《交易》第5章证券自营业务.ppt

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1、第五章 证券自营业务,主讲人：钟小林,证券交易,2,第五章 证券自营业务,第一节 证券自营业务的含义与特点第二节 证券公司证券自营业务管理第三节 证券自营业务的禁止行为第四节 证券自营业务的监管和法律责任,证券交易,3,第一节 证券自营业务的含义与特点,一、证券自营业务的含义1、自营业务的四层含义2、证券自营业务的对象：上市证券与非上市证券,证券交易,4,二、证券自营业务的特点,1、决策的自主性交易行为的自主性选择交易方式的自主性选择交易品种、价格的自主性,证券交易,5,2、交易的风险性3、收益的不稳定性,证券交易,6,第二节 证券公司证券自营业务管理,一、证券自营业务的决策与授权二、证券自营

2、业务的操作管理,证券交易,7,三、证券自营业务的风险监控,1、自营业务的风险法律风险市场风险经营风险,证券交易,8,2、自营业务风险的监控（1）自营业务的规模及比例控制（2）自营业务的内部控制3、证券自营业务信息报告,证券交易,9,第三节 证券自营业务的禁止行为,一、禁止内幕交易1、内幕交易内幕交易行为2、内幕信息,证券交易,10,二、禁止操纵市场,1、操纵市场的定义2、操纵市场的手段,证券交易,11,三、其他禁止的行为,证券交易,12,第四节 证券自营业务的监管和法律责任,一、监管措施（一）专设账户、单独管理（二）证券公司自营情况的报告（三）中国证监会的监管（四）证券交易所的监管（五）禁止内幕交易的主要措施,证券交易,13,二、法律责任,（一）证券公司监督管理条例的有关规定（二）证券法的有关规定（三）刑法的有关规定,