公路工程监理概论.ppt

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1、公路工程监理概论,东南大学赵卫民2013,第一章 绪论 第一节 国内外监理制度的产生和发展 工程监理所包含的含义国内外是有差异的。国内工程监理一词是指具有监理法人资质的法人组织或由他们组成的联合体，受业主的委托在工程施工阶段对工程的质量、安全、环保、费用、进度等进行监督管理的活动。国内的监理服务对象只能是业主。国内的监理是制度行为。国外不叫监理而称为工程咨询，它所服务的范围不仅是工程的施工阶段，根据业主的不同需要还可以包括工程的各个阶段，如前期的可行性研究阶段、设计阶段、招投标阶段等。且工程咨询的对象不仅仅是业主，也可以是设计承包人、施工承包人等其他对象。不仅可以以法人组织的名义承揽咨询，也可

2、以以个人的名义承揽咨询。国外的监理是市场行为。,一、国外的工程监理制度1、国外的监理制度的产生和发展（P1-3）第1阶段 16世纪以前的欧洲,建筑师即总营造师、受雇于业主,负责,设计采购雇工施工,第2阶段:16世纪以后 由于社会对建筑技术的要求越来越高,建筑师队伍出现专业分工 一部分从事设计建筑师 一部分从事 施工 一部分为业主提供建筑咨询或受聘于业主管理施工(监理萌芽),监理主要业务：质量监督、验方、计算工程量。,第3阶段 18世纪60年代19世纪初,产业革命带来现代化大生产，社会上大兴土木，带来建筑业的空前繁荣。建筑技术日趋复杂，建设规模不断扩大，质量要求越来越高。为了明确业主、设计者、施

3、工者三者之间的责任界限,英国于1830年以法律手段推出了总承包制,导致了招投标交易方式的出现。监理内容扩大为：（增加了招标服务内容）计算标底，协助招标，控制费用、进度、质量、合同管理以及项目的组织协调。,第4阶段 20世纪50年代70年代,二战以后各国在现代化建设中加快了发展的进程，许多大型、巨型的工程出现，业主为减少投资风险，节约工程费用，需要聘请有经验的咨询人员对工程建设的可行性进行论证，帮助其进行决策分析。从而导致监理业务的范围又再次扩展增加决策阶段咨询。监理咨询服务含盖：项目前期阶段咨询、招标阶段咨询、施工阶段咨询,第5阶段 20世纪70年代 80年代,监理工作制度化、法律化、程序化，

4、形成业主、承包商、监理工程师三足鼎立的格局。,第6阶段 20世纪80年代 2000年代,工程监理国际化，发展中国家效仿，世行、亚行、非行定为贷款条件之一。,第7阶段 2000年以后 1999年FIDIC在其新版施工合同条件中将监理工程师的定位为业主方的人员，从而颠覆了以前监理独立的定位。在要求工程师对某一事项做决定时，不再强调“公正”，但仍要求“公平”。目前，国内对监理的定位各行业还很模糊和不统一。公路工程施工监理招标范本2008第（2）目规定:根据职责范围，在发包人和第三方之间独立公正地行使上述合同文件赋予的权力,2、国外工程监理的主要模式（P2-3）(1)QS数量估计，从事QS工作的人员称

5、为估计员。国际组织是英国皇家特许测量师学会，RICS（P18）为业主提供 的服务主要为：投资匡算的咨询投资规划和价值分析编制招标文件评标咨询合同管理咨询索赔处理付款审核竣工决算审核等,(2)CM边设计边施工管理方法，美国的一种体系。,业主,CM经理,AE,承包商,建筑师,建设小组,业务关系,合同关系,(3)PM项目管理，美国、西德、法国、日本广泛应用。为业主提供 的服务主要为（三控两管一协调）费用、进度、质量 控制 合同、信息管理、组织协调。我国的工程监理是根据PM的基本理论，结合我国具体情况提出的。,3、国际上工程监理的法规体系国家法律行业与行政法规技术规范与标准合同文件,二、我国公路工程监

6、理制度的发展（P3-4）,1、改革开放前我国建设项目的管理体制1）自营制2）指挥部制3）投资包干责任制2、我国监理制度的发展1）试点先行阶段（1986-1990）2）稳步提高阶段（1991-1994）3）全面推行阶段（1995年以后）,第二节 公路工程建设管理 一、项目的概念(P6)项目是指在一定约束条件下具有专门组织和特定目标的一次性任务。二、项目的特征(P6-P7)1、一次性和单件性 2、目标性 3、制约性（约束性）4、时限性（或生命周期）5、独特性 6、不确定性 三、工程建设项目的概念(P8)工程建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由一个 或几个相互有内在联系的单项工程组成，经济上实行

7、统一核算，行政上实行统一管理的建设实体。,四、公路建设项目的划分（P10）1、建设项目。又称基本建设项目，指符合国家总体建设规划，建成后能独立发挥生产功能或使用功能，其项目建议书和工程可行性研究报告经批准的建设任务。2、单项工程。又称工程项目，它是建设项目的组成部分，是具有独立的设计文件，竣工后能独立发挥生产和使用功能的工程。3、单位工程。是单项工程的组成部分，是具有单独设计，可以独立组织施工，并可单独作为成本计算对象的部分。4、分部工程。是单位工程的组成部分，一般是按单位工程中的结构部位、路段长度、施工特点或施工任务划分的。5、分项工程。是分部工程的组成部分，是按不同的施工方法、材料、工序及

8、路段长度划分的。是概预算的基本计量单位，也称工程定额子目或工程细目。,第三节 公路工程项目建设程序和管理制度 一、公路工程建设程序（P11-14）1、项目建议书阶段 2、可行性研究阶段 3、设计阶段 4、开工准备阶段 5、组织施工阶段 6、竣工验收阶段 7、后评价阶段,二、我国工程建设项目管理制度（P15）1、项目法人责任制2、招标投标制3、工程监理制4、合同管理制,第四节 公路工程监理概述 一、工程监理的概念（P17）二、公路工程监理的依据（P18）（与P29内容重合）1、国家和交通主管部门颁发的法律、法规、规章和有关政策 2、国家有关部门颁发的技术规范、技术标准 3、政府主管部门批准的工程

9、项目建设文件 4、监理服务合同 5、施工承包合同 6、工程设计文件和图纸(施工合同中已包含设计文件、图纸及规范,2、6项内容是否可省略?),根据公路工程施工监理规范（JTG G102006）和公路工程施工监理招标文件范本2008 2.2监理服务的依据（P29内容根据此规定，以此为准）1、适用的法律、法规、规章。2、国家和行业有关标准、规范、规程。3、监理合同。4、施工合同。5、工程前期有关文件。6、工程设计文件和图纸。7、工程实施过程中有关的函件。,三、现阶段工程监理的特点（P18-19）1、工程监理服务对象具有单一性 2、工程监理属于强制推行的制度 3、工程监理具有监督功能 4、工程监理实行

10、市场准入的双重控制,四、工程监理中行为主体的相互关系（P19-20）1、业主与监理单位的关系-委托与被委托的合同关系 2、业主与承包人的关系-发包与承包的合同关系 3、监理单位与承包人的关系-监理与被监理的关系,业主,监理单位,承包人,发包与承包合同关系,委托与被委托合同关系,监理与被监理关系,五、公路工程施工监理制度的管理模式（P20）业主为主导、监理为核心、承包人为主力、合同为依据、经济为纽带，三方相互监督、相互制约的管理模式。六、工程监理的相关学科（P21-23）（1）投资学（2）技术经济学（3）组织论（4）工程监理学,七、施工监理阶段的划分（P24）1、施工准备阶段监理 2、施工阶段监

11、理 3、交工验收与缺陷责任期阶段监理 监理合同签订之日至合同工程开工令确定的开工日为施工准备阶段；合同工程开工之日至合同工程交工验收申请受理之日为施工阶段；合同工程交工验收申请受理之日至缺陷责任终止证书签发之日为交工验收与缺陷责任期阶段。公路机电工程监理应增加试运行期阶段。,第五节 公路工程质量保证体系一、政府监督（P24-26）1、机构-交通主管部门和其所属质量监督机构 2、性质-强制性、执法性、全面性、宏观性 3、依据：1)国家有关公路建设的方针、政策、法律、法规和规章2）国家和政府批准的建设计划、规划、设计文件3)国家及交通部等有关部委颁布的技术标准、规范和规程,二、法人管理 1、项目法

12、人设立时间 1）项目建议书批准后组建项目法人筹备组 2）项目可行性报告批准后正式成立项目法人 2、项目法人职责（10条，P27）,三、社会监理 1、性质-服务性、科学性、委托性、公正性（P28）2、依据-（P29）（与P18内容重合）3、任务-5监2管1协调（P29-30）但根据2006公路工程施工监理规范监理在施工阶段的主要监理内容为“五监一管”：质量监理、施工安全监理、施工环境保护监理、费用监理、进度监理和 合同其他事项的管理 监理规范把除5监之外的其他合同事项的管理统归在合同其他事项管理中。实际上，2006规范以及2009施工合同范本都弱化了监理在合同管理及协调管理方面的权力。,四、企业

13、自检（P30-33）1、自检系统的建立 2、全面质量管理 1）全面质量管理的含义及要点（P32）（1）对工程质量和工作质量进行全面的管理（2）对工程施工的全过程都进行质量管理（3）建立全体人员参与的质量管理机制（4）贯彻“预防为主”的质量管理原则（5）树立和强化质量管理中的市场观念（6）严格按客观规律办事，用数据说话，提高质 量管理的科学性。,2）全面质量管理的方法-PDCA（P33）,执 行,按计划和措施组织实施和执行,检 查,1、决策有否被执行？2、执行的效果如何？,处 理,1、巩固措施，进行标准化2、遗留问题转入下一循环,Do,Check,Action,Plan,第二章 监理工程师与监理

14、单位 第一节 监理工程师及其管理 一、监理工程师的概念 1、监理工程师的概念（P35）监理工程师是指监理机构中具有交通运输部核准的公路工程监理工程师或专业监理工程师资格人员。其包含三层含义：第一，是从事公路工程监理工作的专业人员；第二，已取得交通主管部门确认的监理工程师资格证书第三，经监理工程师从业登记和业绩登记。,2、执业资格的取得 通过交通运输部的监理工程师执业资格考试，合格者由交通运输部颁发相应的监理工程师执业资格证书。1)考试报名条件（P35-36)2)考试组织管理（P36)3）考试内容及时间（P36)3、执业资格划分及管理（P37）监理工程师的职业资格划分为监理工程师和专业监理工程师

15、二类。公路工程施工监理规范按岗位职责和专业性质不同,将监理工程师划分为总监理工程师、驻地监理工程师和专业监理工程师。具有监理工程师执业资格可在监理机构中担任总监理工程师或驻地监理工程师；具有专业监理工程师执业资格只能在监理机构中担任其资格证书中核准专业的专业监理工程师。,二、各类监理人员在监理机构中的岗位职责 总监理工程师是监理单位法定代表人任命并书面授权，经发包人同意，负责监理机构全面工作的总负责人。监理单位根据合同对业主负责，总监理工程师对监理单位负责，其他监理人员对总监理工程师负责。工程监理实行总监理工程师负责制。1、总监理工程师的职责（P37)2、驻地监理工程师的职责（P37-38)3

16、、专业监理工程师的职责（P38)4、监理员的职责（P3-39),三、监理工程师执业资格登记（P39-40）1、从业登记 2、业绩登记,第二节 监理工程师的素质要求及职业道德准则一、监理工程师的素质要求（P41-43）1、具有较高的理论水平和全面的知识结构 2、具有较高的专业技术水平 3、具有丰富的工程建设实践经验 4、具有高尚的职业道德和良好的敬业精神 5、具有较强的组织协调能力和良好的协作精神 6、具有健康的体魄和充沛的精力二、监理工程师的职业道德准则（P43-44）,第三节 监理工程师的职责、权力与法律地位一、监理工程师的职责（06监理规范的规定）1、质量监理方面的职责17条（P4445）

17、2、安全监理方面的职责13条（P4-46）3、环保监理方面的职责12条（P46）4、进度监理方面的职责7条（P4647）5、费用监理方面的职责5条（P47）6、合同其他事项管理方面的职责11条（P4748）二、监理工程师的权力（P48）,三、监理工程师的法律责任（P49）1、中华人民共和国刑法第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役并处罚金；后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。”2、建设工程质量管理条例规定：监理工程师等注册执业人员因过错造成质量事故的，责令停止执业1

18、年，造成重大质量事故的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；情节特别恶劣的，终身不予注册。3、建设工程质量管理条例规定：监理工程师等注册执业人员未执行国家法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。,4、公路工程施工监理办法 规定：监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益或因监理人员失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资

19、格证书的处罚。,第四节 监理单位的组织形式与资质管理一、监理单位的资质等级与资质管理 1、公路工程监理单位资质等级分为（P54）：甲级、乙级、丙级和特殊独立大桥专项、特殊独立隧道专项、公路机电工程专项 除丙级资质由省级交通主管部门负责审批外，其他级别资质均由交通部负责审批。2、监理单位从业范围（P54-55）,二、监理单位法律责任 1、建设工程质量管理条理第36条规定：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理并对施工质量承担监理责任。2、公路工程施工监理办法规定：监理单位或监理人员营私舞弊，损害建设单位、施工单位利益或因监理人员

20、失职造成重大事故和经济损失的，除按法律规定承担法律责任外，其行政、资质主管机关可视情节轻重，分别给予扣减监理服务费、责令停业整顿、警告、降低资质等级、吊销监理资格证书的处罚。3、其它责任参见教材57页,第三章 工程监理组织 第一节 组织的基本原理一、组织和组织结构(一)组织的含义（P59)1、必须具有目标 2、有适当的分工与协作 3、要有不同层次的权力和责任 4、要有序地运转(二)组织的作用（P59-60)1、能提供明确的指令 2、能使每个成员了解自己在组织中的工作关系与隶属关系 3、有助于及时总结成功的经验与失败的教训 4、使每个成员都了解自己应有的职责、权力,二、组织设计 1）组织构成因素

21、（P60）1）管理层次 2）管理跨度 3）管理部门 4）管理职能,2、组织设计的原则（P6162）1、目的性原则 2、管理跨度和分层统一原则 3、集权与分权相结合原则 4、责、权、力、效、利相匹配原则 5、统一指挥的原则 6、稳定性与适应性相结合原则 7、经济效率原则,三、组织结构的基本模式及其特点（P6566）(一)直线式(二)职能式(三)直线-职能式(四)矩阵式,直线式：优点：(P63)缺点：(P63),A,B2,B1,B3,C1,C2,C3,C4,C5,C6,职能式：优点：(P63)缺点：(P63),A,B1,B2,B3,B4,C1,C4,C5,C2,C3,直线职能式：,A,B1,B3,

22、B2,B21,B22,C1,C2,C3,A1,A2,矩阵式：,公司经理A,职能B1,职能B2,职能B3,项目C1,项目C2,项目C3,第二节 工程项目承发包的组织模式一、平行承发包模式（P65图3-6）二、设计或施工总承包模式（P66图3-7）三、工程项目总承包模式（P67图3-8）四、工程项目总承包管理模式（P68图3-9）,建设单位（业主）,设计单位A,施工单位A,设计单位B,施工单位B,材料供应商A,设备供应商A,一、平行承发包模式.,建设单位（业主）,设计分包人A,施工分包人A,设计分包人B,施工分包人B,二、设计或施工总承包模式.,施工总包单位,设计总包单位,建设单位（业主）,设计分

23、包人A,施工分包人A,设计分包人B,施工分包人B,材料供应商A,设备供应商A,三、工程项目总承包模式.,项目总承包单位,建设单位（业主）,设计分包人A,施工分包人A,设计分包人B,施工分包人B,材料供应商A,设备供应商A,四、工程项目总承包管理模式（图3-10）.此种模式在我国存在法律障碍(我国法律规定,主体工程不得分包),项目总承包管理单位,建设单位（业主）,设计单位A,施工单位A,设计单位B,施工单位B,材料供应商A,设备供应商A,五、公路工程监理委托模式1、监理总包模式（图3-10）.,监理单位,合同关系,管理关系,建设单位（业主）,监理单位B,施工单位A,监理单位C,施工单位B,施工单

24、位C,施工单位D,2、平行监理(监理分别招标)模式（图3-11）,监理单位A,合同关系,管理关系,建设单位（业主）,监理单位B,施工单位A,监理单位C,施工单位B,施工单位C,施工单位D,3、总监驻地分别招标监理模式（补充图）,监理单位A,合同关系,管理关系,监理总监单位,建设单位（业主）,监理单位B,施工单位A,监理单位C,施工单位B,施工单位C,施工单位D,4、总监驻地分别招标监理模式（补充图）,监理单位A,合同关系,管理关系,监理总监单位,第三节 监理机构的设置及人员配备一、监理机构（P70）监理机构是指由监理单位派出并代表监理单位履行监理合同的现场监理组织。(一)模式:1、一级监理机构

25、：只设总监办 2、二级监理机构：同时设总监办和驻地办(二)适用范围:高速公路和一级公路可设二级监理机构，开工里程在20KM以下的，宜设置一级监理机构。二级和二级以下公路及养护工程可根据工程规模、难易程度、合同工期安排、现场条件等因素设置一级或二级监理机构。独立大桥和独立隧道工程可设置一级监理机构。,2、监理机构设立的步骤（P71-72）（1）确定工程监理目标 根据监理合同中对监理服务内容、服务期限、职责权限等规定确 定监理总目标（2）确定工作内容 根据监理总目标和监理合同中规定的监理任务确定监理工作内容（3）组织结构设计 根据工程规模、性质、建设阶段等不同以及业主的要求选择监理组织模式，并确定

26、管理层次和管理跨度，划分监理机构部门，制订岗位职责与考核要求，配备监理人员。（4）制订工作流程,二、监理机构组织模式（P7273）1、直线式监理组织模式,总监办公室,B合同段驻地办,C合同段驻地办,A合同段驻地办,2、职能式监理组织模式,总监办公室,A合同段驻地办,B合同段驻地办,C合同段驻地办,D合同段驻地办,质量监理 办公室,进度监理 办公室,费用监理 办公室,安全监理 办公室,环保监理 办公室,合同管理 办公室,3、直线-职能型监理组织模式,总监办公室,费用监理 办公室,进度监理 办公室,安全监理 办公室,环保监理 办公室,合同管理 办公室,质量监理 办公室,A合同段驻地办,D合同段驻地

27、办,B合同段驻地办,C合同段驻地办,4、矩阵型监理模式,总监办公室,费用监理 办公室,环境保护 办公室,施工安全 办公室,合同管理 办公室,质量监理 办公室,进度监理 办公室,驻地1,驻地3,驻地2,5、矩阵型监理模式,总监办公室,路基工程 办公室,中心试验 办公室,综合 办公室,交通工程 办公室,桥梁工程 办公室,路面工程 办公室,驻地1,驻地3,驻地2,三、各级监理机构服务内容（P7477）监理工程师受业主委托对工程进行监理，通过监理合同和施工承包合同明确监理工程师的职责和权力。2008公路工程施工监理招标文件范本规定：监理人应按照公路工程施工监理规范（JTG G102006）及相关法律、

28、法规开展监理服务。发包人须依据公路工程施工监理规范（JTG G102006）要求对监理机构的设置方式进行选择，并在专用条款中予以约定。各阶段监理服务内容包括但不限于以下内容，发包人可根据工程实际情况在专用条款中对其进行调整。在工程设置二级监理机构，即总监理工程师办公室（简称总监办）和驻地监理工程师办公室（简称驻地办）时，总监理工程师办公室的监理服务内容为:（29条）在工程设置二级监理机构，即总监办和驻地办时，驻地监理工程师办公室的监理服务内容为:（32条）在工程只设置总监办一级监理机构时，其监理服务内容为:（46条）发包人对监理人的授权监理人根据监理合同进行监理服务时，在发包人授权权限范围内开

29、展工作。授权权限在专用条款中约定。,2006公路工程施工监理规范规定：3.0.3 职责划分 当采用二级监理机构和监理总承包时，应由中标的监理单位划分各级监理机构及监理人员的职责和权限；当对监理机构分别招标时，应由建设单位划分确定监理机构各自的职责和权限。3.0.4 总监办主要负责1.主持编制监理计划。2.主持召开监理交底会、第一次工地会议。3.按合同要求建立中心试验室。4.审批施工组织设计及总体进度计划、重要工程材料及混合料配合比。5.签发支付证书、合同工程开工令、单位或合同工程的暂停令和复工令。6.审核变更单价和总额以及延期和费用索赔。7.协助建设单位审查交工验收申请，评定工程质量。8.组织

30、编写监理月报、编制监理竣工文件、编写监理工作报告。3.0.5 驻地办主要负责1.主持编制监理细则。2.主持召开工地会议。3.按合同要求建立驻地试验室。4.审批一般工程原材料的混合料配合比、施工单位的机械设备、施工方案。5.审批施工单位测量基准点的复测、原地面线测量及施工放线成果。6.审批分项工程开工申请，签发分项和分部工程暂停令和复工令。7.日常巡视、旁站、抽检，并做好记录。8.核算工程量清单，负责对已完工程进行计量。9.组织分项、分部工程中间验收和质量评定，签发中间交工证书。10.审批月进度计划，编写合同段监理工作报告。除上述职责外,还有些职责反映在其他具体条款中,以监理工程师的职责形式出现

31、,其职责是由总监办负责,还是由驻地办负责,根据项规定确定.,四、监理人员的配备 1、监理人员构成的结构要求：（P7778）1）合理的专业结构 2）合理的技术职称层次结构 3）合理的年龄结构 2、监理人员的数量要求(P78规范内容)规范只给出对监理工程师数量的要求，且是一种原则上的宏观规定。具体对监理人员的数量要求应根据施工监理合同中业主的要求确定。高速公路和一级公路工程：1 名/每年每5000万元建安费独立大桥、特长隧道工程：1 名/每年每3000万元建安费根据工程特点和实际需要，可在0.81.2的系数范围内调整。高速公路机电工程：1名/每50公里每系统其他监理人员的数量可根据工程具体情况适当

32、配备,第四章 施工准备阶段监理 第一节 施工准备阶段监理工作内容 工作内容：1、监理机构自身准备工作；2、对承包人开工前的施工准备工作实施监理。一、监理机构自身准备工作（P8182监理规范4.1）1、配备试验室设备 2、熟悉合同 3、调查施工环境条件 4、编制监理计划 5、编制监理细则,二、监理工作内容（P82-85监理规范4.2）1、参加设计交底2、审批施工组织设计3、检查保证体系4、审查工地试验室5、审批复测结果6、验收地面线7、审批工程划分8、确认场地占用计划9、核算工程量清单10、签发开工预付款支付证书11、召开监理交底会12、召开第一次工地会议13、签发合同工程开工令,第二节 监理管

33、理文件根据2006公路工程施工监理规范8.2 监理文件与资料内容8.2.1 监理文件与资料 监理文件与资料包括监理管理文件、质量监理文件、施工安全监理与环保监理文件、费用监理文件、进度监理文件、合同管理文件及工程监理月报、监理工作报告、监理日志、会议纪要、巡视记录、旁站记录、监理工作指令、工程变更令、工程分项开工的申请批复、试验抽检的原始记录等。,一、监理管理文件的构成（P86）1、监理方案（06监理规范没包括此项）2、监理计划 3、监理细则 二、监理管理文件的作用 1、监理方案的作用（P86）2、监理计划的作用（P87）3、监理细则的作用（P87）,第三节 监理计划 一、监理计划编制的依据（

34、P87）二、编制监理计划的要求（P87）三、监理计划的内容（P89）第四节 监理细则 一、监理细则的编制依据（P93）二、编制监理细则的要求（P93）三、监理细则的主要内容（P94）,第五章 施工阶段监理 第一节 风险管理及目标控制 一、风险包括的基本要素：（P95）1、风险因素发生的不确定性 2、风险发生会带来损失 二、风险管理 风险管理，是指通过对风险的识别、鉴定和分析，采取合理的技术和经济手段对风险加以处理，从而达到以尽可能小的风险成本取得尽可能大的安全保障的一种科学管理活动。1、风险控制处理对策（P98）1）风险回避 2）损失控制 3）风险分散 2、风险自留对策（计划性、非计划性）3、

35、风险转移对策（P99-100）1）合同转移（如通过工程分包）2）保险转移,三、公路工程施工监理的目标(P100)四、工程项目质量、进度和费用三大目标的关系(P100)五、目标控制的基本原理 1、目标控制的概念（P101）目标控制就是按照计划目标和组织系统，对系统各个部分进行跟踪检查，以保证协调地实现总体目标。2、常见的控制类型（P102104）1）前馈控制与反馈控制 2）动态控制-包括主动控制与被动控制 动态控制是监理工程师对工程项目目标控制采用的基本方法，监理工程师对工程项目的监理提倡以主动控制为主，辅之以被动控制。,第二节 工程质量监理 一、工程质量的内涵（P105)工程质量是指通过工程建

36、设过程所形成的工程满足业主要求的，符合国家有关法律、法规、技术规范、标准、设计文件及合同规定的特性总和。工程质量的内涵包括工程项目实体质量（主要决定于施工阶段）、功能和使用价值质量（主要决定于决策和设计阶段）和工作质量三个方面。二、工程质量监理的特点（P107)三、施工阶段质量监理的主要内容及程序（P108-111）是2006规范的内容,四、公路工程施工质量监理主要方法（P111113）1、旁站 2、巡视 3、测量 4、试验与抽检 5、指令文件 6、随机抽查 7、检查核实 8、工序控制 9、计量与支付控制,五、工程质量事故的处理 1、工程质量事故的含义 工程质量事故，是指由于勘测、设计、施工、

37、监理、试验检测等责任过失而使工程在下述时限内遭受损毁或产生不可弥补的本质缺陷，因构造物倒塌造成人身伤亡或财产损失以及需加固、补强、返工处理的事故。1）道路工程：现场监理工程师签认至工程项目通车后2年内；2）结构工程：施工过程中和设计使用年限内。2、公路工程质量事故的分类及分级标准（P113-116）分类：1）质量问题 2）一般质量事故 3）重大质量事故,3、工程质量事故的处理的原则（P114）1）质量事故的调查处理实行统一领导、分级负责的原则 2）质量事故发生后，应坚持“三不放过”的原则 3）质量事故发生后实行报告制度 4、四不放过原则包括（P114）1）事故原因不清不放过 2）事故责任者和群

38、众没有受到教育不放过 3）没有防范措施不放过 4）相关责任人没有受到处理不放过,五、监理工程师质量事故处理程序（P115-116）施工过程中，当发生不属于项目监理机构处理的一般质量事故或重大质量事故时，可按以下程序处理：1、应立即向承包人发出工程暂时停工指令，要求停止质量事故部位和与其有关联部位及下道工序的施工，并要求采取必要的措施，保护事故现场，抢救人员和财产，防止事故扩大，做好相应记录。2、要求承包人尽快提出质量事故处理的报告并按规定上报有关部门。3、应积极配合事故调查组进行质量事故调查，客观地提供相应证据。4、接到事故调查组提出的质量事故技术处理意见后，审核签认有关单位提出的质量事故技术

39、处理方案。5、指示承包人按照批准的工程质量事故处理方案对事故进行处理。6、对承包人实施质量事故处理方案或加固、返工、重建的工程进行监理，并进行检查验收。经检查验收合格后，监理工程师发出复工指令。,第三节 施工安全监理 一、施工安全监理的概念（P116）交通建设工程安全监理是指工程监理单位受建设单位（业主）的委托，依据国家的有关法律、法规和工程建设强制性标准及合同文件，对交通建设工程安全生产实施的监督检查。二、施工准备阶段安全监理的主要工作（P118）三、施工阶段安全监理的主要工作（P118-119）四、建立工程安全监理资料及台账（P119-120）五、施工安全监理的工作范围（P120）,第四节

40、 施工环境保护监理 一、施工环境保护监理的概念与任务 1、概念：（P125）2、任务：环境达标监理和环保工程监理两类 二、施工环境保护监理的依据（P126-129）三、施工环境保护监理的工作制度（P127）四、公路施工期对环境的影响因素（P127-128）五、环境保护监理的工作内容（P128）,第五节 工程进度监理 一、工程监理进度控制的任务（P130）二、进度监理的主要工作内容（P130-133）1、进度计划的编制（承包人）2、进度计划的审批（监理工程师）3、进度计划的执行（承包人）4、进度计划的检查（承包人与监理工程师）5、进度计划的调整（承包人调整，监理工程师审批）三、影响进度的主要原因

41、（P134）,第六节 工程费用监理 一、工程费用的特点（P135）二、工程费用监理要点（P135-136）三、工程费用监理的内容（一）工程计量 1、计量原则（P136）2、计量依据及范围（P136）3、计量方法（P136-137）4、计量类型（方式）（P137）5、计量的条件（P137）6、计量程序（137-138）,（二）工程费用支付1、支付原则（P138）2、支付程序（P138）3、常见工程款项的支付（P138-139）1）进度款的支付2）开工预付款的支付与扣回3）材料预付款的支付与扣回4）缺陷责任期费用的支付与扣除5）质量保证金的扣留与返还,第七节 合同其他事项管理一、工程变更1、变更的

42、范围和内容（P140）2、变更估价原则（P141）二、索赔1、造成索赔的主要原因（P142）2、索赔程序（P142-143）三、工程分包（P144）四、工程暂停及复工（P145-147）五、争端的解决（P147）争端解决方式：1)友好解决 2）提请争议评审组评审 3）仲裁 4）诉讼六、违约处理（P148-150）七、工程保险（P151-152）1、业主和承包人共同办理的保险2、承包人单独办理的保险3、业主单独办理的保险,第八节 信息管理（略）,第六章 交工验收与缺陷责任期监理一、交工验收1、交工验收的程序（P161）2、交工验收的条件（P161-162）3、交工验收的内容（P162）二、缺陷责

43、任期监理1、缺陷责任（P163）2、缺陷责任期监理的任务（P163-164）三、竣工验收1、公路工程竣工验收的条件（P164）,第七章 工地会议 工地会议（P124128）1、工地会议的意义及作用 是工程建设各方的工作协调会议，通过工地会议可以检查合同执行的情况与存在的问题，可为监理工程师提供大量的反馈信息，是监理工程师对工程项目进行全面管理的一种重要方法和手段。2、工地会议的形式 1）第一次工地会议 2）工地例会 3）专题工地会议,3、第一次工地会议 目的：（P166）对开工前的各项准备工作进行全面的检查，确保工程实施有一个良好的开端。举行时间：第一次工地会议应在工程正式开工前召开。参加者：

44、由总监理工程师主持，业主、承包人的法定代表人或授权代表必须出席会议。各方将要在工程项目中担任主要职务的人员及分包人的负责人应参加会议。需要时邀请质量监督部门参加。会议主要内容（P167）,4、工地例会 目的（P166）对工程实施过程中进度、质量、费用、安全、环保等方面 的情况进行全面的检查，为正确决策提供依据，确保工程顺利 进行。举行时间：宜每月一次 会议组织及参加人员：由总监或驻地主持，业主代表和承包人现场主要负责人及三方有关人员参加。会议内容（参见P168,下列内容为监理规范规定）会议应检查上次会议议定事项的落实情况，并就工程质量、安全、环保、费用、进度及合同其他事项等进行讨论，提出解决问

45、题的措施并确定下一步工作的具体安排和要求。,5、专题工地会议 目的（P166）对施工活动中的某些专门问题进行研究、协商和落实，使监理工作和施工活动密切配合。召开时间：根据工程需要而定 主持及参加人员：由监理工程师主持，业主、承包人代表及有关人员 参加，必要时应邀请有关专家参加。会议内容（下列内容为监理规范规定）会议对施工期内出现的工程质量、安全、环保、费用、进度及合同管理等方面的重点、难点和需要协调的问题进行研讨，并提出明确的解决方案和落实措施。,第八章 监理文件与资料的管理根据2006公路工程施工监理规范8.2 监理文件与资料内容8.2.1 监理文件与资料（P170）监理文件与资料包括监理管

46、理文件、质量监理文件、施工安全监理与环保监理文件、费用监理文件、进度监理文件、合同管理文件及工程监理月报、监理工作报告、监理日志、会议纪要、巡视记录、旁站记录、监理工作指令、工程变更令、工程分项开工的申请批复、试验抽检的原始记录等。监理资料归档范围及保管期限（参见教材176页图表）,监理管理文件与资料包括监理计划、监理细则等8.2.3 质量监理文件与资料包括质量监理措施、规定及往来文件、试验检测资料、监理抽检资料、交工验收工程质量评定资料。施工安全监理与环保监理文件施工安全监理与环保监理文件应包括安全管理的规章制度、措施、会议记录、检查结果、安全事故的有关文件及施工环境保护规划、环境保护措施、

47、环境保护检查等。8.2.5 费用监理文件与资料包括各类工程支付文件、工程变更有关费用审核工作、工程竣工决算审核意见书等。8.2.6 进度监理文件与资料包括进度计划审批、检查、调整的有关文件；工程开工/复工令及工程暂停令等。合同管理文件与资料包括施工单位办理保险的有关文件、延期索赔申请、分包资质资料、延期和索赔的批准文件、价格调整申请及批准文件等。工程监理月报监理工程师每月应向建设单位和上级监理机构报送工程监理月报，其内容包括：本月工程概述，工程质量、进度、安全、环保、支付、合同管理的其他事项，合同执行情况，存在的问题，本月监理工作小结等。8.2.9 监理工作报告工程结束时，监理工程师应提交监理

48、工作报告，其内容包括：工程基本情况，监理机构及工作起止时间，投入的监理人员、设备和设施。关于工程质量、安全、环保、费用、进度监理及合同管理执行情况，分项、分部、单位工程质量评估，工程费用分析，工程建设中存在问题的处理意见和建议。,第九章 公路工程施工监理招标投标 一、施工监理招标应具备的条件（P1179）1、初步设计文件应当履行审批手续的，已经批准；2、建设资金已经落实；3、项目法人或者承担项目管理的机构已经依法成立。二、监理招标的方式（P180）1、公开招标 2、邀请招标,三监理招标文件应具备的内容1 根据公路工程施工监理招标投标管理办法2006规定，监理招标文件 应具备的主要内容（参见P1

49、83）2 根据2008公路工程施工监理招标文件范本，招标文件的内容第一卷 第一篇 招标公告（投标邀请书）第二篇 投标人须知第三篇 合同通用条款第四篇 合同专用条款第二卷 第五篇 监理规范第六篇 工程专用规范第七篇 技术规范第三卷 第八篇 投标文件格式第九篇 中标通知书格式第十篇 监理合同协议书格式第十一篇 银行预付款保函格式第十二篇 银行履约保函格式第十三篇 支付担保保函格式第四卷 第十四篇 图纸和资料,四投标文件的组成 根据2008公路工程施工监理招标文件范本，投标人编制的投标文件，应包括以下内容：（1）商务文件，包括：a.投标书b.联合体协议（如果有）c.法定代表人身份证明d.授权书（如果

50、有）e.投标保证金f.资格审查资料（适用于未进行资格预审）资格后审g.资格审查更新资料（适用于已进行资格预审）（2）技术建议书（3）财务建议书（适用于综合评标法、技术评分合理标价法）（4）招标文件要求提交的其他资料,五、技术建议书格式（P189）（一）格式要求采用技术建议书无标识方式招标时，技术建议书格式要求见投标人须知相关条款。（二）技术建议书内容及编写说明1.工程概述：主要对拟投监理合同段的工程总体概况进行简单描述。2.监理工作范围：依据监理合同中约定的监理服务的要求和范围，对拟投监理合同段的监理工作安排、主要监理人员的岗位职责进行必要的阐述。3.现场监理机构设置与人员安排：通过框图形式，