建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险.ppt
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1、建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险,一、序言二、国际,国内重要的“合规管理制度”介绍三、企业合规管理体系四、企业提升合规管理能力的意义,目 录,近年来,全球贸易监管环境日趋严格,合规经营已成为企业家首要责任和必然选择,越来越多的企业家认识到:合规管理能力是关乎中国企业“走出去”参与国际竞争力的问题,是关乎企业能否做大做强做久的问题。美国911事件后,2005年以来无论是联合国全球契约组织十项原则,还是世界海关组织的全球贸易安全与便利标准框架、还是亚太经合组织高效率公司合规项目基本要素;还是国际标准化组织制定的ISO19600合规管理体系指南,都针对企业合规管理提出严格的标准框架要求。,一
2、、序言:,何为合规管理:“合规”一词是由英文compliance翻译而来,通常包含以下三层含义。(1)遵守法规,即公司总部所在国和经营所在国的法律法规及监管规定;(2)遵守规制:即企业内部按照行业要求、管理要求制定的内部规章、商业行为准则;(3)遵守规范:即职业操守和道德规范等。如尊重和支持人权的保护,废止童工、根除职业歧视;承担更大的环境责任,反对各种形式的腐败(中国企业大问题)。,美国根据反海外腐败法(FCPA)查处的其他国家进行商业贿赂活动的跨国公司,高达55家跨国公司;主要是跨国公司通过商业贿赂搞不正当竞争;世界银行根据采购指南对参与承接世界银行资助项目,据统计:2010年开始至201
3、5年9月11日遭遇制裁的全球公司864家公司,中国遭制裁公司占有相当的比重。如:中国水利电力对外公司,也有深圳的公司。甚至有些发达国家保护本国商业利益对中国企业恶意进行合规审查。深圳很多具有全球影响力的企业都经理过。TPP跨太平洋伙伴关系协定设立严格的劳工、环境保护等条款将中国排除在外等。2013年7月中国有关部门调查葛兰素史克中国公司商业犯罪问题。,2014年6月9日,国务院颁布了关于进一步加强贸易政策合规工作的通知,2015年5月15日广东省政府出台了广东省贸易政策合规工作实施办法,表明中国政府重视合规。2014年11月6日,海关总署印发海关全面深化改革总体方案,首次提出了“创新企业协调员
4、制度,提升企业合规管理能力”的改革要求,也是中国海关第一次引入“合规管理”企业发展目标。深圳海关将“十百千万家企业扶持计划”即“参天工程”和推进企业合规管理能力建设列入2016年海关重点工作。“十百千万家企业扶持计划”即“重点扶持深圳10家总部企业、100家上市公司、1000家国家级高新技术企业和10000家高成长性生产型中小微企业。”,该计划与2014年开始设计实施,2014年新华社高层参考专门报道了深圳海关深度推广“十百千万家企业扶持计划”惠及数万家企业。今年该计划实施重点是:用“十百”带动“千万”;重点是对两个五百强和“专精特新”企业实施;去年底,汪洋总理在听取署党组工作汇报时,对于署长
5、提出一个工作要求:探索“自己干和一起干的契合点”,于署长在今年海关工作会议报告中正式提出要求海关努力去探索,去实践。这项工作与“十百千万”计划不谋而合;今年思路,“自己干”重点实施“一企一策扶持计划;“一起干”,一是和政府部门一起干,推动“三互”工作,整合包括海关、国检、外汇、国税部门对企业合规要求,建立起包括海关AEO认证的所有政府部门合规要求的全覆盖的合规管理体系,培育企业建立大合规体系;二是和企业一起干,引导,帮助,培育企业建立合规管理体系。,这方面,我们正努力做四件事:一是与科委合作,培育“双高企业”即:国家高新技术企业和国际标准的高级认证企业,自主创新示范区,创新卷;二是与政府部门合
6、作,建立全覆盖的政府部门合规体系。三是与相关协会、外促会、进出口商会、外商投资协会,全面推进合规管理体系建设。四是抓紧研究出台企业“合规管理行为准则和相关管理制度、运营机制”,支持企业合规运营,通过持续的完善合规制度体系和健全合规管控机制,最终形成公司的合规文化。这就是我们和企业一起干的终极目标。,二、国际,国内重要的“合规管理制度”介绍,(一)联合国全球契约组织十项原则原则1:对于国际公认的人权的保护,企业应当给予支持和尊重。原则2:确保企业之间不会沆瀣一气,伤害人权。原则3:企业应当维护劳工结社的自由,以及对集体谈判权利的有效认可。原则4:根除一切形式的强制性劳动。原则5:有效废止童工。原
7、则6:根除就业和职业歧视。原则7:针对环境的挑战,企业应当支持预防性方法。原则8:采取措施去承担更大的环境责任。原则9:鼓励环境友好型技术的开发和扩散。原则10:企业应当反对各种形式的腐|败,包括敲诈勒索和行贿受贿。,(二)全球贸易安全与便利标准框架,1、前言1.1简介1.2框架的目标和原则1.3框架的四要素1.4框架的两个支柱1.5益处1.6能力建设1.7实施2、益处2.1国家/政府2.2海关2.3商界3、世界海关组织关于全球贸易安全与便利的标准3.1支柱一:海关与海关的合作网络3.2支柱一标准3.3支柱二:海关与商界的伙伴关系3.4支柱二标准4、附件一:关于海关与海关合作网络的技术细则 附
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