工程咨询服务内容(一).ppt

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1、第四章 工程咨询的服务内容（一）,1,本章结构,2,大纲要求,（一）规划咨询。（二）专题与政策研究咨询。（三）项目前期阶段咨询。（四）项目准备阶段咨询。（五）项目实施阶段咨询。（六）项目竣工总结与后评价咨询。（七）工程项目管理。,3,考情提点,本章内容是工程咨询概论的核心内容，是历年考试出题的重点章节，是考点的重中之重。大家要熟悉规划、政策咨询和项目各阶段咨询的基本目的和要求，掌握工程项目建设各阶段咨询的主要任务。这部分内容大家在复习时一定要多花点精力和时间。,4,第一节 规划咨询（变化较大）,一、规划咨询的概念（新增）是指在规划部门正式作出规划决策、执行之前，为优化规划方案，提高规划科学性和

2、可行性而开展的专家论证、公众征询或专题研究等工程咨询活动。,5,二、规划咨询的内容（新增）,包括前期准备、调查研究、专题论证、方案编制、规划实施和评估反馈等六个阶段。1.规划前期准备阶段的咨询工作内容包括：成立机构；开展前期调研；起草规划规划研究方案；落实规划咨询预算；成立专题研究小组；研究经费下拨，启动工作；对相关人员进行集中培训。,6,二、规划咨询的内容（新增）,2.规划调研阶段的咨询工作内容包括：实地调研；资料汇总与内部交流；公众征询等。3.规划研究阶段的咨询工作内容包括：区域及产业发展的总体判断；主要优势与限制因素分析；国内外形势分析；地位和作用；规划编制具体措施建议；近期规划建设的重

3、点等。,7,二、规划咨询的内容（新增）,4.规划方案编制阶段的咨询工作内容包括：总体目标及分目标的发展预测；备选规划方案及可行性分析；总体方案与各专项规划的纵向、横向协调；多方案比较与择优。5.规划报批和实施阶段的咨询工作内容包括：必要的调整和修改；定稿、参与规划评审；协助解决实施中问题。6.跟踪、检测和后评价阶段的咨询工作内容包括：建立动态检测和预警系统；检查、评价和反馈；提出改进建议。,8,典型题目：,规划报批和实施阶段的咨询工作内容不包括()的咨询。A实地调研B定稿、参与规划评审C协助解决实施中问题D必要的调整和修改答案A析：实地调研属于规划调研阶段的咨询工作内容。,9,典型题目：,规划

4、研究阶段的咨询工作内容包括()。A区域及产业发展的总体判断B国内外形势分析C成立专题研究小组D规划编制具体措施建议E主要优势与限制因素分析答案ABDE解析：成立专题研究小规划前期准备阶段的咨询工作内容。,10,三、规划咨询的原则（次序、内容调整）,主要是：坚持以人为本；坚持全面发展；坚持协调发展；坚持可持续发展。典型题目：规划咨询的原则主要包括()。A坚持以人为本B坚持全面发展C坚持协调发展D坚持利润优先E坚持可持续发展答案ABCE,11,四、规划咨询的方法（次序调整）,规划咨询工作应根据具体规划内容的需要，采用多种研究方法进行分析评价，具体：（1）定性分析与定量分析相结合；（2）宏观与微观分

5、析相结合；（3）技术经济分析与社会综合分析相结合；（4）国内资源及市场分析与国外资源及市场分析相结合；（5）必要性分析与可行性分析相结合；（6）政策分析和环境分析相结合；（7）机制调整分析与制度创新分析相结合；（8）对象分析、层次分析与对比分析相结合；（9）正向目标分析与逆向问题分析相结合；（10）静态分析和动态分析相结合；,12,2011真题,工程咨询人员进行经济和社会发展规划咨询，应遵循()等原则。A因地制宜、因时制宜B技术经济分析与社会综合分析相结合C供需均衡、产业结构均衡和空间均衡D必要性与可行性分析相结合E相关规划配套、衔接答案BD,13,五、规划制定咨询,1概念规划制定咨询主要是规

6、划研究，可以分为地区发展规划、行业发展规划和企业发展规划研究咨询等。2研究内容（熟悉）规划制定咨询研究的内容一般有以下五个方面：（1）发展目标（5个目标）经济目标如：GDP、人均国民收入、经济增长速度、劳动生产率、生产能力和规模、产品质量、产业结构等；（考核几率高）技术目标如：技术水平、装备水平、制造水平、人力资源开发、技术进步贡献率等；社会目标如：人口指标、人口增长率、就业率、教育、医疗、卫生、文化、保险、宗教等；环境目标如：环境污染治理、生态平衡、可持续发展等；管理目标如：组织机构、人员素质、管理制度、体制改革等。,14,真题,在综合规划发展目标中，经济目标一般不包括（）。A资金和资源可靠

7、程度B经济增长速度C生产能力与规模D产业结构答案：A,15,2011真题,下列国民经济和社会发展规划的发展目标中，不属于经济目标的是()。A产业结构B劳动生产率C就业机会D人均国民收入答案：C,16,（2）发展思路和开发方案,在规划目标基本确定之后，需研究发展规划应遵循的规则（原则、法规、依据），明确发展的思路。开发方案是根据行业或区域发展的时序性和阶段性，划分近期、中期和远期的规划发展重点及重点项目开发方法。,17,真题,在规划研究中，划分近期、中期和远期开发方案优先发展重点的依据，是区域或行业发展的（）。A.资金和资源的可靠性B.技术的先进性和适用性C.时序性和阶段性D.地区区位条件的优越

8、性答案：C,18,（3）规划的条件,规划的条件一般包括基本（现状）条件和发展条件。区域规划的基本（现状）条件包括：地理条件（区位交通、气候、地貌、自然条件）；经济基础条件（经济发展水平、人均收入、产业结构、劳动生产率）；社会人文条件（人口、教育、社会保险、医疗卫生）。区域或行业规划的发展条件：包括：资源、基础设施条件、生产开发能力、管理制度更新等。注：规划的发展条件研究应全面反映现状和各种意见，特别要把阻碍规划实现的各种不利因素和风险表述清楚。,19,（4）产业结构和产业政策研究合理的产品结构模型，提出行业或区域的产业政策，包括产业结构、组织、技术、保障等方面的内容。（5）投资方案和备选项目即

9、在做好以上四点（发展目标，发展思路和开发方案，规划的条件，产业结构和产业政策）的基础上，识别、分析规划实现的外部条件，编制投资方案，确定备选项目。,20,真题,研究规划中的发展条件，需在全面反映现状和各种条件的基础上，特别关注影响规划实现的（）。A.不利因素和风险B.区位和资源优势C.资金来源和技术方案D.规划管理和制度答案：A,21,典型题目：,区域规划的基本（现状）条件，不包括（）。A.地理条件B.经济基础条件C.社会人文条件D.区域或行业规划的发展条件答案：D,22,六、规划评估咨询（熟悉，内容变化）,分规划实施前的评估咨询和规划实施的评估咨询。1.规划实施前的评估咨询规划实施前的评估是

10、指工程咨询单位接受委托，对区域或行业提出的规划进行分析论证，提出意见和建议，为决策者提供咨询服务。规划实施前的评估咨询应论证规划目标、评价规划方案、分析规划的比较优势和制约因素、提出评价的建议和意见。规划评估的工具：一般应建立评价指标体系和数据库，要求指标简单明了，数据容易获取，体系完整，逻辑合理，目标明确，易于分析。,23,2.规划评估的步骤,（1）明确评估的目标；（2）分析评估对象的特征要素；（3）确定评估指标体系；（4）定评价标准；（5）进行评估论证。,24,真题,规划评估一般应论证规划目标、评价规划方案、分析规划的（）、提出评价意见和建议。A区位比较优势和劣势B资金来源和渠道C主要制约

11、因素和对策D比较优势和制约因素答案：D,25,真题,建立规划评估的评价指标体系的原则一般不包括（）。A.体系完整B.结构简单C.目标明确D.逻辑合理答案：B,26,第二节 政策研究咨询,注：去掉原专题研究咨询内容，政策研究咨询内容变化大。一、政策研究咨询的概念与特点是指工程咨询单位接受政府部门委托，对拟颁布实施的有关经济社会发展的政策性法规、规章、规定的制定进行研究，提出咨询意见和建议，供政策决策者参考。其特点可概括为：（1）超脱性强；（2）政治性强；（3）宏观性强；（4）前瞻性强。,27,典型题目：,政策研究咨询的特点不包括()。A超脱性强B前瞻性强C宏观性强D组织性强答案D,28,二、政策

12、研究咨询的范围和类型,范围：对涉及投资建设乃至经济社会发展的各项政策的研究咨询。包括产业政策、技术政策、循环经济政策、投融资管理政策、工程实施管理政策及投资建设监控政策等研究咨询。类型：按政策性质可分为新政策制定咨询；现行政策调整咨询；政策贯彻实施咨询三类。,29,典型题目：,政策研究咨询的范围涉及()等研究咨询。A产业政策B技术政策C投融资管理政策D循环经济政策E勘察、设计政策答案ABCD,30,典型题目：,政策研究咨询按政策性质可分为()咨询。A新政策制定B汇率政策C税率政策D现行政策调整E政策贯彻实施答案ADE,31,三、政策制定咨询,十要点：（1）背景和依据；（2）目的与功能；（3）属

13、性与效力；（4）内容与结构；（5）时机与时限；（6）投入与产出；（7）矛盾与协调；（8）受益与受损；（9）波及及影响；（10）实施与检验。,32,典型题目：,政策制定咨询的要点不包括()。A目的与功能B投入与产出C定性与定量D受益与受损答案C,33,四、政策评价咨询,政策评价咨询应从以下7个方面进行：即必要性评价；可行性评价；科学性评价；操作性评价；认知度评价；满意度评价；成功度评价。,34,典型题目：,政策评价咨询不包括()评价。A必要性评价B风险性评价C可行性评价D科学性评价答案B,35,五、政策研究咨询必备的条件（了解，和第二章咨询工程师素质有关内容对照记）,咨询单位和人员从事政策研究咨

14、询应具备以下5个基本条件：（1）深厚的理论知识功底；（2）较强的分析研究能力；（3）较宽的宏观观察视野；（4）较高的政策设计水平；（5）丰富的政策咨询经验。,36,第三节 项目前期阶段咨询(重点),一、项目前期咨询的内容（熟悉）投资项目的前期咨询师工程咨询的核心内容，也是注册咨询工程师（投资）的主要执业范围。包括：1.项目单位委托的项目前期咨询2.政府投资项目的前期咨询3.金融机构委托的项目前期咨询,37,二、企业投资项目前期咨询,（一）投资机会研究（掌握）也称投资机会鉴别,是指为寻求有价值的投资机会对项目的背景、资源条件、市场状况等进行的初步研究和分析预测。是进行初步可行性研究之前的准备性调

15、查研究。它包括一般机会研究和特定项目机会研究，一般机会研究可分为地区机会研究、部门机会研究、资源开发机会研究三类。投资机会研究主要咨询内容有三项：1.分析投资动机，把握投资目标2.鉴别投资机会（三鉴别）（1）鉴别项目目标与企业规划目标的关联性（2）鉴别此机会是否能够发挥企业优势，具有可行性（3）鉴别是否符合企业现实情况3.具体项目论证对于不同类型的投资机会，应结合项目特点进行论证。,38,真题,一般建设项目的投资机会研究可分为（）。A环境条件机会研究B资金来源机会研究C地区或区域机会研究D部门或行业机会研究E资源开发机会研究答案CDE,39,2011真题,投资机会研究的功能是寻求有价值的投资机

16、会，对拟建项目背景、资源条件以及()等进行初步研究与预测。A资金来源B工程方案C财务效益D市场前景答案：D,40,2011真题,咨询工程师进行投资项目机会研究，首先应()。A论证业主的投资方向B把握业主的投资动机C分析业主自身的优势D分析业主的投资结构答案：B注：论证业主的投资方向是在鉴别投资机会的基础上进行的。,41,（二）初步可行性研究（即项目建议书阶段）（熟悉）,对机会研究所选择的项目进行进一步的分析论证。目的：（1）判别项目投资的必要性和可能性；（2）初步判断设想的项目是否有生命力；（3）作出投资决策的初步意见，并提出是否需要进一步开展项目可行性研究的结论。但不是所有的项目都需要进行初

17、步可行性研究，主要对较大或较复杂的项目。初步可行性研究的内容与详细可行性研究基本相同，但深度较浅。主要包括：项目目标定位、市场研究、项目选址、项目方案构思、项目建设方案初步论证等。,42,真题,在项目建议书阶段进行咨询研究的目的包括（）。A研究项目投资的必要性B论证投资方向C分析投资动机D判断项目设想的生命力E提出投资决策的初步意见答案ADE,43,2011真题,下列关于投资项目初步可行性研究的说法中，正确的是()。A初步可行性研究的目的是准确判断投资项目是否具有生命力B初步可行性研究的内容与可行性研究相同C企业投资项目不必进行初步可行性研究D不是所有的投资项目都要进行初步可行性研究答案D注：

18、初步可行性研究只是初步判断设想的项目是否有生命力。初步可行性研究的内容与详细可行性研究基本相同，不是完全相同。,44,（三）可行性研究（掌握）,就是通过对项目从技术、经济、市场、财务、经济及社会环境影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的分析评价意见。1企业投资项目可行性研究的基本要求（1）可行性研究的依据国家有关法律、法规；企业发展规划；项目建议书；拟建条件；各方协议；市场信息等。,45,（2）可行性研究的具体要求,预见性。不仅应对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是应对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算；公正性。必须坚持实事求是，在调查研究的基础上，按照客观情况进行

19、论证和评价；可靠性。避免投资决策损失；科学性。必须应用现代科学技术手段进行市场研究、科学评价项目的盈利能力、偿债能力及对经济、社会、环境等产生的影响，为项目决策提供科学依据。,46,（3）可行性研究的深度要求（七要求）,内容齐全，数据准确，结论明确，满足决策者定方案定项目的需要；主要设备的规格、参数资料能满足预订货和合同谈判的要求；有两个以上方案的比选；满足项目初步设计的要求；估算误差应控制在10%以内；满足银行等金融机构信贷决策的需要；报告应反映在可研过程中某些方案的重大分歧以及未被采纳的理由，供决策者权衡利弊进行决策。,47,真题,下列关于投资项目可行性研究报告深度要求的表述，错误的是（）

20、。A重大技术、财务方案，应有两个以上方案的比选B确定的主要工程技术数据，应能满足项目初步设计的要求C应对建设投资和生产成本进行分项详细估算，误差控制在4-5以内D选用的主要设备规格、参数应能满足预订货的要求答案：C,48,2011真题,下列关于企业投资项目可行性研究深度的说法中，错误的是()。A选用的主要设备规格、参数应能满足预订货要求B应进行两个以上重大技术、财务方案比选C投资估算误差应控制在5D借款项目的融资方案，应能满足银行信贷决策的需要答案：C,49,2企业投资项目可行性研究的主要内容（16项，概况如下）,（1）项目建设的必要性(进一步研究)（2）市场分析目的：为项目建设的必要性提供市

21、场依据；为项目产品方案提供依据；为确定项目规模提供依据。（3）项目建设方案研究（技术可行性）包括：项目建设规模、产品、工艺方案；工程、设备、厂址方案；节能方案、节水方案；安全、文明措施方案；消防、环境保护方案分析等。注：对于大型或复杂项目的建设方案论证，还应首先进行总体方案分析评价。,50,2企业投资项目可行性研究的主要内容,（4）组织实施方案分析主要是项目工期、进度合理性论证；组织机构设计分析；人力资源配置；人员培训方案；项目实施招投标等有关方案。（5）建设投资估算包括建安工程费、设备及工器具购置费、工程建设其他费用、不可预见费的等费用估算。（6）融资方案分析分析确认项目的融资主体、资金来源

22、的渠道和方式，优化融资方案。（7）运营期财务效益与费用估算估算收入和运营资金等。,51,2企业投资项目可行性研究的主要内容,（8）财务分析编制项目投资财务现金流量表和项目资本金现金流量表，计算财务内部收益率（FIRR）、财务净现值（FNPV）等指标，评价项目投资盈利能力、偿债能力，判断项目的财务可行性。（9）经济费用效益分析（国民经济）即从项目资源配置原则；对社会经济所作贡献；以及社会为项目付出代价的角度，考察项目的费用和效益，分析计算项目对社会经济的净贡献。如果项目的经济费用和效益能够进行货币量化，应编制经济费用效益流量表。（10）经济影响分析包括行业经济影响分析、区域经济影响分析和宏观经济

23、影响分析。,52,2企业投资项目可行性研究的主要内容,（11）资源、环境评价对于高耗能项目应进行节能、节水、节地、节材、综合利用情况分析；提出对策建议。环境影响量化分析的主要方法是成本一效益分析。（12）征地拆迁、移民安置方案分析（13）社会评价包括：社会影响分析，包括正面影响和负面影响；互适性分析（考察项目与当地社会、人文环境的相互适应关系）；社会风险分析。,53,2企业投资项目可行性研究的主要内容,（14）不确定性和风险分析不确定性分析包括敏感性分析、临界值分析和盈亏平衡分析。风险分析包括风险识别、估计和评估。（15）多方案比选（通过多方案比选，择优确定最佳建设方案）(16)研究结论与建议

24、提出项目是否可行的评价结论；说明被拒绝的方案被拒绝的理由；提出下一步工作和项目实施中需要解决问题的建议。,54,真题,项目可行性研究的环境影响量化分析的主要方法是（）。A.成本一效益分析B.投入一产出分析C.效果一效益分析D.效益一影响分析答案：,55,真题,下列关于企业投资项目可行性研究内容的表述，正确的有（）。A进行产品市场分析B比选工程建设方案C估算工程建设投资D进行经济评价E研究制定运营方案答案：ABCD,56,2011真题,进行企业投资项目可行性研究财务分析时，应计算的指标是()。A经济费用效益流量B财务净现值C资金周转天数D经济内部收益率答案：B,57,2011真题,对于具有明显社

25、会发展目标的投资项目应进行社会评价。社会评价中的互适性分析是指()。A分析当地的社会环境、人文条件对项目的接纳程度B对可能影响项目的主要社会因素进行识别和排序C对负面影响大、容易导致社会矛盾的社会因素进行预测D从国家、地区、社区三个层面分析项目对社会的影响答案：A,58,2011真题,企业投资项目财务评价的不确定性分析包括()等内容。A资源条件分析B市场风险分析C竞争力分析D盈亏平衡分析E敏感性分析答案：DE,59,三、政府投资项目前期咨询（熟悉）,包括政府直接投资项目（中央政府投资的项目）和政府注入资本金项目，均应按政府投资项目管理的特定要求，编制项目建议书和可行性研究报告。,60,（一）政

26、府直接投资项目,主要用于关系国家安全和市场不能有效配置资源的经济和社会领域。如：基础设施、公益性设施等。政府直接投资项目前期论证重点关注（10点）：（1）项目需求及目标分析；（项目概况）（2）项目建设方案；（如占地、建筑方案等）（3）项目实施方案；（应特别强调代建制）（4）土地利用与移民安置方案；（5）环境保护措施及影响评价；（6）投资估算；（7）资金筹措方案；（8）费用效果分析；（9）社会影响分析；（10）风险分析；,61,2011真题,政府直接投资和注入资本金的项目，应编制并审批()。A项目建议书B项目资金申请报告C项目核准申请报告D项目可行性研究报告E项目投资机会研究报告答案：AD,62

27、,真题,下列关于政府投资项目的表述，错误的是（）。A政府投资项目指政府直接投资和注入资本金的项目B政府投资项目需要编制可行性研究报告C政府主要投资于市场配置资源，且经济效率比较高的项目D政府注入资本金的项目，其资本金可以完全由政府出资，也可与企业共同出资答案：C,63,（二）政府注入资本金项目,政府注入资金的投资项目需要编制项目建议书和可行性研究报告，报送政府审批机关审批。以资本金方式投资的项目主要有两类：带有显著外部效益和公益性特征，具有一定的经济收入但收入不足以弥补投资成本的准公共产品项目如高速公路、城市道路、学校教育、医疗卫生、公有住房、环境保护等项目；具有一定的收入来源，但收入也难以弥

28、补全部成本支出的项目。如：以铁路、供水、电信、地铁、污水处理、垃圾处理、广播电视等为代表的自然垄断行业项目。,64,四、企业投资项目核准和备案咨询,（一）项目核准申请报告的性质（了解）企业投资建设属于政府核准的投资项目目录范围内的项目，根据国务院关于投资体制改革的要求，应向投资行政主管部门报送项目核准申请报告。,65,（二）企业投资核准申请报告的编写（了解）,企业投资项目核准申请报告包括八个部分。申报单位及项目概况；发展规划、产业政策和行业准入分析；资源开发及综合利用分析；节能方案分析；建设用地、征地拆迁及移民安置分析；环境和生态影响分析；经济影响分析；社会影响分析。（三）外商投资项目核准申请

29、报告的编写（略）,66,（四）境外投资项目申请报告的编写（熟悉）,1相关规定（1）根据我国有关规定，国家对境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理。（2）所有境外投资包括新建、收购、参股项目及增资、再投资项目，均需从维护经济安全、符合产业政策、保障公共利益、资本项目管理等公共管理的角度进行核准。,67,2项目申请报告的编写内容,与项目可行性研究报告不同，不要求详细的技术方案分析、财务效益及敏感性分析，也不需要满足中国的环保、市场准入等政府法规要求。项目单位可结合自身及项目情况，决定是否编制项目可行性研究报告。报送国家发改委的申请报告主要内容5项：项目的名称、投资方基本情况；项目背景情况及投

30、资环境情况；项目建设规模；项目总投资；购并或参股项目说明其具体情况。,68,3对境外竞标或收购项目的特殊安排,对于有些时间要求紧，又有较大不确定性的境外竞标或收购项目，国家对其实行预先申报规划，自主决策立项，相机实施运作，事后上报核准的政策。,69,真题,下列关于企业境外投资项目行政管理的表述，错误的是（）。A国家对我国企业到境外投资资源开发类和大额用汇项目实行核准管理B民营企业境外投资项目不需要审批C企业可结合自身及项目情况，决定是否编制可行性研究报告D对于时间要求紧又有较大不确定性的境外竞标项目，可事后上报核准答案：B,70,2011真题,报送国家发展和改革委员会的境外投资项目申请报告，必

31、须()。A符合我国的环境保护及市场准入等法律法规B进行财务效益和敏感性分析C论述项目背景及投资环境情况D进行技术经济可行性分析论证答案：C解析：与项目可行性研究报告不同，报送国家发展和改革委员会的境外投资项目申请报告，不要求详细的技术方案分析、财务效益及敏感性分析，也不需要满足中国的环保、市场准入等政府法规要求。其报告内容见讲义。,71,（五）企业投资项目备案咨询（熟悉）,根据国务院关于投资体制改革的决定等文件规定，凡是不使用中央政府性资金和地方政府投资的项目；政府核准的投资项目目录范围外的企业投资项目；以及外商投资和境外投资大型用汇及资源开发类项目之外的所有企业投资项目，均实行备案制。备案的

32、内容一般包括：法人的基本信息；项目基本情况（名称、性质等）及建设方案（建设地点和规模等）；项目进度计划；投资估算（及资金筹措方案）；劳动用工；对区域经济、社会影响；与区域规划等规划的衔接；资源开发、行业注入等资质证明材料等。,72,真题,下列投资项目中，不实行备案制的有（）。A中央政府和地方政府投资的项目B政府核准的投资项目目录之外的企业投资项目C我国企业在境外投资的小额用汇项目D限额以上的外商投资项目E使用外国政府和国际金融组织贷款的投资项目答案：AE,73,2011真题,“备案”是企业为投资项目所履行的前置性行政许可手续，根据有关规定，需要备案的内容包括()。A项目法人基本信息B项目性质C

33、建设地点和规模D投资估算与资金筹措方案E产品市场需求与预测答案：ABCD,74,五、政府性资金申请咨询,企业申请政府性资金的种类(熟悉):1政府投资补助；2政府财政贴息；3外国政府和国际金融组织贷款注：政府投资补助是政府性资金的注入方式之一，主要针对有些现金流量不足或没有现金流量的具有公益性特征的公共基础设施项目。其他内容了解即可。,75,2011真题,政府投资补助是政府性资金投入方式之一，投资补助主要用于()。A现金流量不足的公益性及公共基础设施项目B使用中长期银行贷款的项目C具有偿还贷款本金能力的项目D需要政府鼓励社会投资的竞争性项目答案：A,76,六、工程咨询评估(了解),（一）概念指咨

34、询工程单位接受委托，对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。,77,（二）分类,（1）企业委托的咨询评估对企业投资项目建议书和可行性研究报告的咨询评估。（2）金融机构委托的咨询评估受金融机构委托，对企业投资项目借款偿还能力及违约风险及企业资信调查等进行评估。（3）项目核准机关委托的评估对企业投资项目申请报告进行评估。（4）政府投资管理部门委托的咨询评估对政府投资项目的项目建议书和可行性研究报告进行咨询评估。（5）政府部门委托对资金申请报告咨询评估企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府主管部门接到资金申请

35、报告后，委托工程咨询机构进行咨询评估。,78,真题,下列工作中，属于项目前期阶段咨询服务范围的有（）。A进行企业投资项目可行性研究B进行地区经济、社会发展战略研究C进行政府投资项目可行性研究D编写政府投资补助项目资金申请报告E从事金融机构委托的企业资信调查答案：ACDE,79,七、节能评估（新增内容）,1.节能评估内容节能审查机关主要对项目节能评估文件的以下内容进行审查：节能评估依据的准确适用；内容深度符合要求；项目用能分析客观准确，评估方法科学，评估结论正确；提出的措施建议合理可行。2.节能评估方法包括：政策导向判断法；标准规范对照法；专家经验判断法；产品单耗对比法；单位面积指标法；能量平衡

36、分析法等。根据项目特点选择使用。3.节能评估报告书内容深度要求应包含以下内容：（1）评估依据；（2）项目概况；（3）能源供应情况分析评估；（4）项目建设方案节能评估；（5）项目能源消耗及能效水平评估；（6）技能措施评估；（7）结论、存在问题及建议；（8）附表、附图。,80,第四节 项目准备阶段的咨询,项目准备阶段的咨询服务包括（掌握）：工程勘察、设计咨询；融资咨询；工程和货物采购咨询；招标代理等内容。,81,【真题】,下列工程咨询服务内容，属于项目准备阶段的有（）。A项目融资咨询B投资机会研究C工程勘察、设计D工程货物采购咨询E工程监理【答案】ACD,82,【真题】,项目建设准备阶段的工程咨询

37、包括（）。A项目可行性研究B项目评估C工程勘察设计D工程采购招标E项目规划咨询【答案】CD,83,一、工程勘察设计咨询,（一）工程勘察（熟悉）指具有资质的勘察单位，接受项目单位的委托，根据建设工程的要求，勘察、分析、评价建设场地的地形地貌、水文地质和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的工作。广义的工程勘察包括：矿产资源勘察、工程地质勘察、水文地质勘察等，岩土工程中的勘测、设计、处理活动也属于工程勘察范畴（注：与原规定有一些差异）。工程勘察的准确范围和深度要求一般由工程设计单位提出。,84,【真题】,工程勘察的准确范围和深度要求一般由（）提出。A.工程勘察单位B.项目法人.工程设计单位D.企业法

38、人答案：,85,（二）工程设计（掌握）,（二）工程设计（掌握）指根据已确定的可行性研究报告对拟建工程的技术、经济、资源、环境等进行更加深入细致的分析，编制设计文件和绘制设计图纸的工作。工程设计是可行性研究的深入和继续。工程设计的步骤：工程设计一般分为“扩初设计”（习惯称初步设计）和“施工图设计”两个阶段；对于大型工程或技术难度高的工程，实行三阶段设计，即初步设计、技术设计和施工图设计。（1）初步设计由设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表等组成。（2）施工图设计把初步设计（或技术设计）确定的设计准则和设计方案进一步具体化、详细化。施工图设计是工程设计的最终阶段，设计文件必须完全满足设

39、备和材料采购、非标准设备制作、建安工程施工的需要，并注明工程合理使用年限。,86,【真题】,下列关于工程设计的表述，错误的是（）A工程设计主要是编制设计文件和绘制设计图纸，不计算投资额B工程设计是可行性研究工作的继续和深入C大型工程或技术难度高的工程,可进行初步设计、技术设计和施工图设计三阶段设计D施工图设计是工程设计的最终阶段答案：A,87,【2011真题】,投资项目的初步设计文件由设计说明书、()和必要的设计图纸组成。A投资估算书B施工预算书C工程测量报告D设计概算书答案：D,88,（三）工程设计审查（新增内容）,1.初步设计审查项目单位组织审查主要是审查初步设计方案是否符合项目单位要求和

40、已批复的可行性研究报告；政府主管部门主持的审查，主要是对政府投资项目的设计方案、设计深度、重大技术问题处理措施及设计概算进行审查。注：初步设计一经审查，不可随意变更。,89,2.施工图审查,政府投资项目的施工图设计审查，分为项目单位自行组织的技术性审查和政府主管部门实施的工程强制性标准的监督管理。项目单位自行组织的技术性审查，主要是审查设计单位提供的施工图设计是是否达到规定的设计深度要求等。政府主管部门负责的工程强制性标准的监督管理，也称为“施工图强审”。,90,二、项目的融资咨询（掌握）,（一）项目的融资方式分类（与旧版不同）按融资主体分为新设法人融资和既有法人融资。按资金构成分为项目资本金

41、和债务资金。按资金来源分为内源融资和外源融资。按融资的方式分为直接融资和间接融资。狭义的项目融资是以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资。注：建设项目融资方式具有多元化的特点，融资渠道呈现多样性。,91,（二）融资咨询服务主要内容,项目融资问题主要贯穿于项目前期和项目准备两个阶段。项目前期阶段的融资咨询主要从项目出资人或投资者的角度，分析研究构造项目的融资方案，为投资决策服务。注：（1）项目准备阶段的融资咨询主要从项目法人和企业的角度，调整和落实融资方案，为项目筹资和企业理财服务，贷款方面的咨询服务。应考虑使项目财务风险最低和股东权益最大化。内容包括：帮助业主优化和落实融资

42、方案、参与银行贷款谈判、签订贷款协议；研究融资条件、测算融资成本及对项目效益的影响；分析融资变化可能产生的风险并提出对策。,92,（二）融资咨询服务主要内容,（2）项目决策阶段的融资咨询从项目投资角度，侧重细化和落实具体方案。（3）咨询工程师提供融资服务应重点注意以下四个问题（新增内容）准确测试工程项目投资额；严格执行国家规定的固定资产投资项目资本金制度；合理选择资金来源渠道和资金筹措方案；深入进行融资方案的分析和比选。,93,【2011真题】,下列关于投资项目融资的说法中，错误的是()。A项目融资方式具有多元化的特点B狭义的项目融资是以项目资产、预期收益作抵押的一种无追索权或有限追索权的融资

43、C项目融资按投资主体分为新设法人融资和既有法人融资D项目准备阶段的融资咨询主要是编制融资方案答案：D,94,【真题】,项目准备阶段的融资咨询主要是从（）角度调整落实融资方案。A.项目出资人或投资者B.政府或银行C.项目法人和企业D.行业主管部门答案：,95,【2011真题】,工程项目准备阶段的融资咨询，主要是细化和落实具体方案，其内容有()等。A选择融资渠道及方式B与银行进行贷款谈判C选择贷款单位D安排资金供应时序E签订贷款协议答案：ABE,96,三、工程与货物采购咨询（熟悉）,中华人民共和国招标投标法规定，招标分为公开招标和邀请招标。必须进行招标的：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、

44、公共安全的项目；全部或者部分使用国有资金或者国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。,97,（一）招标与投标程序,工程或货物采购的招投标程序通常为：申请招标发布资格预审通告资格预审评审发出投标邀请书发售招标文件组织现场踏勘和标签会议接受投标文件开标评标定标签约。,98,（二）咨询服务内容,（1）协助建设单位编制招标文件，计算标底，进行资格预审、确定合格投标人，评审投标文件，参加合同谈判和签订合同等；（2）为投标人服务，协助编制投标文件，协助进行工程项目的风险分析等。,99,【真题】,中华人民共和国招标投标法规定：在境内进行建设的（）的勘察、设计以及建立等工程咨询工作必须进行招标。A国外公司投资项目B全部或者部分使用国有资金或者国家融资项目C使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金项目D规模大、投资额高的项目E大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全项目【答案】BCE,100,四、招标代理（了解）,招标代理是咨询工程师的服务内容之一，指咨询工程师按照相关法律规定，受招标人的授权委托或授权办理招标事宜的行为。招标代理机构应当具备下列条件：（1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；（2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；（3）有符合规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。,101,