第17章促进市场更富效率萨缪尔逊经济学第十八版微观经济学(浙江财经学院).ppt

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1、第17章 促进市场更富效率,市场是组织经济活动的非常了不起的办法，但是它需要一个成熟的监管机制。戴维.韦塞尔,数学知识预备（17）,商品市场中收入变化的效应 商品的市场需求函数为D(p,y),p为价格，y为总的消费者收入。商品的市场供给函数为。此处，相当于内生变量x,y相当于外生变量。那么，价格p的均衡值由供给和需求相等决定：因此，函数f相应于D-S,或者说过度需求。相关的导数为Dp-Sp和Dy。因此，我们有解,一般性的比较静态分析,假设Dp0。那么，收入增加对均衡价格的影响取决于该商品是正常品（Dy0）还是劣质品（Dy0）。如果Dy0（该商品是吉芬商品），那么该商品必然是劣质品（Dy0）.因

2、此，收入增加对均衡价格的影响取决于Dp-Sp的符号。一般而言，该分析告诉我们，在比较静态分析中，任何事情皆有可能，而且这在很大程度上是常态，而不是例外。,本章主要内容及结构,A、企业管制：理论与实践 两类管制 为什么要管制 管制的利益集团理论 自然垄断性公用事业的管制 管制的成本B、反托拉斯政策 法规问题 反托拉斯的基本问题 反托拉斯法和效率,课前思考,1、一个市场被一家企业所垄断的后果如何？我们怎么去摆脱被垄的局面？这个市场还是有效的吗？2、怎么才能建立一个有效的市场？怎么才能限制垄断而又能保证私有企业与对手竞争的自由呢？3、历经14年打磨、素有“经济宪法”之称的中国反垄断法终于露面。然而，

3、从目前情况来看，真的是“经济宪法”吗？4、你认为政府的管制有必要吗？会不会影响经济发展？,A、企业管制：理论与实践,试想：如果移动通信市场上只有中国移动一家公司，你的电话收费会这么便宜吗？管制的基本内容：制定政府条例设计市场激励机制，以控制厂商的价格、销售或生产等决策。,引子,A.1 两类管制,经济管制(economic regulation)指的是对价格、市场进入和退出条件、服务标准等所进行的控制。社会管制(social regulation)则用来保护环境以及劳工和消费者的健康和安全。它的有关规定可用以矫正经济活动所引起的各种派生后果和外部性问题。,经济管制的应用领域,1、公用设施（电话、

4、电力、自来水）2、其它产业（运输、电台、电视台）3、金融业,应用：自然垄断行业,社会管制的应用领域,全球环境问题 1、净化空气、水源 2、确保核安全 3、解决温室效应等,应用：矫正市场失灵及外部性问题,例子,A.2 为什么要管制产业,抑制市场垄断力量 矫正信息的不完全 处理负外部性问题,原因,抑制市场力量,市场力量过于集中，就会导致垄断，进 而损失整个社会的福利。试画出垄断导致福利受损的图形。市场力量集中体现在哪些行业？,问题,复习 知识,自然垄断行业,效率主导性 呈现网络经济特征 资产具有沉淀性与专用性 产品的日常性,特征,自然垄断：公共基础设施领域,*水、电、煤气、热力供应*电信、交通运输

5、*环境卫生设施、排污系统*固体废弃物的收集和处理系统,自然垄断：如何甄别,规模经济 范围经济 成本次可加性 当一个产业的规模经济或范围经济十分有 力，以至于只有一个厂商能较好地生存下去时，就 会产生自然垄断。,观点,理论 工具,政府为什么要管制自然垄断呢？,原因,自然垄断者相对于竞争者来说，享有极大的成本优势；,面对缺乏价格弹性的需求，大幅度抬高价格，获得巨额垄断利润，导致经济无效率。,有效竞争：自然垄断竞争导向,规模经济与竞争活力，这是自然 垄断产业政府管制的两难选择。有效竞争=竞争收益/竞争成本,衡量 口径,马歇尔 困境,矫正信息不完全,政府对药业管制：禁止误导或虚假的广告；金融业信息品生

6、产管制。大多数管制的目的都在于提高信息的数量和质量；新经济企业的信息批露管制；工作场所安全管制条例也有助于解决信息无效（不完全）问题。,管制的另一个原因是消费者获得的产品信息不充分和不完全，弥补市场提供有效信息的缺陷。,例,处理外部性问题,经典例子：控制污染的问题；地区规划管制，包括限制土地所有者对土地的使用方式；社区规划管理：建造垃圾站、公共设施。,政府管制在存在外部性问题的场合也被证明是有效的。,例,A.3 管制的利益集团理论,具有相同利益的组织与个人形成一个利益集团，各种利益集团会对政府管制产生一定的影响。通常，特定利益集团与政府管制者的接触频率越高，关系越密切，管制者越容易接受其意见。

7、,管制限制了被管制产业的进入，提高了现存企业的价格与利润。很多经济研究发现，管制往往导致价格居高不下。,管制具有反竞争性,强调管制具有反竞争性的经济学家认为：你说管制是为了消费者和工人的利益。不要相信。管制是通过在被管制产业中限制进入来阻止竞争，以提高某些制造商的收益。消费者或工人的任何获益都不过是偶然的。储蓄和贷款方面的丑闻是说明管制损害纳税人利益而有利于所管制的产业的最新例子。,知识,A.4 对自然垄断性公用事业的管制,赞成管制的一个正当的经济理由是防止自然垄断者的垄断定价，所以，最重要的决策就是确定垄断企业的定价。,如何确定呢？,1、了解自然垄断产业的需求曲线与成本曲线；2、确定按平均成

8、本定价的方法，这是最传统的方法。,图,自然垄断的成本与需求曲线,对于一个自然垄断者，AC曲线与产业需求曲线DD相交之处仍是下降的，所以有效率的生产要求产业集中于一个企业。,对垄断的理想管制和实际管制,无管制价格在M点，平均成本管制价格在R点，但最理想的价格管制在I点。,分析：管制价格的确定,按传统管制方法，垄断者被允许索取高到能弥补平均成本的价格，但无法获取超额利润。这样价格下降到更接近于边际成本的水平。,按传统办法，管制就是要对受管制厂商实施平均成本定价的办法。,思考,能不能价格等于边际成本呢？,结果,理想的管制定价,双重收费的定价法：公司一方面收取月租用以补偿日常经费开支，另一方面按提供服

9、务的次数收取可变费用。这种方法比传统的平均成本定价法更能接近理想的边际成本定价。,实际上，PMC或边际成本定价法，是实现经济效率的理想目标，但将会出现长期亏损，加之政府不愿意对垄断者进行补贴，所以很少采用。,创新,A.5 管制的成本,管制的成本：一类是由政府承担的成本，主要表现为政府管制机构的各种成本费用；一类主要由被管制企业承担的成本，主要用于向政府管制立法者和执法者进行游说，甚至进行寻租活动。,管制后的后果包括效率上的得失和收入再分配。大多数研究表明，经济管制的主要后果是效率的损失和大量的收入再分配。,图,管制对效率和收入再分配的影响,经济管制带来很少的收益，造成相当大的效率损失。,经济管

10、制的弱化趋势,最近20年来，许多经济学家提出，管制过程实际上是在增强而不是遏制垄断的权利。这一观念部分的是基于管制的利益集团理论。此外，研究者还注意到，经济管制在地方上远远超出了自然垄断产业的范围。许多产业，在理论上本应该更接近于完全竞争，而不是自然垄断。,图,不同产业自然垄断的程度,放松管制：航空业,解除管制后的表现：平均运费逐年大幅度下降；飞机利用率提高；各航空公司的价格策略变得极富新意。航空业成功的解除了管制。这使得全 世界的经济学家和非经济领域的专家都相信：一个没有管制的市场，甚至在那些厂商拥有潜在的巨大市场力量的产业，也能完成好资源配置的任务。,启示,B 反托拉斯政策,考查美国政府干

11、预经济的最古老和最重要的形式：反托拉斯政策。市场上鼓励竞争和防止市场力量 的滥用。,目标,经济学政策目的,不完全竞争回顾,不完全竞争是缺乏效率的，因为其定价高于边际成本。技术特点决定许多产业带有规模经济和范围经济的性质。长期看，大部分经济进步来自技术变革。市场力量滥用，（价格过高和质量低劣）主要在产业出现垄断时发生。政府承担了防止垄断出现以及在垄断不可避免时对其加以管制的责任。,反托拉斯政策的目标,经济管制作为政府防止市场力量滥用的主 要工具，近年来有放松的趋势。随着这一趋势的发展，政府更多地集中精力促进竞争，并以反托拉斯政策作为主要的武器来激励市场的经济效率。反托拉斯政策对权力滥用的限制包括

12、两方面：首先，禁止某些限制竞争的商业行为，如固定定价。其次，限制某些被认为极有可能限制贸易并且以其他方式滥用经济权力的市场结构，如垄断。,原因,B.1 法规的框架,谢尔曼法（1890年）美国反托拉斯法的奠基石。克莱顿法（1914年）澄清和强化谢尔曼法。联邦贸易委员会（1914年）,美国反托拉斯法主要基于几个法案,一、谢尔曼反托拉斯法（1890年修正案）1.每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业来往的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。2.每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际的贸易或商业来往的人都被认为犯有重罪,内容：第一条限制任何“

13、企图限制贸易”的合同、联合和共谋；第二条禁止“垄断”和任何在垄断上的勾结。,二、克莱顿反托拉斯法（1914年修正案）2.对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格是非法的这种歧视的影响实际上使竞争减少或倾向于引起任何一种商品的垄断其前提是，不包含任何因素会限制只是由于成本不同而引起的价格差异 3.以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或协定为条件，若租借、出售或签订合同由此内容对任何一个人都是非法的其影响实际上是可能在任何一个商业中减少竞争或形成垄断。4.任何一家（公司）不可以获得另一家（公司）的全部或任何一部分在这种获得的影响可能实际上是减少竞争或因其垄断的情

14、况下。,内容：禁止捆绑性契约，规定价格歧视和排他性经营非法，禁止连锁董事会，为工会的活动提供反托拉斯的豁免权。,三、联邦委员会法（1914年修正案）5.不公平的竞争方法和不公平的或欺诈的行为或实践被宣布为非法。,内容：禁止“不公平的竞争手段，并向那些违背竞争的兼并行为发出警告；禁止欺骗性的不真实广告。,B.2 反托拉斯的基本问题：行为和机构,反托拉斯法可以简单地定义为以规范经营 行为、从而维护市场竞争为基本内容的法律规范的总称。内容主要包括三方面:一是对两个或两个以上经营者相互协商的反竞争行为的控制,二是对在某一市场上占支配地位的单个企业滥用市场优势地位的控制,三是对企业兼并、收购等导致产业结

15、构过度集中化行为的控制。,内容 概要,非法行为,勾结串谋掠夺性定价捆绑性契约或协定价格歧视,固定定价和其他非法行为虽然 严重，但最明显的反托拉斯案件并非是与行为相关而是与结构相关。这些案件或是为了解散大公司，或是预防性的反兼并举措，其宗旨都在于取消已经提上议事日程的大企业之间的兼并。遵照谢尔曼法所进行的反托拉斯活动的第一次浪潮着力于解散积存的垄断组织。,兼并：集中化行为,结构：大的就是坏的吗？,近期的结构性案例,三大巨头 1.美国电报电话公司（ATT）案件与“贝 尔法则”2.国际商用机器公司（IBM）案件 3.新经济中的反托拉斯：微软案件,兼并：法律与实践,横向兼并（horizontal me

16、rgers)：同一产业的公司联合在一起，相当程度上降低产业竞争。纵向兼并（vertical mergers）发生在处于生产过程不同阶段的两个厂商结合在一起的场合。混合兼并（conglomerate mergers）是将没有关联的业务组合在一起的联合。,横向兼并,指生产同类产品，或生产工艺相近的企业之间的并购。1、迅速扩大生产规模，节约共同费用，提高通用设备的使用效率；2、在更大范围内实现专业分工协作，采用先进技术设备和工艺；3、统一技术标准，加强技术管理和进行技术改造；4、统一销售产品和采购原材料等。因此，横向兼并是商业上竞争对手之间的合并。,定义,优点,同一产业的公司联合在一起，可能在相 当

17、程度上降低产业竞争，造成垄断。法律：克莱顿法 评价标准：HHI（赫芬达尔-赫希曼指数）,后果,处理,HHI指数,市场中所有同一产业公司的市场占有率 平方加总。HHI1800，高度集中市场。,含义,准则,纵向兼并,指生产过程或经营环节相互衔接、密切联系的企业之间，或者具有纵向协作关系的专业化企业之间的并购。主要是加工制造企业与它有联系的原材料、运输、贸易公司实行的兼并。向前兼并：生产原材料的企业通过兼并向经营第二次加工阶段的业务扩展；向后兼并：装配或制造企业通过兼并向零件或者原材料生产等业务扩展。,定义,类型,除了扩大生产规模、节约共同费用的基本特 性外，主要是可以式生产过程各环节密切配合，加速

18、生产流程，缩短生产周期，减少损失、运输、仓储，节约能源和资源。产生排他性经营,优点,后果,混合兼并,横向兼并和纵向兼并相结合的企业兼并，主要目的在于减少长期经营一个行业所带来的风险。产品扩张型兼并：相关产品市场上企业的兼 并；市场扩张型兼并：企业为扩大其竞争领域而未渗透的地区生产同类产品企业的兼并；纯粹的混合兼并：生产和经营彼此间毫无联系的产品或服务的若干企业的兼并。,定义,类型,B.3 反托拉斯和效率,1、某些经济学家求助于熊彼特的假设。2、对新管制与反托拉斯政策的第二个支持，来自对竞争性质的观点进行反思和修正。3、钟摆之所以转向反对严格实施反托拉斯政策，是因为人们越来越强调市场力量和基于市场的激励因素经济思潮。,怎样揭开反托拉斯与效率的谜团？,管制的概念及类型管制是解决市场失灵的措施管制的应用行业领域及如何管制反托拉斯政策及影响企业兼并的类型与特点反托拉斯政策的目标,小结,1、当前中国零售100强企业的市场占有率仅为10。2007年，沃尔玛销售额为3788亿美元，而中资零售业龙头上海百联为871亿元人民币，只相当于沃尔玛12天的销售额。试讨论这一问题？2、你认为在中国哪些产业是属于自然垄断行业，然后考虑政府采取哪些措施进行管制，实现有效竞争局面？,问题与讨论,再见!,