公共经济学第二章公共经济主体.ppt
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1、第二章 公共经济主体,第二章 公共经济主体,第四节 公共经济主体之三:社区一、社区含义及其经济特征二、社区提供公共产品的形式第五节 公共经济主体之四:第三部门一、第三部门定义二、第三部门兴起原因三、第三部门提供公共产品的优势第六节 公共经济主体之五:国际组织一、国际公共产品及其产生二、国际公共产品的分类,第二章 公共经济主体,第七节 公共经济主体多中心趋势对政府治理结构的影响一、政府治理结构的转型二、政府在公共经济主体多中心趋势中的作用,第一节 公共经济主体多中心趋势,一、传统社会中,政府是公共经济唯一天然的主体,公共经济活动,尤其是普适性强的公共产品的供给,一般具有成本高、规模大、周期长、收
2、益低等特点,且不易将免费搭便车者排除在外。因此私人没有能力或没有激励来投身于公共经济活动,提供某种公共产品。政府通常拥有巨大的“暴力潜能”和动员大量社会资源的能力,还具有广泛的社会代表性。所以,有条件、有能力来从事具有规模经济优势和非盈利性的公共经济活动。,二、现代社会中,公共经济主体呈现多中心趋势,公共经济活动中广泛存在“政府失败”现象。存在效率低下现象。由于政府系统缺乏明确的绩效评估制度,其效率和效益较私人部门难以测量,因而,现实中普遍存在政府公共部门效率和效益低下的现象。存在“寻租”现象。官员也是理性的经济人,在公共经济活动中也会出现特殊利益集团的寻租现象。公共服务领域的不断扩大,使得政
3、府财政难以为继。,二、现代社会中,公共经济主体呈现多中心趋势,人们对公共经济尤其是公共产品的认识不断发生变化。传统上一般认为公共产品都具有非排他性和非竞争性,故只能由政府提供才合适。现在看来,公共产品是可以分类的,分为纯公共产品、俱乐部型公共产品和公共池塘资源型公共产品。公共产品理论的这种发展为其它主体参与到公共经济活动中提供了理论基础。,二、现代社会中,公共经济主体呈现多中心趋势,科学技术的进步为其它主体参与公共经济活动提供了技术上的可能性。全球化背景下,建立某种基于公正原则的超国家机制以联合各个国家参与国际公共经济问题的治理已是必然趋势。总之,当今公共经济的主体已呈现多中心趋势,政府已不再
4、是公共经济活动的唯一主体,私人企业、社区、社会第三部门和国际组织业已参与到公共经济活动之中。,古今中外政府的概念 中国古代政府是宰相治理政务的地方。中国近现代有两种意见,第一,政府就是国家行政机关,是一个国家的统治阶级运用国家权力,组织和管理国家行政事务的机关;第二,政府有广义和狭义之分。狭义的政府就是指国家行政机关。广义的政府指立法机关、行政机关、司法机关。,第二节 公共经济主体之一:政府,一、政府的概念及特征,近现代西方政府是“共同体”和“中间体”,一切权力属于人民,政府是权力的执行者;政府是社会控制的杠杆;实行总统制的国家,政府一般都是指中央和地方全部的立法、司法、行政机关;实行内阁制的
5、国家,政府通常是指中央和地方的行政机关。,一、政府的概念及特征,一、政府的概念及特征,对政府的进一步理解与国家的关系看,国家是统治阶级与被统治阶级之间的对立统一体;政府则是实施这种统治、控制和压迫的工具。从与政党的关系看,政府是进行政治调控的枢纽,也是权力的执行机构。从与社会的关系看,政府是社会管理的总机关。总之,可以这样界定政府:政府是国家进行阶级统治、政治调控、权力执行和社会管理的机关。包括立法、行政、司法机构三部分。,一、政府的概念及特征,公共经济视角下的政府及特征借鉴DIM(决策、信息、动力)方法分析政府的决策、信息、动力机制的特征以及对经济行为的影响,就可以得到经济学意义上的政府的可
6、操作性的界定。,一、政府的概念及特征,决策政府决策具有强制性、公共性和普遍性特征。这一特征使得政府具有以下优势:课税优势;禁止或允许的优势;节约交易成本的优势;遏制搭便车的优势;政府拥有庞大的财政实力,可以承担任何社会组织无法承担的巨额债务和沉淀资本;政府拥有独特的财政货币权力。政府拥有如此多的决策优势使得政府的作用很大,既能促进经济的发展,也能成为经济发展的阻碍。,一、政府的概念及特征,信息在市场组织中,信息的传递是横向的。即,市场主体之间是平等的契约关系,信息的收集、传导、处理、储存、取出和分析,可根据价格,相互达成一致和均衡。市场主体对信息的反应是敏感的、快速的。而政府信息的传递是自上而
7、下,单向度的,以“纵向信息流”为主。政府机构的人员是遵循官僚制的规则办事,而不是依市场信息办事,他们对市场价格、市场均衡和效率不敏感。,一、政府的概念及特征,2003年8月深圳市监察局在有关新闻发布会上,通报了一年多来深圳市行政效能监察工作情况。4个月未回复审批结果一台资企业申请成立一家公司,去年年底递交申请,某局承诺15个工作日办结。但4个多月过去了,企业一直未得到任何答复,而且查询无门。市监察局接到投诉后及时进行调查,发现该局受理申请后,因申请涉及事项须先由另一政府职能部门审批,从而将该申请转给了这一职能部门。该部门由于内部管理不严,文件周转出现问题,长达4个多月没有将审批结果回复。申请企
8、业先后向上述两局查询,两局相互推诿,致使申请企业4个多月得不到结果。查明情况后,市监察局依照行政过错责任追究办法向上述两单位发出了监察建议书,提出处理意见和整改建议。这两部门按照市监察局的监察建议及时进行了整改,并对有关责任人员作出了调离岗位、通报批评等行政处理。,一、政府的概念及特征,申请批准8个月才被发现 市民向某公安分局提出儿子的随迁入户申请,4个月后获得批准。但是,户证科主办民警在申请人多次查询的情况下,都不进行查对,随意答复“还没有批准”就搪塞过去。直到申请人在申请递交一年后再次查询时,民警才发现已经批准近8个月。这种不负责任的工作作风给申请人带来了工作和生活上的许多麻烦,造成了不良
9、影响。该公安分局对主办民警作出了责令书面检查、通报批评、调离工作岗位的处理,并责成该科领导登门向申请人赔礼道歉。,一、政府的概念及特征,动力市场的动力机制在于企业根据价格信号,通过技术进步和节约组织管理费用等途径降低成本以获取利润,在竞争中取得胜利。而政府的动力来源于政治家的政治纲领约束和推动,及官僚的升迁欲望。政府动力机制的特殊性是分析政府经济行为的重要方面。总之,政府在决策、信息、动力方面不同于其他经济组织。在决策上,具有强制性,普遍性;在信息上,主要是纵向信息流;在动力机制上,对价格和利润不敏感,而对选票和升迁敏感。,二、政府提供公共产品的理论考察,以公共产品理论的形成为分界线,政府提供
10、公共产品的理论经历了两个阶段。第一阶段从亚当斯密开始到1954年萨缪尔森发表公共支出的纯理论为止。这一阶段关于政府提供公共产品的理论特色在于,公共产品的天然、唯一提供者是政府。古典经济学视野里,市场作为基础性、优先性的资源配置手段,政府受到市场的限定和约束。政府职能的合理性仅仅以弥补市场失灵作为唯一的标准。关于政府本身如何生产和提供公共产品的问题,不能纳入市场分析的框架中进行说明。,二、政府提供公共产品的理论考察,以边际革命为标志的新古典经济学的基本方法在于以个人的效用和理性的选择为基础对经济现象进行分析。与边际分析方法和政府提供公共产品的两大主题相关,进行了深入探讨。一是,公共产品提供的效率
11、准则问题。公共产品的提供能不能像市场一样达到效率。公共产品提供的效率标准是什么?对此,旧福利经济学为公共产品的判断提供了福利标准。在批判和吸收旧福利经济学的基础上,新福利经济学提出了帕雷托最优和帕雷托改进标准。,二、政府提供公共产品的理论考察,二是,边际分析在分析市场行为时,认为边际效用等于边际成本时市场达到效率状态。但公共产品的偏好很难像私人物品那样真实地显示,公共产品的边际效用如何评价?对此布坎南提出“在政府与个体之间存在一个类似市场的联系”,个体通过效用评价来选择自己的选票走向来显示自己的偏好。这一阶段,人们在探讨公共产品的问题时,都放在财政税收问题中讨论,把公共产品本身作为政府设计税收
12、政策的重要参考依据。认为,公共产品之所以具有公共性,是因为他们只能由政府生产。因为个人与政府之间的不对称关系导致了用边际分析去解决公共产品提供效率问题很难有成效。,二、政府提供公共产品的理论考察,1954年到现在,公共产品理论形成。它主张针对不同的公共产品,采取不同的制度安排,形成了多主体的公共产品提供理论。以公共产品为分析起点,运用新古典传统分析公共产品怎样生产、为谁生产的问题。主要回答三个问题:公共产品是什么?如何生产公共产品?消费者如何真实地显示自己的偏好?,二、政府提供公共产品的理论考察,对于第一个问题公共产品是什么?1954年萨缪尔森公共支出的纯理论揭示了公共产品的特征,公共产品不能
13、使人们真实地表现自己的偏好。1965年布坎南在俱乐部的经济理论中提出了介于纯公共产品与私人产品之间的具有“排他性和非对抗性”特征的俱乐部产品。随后,该理论不断完善,形成了政府、私人、俱乐部、地方提供公共产品的总体框架。,二、政府提供公共产品的理论考察,对于第二个问题如何生产公共产品?蒂博特开创了地方公共物品研究,建立了一个“模拟市场”的公共产品生产体系。亨德森、艾伯特、格龙伯格完善了公共产品的生产体系理论。布鲁贝克尔认为通过产前合约的特殊作用有可能实现公共产品的私人生产。1974年科斯在经济学的灯塔中证明了传统意义上被政府提供的公共产品实际上被私人大量提供着。也就是说,公共产品的提供既可以是政
14、府,也可以是私人或别的组织。,二、政府提供公共产品的理论考察,对于第三个问题如何显示偏好?公民与政府是多对一的关系,公民不能直接显示自己对公共产品的偏好,需要通过现代民主制度在集体行为和个体行为之间架起桥梁,将民主制度和公共产品提供的效率联系起来。,二、政府提供公共产品的理论考察,由政府提供公共产品是多种判断标准权衡的结果:技术判断标准:(成本测量、收费技术)如果产品在投入产出的过程中,成本难以测量,则无法通过市场配置。如果一种产品很难判断消费者的消费量,就无法向消费者收费,就无法通过市场提供。,二、政府提供公共产品的理论考察,需求判断标准:(需求弹性、拥挤、需求差异)需求缺乏弹性,价格调节就
15、不会影响消费,这时采用市场方式就不合适。对于准公共产品,如果产生拥挤就应该把它部分或完全交给社会,用俱乐部、社区或私人进行生产。如果消费者对某产品消费偏好差异比较大,则不应该由公共部门提供。,二、政府提供公共产品的理论考察,伦理判断标准:(转移支付公平)解决公平问题是界定公共物品和私人物品的重要伦理判断标准。公共产品如果是由公共部门提供的,且资金来源是通过税收筹集的,而消费上具有非排他性和非竞争性,即是免费的、均等的,那么就可以起到转移支付的功能,这可以使低收入家庭也享受到福利,有利于福利分配的公平。,二、政府提供公共产品的理论考察,交易费用的理性判断标准:(能力、成本)交易费用泛指经济制度的
16、运行成本,公共产品的不同提供方式会有不同的交易费用。需要权衡公共部门与私人部门进行公共产品生产的技术和能力。无论公共部门还是私人部门,哪个部门交易成本低,公共产品就应由哪个部门提供。,三、现代市场经济体系中政府如何提供公共产品,政府直接生产中央政府直接生产国防、基础设施、国家知识创新系统、大江大河的开发和利用、气象消防环境等。地方政府直接生产医疗保健、自然资源保护、城市设施、消防、煤气、电力、图书馆、中小学等。,所谓公共产品的政府提供就是政府直接或者间接地介入公共产品生产。政府介入提供公共产品的特征使得公共产品的生产过程具有与政府融资特征、政府组织和管理特征、政府产权特征相互一致的属性。,三、
17、现代市场经济体系中政府如何提供公共产品,政府间接生产政府与企业签订生产合同发达国家采用与私人公司签订协议或合同来经营公共产品是使用最普遍、范围最大的一种形式。适用于采取这一形式的公共产品主要是具有规模经济性的自然垄断型产品,即大部分为基础设施,还包括一部分公共服务。,三、现代市场经济体系中政府如何提供公共产品,三、现代市场经济体系中政府如何提供公共产品,授予经营权“BOT(BuiltOperateTransfer)投融资方式”也可以称为“特许权投融资方式”。主要是指国家或地方部门通过特许权协议,授予签约方的外商投资企业或是国内民间资本来承担公共性基础设施(基础产业)项目的投融资、建造、经营和维
18、护;在协议规定特许权期限内,项目公司拥有投资建造设施的所有权,允许向设施使用者收取适当费用,由此回收项目投融资、经营和维护成本并获得合理的回报;特许期届满,项目公司将设施无偿地移交给签约方的政府部门。,三、现代市场经济体系中政府如何提供公共产品,我国第一个国家正式批准的BOT试点项目广西来宾电厂B厂(1995年)广西来宾电厂B厂位于广西壮族自治区的来宾县。装机规模为 72万千瓦。该项目总投资为 6.16 亿美元,其中总投资的25%即1.54亿美元为股东投资,两个发起人法国电力国际和通用电气阿尔斯通公司按照 6:4的比例向项目公司出资,出资额作为项目公司的注册资本;其余的 75%通过有限追索的项
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