集团公司投资管理办法讲.ppt
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1、投资管理办法,提 纲,第一部分 办法总体概况第二部分 办法重点内容第三部分 配套措施及下步工作,第一部分 办法总体概况,一、编制背景,2007年以来,集团公司不断深化内部改革,稳步推进持续重组,上市、未上市业务整合,新成立了工程技术、工程建设、装备制造专业分公司,初步形成了集团公司专业化管理体系架构,基本建立起了两级行政、三级业务的管理体制。为适应管理体制的变化,促进集团公司集约化、专业化、一体化整体协调发展,迫切需要形成涵盖上市与未上市业务、全面统一规范的投资管理办法,明确职责权限,理清管理界面,理顺管理程序,充分调动各部门、各层级的积极性,形成合力,不断提高管理水平和投资效益。,第一部分
2、办法总体概况,二、编制过程,从2007年10月起,规划计划部牵头组织对公司投资管理体制和机制、投资项目决策体系和流程进行梳理,遵循国家相关管理制度,历时8个月,完成了中国石油天然气集团公司投资管理办法(试行)制定工作,经集团公司常务会批准,于2008年7月正式下发执行。2009年下半年以来,我们针对集团公司海外业务发展的新要求,以及油气管道核准工作机制、土地管理分工、国内中外合资项目前期工作、工程建设项目管理承包及总承包工作、利用信托和金融租赁等方式投资建设项目等新情况,对办法进一步进行了完善。于2010年1月8日,经集团公司常务会审议通过,转为正式办法下发执行(中油计201010号)。办法统
3、筹上市和未上市业务,以项目为抓手和投资为主线,涵盖了投资管理的全过程,系统、规范和实用,是引领集团公司投资管理工作的指导性文件。根据执行过程中反馈的情况来看,各级投资管理活动基本依据办法有章可循。,第一部分 办法总体概况,三、办法概况,办法共十二章七十三条。第一至第三章明确投资管理体制机制、投资管理机构和职责、投资项目管理权限;第四至第六章明确投资项目中长期业务发展规划、预可行性和可行性研究、初步设计的管理规定;第七章至第九章包括年度投资计划、专项投资管理和投资项目实施;第十章至第十二章主要包括投资统计与后评价、投资监督与考核。,年度投资计划安排阶段,竣工验收阶段,项目论证(前期工作)阶段,规
4、划阶段,后评价、考核阶段,项目实施建设阶段,投资管理,项目是投资的载体,按项目编制规划,按项目下达投资计划,按项目拨款、结(决)算、统计,按项目监督、检查、考核和后评价。,第一部分 办法总体概况,三、办法概况主要流程,规划是安排投资项目和制定年度投资计划的依据。规划确定投资方向,明确重大项目、投资规模和投资效益预期。没有纳入规划的项目原则上不得列入年度投资计划。,前期工作包括投资(预)可行性研究、初步设计编制、审查、批准的工作环节,是投资决策的依据。根据规划部署,开展项目(预)可行性研究,可研获得批准的项目,才能开展下一环节的初步设计工作;完成初步设计并经通过审查,是项目列入年度计划的必要条件
5、。前期工作的上一环节没有完成,不得进入下一环节。,对上述环节各项目工作的检查考核,投资计划是项目实施的依据和要求。只有列入年度计划的项目才能实施,实施内容、进度、标准要严格执行计划安排。,规划阶段,前期工作阶段,投资计划及实施阶段,后评价及考核 阶段,第一部分 办法总体概况,三、办法概况主要流程,介 绍 提 纲,第一部分 办法总体架构第二部分 办法主要内容 1、投资管理体制和原则 2、投资管理职责和权限划分 3、投资项目前期管理 4、投资项目年度计划 5、投资项目实施 6、投资统计、后评价、监督与考核第三部分 配套措施及下步工作,一、投资管理体制和原则,(一)集团公司投资管理体制:集中决策、分
6、级授权管理。,集团公司总部,专业公司,专业公司,所属企业,所属企业,上市业务,未上市业务,一、投资管理体制和原则,各级、各类、各种资金来源的投资项目必须纳入集团公司统一的投资计划,按计划组织实施。,统一计划,(二)集团公司投资管理原则:“一统一、三控制、两挂钩”,1、一统一,以项目为载体,按项目编制规划、下达投资计划、组织实施及进行拨款、结(决)算、统计、监督考核和后评价。,“一本账”管理,一、投资管理体制和机制,以规划总量控制年度总量,以年度总量控制业务结构总量,以批复估算、概算控制项目总投资,投资总量控制,(二)集团公司投资管理机制:“一统一、三控制、两挂钩”,2、三控制,列入年度投资计划
7、的项目必须达到集团公司规定的效益标准,按效益排队优选,确保投资效益。,效益标准控制,严格执行项目前期审批程序,未完成上一环节,原则上不得开展下一环节工作;严格执行招标、采购以及工程建设、监理、竣工验收等有关规定,确保项目质量。,实施过程控制,一、投资管理体制和机制,(二)集团公司投资管理机制:“一统一、三控制、两挂钩”,3、两挂钩,新增投资项目利润纳入到年度预算利润考核总额中硬兑现,投资与利润挂钩,将投资管理纳入到各企业和企业主要领导、投资主管领导和项目主管领导等人员的业绩考核中,投资管理与业绩考核挂钩,提 纲,一、投资管理体制和原则 二、投资管理职责和权限划分 三、投资项目前期管理 四、投资
8、项目年度计划 五、专项投资管理 六、投资项目实施 七、投资统计、后评价、监督与考核,(一)归口管理,集团公司规划计划部是集团公司投资管理归口部门。专业分公司、所属企业规划计划部门负责归口本单位投资管理工作。,二、投资管理职责和权限划分,(二)明确界面,重点抓制度建设、抓战略规划、投资总量控制、重点项目前期工作、后评价和考核。,突出项目投资控制、业务统筹、技术把关和初步设计审查。,在公司下达投资规模内,负责投资总量控制,优化工艺设计和方案,负责组织项目实施。,总部规划计划部,总部相关职能部门,专业分公司,负责归口业务专项建议规划和年度投资建议计划和项目审批;对投资项目决策和投资计划执行情况进行审
9、计、监督检查和考核。,所属企业,组织制订集团公司投资管理规章制度,制定投资项目经济评价参数、投资计划编制参数、工程造价计价依据等;组织编制集团公司中长期业务发展规划;负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目和集团公司年度投资计划及中长期业务发展规划;按照项目管理权限,组织审批项目预可行性研究、可行性研究报告;组织编制和下达集团公司年度投资计划,组织投资统计、投资效益分析和项目后评价,负责投资计划执行情况的跟踪检查和考核;负责集团公司工程造价、投资估算和概算管理工作;负责项目核准用地预审管理;参与集团公司年度财务预算编制,审核年度决算中的投资计划完成情况;指导和监督专业分公司、所属企业投资管理工
10、作。,二、投资管理职责和权限划分,(三)具体职责规划计划部,二、投资管理职责和权限划分,(三)具体职责总部相关职能部门,办公厅:组织编制集团公司应急平台建设专项建议规划和年度投资建议计划,负责集团公司机关办公设备审批和管理;财务资产部:负责项目核准用地预审以外的土地管理工作,组织国内资产收购项目的资产评估,确定收购参考价格;人事部:组织培训设施建设专项建议规划和年度投资建议计划;资本运营部:负责无工程建设的股权投资项目管理,组织编制资本运营专项建议规划和年度无工程建设项目股权投资建议计划;按管理权限对海外资产收购项目提出审查意见;安全环保部:负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价
11、报告并获取审批文件,组织编制安全环保专项建议规划,对年度安全环保隐患治理和污染物减排投资安排提出初审意见,组织落实项目安全环保、减排指标;质量管理与节能部:组织编制节能节水专项建议规划,对年度节能节水投资安排提出初审意见,组织落实项目节能节水指标;,二、投资管理职责和权限划分,(三)具体职责总部相关职能部门,科技管理部:组织编制科技专项建议规划和年度科技投资建议计划,按照项目管理权限组织科技项目、集团公司级新技术推广项目审批;信息管理部:组织编制信息化建设专项建议规划和年度投资建议计划,按照项目管理权限组织信息化建设项目审批;矿区服务工作部:组织编制矿区服务专项建议规划和年度投资建议计划,按照
12、项目管理权限组织矿区建设项目审批;国际事业部(外事局):负责提出海外防恐安全、社区安全、海外HSE投资项目建议并组织实施,负责向国家报备海外投资项目信息,协助规划计划部上报需国家核准的海外投资项目,负责提供海外业务有关信息资料;法律事务部:按管理权限负责组织资产、股权收购的法律尽职调查和法律论证,审核收购、并购、项目投资协议或合同;审计、监察和人事部门:分别负责对投资项目决策和投资计划执行情况进行审计、监督检查和考核;集团公司其他管理部门:按职责分工负责投资管理的相关工作。,根据集团公司发展战略和总体规划,负责组织编制本专业一体化建议规划和专项建议规划;组织集团公司总部审批项目的预可行性研究、
13、可行性研究报告初审和初步设计审查;组织在集团公司年度投资额度内,专业分公司权限范围项目的预可行性研究、可行性研究报告和初步设计审批;编报专业分公司年度投资建议计划,依据集团公司投资计划,下达专业分公司投资计划;组织投资效益分析,按照项目管理权限组织项目后评价;协助规划计划部开展需上报国家项目的核准工作,组织、指导和督促所属企业开展项目核准所需文件的获取工作;负责本专业投资计划执行情况的监督、检查;指导和监督业务归口企业投资管理工作。,二、投资管理职责和权限划分,(三)具体职责专业分公司,组织编报项目预可行性研究、可行性研究报告和初步设计;组织在集团公司年度投资额度内,所属企业权限范围项目的预可
14、行性研究、可行性研究报告和初步设计审批;编报年度投资建议计划,依据集团公司、专业分公司投资计划,下达企业投资计划并组织实施;组织上报本企业年度投资决算;组织开展本企业投资统计和项目后评价;负责办理需国家和地方政府主管部门核准、备案项目所需的相关文件;负责上报需省级及以下政府主管部门核准、备案的投资项目。,二、投资管理职责和权限划分,(三)具体职责所属企业,投资项目由原来的限上、限下及限下小型项目调整为一、二、三、四类项目,重点是突出发挥专业分公司和所属企业的积极性,规划计划部工作重点向两端延伸,突出抓好战略规划、投资总量控制和重大项目预可行性研究和可行性研究,切实加强跟踪检查、考核和后评价。管
15、理权限主要进行以下调整:,权限上移:1、将重大项目(一类项目)交集团公司常务会审批;2、楼堂馆所项目全部由集团公司领导审批。其中,5000平方米及以上项目,报集团公司总经理审批;5000平方米以下项目,报集团公司计划主管领导审批。权限下放:1、一类、二类项目初步设计概算由原来规划计划部组织审查调整为专业分公司审查;2、勘探开发项目,组织审查权限新油田开发项目规模由50万吨/年调整为100万吨/年,新气田开发项目规模由10亿方/年调整为20亿方/年;20万吨及以上老区产能建设项目由原来专业分公司审批调整为所属企业审批;3、工程技术、工程建设、装备制造项目,组织审查权限由3000万元及以上调整为5
16、000万元及以上;增加专业分公司2000-5000万元项目审批权限;2000万元以下项目由所属企业审批。,二、投资管理职责和权限划分,(四)投资项目管理权限划分,1、一类项目,国内年产100万吨及以上的新油田开发项目,国内年产20亿立方米及以上的新气田开发项目;国内外新建炼油及扩建一次能力项目,新建乙烯及扩建乙烯能力项目,新建及扩建对二甲苯(PX)、对苯二甲酸(PTA)项目;国内新建跨省(自治区、直辖市,下同)输油及输气干线管网项目,国内新建进口液化天然气接收、储运设施项目;外围生活矿区回迁、矿区整体搬迁、100户及以上棚户区危旧房翻建、异地安置职工住房项目;集团公司投资5亿美元及以上的本条第
17、(二)项以外的海外其他新建项目;集团公司投资10亿美元及以上的海外资产收购项目;其他须报集团公司常务会审批的项目。,二、投资管理职责和权限划分,由集团公司常务会审批。其中:紧急、保密性强的特殊海外项目,由集团公司总经理组织有关领导和部门审批。主要包括:,2、二类项目,由总部相关职能部门负责审查,集团公司领导审批。其中规划计划部负责审查:需上报国家核准、备案的国内外投资项目;国内新申请勘查登记的勘探项目,煤层气、油页岩、生物质液体燃料等新能源开发新项目;国内投资1亿元及以上油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、销售网络及配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减
18、排项目、集团公司信息化建设项目、集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目;海外投资3000万美元及以上销售网络及配套项目;投资5000万元及以上工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台(套)非安装设备购置项目、集团公司级新技术推广项目、现有生活基地水电暖等系统配套建设项目;国内外油轮购置和更新项目、钻机购置和更新项目、社会通用产品的装备制造项目、生产基地搬迁项目;国内外办公、科研、培训用房等楼堂馆所项目,医院、图书馆、文体活动中心等矿区公共用房项目,小汽车购置项目;上述各类项目中涉及有工程建设的股权投资项目;集团公司授权管理的其他建设项目。,二、投资
19、管理职责和权限划分,2、二类项目,其中相关职能部门负责审查:财务资产部:国内资产收购项目资产评估;资本运营部:无工程建设的股权投资项目;科技管理部:投资1亿元以下集团公司级重点实验室、中试基地和科研项目,投资5000万元以下集团公司级新技术推广项目;信息管理部:投资1亿元以下集团公司信息化建设项目;矿区服务工作部:100户以下棚户区危旧房改造项目,投资1000-5000万元矿区非安装设备购置项目,投资2000-5000万元现有生活基地水电暖等系统配套建设项目。,二、投资管理职责和权限划分,3、三类项目,由专业分公司审批,主要包括:风险勘探项目、单井投资1亿元及以上钻井项目;国内年产20100万
20、吨的新油田开发项目,国内年产520亿立方米的新气田开发项目,油气开发现场试验专项项目,投资3000万元及以上生产支持性科研项目;国内投资3000万元1亿元的油气田产能地面建设之外的新建系统配套项目、油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目;国内投资1亿元以下成品油油库建设项目;投资20005000万元工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台(套)非安装设备购置项目(不包括矿区设备);除一类、二类以外的海外投资项目;除集团公司审批以外的有工程建设的股权投资项目;集团公司授权管理的其他项目。,二、投
21、资管理职责和权限划分,4、四类项目,由所属企业审批,主要包括:集团公司、专业分公司管理以外的油气田勘探开发项目;国内投资3000万元以下的油气储运项目、炼油化工及配套项目、加油站及成品油销售配套项目、安全环保隐患治理项目、节能减排项目、生产支持性科研项目;(销售专业公司放宽权限,区外4000万元,区内3000万元以下报专业公司备案)国内投资2000万元以下工程技术服务项目、工程建设服务项目、生产服务项目、与油气业务相关的装备制造项目、单台(套)非安装设备购置项目、现有生活基地水电暖等系统改造建设项目;国内投资1000万元以下矿区非安装设备购置项目;集团公司及专业分公司授权管理的其他项目。,二、
22、投资管理职责和权限划分,提 纲,一、投资管理体制和原则 二、投资管理职责和权限划分 三、投资项目前期管理 四、投资项目年度计划 五、专项投资管理 六、投资项目实施 七、投资统计、后评价、监督与考核,三、投资项目前期管理,中长期业务发展规划是安排投资项目和制定年度投资计划的依据。未纳入中长期业务发展规划的项目,原则上不得开展预可行性研究、可行性研究,不得列入投资计划。集团公司相关部门、专业分公司和所属企业均可根据需要提出规划投资项目建议,经规划计划部综合平衡并报总经理办公会审批,列入中长期业务发展规划投资项目库。规划计划部每年以投资项目库为基础下达项目前期工作计划。未纳入集团公司前期工作计划或本
23、年度投资规模的项目,不得组织立项审批。,1、中长期业务发展规划,投资项目遵循“规划-(预)可研-初步设计”管理流程,前期工作不得逾越程序,没有完成上一环节,原则上不得开展下一环节工作。,三、投资项目前期管理,投资项目应当编制预可行性研究报告和可行性研究报告。其中,四类项目、安全环保隐患治理项目以及经批准直接开展可行性研究的项目可不编制预可行性研究报告;投资500万元以下的工程建设项目、单台(套)200万元以下的非安装设备购置项目,可行性研究报告的编制可适当简化。投资项目预可行性研究、可行性研究报告应当委托具备相应资质的专业机构编制。其中,一类、二类项目一般由规划计划部委托专业分公司组织编制,特
24、殊情况(新领域、新业务、业主尚未明确等)也可由规划计划部直接委托编制;集团公司其他部门组织审查的二类项目,由相关部门委托编制;三类、四类项目分别由专业分公司、所属企业委托编制。,2、预可行性研究、可行性研究,三、投资项目前期管理,2、预可行性研究、可行性研究,国内中外合资项目(预)可行性研究报告的编制,应进行招标。在制定招标方案中应合理确定标底和最高标价,报专业分公司预审查后,由专业分公司报规划计划部审查,经集团公司领导批准后,方可按照程序实施招标。招标结果按招标管理权限和程序报审,经批准后,方可按照合同管理程序,办理合同签约事宜。因特殊原因不进行招标的,应按管理权限上报审批。,需上报国家主管
25、部门核准、备案的项目,应按规定编制项目申请报告,并获取有关文件:(一)规划计划部负责上报需国家核准、备案的国内外投资项目,获取国家主管部门核准批复文件、同意开展前期工作的文件;获取省主管部门对项目前期工作的支持性文件;获取咨询机构对项目申请报告的评估意见;获取国家主管部门用地预审文件;(二)安全环保部负责上报需国家核准、备案的国内投资项目的环境影响评价报告并获取审批文件;(三)所属企业负责上报并获取地方各级政府主管部门的用地初审文件,城市规划文件,地震、地质灾害、水土保持、矿产压覆、安全预评价、环境影响评价等专项评价和穿越局部特殊地区等的批复文件。需报地方政府主管部门核准、备案的项目,由所属企
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