安全投资理论与技术.ppt
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1、第六章 安全投资理论与技术 学习要点 安全投资的基本概念 职业安全卫生费用模型 安全投资决策方法 长期安全投资决策的时间价值分析 安全投资分析 边际安全投资技术,第一节 安全投资概述 一、安全投资及其意义 1.安全投资的定义及性质 安全投资是安全活动中投入的一切人力、物力和财力的总和。安全投资的性质是和国家的经济体制相联系的,不同的经济体制条件下,安全投资的性质是相区别的。,2.安全投资的意义及作用 1)研究安全投资的意义(1)揭示、掌握安全投资的规律,促进安全工作、劳动保护事业、安全科学技术的发展;(2)安全投资研究是研究国民经济与社会发展的需要;(3)安全投资研究是提高安全资源利用率和安全
2、经济效益的前提。,2)安全投资的作用(1)保障安全功能的发挥;(2)防止人员伤害;(3)防止财产损失;(4)防止环境污染等;(5)有利于提升国家、政府、企业或组织的国际形象或社会形象,体现对人生命的珍重和人道主义。,二、安全投资类别与来源1.安全投资的来源 1)传统的安全投资来源(1)国家在工程项目中预算安排。(2)国家劳动部门给企业下拨的安全技术专项措施费。(3)企业按年度提取的更新改造费。(4)作为生产费用的投入,支付从事安全或劳动保护的需要。(5)从利润提成或福利中提取的保健、职业人身保险费用。,2)新的安全投资来源(1)按用于安全的固定资产每年折旧的方式筹措当年安全技术措施费。(2)根
3、据产量(或产值)按比例提取安全投资。(3)职工个人交纳安全保证金(4)征收事故或危害隐患源罚金。(5)工伤保险基金的提取。,2.安全投资的分类(1)按作用划分:预防性投资;控制性投资。(2)按时序划分:事前投资;事中投资;事后投资。(3)按所形成的技术“产品”划分:硬件投资;软件投资。(4)按专业类别划分:安全技术投资;工业卫生技术投资;辅助设施投资;宣传教育投资;防护用品投资;职业病诊治费;保健投资;事故处理费用;修复投资。(5)按用途划分:工程技术投资;人员业务投资;科学研究投 资。,三、安全成本的内容 从广义上讲,企业的安全成本包括生产计划阶段的安全成本、运营期间的安全成本和与生产损失相
4、关联的财务损失三个部分。1.生产计划阶段的安全成本 1)对生产要素进行的安全投入。企业在投产之前的生产计划阶段,安全投入涉及到人员、设备工具、物料、方法、环境各生产要素。2)对易于预见的事故的预防投入。3)对环境保护和公共安全的投入。,生产计划阶段的安全投入是广义的预防费用,这种费用会在其后企业经营的一个长时期内发挥作用。因此可以分摊到以后的各年度。年分摊额可由下式确定:(6-1)其中:Dc设计和计划阶段的总投资;Dcx第x年的分摊;Kx反映分期偿付计划的系数。,2.企业运营期间的安全成本 企业运营期间的安全成本可以用下式表示:(6-2)其中:C企业运营期间的安全成本;Dpf固定的预防费用;D
5、af固定的职业伤害保险费用;Dpv变动的预防费用;Dav变动的职业伤害保险费用;Di 职业伤害发生后的费用;Dm 与职业伤害有关的物质损毁引起的费用;Dpe特殊性质的(计划外的)预防费用;P 与生产损失相关联的财务损失。,1)固定费用 固定费用主要是计划内的企业日常职业安全卫生管理活动所发生的费用。(1)硬件。(2)软件。2)变动费用 变动的预防费用主要是计划外的预防措施费用和安全活动(宣传、检查、调查、训练、研究、报告等)费用。,3)保险费用(1)固定的保险费用(工伤保险费用、物质保险费用)。(2)变动的保险费用(浮动费率变动的费用)。4)特殊费用 针对设计阶段(设计生产程序,设计或购买机器
6、等)未曾予以考虑的危险,需要在固定的正常预防费用之外,增加特殊的预防费用。(1)更新设备、设置新工序的费用。(2)对原设备改进防护装置的费用。,企业每年的预防费用,是将每年上述的固定费用、变动费用相加,再加上生产计划阶段的费用和特殊的预防费用在该年的分摊值,这是企业安全成本中的主动性投资的部分。企业运营期间的保险费用、职业伤害发生后的变动性费用、与职业伤害有关的物质损失费用,加上与生产损失相关联的财务损失就是事故费用,这是企业安全成本中的被动性投资的部分。,第二节 职业安全卫生费用模型的分析,一、职业安全卫生费用模型,预防费用与事故费用之和构成职业安全卫生费用。事故费用是预防费用的减函数,对于
7、不同的安全等级,预防费用和事故费用相差的程度不同。如图5-2所示。,曲线P、C和T分别代表预防费用、事故费用和总费用。点M相当最小费用,点T1和T2代表预防费用和事故费用的两种结合,其总费用相同(T1=T2),但安全等级(S1和S2)却不相同。从图5-2上可知:(1)当总费用相同时,预防费用大于事故费用(点T2)安全等级,高于预防费用小于事故费用(点T1)的安全等级。由此获得的安全等级的提高带来很多益处,特别对人心的安定带来很大的益处,这些益处具有长期或短期的经济效益。,(2)总费用的最小值M的存在说明:只要有事故费用存在,预防费用的增加,就会使事故费用下降,安全等级上升,但不会使总费用降到M
8、之下。(3)安全等级大于S时,总费用将增加。但是,由于安全等级的提高促进了生产能力的提高而使增加了的总费用得到补偿。因此,不一定会使总的效益减少,说明了安全与生产效益之间是统一的而不是对立的关系。,二、过程费用模型 澳大利亚的Fisher把质量和安全绩效有关的费用分类为预防费用、评价费用和失败费用。前两种费用之和是控制程序的费用,“不符合”或“事故”的费用是控制程序失败的费用。其事故模型(图5-3)类似于职业安全卫生费用模型。,三、被扭曲的费用模型 1.间接费用被扭曲的费用模型 很多企业在计算事故费用时,往往只考虑到直接的事故损失,并不知道也不会计算事故造成的间接费用,就像著名的安全专家海因里
9、希的冰山图所示(见图5-4)。,图5-4中形象的说明了直接费用和间接费用在事故费用中所占的比例。因此,企业能感觉到的事故费用与真实的事故费用之间存在很大差别,这种差别大到几倍甚至几十倍,严重的扭曲了职业安全卫生费用的模型。见图5-5。,在图5-5中,Cp、Cr分别代表感觉到的事故费用和真实的事故费用,Tp、Tr分别代表感觉到的和真实的职业安全卫生总费用,P是预防费用。在没有事故的间接损失Ci时,Tp的最小值M0分别对应着事故费用C0和预防费用P0。有了Ci后(Ci是事故频率和严重度的增函数,即安全等级的减函数),真实的事故费用导致职业安全卫生总费用增加,曲线Tr在Tp的上方并右移,新的最小值点
10、M1对应着事故费用C1和预防费用P1,预防费用增加,安全等级提高。,M0和M1分别是企业了解真实的职业安全卫生费用前后所选择的点,但M0减弱了企业预防投资的经济动力。如果企业了解了真实的职业安全卫生费用,就会选择一个新的费用最小值M1,从而增加预防费用。,2.全部费用被扭曲的费用模型 1)被扭曲的直接事故费用(1)补偿费用过低或没有。(2)医疗费用过低,少数雇主拒绝支付医疗费。2)被扭曲的预防费用(1)削减安全专业人员,合并和撤除安全机构;(2)削减安全设施,降低劳动条件;(3)工人文化低,缺少岗前培训。3)被扭曲的全部费用模型,上述两种情况使职业安全卫生费用模型的事故费用曲线和预防费用曲线发
11、生扭曲:两条曲线都大幅下跌。图5-2中的预防费用左方的起点表示最低限度的预防事故,由于企业在确定所需的最低限度的预防措施时,不能随意选取低于立法者所能接受的安全等级,所以其值不接近零。但在企业随意选取低于立法者所能接受的安全等级而又不受到应有的制裁时,预防费用曲线的起点就接近于零值(见图5-6)。,此时的总费用曲线严重变形,最小值几乎移至左方端点,这说明:雇主追求的总费用最小值所对应的安全等级很低,基本上失去了预防投资实现相关方可接受安全度的经济动力。,图5-7表示最严重的情况。总费用的最小值已移至最左方端点,此时雇主所追求的安全等级达到最下限,已完全失去了预防投资于安全的经济动力。,结论:只
12、有当图中的事故费用曲线C包括了全部真实的事故费用,预防费用曲线P包含了全部真实的预防费用时,才是真实的职业安全卫生费用模型,否则就会使模型受到扭曲,不能如实反映企业安全管理控制情况,企业也难以评价自身的安全水平、难以正确寻找符合自身情况的最佳安全投资点M。这是应用职业安全卫生费用模型的条件。从费用模型被扭曲的事实中可以看到,职业安全问题不只是一个经济问题,更是一个道德问题、政治问题和法律问题。,第三节 安全投资决策方法 一、决策的概念决策是指决策者在追求生存与发展过程中,通过对社会经济发展规律及自身条件的认识和把握,寻求并选择一种最佳(满意)准则和行动方案而进行的活动。,决策通常有广义、一般和
13、狭义的三种解释。决策的广义理解包括决策前准备、决策方法优选和最后方案实施等全过程。一般含义的决策解释是按照某个(些)准则在若干备选方案中的选择,它只包括准备和选择两个阶段的活动。狭义的决策就是作决定,就指抉择。,二、决策的分类方法确定型决策在一种已知的完全确定的自然状态下,选择满足目标要求的最优方案。一般应具备四个条件:(1)存在着决策者希望达到的一个明确目标(收益大或损失小);(2)只存在一个确定的自然状态;(3)存在着决策者可选择的两个或两个以上的方案;(4)不同的决策方案在确定的状态下的益损值可以计算。,2.非确定型决策 当决策问题有两种以上的自然状态,哪种可能发生是不确定的,在此情况下
14、的决策称为非确定型决策。非确定型决策又可分为两类:(1)完全不确定型决策 如果自然状态的概率不能确定,即有任何有关每一自然状态可能发生的信息,在此情况下的决策就称为完全不确定型决策;,(2)风险型决策 当决策问题自然状态的概率能确定,即是在概率基础上决策,但要冒一定的风险,这种决策成为风险型决策。风险型决策问题通常要具备如下五个条件:存在着决策者希望达到的一个明确目标;存在着决策者无法控制的两种或两种以上的自然状态;存在着可供决策者选择的两个或两个以上的抉择方案;不同的抉择方案在不同自然状态下的益损值可以计算出来;每种自然状态出现的概率可以估算出来。,三、决策的依据 经济技术发展总决策(政策和
15、法规)的指导 任何企业的任何决策都不能脱离总决策的指导。一般来说,这个总决策是由国家或部门最高决策机构予以制定,是原则性的。2.决策机构和决策者的素养 包括决策的源出者究竟是谁,决策者与决策有关的人员或机构的相互关系,以及这种相互关系的好坏状况对决策质量的影响均十分重要。这里素养包括指导思想、能力和方法多个方面。,3.决策者的需求 包括决策者是否反映了他人或社会的需求等。4.实际状况 需要解决什么?轻重缓急怎样排队?人力、财力、物力、技术支持怎样?这是决策能否实现的关键,又是条件决策的重要前提。,四、安全决策过程中几个值得注意的重要问题资料的收集 决策前需要掌握足够的第一手资料,即可靠的信息,
16、必须在决策前将所需的资料基本上调查研究清楚。有关调查项目及内容,可由系统调查分析做出规定。2.选择合适的决策人 必须明确决策人是指哪些人,让决策人明确其地位、作用和因担负的责任而对其素质的要求。,3.选择合适的决策方法(1)目标决策法 其程序是先订立一个目标,然后为达到此目标而设立或采取一些措施。目标决策以目标先行,能够办到是下一步的事,一般不易掌握好,使用效果往往不佳,失误率较大,效率较低,致使很多精力花费,而缺少成效,但由于它简单,不必花大力气思考,另一方面,利用“造势”可敷衍了事,可迎合官僚主义和形式主义,仍在某种程度上受到重视和利用。,(2)条件决策法 与上述相反,首先摸清和熟悉企业的
17、基本情况,然后根据条件确立要改善的目标。无疑,这要先做好大量调查研究的基础工作,其中包括对决策执行者的决策,协调和实现能力的调查研究。为此,该法使用效果较好,目标实现的可能性较大,工作进程的预测性也较大,且比较经济、有效。,4.决策的反馈 如同任何其他决策一样,安全决策也必须在使用后有所反馈,以得到实际效果的信息,决定是否继续采用、改进、补充。反馈需作为决策任务的一部分明确规定,列出其程序、方法、内容和负责部门或负责人。一般来说,反馈应在决策第一次使用后即进行,此后也要继续进行,以便情况有所变异时可得到不同的反馈,得以及时修正决策。,5.决策的有序性、系统性、全面性和时效性 所谓有序性是指决策
18、中轻重有序、主次分明、工作任务排列合理。所谓系统性是指决策时需充分了解系统内外各子系统、要素之间的关系,掌握其变化规律,以便在系统状态发生变化时能够及时有效地予以调整。所谓全面性是指决策必须了解全面、考虑周全,不可以顾此失彼。所谓时效性是指既要注意短期效应,也要主意长期效应,使其时效性始终保持在良好状态。,6.决策中的安全要点(1)在决策中明确提出了包括决策本身在内的各项管理活动和有关活动的安全性能要求(如研究设计、保险、救助等)。(2)尽可能提出多重或双重有效防护措施和应急救助措施,思进也是思退。(3)设立有效的反馈监察职能和定期反省检查制度。(4)有自知自明,对可能的事故等负效应有充分估计
19、并做好预防性准备。(5)设立并保持强大的修正更改能力,在修正更改过程中能够保持稳定。,五、“利益-成本”分析决策方法“利益-成本”分析决策方法的基本原理与步骤(1)计算安全方案的效果RUP式中 R安全方案效果 U事故损失 P期望事故概率,(2)计算安全的利益BR0R1式中 B安全方案的利益 R0安全措施实施前的系统事故后果;R1安全措施实施后的系统事故后果。,(3)计算安全的效益EB/C式中 E安全效益 C安全方案的投资,安全方案的优选决策按以下步骤进行:应用有关风险分析技术如FTA技术,计算系统原始状态下的事故发生概率P0。应用有关风险分析技术,分别计算出各种安全措施方案实施后的系统事故发生
20、概率P1(i),i1,2,3。在事故损失期望U已知的情况下,计算安全措施实施前的系统事故后果:R0=UP0,计算出事故各种安全措施方案实施后的系统事故后果:R1(i)UP1(i)计算系统各种安全措施实施后的安全利益:Bi=R0-R1(i)计算系统各种安全措施实施后的安全效益:EiB(i)/C(i)根据E(i)值进行方案优选,最优方案为maxE(i)。,1.某企业初步设计了三种方案,以改进作业安全水平。已知系统原始状态下(改进前)事故的发生概率P00.05,事故后果造成轻伤的严重度表示为U1=1,轻伤频率表示为f(1)100;重伤严重度U260,重伤频率f(2)30;死亡严重度U37500,死亡
21、频率f(3)1。又知,三种安全措施方案实施后的系统事故发生概率分别为P1(1)0.030,所需投资C11万元;P1(2)0.040,所需投资C20.4万元;P1(3)0.035,所需投资C31.1万元。试根据事故控制水平及其投资效益,对方案进行优选。,例 题,2.有一系统,已知发生一次事故的经济损失为5万元,系统改进前的原因事件概率以及对各原因事件进行改进后的事件概率分别见下表。请对三种方案进行分析对比,做出优选。,例 题,六、安全投资的风险决策风险决策的基本原理 风险决策也称概率决策。它是在估计出措施利益的基础上,考虑利益实现的可能性的大小,然后进行利益期望值的预测,以此预测值作为决策依据的
22、方法。,风险决策具体步骤:(1)计算出各方案的各种利益Bij(第j种方案的第i种利益);(2)计算出各利益实现的概率(可能性大小)Pi;(3)计算各方案的利益(共有m种利益)期望E(Bi):E(Bi)(4)进行方案优选,最优方案maxE(Bi)。,某煤矿设计了四种方案处理瓦斯。有四种瓦斯涌出的状况(利益)需考虑。计算各方案的利益,从中得出最优方案。上述四种方案、四种利益条件下的损益值见下表:,例 题,七、安全投资的综合评分决策法该方法是美国的格雷厄姆、金尼和弗恩合作,在安全评价方法环境危险性LEC评价法的基础上开发出的用于安全决策的一种方法。,基本原理 该方法基于加权评分理论,根据影响评价和决
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