创新基金整体情况介绍.ppt

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1、创新基金整体情况介绍张国成,第一部分,基金背景,创新基金,科技型中小企业的特点和作用企业特点建设所需资金少、周期短，决策机制灵活、管理成本低，市场适应性好，在创新机制和效率方面具有优势；可能成为创新的主体（美国55%）高技术产业发展的重要基础和支撑高技术企业成长的摇篮（“从小到大，滚动发展”是高技术企业成长的客观规律）；高技术企业发展和扩张的对象（通过购并实现快速、低成本扩张）；为大企业提供单元技术（成本低、成功率高）；吸纳科技成果的有效载体（活跃，以人为载体）；“小企业搞创新，大企业搞兼并”经济发展的市场化程度越高，科技型中小企业的创新活力越足，对高技术产业发展的作用也越显著。,创新基金,科

2、技型中小企业近年来发展态势良好改革开放以来发展趋势良好，主要经济指标以年均30-60的速度增长。据2002年统计，企业数超过100000家，职工人数约560万科技型中小企业既是加快成果转化，实现技术创新的有效载体，也是经济增长的重要源泉。,创新基金,资金短缺是制约科技型中小企业发展的主要障碍之一自身规模和财务状况限制，很难从商业银行获得贷款（仅为6%左右）资本市场的不健全和歧视性，获得投资较难（百里挑一）,创新基金,国务院决定设立创新基金过程1998年7月，朱镕基总理提出1998年12月，国家科教领导小组第三次会议决定1999年5月，国务院批准设立科技型中小企业技术创新基金1999年6月，批准

3、成立创新基金管理中心，负责基金的日常管理首期中央财政拨款：10亿元,创新基金,基金宗旨政策性：体现政府的宏观引导和政策导向，支持创新，培育科技型中小企业，发展高新技术产业。引导性：引导性资金，吸引地方政府、企业、金融机构和风险投资资金对科技型中小企业的资金投入。非营利性：不以营利为目的；重点支持产业化初期，风险较大，商业性投资者尚不愿出资，最需要由政府支持的项目。,创新基金,主要功能支持产业化初期（种子期和初创期）、技术含量高、市场前景好、风险较大、商业性资金进入尚不具备条件的项目，为中小企业进入产业化扩张和商业性资本的介入起到铺垫作用。针对“市场失效”，需要政府扶持的项目填补资本市场的空白（

4、30万-500万元）培育和孵化创新型初创企业,创新基金,创新基金,支持对象科技型：从事高新技术领域的研究、开发、生产和服务；有研究开发能力，科技人员占职工总数30以上，直接从事研发人员在10%以上，R&D经费占销售额的5以上。中小企业：中国境内各种所有制企业法人（不包括中方股权小于50的企业），职工人数500人以下。技术创新：具有技术上的新颖性（或自主知识产权），较强的市场竞争力和较好的潜在效益。,创新基金,支持方式无偿资助：资助额一般不超过100万，企业要有等额匹配，原则上地方政府也要配套。贷款贴息：已有一定水平、规模和效益的创新项目扩大生产规模；补贴商业银行贷款利息的50100；一般不超过

5、100万。资本金投入：少数创新起点高、市场前景好、有望形成较大产业的项目；投入数额不超过企业注册资本的20；在一定期限内依法收回。,创新基金,支持领域电子信息生物医药新材料光机电一体化资源与环境新能源与高效节能,创新基金,支持重点具有自主知识产权、市场前景好的项目，重点是软件和生物医药；“863”和攻关计划的产业化项目；高新技术改造传统产业，特别是传统优势项目；具有一定技术含量，出口导向的项目；科技人员/海外留学人员创办企业的项目；加大对西部地区符合条件项目的支持力度。,创新基金,基金管理框架原则：公开、公平、公正、竞争择优、规范透明；方式：三位一体，各负其责，互相制约；政府部门决策和监督：制

6、定游戏规则，发布指 南，审批项目；专家咨询和指导：支持重点的咨询，所有项目均需经专家评审或评估；管理机构组织与实施：有机地衔接企业、专家和政府部门，确保项目管理过程通畅有序。,创新基金,运作特点简化环节，提高效率；邮寄申报，常年受理；公正审理，竞争择优；加强跟踪，全程监理；链式操作，分段管理；规范透明，全过程计算机化。,创新基金,创新基金,创新基金,第二部分,四年（1999-2002）实施概况,四年实施情况,总量自1999年6月创新基金正式实施以来申请项目总数16200项申请资金总额 172亿元批准立项数量 3749项实际资助资金 28亿元平均资助强度 74.7万元/项,四年实施情况,项目执行

7、情况良好据2002年底对正在实施的基金项目进行的快报统计，创新基金项目总体执行情况良好,按计划执行的项目比重达到79%经济指标增长显著根据对已完成验收的873个项目的统计，项目完成时实现的经济指标与立项前比较，销售收入增长531%净利润增长514%税金增长586%出口创汇增长357%职工人数增加42%（5.8万人）企业总收入增长111%,四年实施情况,销售收入增长 5.3倍,税金增长 5.9倍,创汇增长 3.6倍,就业人数增长 0.4倍,企业总收入增长 1.1倍,净利润增长 5.1倍,项目实施后经济指标增长显著,四年实施情况,创新基金得到社会各界广泛关注经过四年的组织实施，创新基金得到了各级政

8、府和社会各界的广泛关注，已经成为我国科技型中小企业技术创新活动最重要的财政支持渠道。创新基金管理机制及采取的相关管理措施在社会上也得到了广泛的认同和好评。,第三部分,2002年工作总结,预算及项目,预算执行2002年度财政部下达创新基金预算5亿元实际安排资金54024万元含上年度结余4024万元项目安排全年共收到申请项目4816项当年项目4215项上年度结转601项已完成评审、评估3344项，经科技部、财政部批准立项780项受预算总额限制，1472个申请项目将用2003年度预算安排,项目申请,项目申请前六位省市占总数的56%北京市475项占11.2%江苏省437项占10.4%广东省375项占8

9、.9%四川省344项占8.1%上海市334项占7.9%浙江省260项占6.2%,项目申请,项目申请前六位的省市,项目申请,项目推荐科技系统占主导科委系统推荐3360项占79.7%国家高新区推荐775项占18.4%其他单位推荐80项占1.9%,科委系统,国家高新区,其他单位,项目立项,项目立项总数项目立项总数780项安排资金总额54024万元按支持方式统计无偿资助596项40400万元占75%贷款贴息184项13624万元占25%,项目立项,按技术领域统计电子与信息291项19085万 35.3%生物与医药116项8132万 15.1%新材料118项8435万 15.6%光机电一体化141项10

10、182万 18.8%资源与环境66项4640万 8.6%新能源与高效节能48项3550万 6.6%,项目立项,立项项目各技术领域分布,电子与信息 35.3%,生物与医药 15.1%,新材料 15.6%,光机电一体化 18.8%,资源与环境 8.6%,新能源与高效节能 6.6%,项目立项,立项数量前六位省市占总数的61%北京市114项14.6%江苏省90项11.5%四川省73项9.3%广东省65项8.3%浙江省62项7.9%陕西省54项6.9%,项目立项,立项项目前六位的省市,立项项目特点,支持创新支持在技术、工艺或产品性能上有较大创新或有实质性的改进，技术水平至少达到国内领先的项目，推动科技型

11、中小企业进行技术创新活动，提升其产品市场竞争力226项的项目（占立项总数的29%）拥有各种专利570项，其中发明专利189项对技术更新周期比较快的电子信息、生物医药领域加大支持力度，优先支持拥有自主知识产权的项目支持的153个软件开发项目（占立项总数的 19.6%），全部拥有自主知识产权支持国家一类新药项目17项，二类新药项目18项,立项项目特点,鼓励创业重点对一批由高素质的科技人员和留学人员创办、领办的企业给予了优先支持，使许多有志于国家高技术产业发展的科技人员和回国留学人员，利用其掌握的先进技术和高水平的技术成果，创办拥有自主知识产权技术的企业成为可能276个企业（占总数的35.4%）是由

12、具有硕士学位以上的科技人员创办的，其中85家企业是由博士创办的留学人员创办的企业有72家242家企业（占总数的31%）为成立不足18个月的初创型企业,立项项目特点,加速科技成果转化支持一批技术含量高、创新性强、市场前景好的上游科研成果快速转化为产品。68项（占总数的8.7%）为“863”及国家级攻关计划成果的产业化项目172项（占总数的22.1%）纳入过省、部级或国家其它科技计划125项（占总数的16%）为产学研合作开发技术项目,立项项目特点,引导社会资金为完成这些项目，预计需新增投资52.7亿元创新基金投入5.4亿元占10.2%地方政府配套3.1亿元占5.9%银行贷款17.1亿元占32.4%

13、企业自筹27.1亿元占51.4%,立项项目特点,立项项目新增投资组成,创新基金投入 10.2%,地方政府配套 5.9%,银行贷款 32.4%,企业自筹 51.4%,立项项目特点,促进经济增长这些项目完成后可累计实现销售收入191亿元净利润34亿元税金25亿元创汇2.9亿美元增加就业2.8万人,立项项目特点,支持西部开发和绵阳科技城建设2002年度创新基金对西部地区和绵阳科技城项目继续给予较大倾斜西部地区项目192项，占立项数的24.6%绵阳科技城项目29项，安排资金1920万元引导地方财政投入为引导地方财政投入，并形成与国家创新基金相为呼应、相互支持的局面，积极鼓励地方设立创新基金（资金）。据

14、不完全统计，截止2002年6月，全国各地设立的地方创新基金或专项配套资金总规模已超过15亿元,主要管理措施,向西部地区倾斜对西部地区进行调研、召开西部地区工作座谈会西部地区各省、自治区、直辖市每年可以公函形式重点推荐3个项目（享受西部优惠政策的吉林延边、湖北恩施、湖南湘西等3个自治州可推荐1项）。要求重点推荐的项目应在资源开发和利用、产业基础或市场等方面体现明显的地区特色或在全国具有较大优势。对这些项目，管理中心在专家评审分数的基础上增加“重点推荐分”，然后与其他项目一起按分排序录取。重点推荐项目未立项时，可补充推荐。,主要管理措施,对西部地区创新基金管理部门的工作提出了具体要求。2002年度

15、西部地区创新基金工作有了一定改进，西部地区立项项目占全国立项项目的比重由2001年度的23.5%提高到了2002年度的24.6%（高于西部地区GDP占全国比重约7.5个百分点）为用好1亿元专项资金，科技部、财政部有关部门及管理中心对绵阳科技城项目进行了专项调研和重点辅导。管理中心就创新基金支持绵阳科技城情况及建议向国务院提交了报告，国务院有关领导同志给予了充分肯定,主要管理措施,建立了信用记录监督机制对在项目申请、推荐、评审、监理、验收等过程中有弄虚作假、违反工作制度和纪律等恶劣行为的企业、推荐单位、监理单位、评审专家、评估机构，暂停其申报、推荐、评审、评估资格，并视情况采取通报批评等制裁措施

16、推进贷、保、贴一体化工作为鼓励企业申请贷款贴息项目，更好地引导金融机构对科技型中小企业的支持，经报科技部领导同意，在北京市推行了贷、保、贴一体化试点工作，对有担保公司担保的申请贷款贴息项目，简化申报材料和评审（评估）工作,主要管理措施,完善了财务专家体系建立了财务专家库，参加评审（评估）的财务专家从库内选取，库内财务专家实行淘汰制，每个项目的财务评审（评估）专家人数由1人增至2人，发挥了财务专家对项目的预算评估作用，同时建立起项目管理与预算管理相互配合、相互制约的机制,问题,资金供需矛盾突出企业申请项目的积极性持续上涨，而财政安排创新基金预算偏少，造成资金供需矛盾日益突出。2001年度结转项目

17、601项，2002年度结转项目增加到1472项，对2003年度项目及预算安排造成极大压力。根据四年的实施情况，每年申报项目量在4000项左右，立项数约1000项，财政预算资金在10亿元比较合适。,第四部分,2003年工作思路,工作思路,2003年创新基金工作思路深入贯彻党的十六大会议精神和中小企业促进法，全面落实全国科技工作会议部署,紧密围绕科技部中心工作，加强创新基金与其它科技计划的衔接与配合积极推进地方创新基金工作开展，充分发挥创新基金在创新资金、创新机制、创新管理等方面的引导与带动作用，加强中央与地方的互动，加大创新基金工作对地方营造企业创新环境和经济发展的影响进一步完善和提高创新基金运

18、行质量和服务能力，重视对宏观问题的研究和项目实施效果的分析，培养和提高中心干部的宏观管理能力，使基金管理中心在管好项目的基础上，把创新基金作为一项重要的科技工作来推动，为改善中小企业创新创业环境做出更大的贡献,工作思路,加强配合、推动地方、规范管理、树立形象,依据中小企业促进法，充分发挥创新基金的引导作用，整合社会资源，大力推动和促进科技型中小企业的发展，创造全社会都来关心和支持这项事业的良好环境。,主要举措,落实科技工作总体部署，加强相关计划的配合配合科技部12个重大科技专项的实施，加大对相关技术成果转化项目的支持力度（除涉及农业的专项外，其余7个专项都与创新基金有关）。建立与各科技计划管理

19、部门的项目进展通报制度，加强与部内各有关单位的资源整合与信息沟通。通过主动宣传和培训，吸引更多的高新区企业申报基金项目。从企业和孵化器两个方面加大对高新区“二次创业”的支持，引导企业技术创新，增强高新区持续发展的活力贯彻“科技中介机构年”的要求，积极支持以生产力促进中心、科技企业孵化器为主体的科技中介机构参与创新基金项目申报工作，加强规范与引导，扶持中介机构健康发展,主要举措,加大对地方创新基金工作的推动贯彻落实中小企业促进法，积极鼓励、引导各地建立地方级创新基金，从总量上加大各级财政对技术创新的支持力度，改善科技型中小企业融资环境鼓励地方资金在与国家创新基金项目配套支持的同时，扶持一批地方级

20、创新基金项目，同时积极引导地方建立一支相对稳定的创新基金推荐、监管队伍进一步加强创新基金项目与地方重点产业发展的协调与配合，通过国家创新基金项目的实施，促进各地重点产业的发展。,主要举措,充分调动地方工作的积极性和责任感，在明确规范，加强培训与指导的前提下，加大地方工作力度，形成上下统一、互通互动、规范有序的工作局面。(注：在中华人民共和国中小企业促进法第二章第十条中明确：中央财政预算应当设立中小企业科目，安排扶持中小企业发展专项资金。地方人民政府应当根据实际情况为中小企业提供财政支持。）,主要举措,加强基金工作的研究与分析组织力量对基金工作和基金发展的重大问题进行研究，加强基金工作的理论指导

21、加强专家咨询委员会对基金工作的咨询与指导，组织委员会成员对基金的重大问题进行专题研究针对基金实施状况与效果、基金项目产业形成的状况、基金工作与科技部主要工作的配合、各地基金工作开展情况等问题，对基金现有的信息资源进行整理和分析，提出分析报告基于创新基金四年的实施情况，配合科技规划的制订，对国务院和科技部关注的某些高新技术产业发展情况做专题研究分析,主要举措,继续提高基金管理和运行质量加强对专家队伍的建设与管理，提高专家对基金项目立项条件的把握能力，严格规范专家行为，对不合格的专家实行淘汰制度。专家库新增技术专家150人，特别是增加一批有专业技术背景的投资公司高层管理人员，总人数达1400人。新

22、增评估机构3-5家，增加评估机构选用空间，保证评估项目规范公正；新增财务专家100人，总数达到200人。落实科技部第7号令国家科技计划项目评估评审行为准则与督查办法，继续完善项目立项、监管、验收工作规范和评审指标体系，进一步提高基金管理质量和工作效率,主要举措,积极推进“信用监督系统”的使用，对项目申请到验收的各个环节、各参与者加强监督功能，促进基金工作规范有序的进行（科技部计划司启动的“国家科技计划信用管理制度建设”试点）按照责权统一的原则，采取有效措施，引导地方提高项目申报质量，加大地方监管责任，调动地方监理单位的工作积极性。,主要举措,加强基金的宣传工作加大对典型案例的调研,总结出基金工

23、作亮点，加大宣传力度，特别是加强“两会”期间的宣传。积极参与火炬计划十五周年成就展,展示基金工作总体形象研究提出基金实施5周年纪念活动方案（财政部企业司建议由两部合办，并将方案报国务院）。认真做好基金实施4年工作总结，向国务院及有关部门汇报基金实施效果和取得的成绩（6月之前）按照科技部计划司和财政部企业司的要求，积极配合国务院发展研究中心等三单位，作好创新基金四年实施情况的全面评估。（7月之前）,主要举措,加强对初创期小企业的支持重点依托国家级创业服务中心，对初创期科技型小企业的技术创新活动给予小额资助，培育技术创新源头，促进小企业的发展，真正体现创新基金“雪中送炭”作用，提高企业孵化器的孵化

24、能力和水平。对国家级创业服务中心内初创期小企业的小额资助，要充分发挥创业中心的作用，采取简化申报材料、简化评审方式。对一些具有重大技术创新但企业财务状况较差的项目，研究提出基金支持方案。积极跟踪中小企业促进发展基金和高新技术产业引导基金的进展情况，以及国有资产管理改革的政策导向，适时争取国务院原批准的创新基金资本金投入方式启动,主要举措,继续对西部地区项目实施倾斜支持继续做好绵阳专项工作，有针对性的加强对绵阳地区科技型中小企业的培训，提高绵阳项目的管理水平和管理力度。绵阳专项尚余5510万，争取在2-3年内安排完。继续实施西部地区项目立项的倾斜政策，提高西部地区项目管理水平，加大对西部特色产业

25、和优势产业的支持力度，引导西部地区加大地方创新资金资源,主要举措,构筑创新基金与创业投资机构的合作平台通过每年举办2-3次基金项目推荐会形式，主动引导创投机构、上市公司、商业银行对科技型中小企业的关注与支持，将基金管理中心的工作服务范围从科技企业拓展到创业投资机构，同时加大对基金项目承担单位的服务力度。研究提出创新基金与商业银行结合的更具操作性的方式。,主要举措,修订创新基金财务管理办法根据财政拨款制度改革，协助财政部企业司制订新的财务管理办法。加强创新基金的国际合作与交流政策交流，目标是推动国内创新基金工作技术转移，探讨中小企业“走出去”和“请进来”的方式中英创业奖（合作司）建立政府间中小企业合作的渠道（合作司）,基金网站,结束语,在科技部、财政部的领导下，创新基金管理中心将一如既往地努力做好创新基金日常管理工作。创新基金管理中心衷心感谢地方政府管理部门以及专家的积极支持和参与，让我们共同努力，把创新基金工作做的更好。谢谢大家!,