社会主义经济理论与实践.ppt

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1、社会主义经济理论与实践,北京师范大学经济与工商管理学院教授 沈越2008 年5月修订,纲 要,历史篇 社会主义经济制度的发展演变第一章 社会主义经济制度及理论的变迁第二章 从计划经济向市场经济过渡的理论与实践体制篇 世界三大市场经济模式比较第三章 英美自由市场经济第四章 欧陆社会市场经济第五章 东亚政府主导市场经济,历史篇：社会主义经济制度的发展演变,第一章 社会主义经济理论及制度的变迁第一节 社会主义经济理论的最初形成一、社会主义经济理论与体制形成与发展的特点资本主义的“自然历史过程”：先自发形成体制，后有描述性的理论社会主义的“人为过程”：先有理论，后按理论构建体制批评传统社会弊端，设计出

2、理想社会的蓝图宣传动员群众，组织工人阶级政党，用革命方式夺取政权利用政权力量建立社会主义经济制度因理论先于实际，需要根据实践调整不断理论和改革体制,二、马恩对未来社会的构想,1、共产主义的人本主义2、全社会共同占有生产资料代替生产资料私有制3、取消商品生产和交换4、发展社会生产力5、共产主义低级阶段实行按劳分配，高级阶段实行按需分配第二节 社会主义经济模式的发展演变一、马恩对社会主义经济模式认识的变化1、共产主义一阶段论（1870年代中期前）：完全排斥商品经济2、共产主义两阶段论（1870年代中期以后）：承认在低级阶段实行的按劳分配制度中存在极为有限的商品交换关系，其实质是：,承认劳动力生产要

3、素的个人所有制等量劳动相交换的实质是一种不存在商品货币的商品交换关系二、苏联模式中对社会主义经济模式认识的发展演变1、“军事共产主义”时期：按马恩构想建立社会主义经济制度2、“新经济政策”时期：在实践中引入商品经济3、20年代中期至50年代初：高度集权计划经济体制的形成（1）围绕经济体制选择的论战（20年代中期）（2）高度集权体制的形成（20年代末）（3）斯大林模式在理论上的成熟（50年代初）,4、20世纪50至80年代：对高度集权计划模式的改革,5、20世纪90年代以来：从计划经济向市场经济的转型三、西欧民主社会主义对马恩计划经济理论模式的修正 1、伯恩斯坦的民主社会主义和希法亭的“经济民主

4、论”伯恩斯坦的修正主义淡化（实际上放弃）对“最终目标”的追求放弃用革命手段建立社会主义制度，主张用民主方式和平长入社会主义,希法亭的“经济民主论”（民主的计划经济模式）关键领域的国有化经济计划化雇员共同决策魏玛时期“经济民主论”的实践2、战后从民主的计划经济模式到社会主义市场经济的转变战后初期民主计划经济模式的危机民主计划经济模式向社会（主义）市场经济的转变“新中间道路”,第三节 中国社会主义经济体制的演进,一、高度集权的计划经济模式时期（1956-文化革命）1、高度集权计划模式的建立与调整建立：“一化三改造”（1956）目标：工业化对民族资产阶级的社义改造：公私合营（赎买政策）对个体农民的社

5、义改造：集体化（从初级社到高级社）对城镇个体工商业的社会主义改造：集体化向共产主义经济体制的冒进（1950年代末）原因：“一化三改造”的成功、反右运动目标：总路线、大跃进、人民公社化（三面红旗）调整时期（1960年代初-1970年代中）：回到56年的体制农村体制调整：“三级所有、队为基础”城镇政策调整,二、市场取向改革时期（混合体制时期，1978-1992）2、拨乱反正时期（1978-1982）3、计划经济为主、市场调节为辅模式（1982-1984）4、有计划商品经济模式：实践中的混合体制（1984-1992）三、建立和完善社会主义市场经济体制时期（1992-）5、社会主义市场经济体制的建立（

6、1992-2003）6、社会主义市场经济体制的完善（2003-）,社会主义经济理论与实践的演变图,马克思恩格斯的计划经济模式 布尔什维克主义 民主社会主义（德国）军事共产主义模式 新经济政策模式 民主的计划经济模式（20世纪50年代以前）斯大林模式 改良的斯大林模式 社会（主义）市场经济模式（20世纪60年代以后）市场经济模式 社会主义 苏东民主的 新中间道路改良模式 市场经济模式 市场经济模式,第二章 从计划向市场经济过渡的理论与实践,第一节 经济转型的两种模式一、渐进式转型与激进式转型模式的分道扬镳1、20世纪90年代以前在计划经济总体框架下通过增加市场因素来提高效率所有计划经济国家都采取

7、渐进式改革方式2、20世纪90年代以后几乎所有国家都放弃对计划模式的修补，转向市场经济转型方式分道扬镳：苏东国家转向激进式转型方式，中越等国仍坚持渐进式改革方式二、激进式经济转型（“休克疗法”）的效果及其教训1、激进式转型的特点：在较短时间内实现价格自由化和国企私有化,2、苏东国家经济转型的效果#波、匈、捷、斯、斯及波罗的海3国等俄罗斯及多数苏东国家俄罗斯：1989年经济开始下滑，1999年止跌，2006年GDP恢复到1989年水平原民主德国前南斯拉夫地区等3、苏东国家休克疗法的教训指导激进式转型的理论不适用原社会主义国家原计划经济国家不具备新古典理论实现的条件新古典理论忽视了市场化是经济主体

8、的一个“学习和适应过程”激进式转型难以在改革过程中调整失误,总体方案以“完全理性”和“信息充分”为前提，事实则相反如出现失误，因涉及全局，中途调整困难三、中国渐进式改革的基本性质坚持社会主义宪法原则基础上的市场化在市场化进程中不断调整社会主义宪法原则四、对两种转型模式效果的评析第一个阶段（80年代末到90年代中）：支持激进式转型的理论和舆论占上风第二个阶段（90年代中到世纪之交）：支持渐进式转型的理论和舆论占上风第三个阶段（世纪之初）：支持激进式转型的理论和舆论占再次抬头,第二节 我国渐进式转型的主要经验,一、公有制与市场经济兼容的经济转型激进式转型以二者不能兼容假设出发，渐进式转型则相反这使

9、公有经济在转型中仍有增长，也是渐进式转型在市场化过程中经济能保持持续高速增长的最主要原因二、强制性和诱致性相结合的制度创新强制性与诱致性制度创新的特点前者是依靠行政力量自上而下的一种制度创新后者是在利益诱导机制下由民间自发形成的制度创新激进式转型是一种强制性制度变迁，其程序大致是：政治变革后由民选的自由派政府提出激进式转型思路交由学者设计总体方案和推进步骤转型方案经议会批准形成法律然后交由政府付诸实施,渐进式转型的基本程序是：先放开搞活，后调整规范决策者提出改革的意愿，规定改革的领域和改革的边界在放开的领域形成盈利空间，激励民间创新的出现最后自上而下的进行规范、调整渐进式转型的优势：降低创新成

10、本，分散和降低转型风险三、工业化和市场化相统一的双重转型单重转型与双重转型因大多苏东国家已实现工业化，转型是单纯的体制变革因中国的工业化远未实现工业化，转型具有双重意义双重转型面临的风险与机遇风险：市场化与工业化都意味着社会结构的重大变迁，孕育着很大变迁，双重转型使风险叠加机遇：有可能利用工业化初中期经济高速增长来支持转型，也有利于利用改革来推进工业化,四、从增量改革到存量改革的转型方式存量改革与增量改革存量指经济体系中既有数量增量指经济体系中新增数量激进式转型是一种存量改革中国渐进式转型通常遵循先增量后存量的路径：其程序是：从增量改革起步，随经济增长新体制因素不断增加，然后再逐步过渡到新体制

11、，实现并轨这种转型方式的优点是：起步时不改变原有利益结构，可削弱既得利益者反对随存量比重下降，旧体制的影响和人们的观念发生变化，并轨的阻力也相应下降这种转型方式的条件渐进式转型的基本目标较高经济增长速度，有足够的增量支持转型,五、体制外推进与体制内改革相结合的转型前者指计划体系外市场因素成长，后者指对计划体系改革激进式转型是一种主要依靠体制内改革的转型二者结合的转型方式的优势是：减小体制内既得利益集团的阻力加速整体市场环境的形成体制外为体制内改革提供制度示范和行为示范六、双轨制过渡激进式转型因一步到位，几乎不存在双轨并存问题双轨并存是渐进式转型的必然伴生物这种过渡方式的优点是为并存的新旧体制提

12、供相对隔离的生存环境：,在改革初始阶段，为非公经济形成创造条件的意义突出随改革推进，保护还不能适应市场竞争的国企意义凸现这种过渡方式的缺点是：新旧体制摩擦造成经济秩序混乱滋生腐败温床。激励寻租行为七、个别试点、局部推进、总体协调逐步转型方式（三部曲）两种转型的差异激进式转型：“一步到位”或“一夜间”渐进式转型：“摸石头过河”、“错了再试”两种转型暗含的不同理论假设前提激进式转型：制度设计者和安排者“完全理性”，并能事先把握整个转型过程的“完全信息”或不存在信息成本渐进式转型：“有限理性”和“信息不完全”假设,八、逐渐转换政府职能的经济转型激进式转型：其政府管理经济的规制采取推倒重来的方式渐进式

13、政府职能转换有缺点并存：优点：减少因旧规制破除但新规制尚未形成的管理真空缺点：容易受政府规制转型不彻底困扰九、改革、发展、稳定三者协调的转型激进式转型在方案设计中也重视三者协调，但在实践中因旧体制瓦解后新秩序不能迅速形成，经济体系内稳定机制形成迟缓，势必延长经济休克时间中国在转型过程中逐步形成正确处理三者关系的原则稳定是改革和发展前提条件：当改革和发展可能危及稳定时，宁肯放缓改革和发展速度，以求得稳定发展是改革的目的：避免追求改革的意识形态目标改革是发展的手段：避免转型成为目的本身,十、先经济改革后政治改革的经济转型先政治改革，然后凭借政治自由化力量推进市场化，还是先经济改革后政治改革，是两种

14、经济转型的根本性区别渐进式转型在处理二者关系上有以下几个特点：经济体制改革先于政治体制改革经济体制改革快于政治体制改革政治改革通常源于市场化使原有政治体制不能照旧运行时，才在边际上进行微调，几乎没有源于自身的政治体制变革，更没有由政治变革推动的经济改革评析：符合经济基础与上层建筑之间自然演进规律在人为推进社会演进背景下，根据经济基础要求设计和变革政治制度，可避免因理性有限引发的社会风险双重转型中政治权力相对集中为经济运行提供基本秩序,渐进式改革成功的根本经验（4个因素有机结合）,坚持市场化方向的渐进式改革利用工业化初中期背景下经济高速增长支持转型非教条主义式的坚持社会主义宪法原则确保转型期经济

15、和社会的基本秩序适应日益市场化的经济社会结构变迁宏扬中国传统文化四者的有机结合,下篇 世界三大市场经济模式比较,序：1990年代以来三大市场经济模式鼎立格局的形成一、全球化背景下经济区域化、集团化促成三大模式形成经济全球化与经济集团化的关系一方面，全球化削弱了经济体系的国家特色另一方面，经济集团化区域化使经济体系的地域、民族、文化特点在扩大的形式上得以保留经济集团化促成区域内体制趋同经济（27）货币（12）同盟：欧洲社会市场经济模式北美自由贸易区：英美自由市场经济模式,东亚经济区（10+3）：东亚政府主导市场经济模式二、转型国家转型后融入区域集团，凸现三大市场经济模式的差异10个原苏东转型国家

16、加入欧盟（2004、07）而融入欧陆模式中越等国融入东亚模式中三、三大区域各自发展路径突现三大模式之间的差异英美模式1990年代近10年以两高一低为特征的“新经济”使其成为一种“强势模式”,2000年新经济泡沫破灭、2001年末以来的公司财务丑闻和次债危机暴露出其缺点欧陆模式一体化程度加深和范围扩大加速欧洲模式的整合和扩张；超稳定经济社会结构与强调社会公正是其优点经济长期低速增长，失业居高不下显露出其缺陷东亚模式越来越多的国家步入（准）新兴工业国行列和整个地区经济高速增长促成了共同模式的形成亚洲金融危机暴露出这种模式的共同缺点,第三章 盎格鲁-撒克逊自由市场经济模式,第一节 英美市场经济模式的

17、形成与发展一、原生的现代市场经济产生现代市场经济在英国产生的原因欧洲经济中心的西移新教伦理在英伦三岛的影响有利于市场经济发展的法律制度（普通法系）#较少的政府干预（1215年“大宪章”、1688年“光荣革命”）,英国模式的扩张伴随殖民主义的扩张率先工业革命的经济优势二、英美市场经济模式的现代模式美国的崛起19世纪末成为世界第一经济大国二战后成为西方世界唯一超级大国20世纪90年代以来成为世界唯一超级大国美国取代英国成为自由市场经济模式代表的原因移民崇尚自由和勇于冒险的精神无封建传统有利于竞争的大国优势,第二节 盎格鲁-撒克逊自由市场经济模式的主要特点,一、私有化程度较高的市场经济二、股东至上主

18、义的现代企业制度 三、发达的市场体系垄断与竞争协调的商品市场竞争充分的劳动力市场灵活的就业制度劳动力供求影响很大的工资制度流动性较大的劳动力市场最发达的资本市场发达的股市独有的风险投资市场,四、有节制的社会保障制度形成较晚的社会保障制度（1936）战后水平较低的“福利国家”1980年代福利制度的自由化 五、有限的政府干预没有专司宏观干预的政府机构既规范市场主体行为又约束政府行为的法律制度,第四章 日耳曼-拉丁-斯拉夫社会市场经济模式,第一节 欧洲大陆国家市场经济模式的形成与发展一、德国社会市场经济模式的产生第二次世界大战后联邦德国经济体制的选择社会市场经济：民主的计划模式与市场经济的综合二、伴

19、随欧洲一体化社会市场经济的发展一体化国家增加（6+3+3+3+10+2=27)1957年6个创始国1970、80、90年代各增加3国2004增加10国2007增加2国,从个别领域的一体化到统一大市场（经济同盟）起步阶段：煤钢同盟、原子能同盟、共同农业政策经济同盟形成：商品、资本、劳动力、技术自由流动大市场（1990年代初“马斯特里赫特条约”）从经济同盟到货币同盟（欧元12国）1999年欧元的启动：欧洲央行正式成立、锁定汇率2002年欧元正式流通从经济货币同盟到政治同盟（欧盟的统一制宪）,第二节 欧陆国家共同的体制基础,一、长期融合生产形成的共同体制现象关注社会公平，注重劳工权利保护注重政府在经

20、济社会发展中的积极职能民主政治基础上的社会性协调机制广泛的福利制度大陆法系基督教传统等,二、深层次的共同思想基础（强调“社会形成的”市场经济）1、与英美不同的建构论自由主义传统英美演进论自由主义：强调“自发”形成的经济秩序欧陆建构论自由主义：强调“社会理性”规范下人为形成的经济秩序2、民主社会主义广泛影响欧洲社会主义的历史沿革空想社会主义：提出社会主义理想秩序科学社会主义：以阶级斗争方式实现社会主义目标民主社会主义：以和平方式实现社会主义目标,民主社会主义在欧陆的广泛影响占主导地位的国家：北欧诸国与自由主义平分秋色的国家：西欧国家势力上升的国家：经济转型国家3、基督教民主主义传统天主教社会教义

21、新教经济伦理,第三节 社会市场经济模式的主要特点,一、私有与国有混合的所有制结构二、利益相关者主义的现代企业制度 三、相对封闭和竞争受到限制的市场经济对外相对封闭的市场经济 内部竞争受到限制的市场经济受卡特尔影响的商品市场受干预的劳工市场就业制度：大量保护劳工权利的法规工资形成机制：非市场化的劳资协议制度,发展相对滞后的资本市场以间接融资为主的资本市场缺乏风险投资市场四、广泛的社会福利制度沿革最早建立的现代社会福利制度（1880-世纪之交）战后“福利国家”制度1980年代经济自由化中不成功的福利制度改革社会福利制度的困境个人间“代际不公平”矛盾企业负担过重，竞争力下降政府财政负担过重，是形成财

22、政赤字的重要原因,五、较多的政府干预较多政府干预的传统一体化领域中政府干预弱化的趋势六、存在广泛的社会协调制度#,第五章 东亚行政主导型市场经济模式,第一节 东亚模式的形成与发展 一、东亚模式的产生“明治维新”后日本经济模式雏形第二次世界大战后美国对日本模式的民主化改造 二、“雁阵结构”式的扩张50-60年代日本战后经济的恢复60-70年代“四小龙”的崛起80年代“五小虎”（“东盟”旧5国）的跟进90年代以来中国大陆和“东盟”新5国的发展 三、东亚模式进一步发展的两条路径先贸易一体化进路：10+1或+3+n先货币一体化进路：从人民币到中元再到亚元,第二节 东亚行政主导型市场经济模式的主要特点,

23、一、后发展国家的市场经济模式以发展为目标的市场经济：典型“工具性”模式市场经济的两种功能：最终性与工具性最终性：有助于人的自由、平等、民主等价值实现工具性：提高资源配置效率，促进经济发展的工具三大模式下市场经济的特点欧陆：最具最终性特点英美：二者并重，比欧陆更强调其工具性功能东亚：典型“工具性”模式,市场化与工业化同时并举的发展模式西欧：先市场化、后工业化（发展的三个阶段）16世纪初开始的大规模的市场化进程贸易国际化作坊手工业的工场化农业商业化市场化引发法律政治与意识形态的现代化文艺复兴现代民法体系形成（普通法系形成与罗马法复兴）现代民族国家的形成与发展市民革命与政治民主制度产生市场化和与之相

24、适应的上层建筑的成熟为工业革命奠定基础,苏联东欧：先工业化、后市场化缺乏市场化及其相应的社会基础，走上一条排斥市场，用计划替代市场，用政府替代资产阶级的工业化道路由于这种单纯模仿技术的工业化道路缺乏可持续发展能力，在工业化完成后，再回过头来补市场经济的课东亚国家：为缩短现代化进程时间，走上市场化与工业化同时推进的道路，大致有两种情况：日本及亚洲四小龙中国与越南：先学习苏东模式，走单纯技术道路，但在工业化尚未完成时，计划模式的缺陷已充分暴露，走上市场化与工业化同时推进的道路,二、比较制度分析下东亚模式中强政府政府干预经济的两类政策#体制政策体制干预的任务是形成体制（制度）框架体制干预两种基本方式

25、：消极干预与积极干预过程政策过程干预的对象是经济过程：通过间接干预市场活动达到政府目标过程干预的两个领域：需求管理与供给管理政府干预经济的力度消极政策：政府作用限于维护市场自发生成秩序积极政策：政府主动推进经济秩序形成三种模式下政府的不同作用#,三、政府通过体制政策履行“造市”职能#政府扶持下发育起来的市场主体政府直接创办国有企业政府大力扶持民营企业政府促进市场体系的形成政府一手操持高级市场建设（资本市场、期货市场等）政府甚至直接营造商品市场政府推动下市场秩序的完善政府直接推动民法体系建设政府推进信誉体系与商业道德形成,四、政府实施特殊“过程政策”（供给管理）#政府实施赶超型的产业政策，提高经

26、济竞争力政府鼓励储蓄与投资，加速资本积累政府推动下的教育和科技发展政府推进的开放政策和外向型经济五、特殊文化背景下的市场经济模式受儒家文化影响的市场经济强调集体主义与个人主义融合的文化理念,授课到此结束，谢谢大家支持！&,普通（英美）法系与大陆（法德）法系的区别,普通法系：法律精神主要源于近现代的制度创新与司法实践法律体系形成更依赖习惯法（法官个人理性、自发秩序）法官具有相对独立性，其司法判决具有创制法律的作用陪审团对审判活动具有重要影响限制上诉以保证法官的自由裁量权大陆法系：法律精神主要源于“罗马法的复兴”法律体系形成更依赖成文法（集体理性、人为秩序）法官由国家雇佣，案件的审理严格依据成文的

27、法典陪审团对审判活动的影响甚微广泛使用上诉审查制度以保证审判的集中统一,经济政策分解示意图：,推动立法 体制政策 颁布行政性法规经济政策 实施需求管理政策 过程政策 实施供给管理政策,三大市场经济模式中政府作用示意图,发挥经济调节作用的社会协调机制,社会协调机制的特点调节主体：既非企业、居民也非国家的各种经济组织议会中的各种利益集团代表企业主利益的雇主协会和代表雇员利益的工会代表地区利益的商会代表部门利益的各种行业公会和行业协会代表各种职业集团利益的职业协会各种合作社协会各种消费者组织调节目标：既非私利又非社会公共利益的集团利益,调节机制：既非市场又非政府的“第三只手”调节规则：通过协商达成共

28、识，采取共同行动一致对外的一系列规则调节渠道影响立法和政府决策影响市场运行甚至改变市场规则欧美日社会协调机制比较共同点：民营经济主导和民主政治下社会多元化的产物差异点：英美强大的市场在一定程度上抑制这种机制发展日本强大的政府把这种机制转变为贯彻政府意图的工具国家层面的协调机制：欧洲一体化的支柱,前苏联东欧转型国家（25国）经济概况（数据：2000年或从1989-2000年）,国家 GDP 指数(89=100)人均收入$失业率%物价指数%人均FDI$（89-00）阿尔巴尼亚102 119518.1 2.2 161亚美尼亚 63 50411.7-0.8 159阿塞拜疆 52 50712.9 1.8

29、 502保加利亚 70 148417.9 388爱沙尼亚 82 340913.9 4.0 1307格鲁吉亚 34 555 8.4 4.3 128哈萨克斯坦 68 111512.0 9.7 588吉尔吉斯坦 66 275 3.1 18.7 95克罗地亚 80 424521.4 6.2 885拉脱维亚 63 2935 7.8 2.6 1016立陶宛 64 304512.6 1.0 626马其顿 78 1689 32.2 5.8 184摩尔达维亚 32 326 1.8 31.0 102波兰 127 410315.5 10.1 751罗马尼亚 77 1600 10.5 45.7 303俄罗斯 62 1582 9.6 11.0 85斯洛伐克 102 3763 17.9 12.2 669斯洛文尼亚 114 9319 7.0 8.9 768塔吉克斯坦 47 158 2.6 33.0 22捷克 97 4909 8.8 3.9 1884土库曼斯坦 75 415 30.0 8.3 165乌克兰 39 64011.5 25.8 67匈牙利 104 4721 6.4 9.8 1935乌兹别克斯坦 96 298 10.1 26.0 41白俄罗斯 85 807 2.1 169.0 83,