《企业知识产权管理规范》标准解读.ppt

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1、企业知识产权管理规范标准要点解读,提纲,第一部分：为什么推行企业知识产权管理规范第二部分：标准文本要点解读,第一部分：为什么推行企业知识产权管理规范,近年来，中共中央、国务院出台了一系列以“知识产权”为关键词的重要纲领性文件。,1.国家知识产权战略纲要,时间：2008年6月中国运用知识产权制度促进经济社会全面发展的重要国家战略。确定了十六字方针：“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”高效创造是基础；积极运用是目的；依法保护是关键；科学管理是保障。,1.国家知识产权战略纲要,1980年，美国通用电气公司的一位科学家，试图为一种细菌申请专利。这引发了一系列复杂的法庭辩论，这场大辩论的结果是美国

2、最高法院以5票对4票的决定性票数，最终允许为生命体和基因申请专利。尔后，科学家们不仅为细菌和植物申请专利，他们甚至可为动物申请专利。美国专利局也被迫改变了申请基础基因专利的规则。据说在美国有一位很杰出的医生菲尔德，培育出了“哈佛老鼠”，一种极易感染癌细胞的动物，它在许多实验室里用于不同疗法的试验。这种老鼠已经挽救或者延长了数百万人的生命。到2000年，就超过100多种动物已经被申请为专利,这仅仅是个开头而已,科学家们正努力发现、创造、完善数以万计的生命形态。虽然这个例子有争议，但从另一个角度可以看到，国家对专利权的保护能够极大地鼓励人们的发明创造。,1.国家知识产权战略纲要,战略目标：到202

3、0年，把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家。知识产权法治环境进一步完善；市场主体创造、运用、保护和管理知识产权的能力显著增强；知识产权意识深入人心，自主知识产权的水平和拥有量能够有效支撑创新型国家建设；知识产权制度对经济发展、文化繁荣和社会建设的促进作用充分显现。,1.国家知识产权战略纲要,时间：2015年6月。推进“双创”，是发展的动力之源，富民之道、公平之计、强国之策“知识产权”一词出现了10次。加强创业知识产权保护；丰富创业融资新模式；大力发展第三方专业服务,2.大力推进大众创业万众创新若干政策措施的意见,3.关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见,4.关于新形

4、势下加快知识产权强国建设的若干意见,时间：2015年12月知识产权大而不强、多而不优、保护不够严格、侵权易发多发、影响创新创业热情。深入实施国家知识产权战略，深化知识产权重点领域改革，实行更加严格的知识产权保护，促进新技术、新产业、新业态蓬勃发展，提升产业国际化发展水平，保障和激励大众创业、万众创新。到2020年，知识产权重要领域和关键环节改革取得决定性成果。,5.国民经济和社会发展第十三个五年规划,时间：2016年3月“知识产权”一次出现8次。实施严格的知识产权保护制度，完善有利于激励创新的知识产权归属制度，建设知识产权运营交易和服务平台，建设知识产权强国。,6.国家创新驱动发展战略纲要,时

5、间：2016年5月“知识产权”一次出现19次。创新环境更加优化。激励创新的政策法规更加健全，知识产权保护更加严格，形成崇尚创新创业、勇于创新创业、激励创新创业的价值导向和文化氛围。总体上扭转科技创新以跟踪为主的局面。尊重知识、崇尚创新、保护产权,经济学家萨缪尔森在他的成名作经济学中说“美国的事业是企业”。企业强则国家强，中国的事业也是企业。国家和国家之间的竞争，就是企业之间的竞争。普拉哈拉德和加默在关于企业核心竞争力的论述中，认为核心竞争力是难以被竞争对手所复制和模仿的。任正非：人才、资金、技术都不是生死攸关的问题，这些都是可以引进来的，而管理与服务是不可照搬引进的。管理是华为的核心竞争力。,

6、企业强则国家强,世界潮流，浩浩荡荡，顺之则昌，逆之则亡。,为什么要推行企业知识产权管理规范？,源于知识产权的重要性；源于知识产权管理的重要性；源于我们大多数企业在知识产权管理经验上还严重缺乏的现实。,推行标准的目的和意义,目的：帮助建立一套科学的知识产权管理体系，构建管理架构，制定规章制度，完善程序流程。意义：提升企业的知识产权综合管理能力，防范知识产权风险，提高企业核心竞争力。,规范来由,国内外先进企业的知识产权管理经验探索；质量管理体系等国际标准化体系推行实践；江苏、台湾等地方/地区标准推行实践；.,借鉴,质量管理体系（ISO9000）过程化思想ISO9000质量管理系列标准被被世界上11

7、0多个发达国家和发展中国家广泛采用，成为管理类标准的神话，也是管理活动可标准化的重要印证。职业健康安全管理体系（ISO18000）风险管理思想,第二部分：企业知识产权管理规范文本解读,扉页,标准属性标准名称发布、实施管理机构,本标准的属性,国家推荐性标准（GB/T29490-2013）国际标准、（国际）区域标准、国家标准、地方标准行业标准、俱乐部标准（论坛标准、联盟标准）、企业标准,本标准的名称,企业知识产权管理规范标准、规范、规程都是标准的一种表现形式针对产品、方法、符号、概念等基础性较强的标准时，一般称为“标准”，如：土工试验方法标准、生活饮用水卫生标准针对工程勘察、规划、设计、施工等通用

8、的技术事项做出规定时，一般采用“规范”，如：混凝土设计规范、建设设计防火规范针对操作、工艺、管理等专用技术要求时，一般采用“规程”，如：钢筋气压焊接规程、建筑安装工程工艺及操作规程,发布与实施,2013年之前6省市试点2013年2月7日发布，2013年3月1日实施；同年5月23日，国家知识产权局办公室发布关于启动企业知识产权管理标准推行工作的通知2013年11月27日，国家认证认可监督管理委员会、国家知识产权局关于印发知识产权管理体系认证实施意见的通知；-（中知、中规）,管理机构,技术委员会：根据国家标准委办公室关于筹建全国知识管理标准化技术委员会的复函（标委办综合函2013204号）要求，2

9、014年国家知识产权局专利管理司和中国标准化研究院组织开展全国知识管理标准化技术委员会筹建工作。,目录-本标准的构成,前言+引言+正文（共九章34条）前言：规范制定者的基本信息引言：规范自身的事情正文：对实施规范的要求 1范围、2引用、3术语定义、4管理体系、5管理职责、6资源管理、7基础管理、8实施和运行、9审核和改进,前言,GB/T1.12009标准化工作导则：标准编写的基本要求；归口单位：实际上就是指按国家赋予该部门的权利和承担的责任、各司其责，按特定的管理渠道对标准实施管理。属于该单位管的一定要按责任划分管好，不要缺位；不属于该单位该管的不要乱插手、乱干预，不要错位；超出该单位责任权限

10、范围的，不能乱审批、不要越位；起草单位：负责编写某项标准的部门。,0.引言,0.1 概述0.2 过程方法0.3 实施原则0.4 影响因素,0.1 概述,理解的要点提供一种管理模型数理模型、过程模型、概念模型指导企业知识产权管理体系的策划、实施、检查、改进,本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，用于指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系。,0.2 过程方法（1）,利用资源将输入转化为输出的任何一项或一组活动可视为一个过程。通常，一个过程的输出将直接成为下一个过程的输入。企业知识产权管理体系是企业管理体系的重要组成部分，该体系作为一个整体过程，包括知识产权管理的策划、实施、检查、改

11、进四个环节，如图1所示。,0.2 过程方法（2）,理解要点：策划、实施、检查、改进（PDCA）,关于PDCAPDCA循环又叫质量环，是管理学中的一个通用模型，最早由休哈特（Walter A.Shewhart）于1930年构想，后来被美国质量管理专家戴明（Edwards Deming）博士在1950年再度挖掘出来，并加以广泛宣传和运用于持续改善产品质量的过程中，以作为全面质量管理所应遵循的科学程序。在本规范中，借鉴了全面质量管理的管理循环，也建议采用PDCA方式作为企业知识产权管理的基本工作程序。,0.2 过程方法（3）,P、D、C、A四个英文字母所代表的意义如下：P（Plan）策划，主要包括方

12、针和目标的确定以及活动计划的制定，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指企业知识产权方针、目标的制定；D（DO）实施，指具体运作，实现计划内容，对应到企业知识产权管理体系建设中，主要指在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产、销售和售后）中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护；C（Check）检查，指分析核查计划实施的情况，对应到知识产权管理体系建设，主要指对知识产权管理效果进行监控和评审；A（Action）改进，指对检查的结果进行处理，认可或修正，对应到企业知识产权管理体系建设，主要指根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进。,0.2 过程方法（5）,企业知识产权管理体系的输入

13、是企业经营发展对知识产权管理的需求，一般包括：A）开发新产品，研发新技术；b)提高产品附加值，扩大市场份额；c）防范知识产权风险，保障投资安全；d)提高生产效率，增加经济效益。,过程的输入,0.2 过程方法（4）,通过持续实施并改进知识产权管理体系，输出一般包括：a)激励创造知识产权，促进技术创新；b)灵活运用知识产权，改善市场竞争地位；c）全面保护知识产权，支撑企业持续发展；d）系统管理知识产权，提升企业核心竞争力。,过程的输出,0.2 过程方法（6）,本标准采用过程方法：a）策划：理解企业知识产权管理需求，制定知识产权方针和目标；b）实施：在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、采购、生产

14、、销售和售后）中获取、维护、运用和保护知识产权；c）检查：监控和评审知识产权管理效果；d）改进：根据检查结果持续改进知识产权管理体系。,IPMS过程,0.3 原则（1）,战略导向领导重视全员参与,0.3 原则（2）,战略导向企业要在战略层面统一部署经营发展、研究开发和知识产权管理，使企业的经营发展、研究开发和知识产权管理互相支撑、互相促进。,0.3 原则（3）,领导重视领导者的支持和参与是系统实施知识产权管理的关键。对领导者、管理者的培训和教育是取得知识产权管理成功的前提。,0.3 原则（4）,全员参与知识产权涉及到全体员工、各业务领域和各业务环节，需要动员全员参与，发挥企业系统整体的力量，才

15、能保证知识产权管理体系的有效实施。,知识产权部门、研发部门、人事部门、销售部门、市场部门、财务部门、战略部门、采购部门、行政部门,0.3 原则（4）,牢记全员参与：知识产权管理绝不是知识产权部门一个部门的事情！,0.4 影响因素,企业按照本标准的要求，设计和实施知识产权管理体系时，充分考虑以下因素的影响：a)经济和社会发展状况，法律和政策要求；b)企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点；c)企业的经营规模、组织结构、产品及核心技术要点企业自身的实际情况,1 范围,本标准规定了企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系的要求。本标准适用于任何有下列愿望的不同类型、不同规模和提供不同产品的企业：a

16、）建立知识产权管理体系；b)运行并持续改进知识产权管理体系；c）寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价对于事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行要点适用范围,2 规范性引用文件,标注日期的引用文件，只有所引用版本适用；未标注日期的，其最新版本（包括所有的修改单）适用。GB/T 19000-2008 质量管理体系 基础和术语GB/T 21347-2008 知识产权文献与信息 基本词汇要点引用文件的版本,3 术语和定义（1）,构成知识产权过程产品体系管理体系知识产权方针知识产权手册,3 术语和定义（2）,3.1 知识产权 intellectual property知识产权是在科学技

17、术、文学艺术等领域中，发明者、创造者等对自己的创造性劳动成果依法享有的专有权，其范围包括专利、商标、著作权及相关权、集成电路布图设计、地理标志、植物新品种、商业秘密和遗传资源以及民间文艺等。要点界定本标准的适用对象,3 术语和定义（3）,3.2 过程 process将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。要点界定管理活动、管理工作的组织形式、组织手段,3 术语和定义（4）,3.3 产品 product过程的结果。服务（如运输）；软件（如计算机程序、字典）；硬件（如发动机机械零件）；流程性材料（如润滑油）。要点界定管理工作或活动服务的结果,3 术语和定义（5）,3.4 体系 system

18、相互关联或相互作用的一组要素。要点界定运行的形式或模式,3 术语和定义（6）,3.5 管理体系 management system建立方针和目标并实现这些目标的体系。一个组织的管理体系可包括若干个不同的管理体系，如质量管理体系、财务管理体系或环境管理体系。要点从体系概念出发界定管理,3 术语和定义（7）,3.6 知识产权方针 intellectual property policy知识产权工作的宗旨和方向。要点从管理体系出发界定知识产权方针,3 术语和定义（8）,3.7 知识产权手册 intellectual property manual规定知识产权管理体系的文件。要点界定知识产权管理体系重

19、要的一份文件,4 知识产权管理体系（1）,构成总体要求文件要求总则文件控制知识产权手册外来文件与记录文件,4 知识产权管理体系（2）,4.1 总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性，并形成文件。要点在要求开始部分提出总体要求,知识产权需要长期战略规划,4 知识产权管理体系（3）,4.2 文件要求4.2.1 总则知识产权管理体系文件应包括：a)知识产权方针和目标；b)知识产权手册；c)本标准中要求形成文件的程序和记录。要点知识产权文件体系,关注点,4 知识产权管理体系（4）,4.2.2 文件控制知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保

20、：发布前经过审核和批准，修订后再发布前重新审核和批准；文件中的相关要求明确；按文件类别、秘密级别进行管理；易于识别、取用和阅读；对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。要点文件管理、控制的手段、方法和形式,关注点,案例,4 知识产权管理体系（5）,4.2.3 知识产权手册编制和保持知识产权手册，包括：a)知识产权机构设置、职责和权限的相关文件；b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用；C)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述。要点知识产权管理文件及其相互关系的文件体系化,关注点,4 知识产权管理体系（6）,4.2.4 外来文件与记录文件 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护

21、、检索、保存和处置所需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保：a)行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源与取得时间可识别；b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并有效运行；c)外来文件与记录文件的完整性，明确保管方式和保管期限。要点外来文件、记录文件的管理要求,案例,5.管理职责（1）,构成管理承诺知识产权方针策划知识产权体系策划知识产权目标法律法规和其他要求职责、权限与沟通管理者代表机构内部沟通管理评审评审输入评审输出,IP管理畅销书尘封的商业宝藏写到“事实上，今天CEO面临的挑战，与20世纪90年代初CEO面临的挑

22、战极其相似。那时CEO必须关注信息技术，而现在的CEO必须从战略的高度看待知识产权。以前，信息技术被看作是分离于所有商业战略、功能狭窄的技术，现在却成了商业成功不可或缺的战略要素，而且是CEO必须处理的最重要的工作之一在今天的知识经济时代，知识产权不能仅仅被视为法律工具，也不能仅被看作是保护你的技术或产品免被盗用的问题。实际上，它是与商业战略密切相关的问题，打好知识产权这张战略牌是首席执行官义不容辞的责任。”,5.管理职责（2）,5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现体系有效性：a)制定知识产权方针；b)制定知识产权目标；c)确保知识产权的有关职责、权限

23、和有效沟通；d)确保资源的配备;e)组织管理评审。要点最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人,负责2002年日本国家知识产权战略决策前调研的当时日本经济产业省知识产权政策室主任小宫义则在回忆日本知识产权战略决策过程的文章中写到：“调查中发现，知识产权做得好的企业，几乎全部是知识产权部门办公室离老板的办公室很近的企业”,关注点,5.管理职责（3）,5.2 知识产权方针最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保：a)符合相关法律法规和政策的要求；b)与企业的经营发展情况相适应；c)在企业内部得到有效运行；d)在持续适宜性方面得到评审；e)形成文件，付诸实施，并予以保持；f)得到全体员工的理解

24、。要点知识产权方针是最高管理者推动知识产权管理的重要工具,关注点,5.管理职责（4）,5.3 策划5.3.1 知识产权管理体系策划最高管理者应确保:a)理解相关方的需求，对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求；b)知识产权获取、维护、运用和保护活动得到有效运行和控制；c)知识产权管理体系得到持续改进。要点策划是最高管理者落实知识产权管理的必要环节,5.管理职责（5）,5.3.2 知识产权目标最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目标,目标应确保：a)形成文件并且可考核；b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。要点最高管理者针对职能和层次，建立

25、和保持知识产权目标,案例,5.管理职责（6）,5.3.3 法律法规和其他要求最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便：a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道；b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。,案例,5.管理职责（7）,5.4 职责、权限和沟通5.4.1 管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其承担以下职责：a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持；b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求；c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解；d)落实知识产权管理体系运行和改进需要的各项资源；e)确保知识产权外部沟

26、通的有效性。,5.管理职责（8）,5.4.2 机构 建立知识产权管理机构，配备专（兼）职工作人员，或委托专业的服务机构代为管理。制定企业知识产权发展规划；建立知识产权管理绩效评价体系；参与监督和考核其他相关管理机构；负责企业知识产权的日常管理工作。其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。要点知识产权管理机构,5.管理职责（9）,5.4.3 内部沟通建立沟通渠道，确保对知识产权管理体系的有效性进行沟通。要点内部沟通的意义说明、说服、说动内部沟通的方式正式的、非正式的专门的、非专门的,5.管理职责（10）,5.5 管理评审最高管理者应定期对知识产权管理体系的适宜性和有效性进行评审。评审输入

27、评审输入应包括：a)知识产权方针、目标；b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划；c)企业知识产权基本情况及风险评估信息；d)技术、标准发展趋势;e)前期审核结果。要点为了改进的评审评审与审核,5.管理职责（11）,评审输出评审输出应包括：a)知识产权方针、目标改进建议；b)知识产权管理程序改进建议；c)资源需求。要点改进方案及相应的资源,案例,6.资源管理（1）,构成人力资源知识产权工作人员教育与培训人事合同入职离职激励基础设施财务资源信息资源,6.资源管理（2）,6.1 人力资源6.1.1 知识产权工作人员明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识产权工作的人员满足相应

28、的条件。知识产权工作人员包括知识产权管理人员、专利工程师等。要点任职条件相应的保障措施,6.资源管理（3）,6.1.2 教育与培训a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，制定计划并执行；b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，并形成记录；c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，并形成记录；d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培训，并形成记录。要点分层次、有目的地展开教育、培训,案例,6.资源管理（4）,6.1.3 人事合同 通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权权属和保守秘密条款；明确发明创造人员享有的权利和负有的义务；

29、必要时应约定竞业禁止和补偿条款。要点在必需的合同中规定知识产权内容,明确规定在劳动合同履行期间，劳动者负有保守用人单位知识产权或商业秘密不对外泄露的义务；对劳动者跳槽或解除、终止劳动合同后就业于同类企业，从事同种职业进行合理限制及应给予的补偿劳动者违反劳动合同约定的保守知识产权或商业秘密条款所应承担的责任，包括赔偿损失的数额和方式。,6.资源管理（4）（续）,6.资源管理（5）,6.1.4 入职a)对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，并与其进行充分沟通，以避免侵犯他人知识产权。b)对于研究开发、产品线等与知识产权关系密切的岗位，企业应要求新入职员工签署知识产权声明。要点知识产权背景调查的目

30、的和方式知识产权声明的内容,6.资源管理（6）,6.1.5 离职a)对离职的员工进行相应的知识产权事项提醒；b)涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议。要点离职提醒的形式和内容离职知识产权协议的内容：义务和权利,案例,6.资源管理（7）,6.1.6 激励 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知识产权损失的责任。要点奖励、激励制度,6.资源管理（8）,6.2 基础设施根据需要配套相关资源，以确保知识产权管理体系的顺利运行：a）软硬件设备，如知识产权管理软件、数据库、计算机和网络设施等；b)办公场所（地）。要点办公和工作条件,6.资源管理（9）

31、,6.3 财务资源应设立知识产权经常性预算科目，保障知识产权工作的正常进行，经费项目包括：a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等费用；b)用于知识产权管理机构的运行费用；c)用于知识产权激励的费用；D）有条件的企业可设立知识产权风险准备金。要点 经费保障,6.资源管理（10）,6.4 信息资源应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息；b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；c）在对外信息发布之前进行相应审批；d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。要点 信息是

32、知识产权管理的基础,案例,7.基础管理（1）,构成获取维护运用实施、许可和转让投融资企业重组标准化联盟及相关组织保护风险管理争议处理涉外贸易合同管理保密,技术领先型 Intel 思科,启蒙型大多数中小企业,攻防兼备型 IBM 爱立信,防御型 台湾日本企业,进攻型 高通 高智,7.基础管理（2）,7.1 获取应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)根据知识产权方针目标，制定知识产权获取的工作计划，明确获取的方式和途径；b)在获取知识产权前进行必要的检索和分析；c)保持知识产权获取记录；d)保障发明创造人员的署名权。要点结合业务需要获取知识产权保证所获取的知识产权的合法性,7.基础管理

33、（2）（续）,专利挖掘,专利培训+意识熏陶,原来我们有这么多的专利,原来人人都可以是发明家,专利奖励+专利指标,宏观工作,微观工作,亲专利政策,动员技术人员,专利普及运动,我们这样的公司没有专利,我们这样的项目不会有专利,我这样的工作不会有专利,专利是爱迪生的事情,专利挖掘工作是企业专利管理工作的基础,破除现实误区获取专利成果防止财富流失,案例,7.基础管理（3）,7.2 维护应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：a)建立知识产权分类管理档案，进行日常维护；b)知识产权评估程；c)知识产权权属变更；d)知识产权权属放弃；e)有条件的企业可对知识产权进行分级管理。要点评估的目的与方法,

34、案例,7.基础管理（4）,7.3 运用7.3.1 实施、许可和转让a)应促进和监控知识产权的实施，有条件的企业可评估知识产权对产品销售的贡献；b)知识产权实施、许可或转让前，应分别制定调查方案，并进行评估。要点知识产权对产品的贡献许可是一个复杂的业务,7.基础管理（5）,7.3.2 投融资 投融资活动前，应对相关知识产权开展尽职调查，进行风险和价值评估。在境外投资前，应针对目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，进行风险分析。要点结合知识产权金融政策,7.基础管理（6）,7.3.3 企业重组企业重组工作应满足以下要求：a)企业合并或并购前，应开展知识产权尽职调查，根据合并或并购的目的设定对目标

35、企业知识产权状况的调查内容；有条件的企业可进行知识产权评估。b)企业出售或剥离资产前，应对相关知识产权开展调查和评估，分析出售或剥离的知识产权对本企业未来竞争力的影响。,7.基础管理（6）（续）,1.并购前的知识产权尽职调查,2.并购前的知识产权价值评估,3.并购中的知识产权谈判和合同约定,4.并购后的知识产权管理,7.基础管理（7）,7.3.4 标准化a)参与标准组织前，企业应了解标准组织的知识产权政策，在将包含专利和专利申请的技术方案向标准组织提案时，应按照知识产权政策要求披露并做出许可承诺；b)牵头制定标准时，应组织制定标准工作组的知识产权政策和工作程序。要点知识产权标准化如何落到实处,

36、案例,7.基础管理（8）,7.3.5 联盟及相关组织参与或组建知识产权联盟及相关组织应满足以下要求：参与知识产权联盟或其他组织前，应了解其知识产权政策，并进行评估；组建知识产权联盟时，应遵循公平、合理且无歧视的原则，制定联盟知识产权政策；主要涉及专利合作的联盟可围绕核心技术建立专利池。要点知识产权是联盟的基础条件知识产权可以塑造企业间的关系,7.基础管理（9）,7.4 保护7.4.1 风险管理a)应采取措施，避免或降低办公、生产等设备及软件侵犯他人知识产权的风险；b)应定期监控产品可能涉及的他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，向决策层发出警示性信息，并提出防范预案；c)

37、有条件的企业可建立全面知识产权风险管理程序，对知识产权风险进行识别和评测，并采取相应风险控制措施。要点明确的风险意识和认识,7.基础管理（10）,7.4.2 争议处理a)及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时运用行政和司法途径保护知识产权；b)在处理知识产权纠纷时，应评估诉讼、仲裁、和解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。要点争议处理预案经营思维与法律思维,7.基础管理（11）,7.4.3 涉外贸易a)向境外销售产品前，应调查目的地的知识产权法律、政策及其执行情况，了解行业相关诉讼，分析可能涉及的知识产权风险；b)向境外销售产品前，应适时在目的地进行知识产权申请、注册和登记；

38、c)对向境外销售的涉及知识产权的产品可采取相应的边境保护措施。要点知识产权与国际贸易,7.基础管理（12）,7.5 合同管理a)应对合同中有关知识产权的约定进行审查，并形成记录。b)对检索与分析、预警、申请、诉讼、侵权调查与鉴定、管理咨询等知识产权对外委托业务应签订书面合同，并约定知识产权权属、保密等内容；c)在进行委托研发或合作研发时，应签订书面合同，约定知识产权权属、许可及利益分配、后续改进的权属和使用等；d)承担涉及国家重大专项等政府类科技项目时，应了解项目相关的知识产权管理规定，并按照要求进行管理。要点合同是管理知识产权的基本工具和手段,案例,7.基础管理（13）,7.6 保密编制形成

39、文件的程序，包括：a）明确涉密人员，设定保密等级和接触权限；b）明确可能造成知识产权流失的设备，规定使用目的、人员和方式；c）明确涉密文件，规定保密等级、期限和传递、保存及销毁的要求；d）明确涉密区域，规定客户及参访人员活动范围等。要点保密与知识产权管理密切配合,8.实施和运行（1）,构成立项研究开发采购生产销售和售后,案例,8.实施和运行（2）,8.1 立项a)应分析该项目所涉及的知识产权信息，包括各关键技术的专利数量、地域分布和专利权人信息等；b)通过知识产权分析及市场调研相结合，明确该产品潜在的合作伙伴和竞争对手；c)进行知识产权风险评估，并将评估结果、防范预案作为项目立项与整 体预算的

40、依据。要点立项时的知识产权工作,案例,8.实施和运行（3）,8.2 研究开发a)对该领域内的知识产权信息、相关文献及其他公开信息进行检索；对项目的技术发展状况、知识产权状况和竞争对手状况等进行分析；b)在检索分析的基础上，制定知识产权规划；c)跟踪与监控研究开发活动中知识产权，适时调整研究开发策略和内容，避免或降低知识产权风险；d）督促研究人员及时报告研究开发成果；e)及时对研究开发成果进行评估和确认，明确保护方式和权益归属，适时形成知识产权；f)保留研究开发活动中形成的记录，并实施有效的管理。,案例,8.实施和运行（4）,8.3 采购a)在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，

41、必要时应要求供方提供权属证明；b)做好供方信息、进货渠道、进价策略等信息资料的管理和保密工作；c)在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。,8.实施和运行（4）（续）,采购环节的知识产权风险是整体业务流程风险的一部份,企业的知识产权风险防控是将这些敞口风险变为闭口风险,案例,8.实施和运行（5）,8.4 生产a)及时评估、确认生产过程中涉及产品与工艺方法的技术改进与创新，明确保护方式，适时形成知识产权；b)在委托加工、来料加工、贴牌生产等对外协作的过程中，应在生产合同中明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等，必要时，应要求供方提供知识产权许可证明；c)保留生产活动

42、中形成的记录，并实施有效的管理。要点生产中的改进的知识产权保护对外合作的知识产权保护,案例,8.实施和运行（6）,8.5 销售和售后a)产品销售前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定知识产权保护和风险规避方案；b)在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避方案；c)建立产品销售市场监控程序，采取保护措施，及时跟踪和调查相关知识产权被侵权情况，建立和保持相关记录；d)产品升级或市场环境发生变化时，及时进行跟踪调查，调整知识产权保护和风险规避方案，适时形成新的知识产权。要点知识产权与市场结合,案例,9.审核与改进（1）,构成总则内部审核分析与改进,9.审核与改进（2）,9.1 总则策划并实施下列方面所需的监控、审查和改进过程：a)确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求；b)确保知识产权管理体系的适宜性；c)持续改进知识产权管理体系，确保其有效性。要点审核的要求与目的,9.审核与改进（3）,9.2 内部审核 应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部审核，满足本标准的要求。要点内部审核的定位,9.审核与改进（4）,9.3 分析与改进根据知识产权方针、目标以及检查、分析的结果，制定和落实改进措施。要点提出改进建议,关注点,135,谢谢大家！,