学者媒体对诺贝尔经济学奖的批评,路透社专栏作家指出，自从1968年瑞典央行创设该奖项以来，该奖项一直与整体诺贝尔奖格格不入。诺贝尔的初衷是奖励“对人类作出杰出贡献的人”，而现在“经济学奖简直是弊大于利”，“只要回顾一下经济学界的历史，你就会发现，如果他们能预测到危机，那才怪了呢

5、。”路透社专栏认为，诺贝尔经济学奖使人们误信了一些经济学家。而有的曾获诺贝尔奖的经济理论，恰恰是导致数次市场崩溃的罪魁。1987年，人们广泛认可的布莱克-斯科尔斯-默顿期权定价模型对华尔街股灾负有责任，并威胁到整个金融体系。数学理论是否会毁灭金融市场？一书的作者特里亚纳说：“这些理论化平静为动荡，并催生了危机，诺贝尔奖却令它们备受尊崇。”凤凰网财经 2010年10月12日 08:07 中青在线中国青年报,5,2010/11/12,诺贝尔经济学奖得主会理财吗？,1973年诺贝尔经济学奖得主瓦西里里昂惕夫说，“我喜欢以理论作赌注，但不喜欢拿钱去投机。”1976年诺贝尔经济学奖得主米尔顿弗里德曼，用

6、18万美元的奖金为自己在旧金山买了一幢房子。（奖金约20万）1992年诺贝尔经济学奖得主芝加哥大学的加里贝克尔教授还没来得及把克朗换成美元，就在得奖两个星期后接到一个斯德哥尔摩来的电话，称由于瑞典爆发汇市危机，他的120万美元奖金已“缩水”25%，变成大约90万美元。1993年诺贝尔经济学奖得主是道格拉斯诺思与罗伯特佛格尔，两人用自己的经济学知识判断当时道琼斯指数3700点太高了，不适合买股票。但后来时间不长，道琼斯指数攀升到了11000点以上。,6,2010/11/12,主要内容,WTO/GATT的宗旨WTO/GATT的基本原则非歧视原则（最惠国待遇 国民待遇）自由贸易原则（市场准入 关税减

7、让 取消数量限制）公平贸易原则（禁止倾销 限制补贴）WTO/GATT的例外规则背离非歧视原则的例外（最惠国待遇例外 国民待遇例外 etc.）背离自由贸易原则的例外（保障类措施 反倾销 反补贴 etc.）背离公平贸易原则的例外（不可诉补贴 发展援助 etc.）特殊优惠例外（发展中国家）非经济目标的例外例外规则产生的经济及制度背景,7,2010/11/12,GATT(WTO)的宗旨（1）,GATT的宗旨缔约各国政府 认为在处理它们的贸易和经济事业的关系方面，应以提高生活水平，保证充分就业、保证实际收入和有效需求的巨大持续增长，扩大世界资源的充分利用以及发展商品的生产与交换为目的。切望达成互惠互利协

8、议，导致大幅度地削减关税和其他贸易壁垒，取消国际贸易中的歧视待遇，以对上述目标作出贡献。杜厚文主编世贸组织规则与中国战略全书（下卷）新华出版社2000年 p.1761,8,2010/11/12,WTO/GATT的宗旨（2）,WTO的宗旨本协定缔约各方认识到在发展贸易和经济方面他们的关系应着眼于提高生活水平、保证充分就业和大幅度稳步提高实际收入和有效需求，扩大货物与服务的生产和贸易，在按照可持续发展的原则实现全球资源的最佳配置时，寻求对环境的保护和维护，并根据各自需要和不同经济发展水平的情况，加强各种相应的措施。进一步认识到有必要做出积极努力，以确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中

9、获得与它们的经济发展需要相称得份额。希望通过大幅度削减关税和其他贸易壁垒以及在国际贸易关系上消除歧视待遇的互惠互利安排对以上目的作出贡献。杜厚文主编世贸组织规则与中国战略全书（下卷）新华出版社2000年 p.1428,9,2010/11/12,WTO非歧视原则（1）最惠国待遇原则,“在对输出或输入，有关输出或输入及输出入货物的国际支付转账所征收的关税和费用方面，在征收上述关税和费用的方法方面，在输出和输入的规章手续方面，以及在本协定第3条第2款及第4款所述事项方面，任何缔约方对来自或运往任何其它国家的产品所给予的利益、优待、特权或豁免，应当立即无条件的给予来自或运往所有其他缔约方领土的相同产品

10、。”简而言之，即缔约一方现在和将来给予任何第三方的优惠和豁免，都必须无条件给于任何其他缔约方。,10,2010/11/12,WTO非歧视原则（2）国民待遇原则,国民待遇（National Treatment）是指在贸易条约或协议中，缔约方之间相互保证给予对方的自然人(公民)、法人(企业)和商船在本国境内享有不低于本国自然人、法人和商船的待遇。,11,2010/11/12,WTO自由贸易原则（1）关税减让及关税约束,关税具有公开性和可计量性，能够清楚地反映关税对国内产业的保护程度。关税减让是指WTO鼓励各成员方在平等、互利基础上通过多边谈判，不断地降低关税水平，提高贸易自由化程度。,12,201

11、0/11/12,WTO自由贸易原则（2）市场准入与取消数量限制,市场准入制 旨在通过增强各成员方对外贸易体制的透明度，以及通过各成员方具体承诺对外开放其特定市场，切实改善各成员方的市场准入条件，增加市场开放程度，促进公平自由竞争。取消数量限制 WTO禁止使用进出口配额 etc.数量限制措施。数量限制不同于关税，该措施完全排除了市场竞争，既妨碍公平竞争，又易导致对出口方的歧视性待遇。,13,2010/11/12,GATT公平贸易原则,禁止倾销 倾销 价格歧视（属厂商行为）以低于本国国内市场销售价对外大量出口产品限制补贴 专向性补贴对出口厂商/出口产品（直接）补贴 非专向性补贴地区性发展援助、技术

12、开发援助等不 直接与出口有关。（不可诉）WTO允许采取反倾销和反补贴的贸易救济措施，保证国际贸易在公平的基础上进行。,14,2010/11/12,背离非歧视原则的 最惠国待遇例外,特定地区贸易不适用最惠国待遇的例外区域经济一体化毗邻国家边境贸易GATT第24条第3款规定：“本协定的各项规定，不得阻止：(a)任何成员方为便利边境贸易给予毗邻国家某种利益；(b)毗邻的利亚斯的自由区的国家，对于这一自由区进行的贸易给予某种利益，但这些利益不能与第二次世界大战后缔结的和平条约相抵触。”新成员加入时约定不适用最惠国待遇的例外对发展中国家的特殊优惠安排 普惠制,15,2010/11/12,背离非歧视原则的

13、 国民待遇例外,政府采购的例外1994GATT第3条第8款以及GATT第17条第2款规定“政府机构购买供政府使用、不以商业转售为目的或不以用以生产供商业销售为目的的产品采购的法律、法规或规定，可以作为国民待遇原则的例外。”但这一例外使占国际贸易相当数额的政府采购游离于总协定之外，事实上成为一种非关税壁垒。乌拉圭回合达成的政府采购协定里对此也予以承认。电影片放映数量特殊规定的例外1994GATT第3条第10款规定，“本条的规定不得阻止任何缔约方制定或维持与已曝光电影片有关的，且满足1994GATT第4条要求的国内数量法规。”如上所述，GATT第3条的标题是“国内税和国内法规的国民待遇”，所以第1

14、0款构成了国民待遇原则的一项例外。,16,2010/11/12,背离自由贸易原则的 国际收支例外,1994GATT第12条“为保障国际收支而实施的限制”（又称“保障条款”），其中规定“实施限制的缔约方应随着国际收支条件的改善而逐步放宽限制；要避免生产资源的不经济使用，避免对其他缔约方的贸易或经济利益造成不必要的损害；不实施不合理地阻止任何种类货物的最低商业数量进口的限制，如无此种进口即会损害正常贸易渠道；以及不实施可阻止商业样品进口或阻止遵守专利、商标、版权或类似程序的限制。”,17,2010/11/12,背离自由贸易原则的 保障措施例外,1994GATT第19条“如因不能预见的情况和一成员方

15、在本协议下负担包括关税减让在内义务的影响，进口至该成员方领土的产品数量增多且情况严重，以至于对该领土内同类产品或者直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或严重损害威胁，则该成员方有权在防止或补救此种损害所必须的限度和时间内，对该产品全部或者部分中止义务或撤销或修改减让。”乌拉圭回合达成的保障措施协定保障措施协定强调，保障措施应该针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源，即不能违背最惠国待遇原则。并对具体适用保障措施的条件和程序作了比较明确的规定。如果因此产生了争议，应根据争端解决谅解来解决争端。保障措施协定是各成员方采用保障措施的依据和指南。,18,2010/11/12,背离自由贸易原则的 反倾

16、销反补贴授权例外,反倾销例外反倾销例外主要体现在对发展中国家成员的优惠待遇方面，关于实施1994年关税与贸易总协定第6条的协定第15条规定“各方认识到，在考虑实施本协定项下的反倾销措施时，发达国家成员应对发展中国家成员给予特殊注意。在实施会影响发展中国家成员根本利益的反倾销税之前，应探讨本协定规定的建设性补救的可能性。”反补贴例外WTO将补贴分为三种：禁止性补贴、可申诉补贴及不可申诉补贴。针对前两种补贴，一是向世界贸易组织申诉，通过世界贸易组织的争端机制经授权采取的反补贴措施；二是进口成员根据国内反补贴法令通过调查征收反补贴税。,19,2010/11/12,背离公平贸易原则的 发展援助例外,1

17、994GATT第18条“政府对经济发展的援助”，其中规定“各缔约方进一步认识到，为实施旨在提高人民生活水平的经济发展计划和政策，这些缔约方可能有必要采取影响进口的保护措施或其他措施，只要此类措施能够便利本协定目标的实现，即为合理的。”适用经济发展滞后的国家,20,2010/11/12,背离公平贸易原则的 市场准入原则例外,市场准入原则例外主要体现在1994GATT第11条“普遍取消数量限制的例外”。它也是对公平贸易原则的背离。第11条第2款列出了3种可以背离规则的例外：为防止或缓解出口缔约方的粮食或其他必需品的严重短缺而临时实施的出口禁止或限制；为实施国际贸易中的商品归类、分级和销售标准或法规

18、而必须实施的进出口禁止或限制；对以任何形式进口的农产品和鱼制品的进口限制，此类限制对执行下列政府措施是必要的：（国内生产同样受限制）,21,2010/11/12,发展中成员方的特殊优惠例外,发展中成员方的特殊优惠待遇体现在两方面：考虑发展中成员方特殊需要，通过向其提供由于其他成员方得更优惠差别待遇，鼓励和便利发展中成员方更多地参与国际分工和贸易。减轻或免除发展中成员方义务的特殊待遇 e.g.农业协定第九部分第15条“特殊和差别待遇”，其中规定“发展中国家成员应拥有在最长为10年的时间内实施削减承诺的灵活性。最不发达国家成员不需作出削减承诺。”,22,2010/11/12,非经济目标的例外规则（

19、条款）,非经济目标的例外涉及的范围较广：国家安全人类、动植物生命健康维护公共道德保护文化、艺术、文物等物质、非物质文化遗产 主要体现在（1）1994GATT第20条（一般例外）（3）1994GATT第21条（国家安全）（3）GATS第14条（一般例外）,23,2010/11/12,WTO例外条款的经济及制度背景因素,WTO例外条款产生的经济背景实现宗旨目标的要求经济利益冲突的妥协经济相互依存发展的要求例外条款产生的国际法制度背景 国际法的“祖父条款”国际契约永远是利益妥协的产物,24,2010/11/12,例外条款对国际经济的影响,促进世界经济与贸易的发展例外条款制度的存在保证了GATT/WT

20、O体制顺利有效的运行2008世界经济展望报告称，2000年以来，相对于全球经济每年3的增速，世界贸易的年均增速是其两倍多。以现价美元来衡量，世界贸易总量在20世纪90年代实现翻番，2000年以来，世界贸易总量再次翻番。加快发展中国家的贸易与经济发展滥用例外规则导致贸易扭曲,25,2010/11/12,国贸专题课考核方式及要求,考核方式：文献阅读及综述考核要求：结合毕业论文选题或本讲座课程的相关专题，搜集、阅读4-5篇相关文献；按文献中的观点、论证视角（或结构）作文献综述，即分别不同视角（结构）对各篇文献作者的相同观点做出归类，对不同观点做出比较，并作简要评论 文献综述2000-2500，归纳或

21、比较的他人的观点，必须用脚注的方式标注引用观点的来源，格式应符合论文写作的规范要求（教务处网页），文后列出阅读文献的目录；完成后，各班统一收齐打印（纸质）版文献综述，后交国贸系办公室转我，同时个人将文献综述电子版及所阅文献的电子板发到我的邮箱 交作业时间：不晚于2010.12.10（14 教学周）,26,2010/11/12,2010诺贝尔经济学奖得主之一,美国麻省理工大学的彼得戴蒙德(P金融内战，eter A.Diamond),27,2010/11/12,2010诺贝尔经济学奖得主之一,美国西北大学的莫坦森(Dale T.Mortensen),28,2010/11/12,2010诺贝尔经济学

22、奖得主之一,英国伦敦政治经济学院的克里斯托弗皮萨里德斯(Christopher A.Pissarides 英国和塞浦路斯双重国籍),29,2010/11/12,美国金融危机引发国际金融新秩序的要求,2008年10月28日温家宝总理在莫斯科第三届中俄经济工商界高峰论坛开幕式致辞中强调，目前建立国际金融新秩序，是当务之急，也是有利时机。并明确指出建立国际金融新秩序的三点内容：完善国际金融组织体系改革国际金融监管体系加快推进多元化国际货币体系建设 2008年11月15日将在华盛顿召开包括新兴经济体的主要国家金融峰会，中国将提出自己的诉求：取消针对中国的所谓敏感高科技出口和并购限制，承认中国市场经济地位；取消或限制发达国家对农业的过度保护，向包括中国在内的发展中国家更大地开放其农产品市场。进一步改革世界银行和国际货币基金组织，增加发展中国家在IMF的投票权比重。打破美元主导国际货币体系的格局，构建一个不依赖美国的多元化货币体系。,30,2010/11/12,