公司监管有关强制规定.ppt

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1、公司监管有关强制性规定,上海审核业务部,上海黄浦海事局,谭民利 A类主任审核员,办公电话：021-63775468-232电子邮箱：,审核有关强制性规定,ISM规则 ISM是“International Safety Management”的英文缩写。ISM规则英文全称是“the International Management Code for the Safe Operation of Ships and for Pollution Prevention”。中文全称是国际船舶安全营运和防止污染管理规则。经MSC.104（73）号决议修正的大会A.741（18）号决议【1993年11 月由

2、IMO第18 届大会上通过的A.741（18）号决议】,审核有关强制性规定,ISM规则是国际海事组织第十八届大会通过的国际船舶安全营运和防止污染管理规则的简称（亦简称“国际安全管理规则”）ISM规则自1998年7月1日起已开始实施，至2002年7月1日起全面实施。全球各海运公司为因应ISM 规则之施行，大都提早采取因应之措施，以期使在章程之规定期限前能顺利运作并合乎章程之规范。核心：规则的核心是要求公司及其船舶建立、实施和保持符合规则要求的安全管理体系，并通过主管机关的认可。,ISM规则的特点,A、ISM CODE是一个管理标准不是技术标准。所以，ISM CODE的第一个特点是针对性。针对安全

3、管理即针对航运公司的安全管理。航运公司要制定安全和防污染的目标、方针，并为实现这一目标建立和实施安全管理体系（SMS），明确管理架构，明确责、权、利并落实到每一个岗位。每一个员工的岗位职责必须非常明确。针对安全操作和维护保养要建立、实施安全操作和维护保养的程序、须知，保证船舶的操作和维护规范化，满足强制性的国际、国内的规定和规则的要求。针对防止污染现在全世界都对环境污染造成的危害有了越来越清晰的认识，防污染已经成为各项工作的一个重要的目标，所以，在SMS中一定要包括防止污染的管理内容。但是无论如何，SMS首先是以规范航运公司对船舶的管理为主要内容的。重点是管理，而不是象以前的一些国际事务条约那

4、样，把重点直接放在船舶的技术规范和技术操作上。,ISM规则的特点,B、全面的相关性。航运公司的安全和防污染管理主要是人事管理、海务管理和机务管理。而ISM还不止于此，ISM从现代管理方法来分析，实际上安全和防污染工作涉及到全体船员和机关的全体员工，甚至涉及到船旗国主管机关，港口国有关当局等。C、完整的系统性。安全管理体系是一个完整的系统，除了有一个运作系统外还有一个监督系统。最高管理层就依靠这两个系统来实施生产经营。安全管理体系包含有很多程序和须知，对具体的操作都有明确的规定，彻底地实施法制，去除“人治”。所有的操作、监督过程都要作记录，都要提供证据。所以记录至关重要。,ISM规则的特点,D、

5、不断地自我完善性。体系运行过程中，通过抽查、内审和外审不断地发现问题，不断地采取措施予以纠正，不断地提高安全管理水平，也不断地完善体系本身。各个企业都有它自己的文化，都有它自己的特点。所以，ISM CODE没有要求建立一个统一的格式，只要求各个企业必须建立起自己的安全管理体系，但是无论如何体系文件要覆盖这13个要素。任何一个体系都是在不断的发展并且在发展中得到进一步的完善。用一句广告词来形容，没有最好的体系，只有更好的体系。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,“TITANIC”号铁达尼克号沉没。（英国籍）1912年4月10日，这艘英国建造的大型豪华客船在她的处女航

6、中撞上了大西洋的冰山而沉没。死亡船员和旅客达1500余人。电影“冰海沉船”就是以这次海难为题材拍摄的。这次海难发生的原因主要是：A、船体结构存在缺陷。B、没有专人观察和监视冰山动向。C、船上的电台没有收听冰情报告而用于拍发私人电报。D、救生设备不足。E、求救信号没有世界通用标准。这次海难后，人们总结了各方面的教训，制定了造船、航海技术、安全设备的国际规定，这就是1914年的国际海上人命安全公约，简称1914年SOLAS公约。（INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE SAFETY OF LIFE AT SEA）,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海

7、难。,“TORRY CANYON”托里凯尼昂油轮触礁断裂溢油事故。（利比里亚籍）1967年3月8日，该油轮在英国东南沿海因舵机失灵，船长要求船东施救，但船东为了省钱要求船上自救，结果船在失控中触礁破裂，断成四截，溢出约10万吨原油。由于风浪很大，围油栏难于围住全部溢油，对海域造成了严重污染。最后动用飞机轰炸断裂的油轮，将溢油烧掉。英、法两国为清除污染付出了1000万英镑的巨额费用。本次海难的教训是：船长无权处理紧急情况。由此国际上制定了1973年国际船舶造成污染公约，后来经1978年议定书修正，成为MARPOL 73/78和STCW 1978两个公约。这里除了要还权给船长外，还有个船长素质的问

8、题。船长作为一船之长，除了必须具有相当的理论基础和实践经验外，还必须具备处惊不乱、敢于决断、敢于负责的魄力。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,“AMOCO CADIZ”阿莫柯卡迪兹超级油轮触礁断裂溢油事故。（利比里亚籍）1978年3月6日在法国布里塔尼海域舵机损坏，船往岸边漂流无法控制。船长急电船东问怎么办，船东答复船上自救。当船员想尽办法仍无法修复，且船越来越向岸边靠拢，船东才不得已同意派拖轮救助。由于风浪大又太近岸边，拖缆断掉，该油轮触礁断裂，22万吨原油全部流入海中，污染了法国180公里的海岸，清理费用达1亿美元，另加水产损失费300万美元、旅游损失费60

9、00万美元。1992年该案经美国联邦法院判决，船东还要赔偿2亿美元。由于这起海难发生在法国沿岸，而船公司是美国的，因此成为了一个国际问题，甚至影响到了法国的政局。本次海难的教训还是在发生危局时，由谁来负责作出决定。还是一个还权给船长的问题。还是一个船长素质的问题。上述两个案子都涉及到当发生海难时，遇到的问题几乎一样，引起了国际间的关注。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,“HERALDOF FREE ENTREPRESE”自由企业先驱号滚装渡船倾覆事故。（英国籍）1987年3月5日，该轮从比利时开往英国。计划航行时间为4小时。据船上报告，本航次载客463人、船员8

10、0人、小车81辆、货车47辆、其他车3辆。当时英吉利海峡风平浪静，轮渡船驶出港后便开始加速，4分钟后在离开港口航道700米处突然倾翻。整个过程只有一分半钟，人们还未弄清怎么回事，也来不及发SOS求救信号，船就被海水吞没了。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,事后调查，发生该惨案的原因是：第一：船艏门未关，造成大量海水进入是海难发生的主要原因。负责此项工作的木匠睡着了，未去关门。而大副早先看到木匠去过船艏，以为船艏门已关。船上也没有严格的报告制度，船长没有收到船艏门的报告，便以为一切正常即下令开船。第二：为方便车辆上下渡轮，渡轮靠泊时往往压水使船艏倾。此次开船前没有

11、调回来，艏倾开船增加了进水的速度，导致渡轮的迅速翻沉。第三：车辆未固定。船进水后车辆发生移动，加速了渡轮的倾覆第四：船舶超载，开船前的报告总人数为543人，出事后救起409人、打捞尸体188具，大大超过报告数，究竟装了多少人，没有人知道。虽然总共装了131辆车，但车上装了多少货，也没有人知道。可见，当时的客滚渡轮在管理上是非常混乱的。为此，1989年10月IMO的16次大会通过了“关于船舶和陆地管理部门对客滚船实施安全和防污染管理指南”的决议。该决议第一次对陆地的管理提出了要求。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,1987年3月6日英国客滚船“自由企业先驱”号轮由

12、于前门没有关，一出港就因车辆舱大量进水而翻沉，造成188名旅客和船员死亡。同年15届国际海事组织大会就通过决议，要求尽快制定一个关于船舶和“陆地管理部门”对客滚船实施安全和防污染管理的指南，第一次直接针对“陆地管理部门”。这个“指南”在1989年的国际海事大会上通过成为A.647（16）决议。这个“指南”就是ISM CODE的原型。1994年成为“SOLAS”公约的第九章，从而成为强制性的公约。使ISM CODE成为强制性的公约是IMO做的第一件事。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,“EXXON VALDEZ”埃克森瓦尔迪斯号超级油轮触礁溢油案。（美国籍）198

13、9年3月24日该轮满载近20万吨原油从美国阿拉斯加的威廉王子港开往长滩港（LONG BEACH）。在刚开出不久便在威廉王子湾触礁，8个油舱破裂，溢出原油5万多吨。因未及时采取措施，6小时后溢出的原油就扩散成约16万平方公里的溢油带，次日溢油带扩大到31万平方公里才采用围油栏围住该轮。第三天海面起风使油层漂浮约60万平方公里，第四天油层扩大到7777万平方公里，污染海岸1609公里。当时清理费22亿美元、赔偿费10亿美元，全部损失约115亿美元。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,事后调查事故的主要原因是：船在离港前，船长到海员俱乐部去酗酒。按规定船在开航前，船员要

14、醒酒后才能上岗，结果引水下船后船长把驾驶权交给了还未领取证书的三副操作，自己去睡觉，直到触礁后九小时才醒过来。这起海难事故也引起了很大的风波，公众对州政府提出了批评：第一：反应迟缓，事故发生了十小时后，应急人员才赶到现场。到第八天才收回5%的溢油。第二：对使用消油剂的建议患得患失，迟迟下不了决心。直到事故发生后的30小时才决定用燃烧的方法去减少污染，但此时油层已薄，已解决不了多少问题。第三：对天气估计不足，没有利用好天气时抓紧回收溢油，后来天气变坏，增加了回收溢油的困难。结果法院判决船长拘禁90天，罚款1000美金、交纳赔偿金5万美金、从事清污劳役1000小时。为此，美国政府制定了1990年油

15、污法，后来演变为“油污应急计划”。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,“SCANDINAVIA STAR”北欧之星号滚装渡轮火灾案。（巴拿马籍）1990年4月6日从挪威的奥斯陆航行去丹麦。船员97人、旅客396人（实际大大超员）、载小汽车50辆、货车18辆。7日午夜，位于车辆甲板上面的旅客甲板走廊起火（初步认为是一起纵火案），使得旅客无法前往救生艇甲板。10分钟后火势很大，船上发出求救信号。当时即有船来营救，附近国家也都派出直升飞机载运消防人员登船灭火和抢救人员。三个小时后，由于火势太大无法控制局面，船长决定弃船。大火燃烧了十九小时才扑灭，死亡166人，其中船员1

16、6人，因7岁以下儿童未列入旅客名单，实际死亡人数超过200人。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,经调查，该轮1990年1月16日通过巴拿马政府的客船检查，2月5日英国劳氏船级社进行了法定检验并发给客船安全证书。同月美国海岸警卫队对该轮进行了安全检查，认为符合要求。实际上，该轮的16扇防火门，只有5扇能正常工作，4扇关不上、6扇起不了防火作用、另外1扇早已拆除，失火时通风管道都打开着，大量烟雾进入公共场所，旅客无法逃避，这是其一；救生艇机不能工作，是其二；新船东刚接船才八天，船舶的一整套管理制度还未建立。新船员一上船即开航，对船舶设备还未了解，而且船员都是葡萄牙人

17、，与旅客不能沟通，无法指导旅客有次序地离船。这是其三。船长指挥不力，一片混乱。这是其四。本来在沿海失事应该能自救的，结果酿成大海难。为此IMO提出要制定国际安全和防污染管理规则，加强船岸联系。1992年4月IMO的海上工作委员会正式制定了国际安全管理规则。,近代对IMO（国际海事组织）的立法产生直接影响的六起重大海难。,上述六大典型海难，是近代国际上发生的几起典型的重大海难事故，损失之大、影响之大非同小可。为此1979年11月15日IMO大会通过决议，要求各国政府采取必要措施，以保证船长正当履行其在海上安全和防污染方面的职责。接着，1991年、1992年、1993年、直到1994年，每年IMO

18、都通过提案或作出决议，要尽快建立国际安全管理规则。1994年5月24日，IMO终于正式通过决议，将国际安全管理规则ISM CODE纳入1974年国际海上人命安全公约（SOLAS）公约，成为第九章。（INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE SAFETY OF LIFE AT SEA“SOLAS”）,审核有关强制性规定,ISM CODE成为强制性公约后，怎样进行监督、检查？为了解决这个问题，1991年IMO的17届大会上又通过了A.681（17）决议，要求尽快地制定一个“有关船舶安全操作和防污染的监督指南”，这就是PSC检查的原型。推行和强化PSC检查这是IMO做的第二件

19、事。,审核有关强制性规定,经过上述六大事故的反思，航运界认识到保障安全、减少事故的关键是人。怎样提高船员的素质是当前航运界的一个重要的课题。早在1978年，IMO已经通过了STCW公约。经过95年的修订，对船员的素质要求有所提高，提高了船员的任职资格，强化船员培训，特别是应急反应，应急技能的训练都有具体要求。其中还特别将要求保证船员每天保持6小时以上的睡眠作为一项内容订在公约里面。所以，船东（船员公司）要注意这个问题，如果今后发现由于船员过度疲劳而发生事故的证据，很可能被认定为船东责任而保险公司可以拒绝赔偿。提供STCW的标准是IMO做的第三件事。,审核有关强制性规定,关于决议、公约的制定、通

20、过和生效的程序进行了修改以便提高工作效率。是IMO做的第四件事。“IMO”每逢公历单年召开一次全体成员国大会，每逢公历双年召开一次理事国会议。根据“IMO”的规定，所有的决议都要在全体成员国大会上得到75%国家的同意，才能通过。由于世界上属于第三世界的国家最多，往往通过的公约、法规都是低标准的。所以，我们必须明白，“IMO”通过生效的公约、决议、法规，包括“ISM CODE”，都是最低标准。另外，现在从通过一项决议到正式生效往往要经过几年甚至十几年，效率太低。例如1987年，发生英国客滚船自由企业先驱者轮由于前门未关沉没，造成188人死亡的事故到1994年“IMO”大会通过决议将ISM COD

21、E纳入SOLAS公约，用了7年的时间，而到1998年7月1日正式生效，又用了4年时间，前后11年。“IMO”已经认识到了这个弊病，修改程序，现在采用默认生效法，即不反对就是同意。（中国是在1973年3月1日加入“IMO”的，于1975年第九届IMO大会上被选为理事国,现任A类理事国）,ISM规则“强制性地位”的取得,1994年5月1724日IMO的72个缔约国正式通过了将ISM CODE作为强制性的规定纳入“SOLAS”公约成为该公约的第九章。(SOLAS公约第章)ISM CODE的实施期限是：对于第一类船即客船、以及500总吨及其以上的油轮、化学品船、液化气船、散装船和高速货船的实施期限不迟

22、于1998年7月1日。对于第二类船即500总吨及其以上的其他货船和移动式近海钻井装置的实施期限是不迟于2002年7月1日。中国政府要求第二类船的航运公司一定要于2000年7月1日前持有ISM CODE的符合证明“DOC”，否则航运公司不准继续经营。,几个名词：,不符合：指的是做的与写的不一致或文件本身有问题，不能覆盖ISM CODE的13个要素，或文件执行起来有困难，或存在普遍性的缺陷。主要是在日常检查中发现的比较大的问题。归纳起来一句话，体系文件规定要做的没有做，就是不符合。缺陷：（1）指船体或船舶设备存在缺陷。（2）该做的都做了，但做得不好需要纠正。事故：指的是已经发生了事故，并造成了生命

23、、财产的损失。险情：指的是已经有了事故的苗子，还没有造成人命和财产的损失，但如果进一步发展下去，就可能会发生事故。,审核有关强制性规定,NSM规则NSM规则是中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则又称国内安全管理规则的英文简称。,审核有关强制性规定,NSM规则前言：1 为了保障水上交通安全，保护水域环境，应用国际船舶安全营运和防止污染管理规则（ISM规则）的原理，结合我国实际情况，制定本规则。2 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的管理标准。3 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同，本规则依据安全和防污染要求的一般原则和总体目标制定。4 本规则用概括性术语写成，船岸不同层次的管理人员应当对

24、所列条款具有适应其岗位需要的理解和认识。5 高级领导层的承诺是做好安全管理工作的基础，各级人员的责任心、能力、态度和主观能动性则对船舶的安全和防污染起决定性作用。,NSM规则“强制性地位”的取得,关于发布中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则(试行)的通知（交海发2001383号 2001年7月12日）各有关单位：现发布中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则(试行)，自2003年1月1日起对国内跨省航行载客定额50人及以上的客船(包括客滚船、旅游船、高速客船)、150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船生效。该规则对其他船舶的具体生效日期另行通知，原则上对油船不迟于2003年7月1

25、日生效。交 通 部二一年七月十二日 ISM规则国内化，规定对其他船舶分批次、分阶段生效，并明确了第一批强制实施的范围。,NSM规则“强制性地位”的取得,关于国内安全管理规则对第二批船舶生效的通知(交海发2003220号)各有关单位：2001年7月12日，我部发布了中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（交海发2001383号，以下简称国内安全管理规则），并于2003年1月1日起对第一批船舶（包括载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船）生效。国内安全管理规则的实施，有力地促进了第一批适用船舶安全和防污染管理水平，航运公司的管理日趋

26、规范，成效明显。为切实落实党中央、国务院关于加强安全生产工作的指示精神，进一步强化水上交通安全管理，全面实现建设小康社会目标，经研究决定，国内安全管理规则自2004年7月1日起对载客定额50人及以上所有跨省航行的客船（内河客渡船除外）和500总吨及以上的油船（港内作业的除外）生效.国内安全管理规则对其它船舶的生效日期，由交通部海事局研究制定分船种分批次实施方案并视管理需要向社会公布执行。二OO三年六月十日ISM规则国内化的继续，明确了第二批强制实施的范围。,NSM规则“强制性地位”的取得,关于中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则对第三批船舶生效的通知(交海发2005635号 2005年

27、12月14日)中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则（以下简称国内安全管理规则已分别于2003年1月1日和2004年7月1日起对第一批国内航行船舶（载客定额50人及以上跨省航行的客滚船、旅游船、高速客船和150总吨及以上的气体运输船和散装化学品船）和第二批国内航行船舶（载客定额50人及以上所有跨省航行的客船和500总吨及以上的油船）生效。国内安全管理规则的实施，有效地加强了上述船舶安全和防污染管理工作，促进了航运公司安全和防污染管理责任的落实，不断提升公司管理水平，成效明显。为贯彻落实党中央、国务院关于加强安全生产工作的指示精神，建立水上安全管理长效机制，进一步强化水上交通安全管理，经研

28、究决定，国内安全管理规则自2007年7月1日起，对500总吨及以上沿海跨省航行的散货船和其他货船生效。国内安全管理规则对其他船舶的具体生效日期另行通知。（ISM规则国内化的继续，明确了第三批强制实施的范围。),NSM规则“强制性地位”的取得,中华人民共和国交通部令（2007 年第 6 号）中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定已于2007年5月9日经第6次部务会议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。部长 李盛霖二七年五月二十三日 规范直属海事局对航运公司的监督管理，鼓励航运公司按照相关要求，建立、实施并保持安全管理体系。“需要建立安全管理体系的航运公司，应当建立安全管理体系并保持体

29、系的有效性。需要建立安全管理体系的航运公司的范围，由交通部公布。”,实施时间,中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定已于2007年5月9日经第6次部务会议通过，现予公布，自2008年1月1日起施行。部长 李盛霖2007年5月23日第四十条 本规定自2008年1月1日起施行。,目的,第一条 为提高航运公司安全与防污染管理水平，保障水上交通安全，防止船舶污染水域环境，根据中华人民共和国海上交通安全法、中华人民共和国内河交通安全管理条例、国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定等法律、行政法规以及我国缔结或者加入的相关国际公约，制定本规定。,适用范围,第二条 本规定适用于航运公司安全与防

30、污染管理体系(以下简称安全管理体系)的建立、实施、保持及其相关活动的监督管理。,主管部门,第三条 交通部主管全国航运公司安全与防污染工作。中华人民共和国海事局依照本规定对航运公司安全与防污染活动实施监督管理。有关海事管理机构依照中华人民共和国海事局确定的职责权限，具体负责本辖区航运公司安全与防污染活动的监督管理。,航运公司安全与防污染责任,第四条 航运公司应当建立、健全安全与防污染管理制度，完善安全与防污染条件，保障船舶安全，防止船舶污染水域环境。第五条 航运公司应当确保向船舶提供足够的资源和岸基支持，并对安全与防污染工作进行监控，保持船岸之间的有效联系。,航运公司安全与防污染责任,第六条 航

31、运公司应当确定安全与防污染管理的方针和目标，并指定本公司主要负责人为安全与防污染工作的第一责任人。第七条 航运公司应当具有适任的安全与防污染管理人员，并明确其岗位职责。航运公司的主要安全与防污染管理人员不得在船上兼职或者跨航运公司兼职。第八条 航运公司应当为船舶配备满足最低安全配员要求的适任船员。,航运公司安全与防污染责任,第九条 航运公司应当确定船长在船舶安全与防污染管理方面的最终决定权。第十条 航运公司应当建立教育培训制度，加强和规范安全与防污染知识的教育和培训，确保相关人员熟悉安全与防污染的有关规定和操作规程，掌握相应的操作技能，并提高对船舶安全与防污染的应急反应能力。第十一条 航运公司

32、应当建立船舶安全与防污染监督检查制度，确保对船舶及其设备进行有效的维护和保养。,航运公司安全与防污染责任,第十二条 航运公司应当根据船舶的种类、航区等因素制定相应的岸基、船岸和船舶应急预案，并定期组织训练演习。第十三条 中国籍船舶发生事故、重大险情或者被滞留时，航运公司应当尽快向船籍港所在地的交通部直属海事管理机构或者省级交通主管部门所属的海事管理机构报告。,航运公司安全与防污染责任,第十四条 船舶所有人、经营人、光船承租人可以将其所属船舶的安全与防污染管理委托其他航运公司。航运公司在接受安全与防污染管理委托时，应当与委托方签订安全与防污染管理协议，协议内容应当包括：(一)当安全与防污染同生产

33、、经营、效益发生矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境优先的原则；,航运公司安全与防污染责任,(二)本规定所有有关安全与防污染的责任和义务由受托方独立承担；(三)在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的前提下，受托方对处理涉及安全与防污染的事务具有最终决定权；(四)委托方应当向受托方提供足够的资源，确保受托方有效开展船舶安全与防污染管理工作；,航运公司安全与防污染责任,(五)委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面应当服从受托方的指令。委托方、受托方应当将双方及其船舶的详细情况及船舶管理协议报受托方所在地和船籍港所在地的交通部直属海事管理机构或者省级交通主管部门所属的海事管理机构

34、备案。,航运公司安全与防污染责任,第十五条 需要建立安全管理体系的航运公司，应当建立安全管理体系并保持体系的有效性。需要建立安全管理体系的航运公司的范围，由交通部公布。,航运公司安全与防污染责任,第十六条 需要建立安全管理体系的航运公司，除应当符合本章第四条至第十四条规定外，还应当满足以下要求：(一)制定安全与防污染操作规程；(二)确保当发生事故、险情和不符合规定情况时得到报告、调查、分析和纠正；(三)有效控制与安全管理体系有关的所有文件和资料；(四)对安全管理体系进行内部审核、有效性评价和管理复查。,航运公司安全与防污染责任,第十七条 建立安全管理体系的航运公司，应当及时向公司所在地的交通部

35、直属海事管理机构或者省级交通主管部门所属的海事管理机构报告安全管理体系运行过程中发生的重大事项。第十八条 鼓励第十五条规定范围外的航运公司按照相关要求，建立、实施并保持安全管理体系。,航运公司安全与防污染管理体系的审核、发证,第十九条 安全管理体系经过审核，由中华人民共和国海事局及其指定的海事管理机构对符合条件的航运公司签发相应的安全与防污染能力符合证明(以下简称符合证明)或者临时符合证明，对符合条件的船舶签发相应的安全管理证书或者临时安全管理证书。审核、发证应当符合中华人民共和国海事行政许可条件规定规定的条件，并按照交通行政许可实施程序规定及中华人民共和国海事局制定的审核发证规则和审核发证程

36、序执行。,法律责任,第三十五条 违反本规定第七条、第九条、第十五条、第十七条规定，由海事管理机构责令改正，并可以对航运公司处以5 000元以上3万元以下罚款。第三十六条 违反本规定第十四条规定，受托航运公司未履行安全与防污染管理责任的，由海事管理机构责令改正，并可以对受托航运公司处以5 000元以上3万元以下罚款。,法律责任,第三十七条 有关审核人员违反本规定以及相应的审核发证规则和程序的，由有关海事管理机构责令改正；情节严重的，追究有关审核人员的行政责任。第三十八条 违反本规定的其他规定应当进行处罚的，按照海上海事行政处罚规定和内河海事行政处罚规定执行。,附 则,第三十九条 本规定下列用语的

37、定义：(一)航运公司：是指承担安全与防污染管理责任和义务的航运企业，包括船舶所有人、经营人、管理人和光船承租人。(二)安全管理体系：是指能使航运公司人员有效执行航运公司安全和防污染方针的结构化和文件化的体系。(三)符合证明：是指签发给航运公司，表明该航运公司安全管理体系符合要求的证明文件。,附 则,(四)安全管理证书：是指签发给船舶，表明其航运公司和船上管理已经按照安全管理体系运作的证明文件。(五)安全管理体系运行的重大事项：是指建立安全管理体系的航运公司发生体系文件改版，体系内重大人事及机构变动，体系内船舶数量和种类变动，航运公司内部审核、有效性评价和管理复查发现体系运行出现重大问题等情况。

38、,附 则,(六)不符合规定的情况：是指客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况。(七)重大不符合规定的情况：是指对人员或者船舶安全构成严重威胁或者对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事项或者情况，包括未能有效和系统地实施本规则的有关要求。(八)周年日：是指符合证明和安全管理证书有效截止日期的每年的该月该日。第四十条 本规定自2008年1月1日起施行。,审核概述,一、审核的概念为确定安全管理体系活动及其结果是否符合计划安排,以及这些安排是否得到有效实施并适用于实现公司的方针和目标的一个系统化的验证过程.内容：符合性、有效性、适用性方式：独立性、系统性阶段：文件审核、现场活动审核,审核概述

39、,二、审核种类内部审核：由建立和运行SMS的公司或部门对其SMS所实施的审核，一般不需SMS文件。外部审核：由主管机关或其认可的组织对公司的SMS所实施的审核，包括文件、活动和有效性的审核。注：SMS审核是法定要求的审核，即SOLAS IX章及其附则，ISM规则所要求的。,审核概述,三、审核的目的和任务（1）目的 确定符合性 确定有效性 为颁发DOC/SMS证书提供结论 给予公司/船舶改进机会,审核概述,三、审核的目的和任务（2）任务 搜集证据，判定文件的符合性 鼓励采纳建议性导则和标准 判断活动符合性 分析证据 提供审核结论,审核概述,四、审核的特点（1）正式的 必须依据正式的和特定的要求进

40、行 必须按正规的审核程序和表格进行公开的 必须有组织和有计划地进行 审核方与被审方的目标是一致的 审核其系统性,而无法做假,审核概述,四、审核的特点（2）公正的 人员素质 人员关系 利害冲突抽样的 审核具有代表性的人和事,审核概述,内审和外审的区别内部审核：由建立和运行SMS的公司或部门对其SMS所实施的审核，一般不需SMS文件审核。外部审核：由主管机关或其认可的组织对公司的SMS所实施的审核，包括文件、活动和有效性的审核。,外审的特点,正式的-必须依据正式的和特定的要求进行；必须按正规的审核程序和表格进行公开的-必须有组织和有计划地进行；审核方与被审方的目标是一致的；审核其系统性,而无法做假

41、公正的-人员素质；人员关系；利害冲突抽样性和全面性的统一-审核覆盖所有相关的工作环节和要素；审核具有代表性的人和事,审核发证规则与审核发证程序,开展SMS外审和发证工作的依据,有关SMS审核发证的术语（1）,有关SMS审核发证的术语（2）,符合证明、临时符合证明 及其副本安全管理证书、临时安全管理证书 及其副本年度审核签注中间审核签注,中华人民共和国海事局关于进一步加强航运公司安全监管工作的通知（海安全2013490号）,近期重大水上交通事故时有发生，暴露出航运公司安全管理存在较多问题。为进一步加大航运公司安全监管力度，营造安全、有序的水上交通环境，现就相关工作要求如下：,一、认真贯彻落实加强

42、航运公司安全管理文件精神交通运输部关于加强航运公司安全管理的通知（交海发2013204号，以下简称“通知”）进一步明确了中华人民共和国航运公司安全与防污染管理规定（交通运输部令2007年第6号）的适用范围，并对海事机构健全航运公司监督管理制度、严格开展监督检查工作提出了要求。各海事机构要认真贯彻落实通知精神，结合辖区实际情况自行建立健全通知要求的各项监督管理制度，认真开展航运公司日常监督检查、安全生产分析评估、隐患排查整改及安全生产约谈等相关工作，并加强与交通运输主管部门及水路运输管理机构的沟通联系，互相通报公司管理信息，形成监管合力。,二、严肃查处管理不善的航运公司及船舶 各单位通过事故调查

43、、日常监管、体系审核等发现航运公司存在下列问题的，要对其严肃处理和处罚，该罚款的一律按有关规定的上限处罚，该吊销符合证明（DOC）、安全管理证书（SMC）的要坚决吊销，并将其管理的所有船舶列为辖区“重点跟踪船舶”，同时将相关情况及时上报我局。（一）使用伪造、变造DOC或SMC；（二）公司管理严重缺位。如公司不掌控船舶安全配员、公司不掌握船舶动态、公司不掌握船舶装载情况、船舶管理人与实际管理人不符等；（三）应持有但未持有DOC或SMC；（四）其它重大问题。,三、严禁船舶连续三次持有临时SMC 自发文之日起，各安全管理体系审核机构在受理船舶临时审核申请时，应对该船以前持有SMC的情况进行核实。如果

44、在船舶所有人未变更的情况下，该船前两次持有的均为临时SMC，则对该船不再予以安排临时审核、发证机构不再予以签发临时SMC，严禁船舶连续三次持有临时SMC。,四、加强船舶跟踪管理 各海事机构应加强沟通联系，加大对船舶的跟踪管理力度。在有船舶拟进入本辖区公司管理时（包括自有和代管船舶），相关辖区省级海事机构（以下简称“现海事机构”）应主动与该船原管理公司所在辖区省级海事机构（以下简称“原海事机构”）取得联系，原海事机构应向现海事机构提供书面的“船舶安全管理情况说明”（包括船舶基本安全运营情况，近两年SMC持有情况及事故、滞留、违法违章等情况）。如船舶近两年内由不同辖区公司管理，则相关涉及的省级海事

45、机构均应向现海事机构提供“船舶安全管理情况说明”；如相关船舶由中国船级社检验、审核、发证，则中国船级社应协助提供有关情况。当船舶进入现海事机构辖区公司管理并取得DOC副本及临时SMC后，现海事机构应将船舶管理公司及相关证书情况通报原海事机构及船舶登记机关。各船舶登记机关每年均应对本单位登记船舶DOC副本和SMC的持有情况进行一次排查，将证书持有情况登记备案并进行跟踪。,五、认真评估代管船舶，加强对代管船舶及公司的督查 各海事机构应加强对代管船舶及代管公司的监督管理，在有船舶委托本辖区航运公司进行代管时，海事机构应要求受委托公司对受委托船舶开展全面评估工作，特别是要评估船舶所有人和经营人能否遵守

46、“安全与防污染管理协议”，并提供评估报告。对于代管或自行管理被吊销DOC公司管理的所有船舶、被吊销SMC的船舶、应有但无SMC被处罚船舶的航运公司，除采取上述措施外，相关安全管理体系审核机构还应采取调派业务能力强的审核员、扩大审核组规模及审核范围、每次审核均选取代表船、延长审核时间、强化不符合及问题跟踪整改等措施，加大对公司和船舶的审核力度；相关海事机构亦应重点关注公司日常安全管理情况，要组织精干力量，每季度对其至少开展一次公司日常监督检查。每次监督检查前要做好充足的准备，提前掌握公司管理船舶（不限于上述船舶）的配员、动态等情况，在检查过程中进行对比核实，确保每次监督检查起到实效。,六、中国船级社在对船舶进行审核并签发SMC（包括临时SMC）后，应及时将证书副本邮寄或传真至公司DOC签发机关。七、我局将视情对各海事机构航运公司安全监管情况在全国范围内进行通报；各单位要做好上述工作涉及材料的保存工作，我局将对各单位工作开展情况进行督查。请各海事机构将本通知精神传达至辖区各航运公司。2013年7月15日,