金融知识产权课件第三讲：金融知识产权的相关理论.ppt

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1、第三讲,金融知识产权的相关理论,本专题主要介绍三大方面內容:一、金融创新理论与金融知识产权治理 二、法经济学理论与金融知识产权治理 三、优势理论与金融知识产权治理,一、金融创新理论与金融知识产权治理,金融创新是指金融机构为适应经济发展的需要，通过引入新技术、采用新方法、开辟新市场、构建新组织，在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动，最终体现为银行风险管理能力的不断提高，以及为客户提供的服务产品和服务方式的创造与更新。,视频:(2011年4月7日)新华社产权视线金融创新 花开天津,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（一）技

2、术进步和制度变迁的需要（二）约束引致假说（三）规避管制假说（四）市场不完全性根源（五）风险共享理论,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（一）技术进步和制度变迁的需要熊彼得最早把“创新”理论引入经济学领域。20世纪50年代以来，后人又在其“创新理论”的基础上发展了科技创新理论和制度创新理论两个分支。1、科技创新（技术进步）理论认为：科学技术对经济发展的作用主要是通过科技创新实现的。（以工业革命以来的四次技术革命为例）制度创新理论认为：技术性因素和制度性因素构成了经济增长的两大要素，而创新的制度是激励技术创新活动、推动经济增长的关键。,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金

3、融创新的根源（一）技术进步和制度变迁的需要2、所谓制度，是某一社会全体成员应该遵守的行为及其相互交换的规则，而这些规则往往通过法律加以确定和保障。因此，可以说制度与经济的关系主要就是法律与经济的关系，任何法律无不体现经济方面的基本规律和原则。,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（一）技术进步和制度变迁的需要3、制度变迁的概念和种类在新制度经济学理论中，制度变迁被理解为用一种效益更高的制度替代另一种制度的过程。它包括两种：“诱导性制度变迁”：由个人或一群人自发倡导、组织或实行。如TRIPS“强制性制度变迁”：由政府命令、法律以及各项政策的引入所实现。如历史上的历次变法,一、金

4、融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（一）技术进步和制度变迁的需要4、制度创新与科技创新的关系：制度创新是科技创新的基础和保证，科技创新则是催生进一步制度创新的动力和源泉。以知识产权制度的发展史为例，其本身就是一个法律制度创新与科技创新相互作用、相互促进的过程。,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（一）技术进步和制度变迁的需要例如，近代知识产权制度建立于第一、二次科技革命时期。可以说，该制度的出现就是财产权领域的一次制度创新。也正是因为这种新型产权制度的出现，才得以催生大量的发明家，并使得这些发明家转化为企业家，从而创造了工业革命并创造了经济增长的奇迹。英国是近

5、代专利法（1623年垄断法）、著作权法（1709年安娜女王法）的发祥地，也成为了欧洲工业革命的发源地。继英国之后，其他资本主义国家也纷纷建立了自己的知识产权制度，,此外，世界知名的跨国公司创始人也都是得益于知识产权制度的发明家。【GE（General Electric Co.）的创始人就是著名的发明家：爱迪生】(版权客体，专利权商业方法)盘点IT界大佬之个人专利发明,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（二）金融创新的约束引致假说 该理论的创始人Silber认为金融创新的原因在于破除各种约束的目标驱动。他认为创新的金融工具或实践可以减少强加于企业的金融限制。而这种金融限制主要

6、为两方面：即外部约束（政府管理）和内部约束（企业自己设定的目标）。,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（二）金融创新的约束引致假说 按照Silber的观点，金融创新可以从三方面改善金融系统：1、提升抗击风险能力（如股指期货，沪深300股指期货合约自2010年4月16日起上市交易。首批上市合约为2010年5月、6月、9月和12月合约。）。利用股票价格指数对股票进行保值的根本原因在于股票价格指数和整个股票市场价格之间的正相关关系。股票指数期货交易的实质，是投资者将其对整个股票市场价格指数的预期风险转移至期货市场的过程，通过对股票趋势持不同判断的投资者的买卖，来冲抵股票市场的风险

7、。,2、降低交易成本（如网上银行）3、绕过过时的管制（如Q管制等）,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（三）金融创新的规避管制假说 金融业是一个受到严格管制的行业。金融创新的过程可以概括为：管制通过金融创新绕过既存管制再管制新一轮金融创新。并且，这一过程将永远动态地持续下去。例如：“以存抵贷”2011财经小辞典 20111031 蜗牛一家亲 136 以存抵贷,一、金融创新理论与金融知识产权治理,视频：理财宝典以存抵贷可节省房贷利息吗,中信银行：“存入账户里的资金除了享受活期利息，超过3万元的部分将有接近贷款利率的高收益。”据介绍，根据理财协议，对于超过3万元的活期存款，其当

8、日收益=当日抵扣金额（贷款日利率-活期存款日利率）。比如，以20年期的10万元贷款为例，贷款年利率4.158%的情况下，月供为614.3元，日均20.47元；若通过“存贷宝”存入13万元，当日收益计算为12.15元，月理财收益为364.5元。两者相减后，月供降为249.8元，降幅接近六成。“而且存款越多，基数越大，利息自然也就省得更多。”,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（三）金融创新的规避管制假说 Miller莫顿米勒（1923-2000），美国芝加哥大学教授。1990年为表彰他“对现代公司理财理论”所做的独特贡献，荣获诺贝尔经济学奖。在金融创新：过去的20年及其未来一

9、文中认为，20年来成功的金融创新的动力主要来自政府方面的管制和税收政策的变化。金融领域的创新可以分为“暂时性”和“永久性”两类。前者指有些金融创新在成功运行一段时间后随着导致其产生的管制政策消失而消失；后者则指有的创新则会持续地茁壮成长，不管推动其成长的管制政策是否消失。（Q项条例和“欧洲美元市场”）,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（四）金融创新的市场不完全性根源金融创新的第三种驱动是由于市场的不完全。在大多数情形下，金融创新没有提供一个全新的产品，而只是对已有金融产品的特征进行了一些改变正是基于上述现象，许多学者把 金融创新作为在不完全市场上打包和解包的过程。,一、金

10、融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（四）金融创新的市场不完全性（不饱和）根源用Van Home（1985）观点可以形象的解释金融市场的不完全性：“当现在市场上证券的数量和种类没有覆盖所有的可能，投资者顾客存在着对新证券的需求时，存在着不完全市场，这时金融创新的发生就会来填补既存产品或服务之间的空白，从而使市场趋向完全。”,一、金融创新理论与金融知识产权治理,一、金融创新的根源（五）金融创新的风险共享理论不少经济学家认为，金融创新是风险共享的需要。金融本身就是制度敏感性、技术敏感性行业，其本身就处于层出不穷的风险之中。因此，金融最主要的功能就是化解风险实现保值增值，金融创新的各种形

11、式，如金融体制或制度创新、金融服务方法创新、金融产品创新，都是为了分散风险，实现金融机构的可持续性发展。,一、金融创新理论与金融知识产权治理,二、金融创新理论与金融知识产权治理知识产权制度对金融创新产生了消极和积极两种影响：（一）在一定程度上促成了金融风险与金融泡沫的产生，给金融发展带来损失又反过来激励新的创新；（二）知识产权作为垄断性权利，过度膨胀后将一方面使得产权主体陷入创新惰性，一方面又使得其他竞争对手为规避知识产权约束而进行原始创新。,二、法经济学理论与金融知识产权治理,一、什么是法经济学？（祥见周林彬课程资料）例如，私立救济的经济分析私力救济，泛指权利人的权利受到侵害时受害人通过公力

12、救济之外的方式（如私权）来救济权利，包括有关论者所称的“私力救济”和“公助救济”。比如自卫行为、自助行为、民间仲裁、人民调解、“私了”等。私了指的是双方当事人通过私下协商来解决纠纷，即不经由法院、仲裁委、人民调解委员会而直接由当事人双方协商解决。法经济学讲课大纲p96-97,p104-105,二、法经济学理论与金融知识产权治理,二、法金融学与知识产权治理 脱胎于法经济学的法金融学理论，它应用金融经济学和计量经济学方法分析和探究法律和金融的关系，法律对国家金融体系形成、对金融体系配置资源效率、对各国公司治理构架设计、对公司财务、对金融发展及对经济增长的影响。,二、法经济学理论与金融知识产权治理,

13、二、法金融学与知识产权治理 目前，法律金融理论研究还没有一个统一的研究范式，尚未形成完整系统的理论体系。其有两大研究方向：一是结合法律制度来研究金融学问题，也就是以金融学为中心、以经济学或计量经济学作为分析工具，同时研究涉及的法律问题，强调法律环境因素对金融主体行为和金融系统运行的影响，比较金融组织在节约交易成本方面的功能性结构和与其相适应的法律形态，研究法系、外部投资者保护和金融三者之间的关系。,二、法经济学理论与金融知识产权治理,二、法金融学与知识产权治理 二是，利用金融经济学的研究方法来研究法律问题，即运用经济学、金融学的最优化、均衡、效率、风险、收益等概念和工具来解析金融法律制度，描述

14、和评判金融法律制度和法院的行为及效果，将法律原则转化为经济学原则，去解释金融法背后的效率逻辑。简言之，就是用金融学的方法来研究法学问题，如金融立法和监管的经济学分析。,二、法经济学理论与金融知识产权治理,二、法金融学与知识产权治理 法金融学曾经发生四大争论：（一）法律决定金融还是金融决定法律？（二）政治、禀赋、文化决定金融还是法律决定金融？（三）法律制度的来源重要还是法律移植的过程重要？（四）立法重要还是执法重要？,案例：以人行横道的通过时间为例,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（一）优势外生理论该理论强调企业外部环境的作用，指出企业成功的源泉在于采取合适的行动以获取强大的

15、市场力，企业的溢价来自于企业所处的产业及竞争地位。外生优势理论又分为迈克尔波特的产业分析理论和卡尔夏皮罗的战略冲突理论。,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（一）优势外生理论1、产业分析理论（迈克尔波特）该理论认为，企业的成功是由两个因素构成的：一是企业参与竞争的产业的吸引力（例如4G产业）；二是企业在该产业中的相对位势。当产业结构一定时，成功的企业必然是在该产业中具有良好的相对位势的企业。而这种良好的相对位势主要表现为：成本领先优势（原材料价格、劳动力价格）和标新立异优势（产品、服务、营销模式：P2P理财等）。,什么是P2P理财？,P2P是peer-to-peer的缩写，p

16、eer在英语里有（地位、能力等）同等者、同事和伙伴等意义。P2P理财指个人与个人之间的借贷，它是指以公司为中介机构，把借贷双方对接起来实现各自的借贷需求。借款方可以是无抵押贷款或是有抵押贷款，而中介一般是收取双方或单方的手续费为盈利目的或者是赚取一定息差为盈利目的的新型理财模式。,视频：P2P网贷平台起源与概念！,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（一）优势外生理论2、战略冲突理论（卡尔夏皮罗）该理论用博弈论试图揭示竞争双方或多方对R&D、企业能力等多种战略变量采取不同选择模式的均衡结果。其主要意图是揭示企业如何影响竞争对手的行为，从而影响市场环境。影响的方式主要是通过不同的

17、选择模式，如应用R&D、广告以及与形成竞争优势有关的能力等。该理论十分强调关于竞争对手的竞争反映的信息和信念。博弈论是二人在平等的对局中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的意义,博弈论的基本概念,局中人：行为相互作用的参与者。策略：参与者选择的行动方案。支付表：用一个表格（矩阵）来反映参与者之间不同的策略引起的得与失。,“囚犯两难”问题,“囚犯两难”问题：警察抓获两个犯罪嫌疑人，根据警方手中的证据，每个嫌犯可判刑1年，若两个嫌犯将警方不知道的犯罪行为都交待，每人判刑8年。,警方的政策：为使两个犯罪嫌疑人自动交待其罪行，警方制定“坦白从宽，抗拒从严”的政策。,嫌犯甲,嫌犯乙,坦白,沉

18、默,坦白,沉默,找出均衡结果的划线法,参与博弈的人分别给定策略，找出竞争对手的最优对策。具备“同时最优”的对策结果为均衡结果。,企业2,治理,污染,治理,污染,企业1,污染博弈,D*为均衡,博弈演示,污染的市场失灵,环境污染不能仅仅看作是一个企业的觉悟不高的问题。关键在于，不治理污染的企业的效率要高于治理污染的企业，若无政府出面，市场竞争机制将淘汰治理污染的企业。,任何速度都不安全？,摘自曼昆：经济学原理第3版，2004，机械工业出版社，第7页，此处有改动。汽车安全带法律如何改变一个司机的成本-利益计算：安全带降低了司机的车祸代价，因为它们减少了伤亡的概率。司机对安全带的反应更快更放肆地开车。

19、这样，安全带法律最终的结果是更多的车祸次数。,总的情况会变得更好？,安全开车程度的下降对行人显然有不利的影响。根据经济学家萨姆佩兹曼在1975年的一项研究，汽车安全带法律减少了每次车祸的死亡人数，但却增加了车祸的次数。净结果是司机死亡人数变动很小，而行人死亡人数增加了。,总而言之，产业分析和战略冲突两种理论都是把企业竞争优势的起源归结于企业的外部因素，尤其是企业在产业中的竞争状况。,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（二）优势内生理论优势内生理论又叫企业能力理论，它是以企业组织理论为基础，强调企业内源因素的作用，研究的全部目标是以企业内部资源的特性和动力来解释企业竞争优势的创

20、新性、持久性和不断更新性。,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（二）优势内生理论该理论提出了三个重要命题：1、企业在本质上永远是一个能力体系；2、积累、保持和应用能力开拓产品市场是企业竞争优势的决定性因素；3、企业的能力储备决定企业的经营范围和业务边界，特别是多元化经营的广度和深度。,三、优势理论与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（二）优势内生理论企业能力体系又分为企业资源基础论和企业能力基础论。1、资源学派认为企业是一个资源的集合体，每种资源有多种不同的用途。而资源可分为有形资源、无形资源。其中无形资源当中的知识资源对企业竞争优势的形成起着决定性的作用。,三、优势理论

21、与金融知识产权治理,一、竞争优势起源理论（二）优势内生理论2、企业能力基础论认为核心能力是企业获取竞争优势的基础和源泉，核心能力应具备4方面的基础性特征:第一、核心能力应当是有价值的；第二、核心能力应当是异质的；第三、核心能力应当是完全不能仿制的；第四、核心能力应当是很难被替代的。总而言之，该理论认为，企业不可模仿、难以复制、不能完全转移的独特性的能力是企业竞争优势的源泉。,三、优势理论与金融知识产权治理,简言之，上述两种理论体系都是从不同的角度来探讨企业竞争优势的起源。前者着眼于企业外部的产业环境，后者关注于企业内部的特殊资产。但这两种理论都有失偏颇，因为企业是市场中的企业，市场是由企业等主

22、体构成的，因此企业的成长必须兼顾内外因素。对于我国金融知识产权治理的启发在于：首先要千方百计获得自己的核心竞争力内部因素然后再通过制度建设（国内、国际），来实现自己的竞争优势外部因素,三、优势理论与金融知识产权治理,二、知识产权优势理论程恩富：1950年生于上海，上海财经大学海派经济学研究中心主任、马克思主义研究院院长、博士生导师，兼任中华外国经济学说研究会、中国资本论研究会等4个全国性学会的副会长，国家马克思主义理论研究与建设工程专家，国家社科基金评委，上海市人大常委会决策咨询专家，俄罗斯圣彼得堡大学、北京师大等大学的荣誉或客座教授，主编海派经济学季刊。,三、优势理论与金融知识产权治理,二、

23、知识产权优势理论什么是比较优势？比较优势（Comparative advantage）如果一个国家在本国生产一种产品成衣的机会成本（用其他产品汽车来衡量）低于在其他国家生产该产品的机会成本的话，则这个国家在生产该种产品上就拥有比较优势。机会成本是指当把一定的经济资源用于生产某种产品时放弃的另一些产品生产上最大的收益,三、优势理论与金融知识产权治理,二、知识产权优势理论什么是比较优势？说到比较优势，不能不提和它相对应的一个概念，绝对优势（Absolute advantage）。后者很好理解。你比我会理财，你在理财方面对我有绝对优势。中国的彩电制造技术比越南强，中国在彩电制造上对越南有绝对优势。绝

24、对优势和劣势是不是决定了人与人之间的分工关系或者国与国之间的贸易关系呢？乍一看这似乎是顺理成章的。你比我会理财，在我们这两个人团队中当然是你来理财。中国比越南会生产彩电，当然是中国向越南出口彩电。但仔细一想，这个推理不能成立。,三、优势理论与金融知识产权治理,二、知识产权优势理论什么是比较优势？你比我会理财，但你比我更会推销产品。在我俩这个团队中谁来理财，谁来营销？答案是：为了团队的总体利益，你只能忍痛割爱，将帐本留给我。我是不如你会理财，但我在推销产品上能力更差。将帐本给我能够为你腾出时间去搞营销。在我们这个团队中，你的比较优势是营销，而我的比较优势是理财。我们的分工合作关系是建立在比较优势

25、之上，而不是绝对优势之上。,三、优势理论与金融知识产权治理,二、知识产权优势理论什么是比较优势？为什么会这样？因为你的时间精力是有限的。尽管你什么都比我行，但你不能什么都自己做。当然你可以选择什么都自己做，但那样你得到的收益会少于和我合作你所得的份额。同样道理，尽管中国在彩电生产上对越南有绝对优势，但在电脑生产上的绝对优势更大。因而中越贸易中会是中国向越南出口电脑，越南向中国出口彩电。两国的贸易关系是建立在比较优势而不是绝对优势的基础上。,三、优势理论与金融知识产权治理,二、知识产权优势理论什么是比较优势？比较优势这个概念告诉我们，对一个各方面都强大的国家或个人，聪明的做法不是仰仗强势，四面出

26、击，处处逞能或事必躬亲，而是将有限的时间、精力和资源用在自己最擅长的地方。反之，一个各方面都处于弱势的国家或个人也不必自怨自艾，抱怨自己的先天不足。要知道，“强者”的资源也是有限的。为了它自身的利益，“强者”必定留出地盘给“弱者”。比较优势理论的精髓就是我们中国人所说的“天生我材必有用”。,三、优势理论与金融知识产权治理,总之，正是各生产单位对资源的占有、分配和利用等情况的差别，造成了比较优势的产生。而比较优势的差别直接导致了生产物品的专业化（即所谓“社会分工”）和贸易的产生。这种专业化的结果是，当每个人都能够专门地从事自己最擅长的事情时，生产就会变得更加有效率，从而整个社会可创造物质财富总量

27、与其整体经济福利便会有所增加。专业化所带来的总产量增量，就是贸易的好处。那么，贸易的进行，也就由此变得顺理成章。同时，更多可分享的总产量本身，同样促进着专业化决策的发展。,三、优势理论与金融知识产权治理,（一）比较优势的缺陷中国选择与比较优势相符合的产业和技术结构，不外乎是大力发展劳动密集的技术含量低的产业，这样中国将陷入西方学者讲的“比较优势陷阱”。因为，缺乏技术和竞争优势的资源禀赋比较优势缺乏可持续性，容易引起贸易条件的恶化，会带来一系列的后果：,三、优势理论与金融知识产权治理,（一）比较优势的缺陷1、贸易条件的恶化。从供给方面看，发展中国家根据现有的比较优势参与国际分工，进行的生产主要在

28、于初级产品、劳动密集型的工业制成品方面，随着越来越多的发展中国家加入到全球化过程中来，劳动密集型产品的供给也越来越多，形成所谓的“合成谬误”，从而使得这类产品在国际上竞争激烈，贸易条件不断恶化。,三、优势理论与金融知识产权治理,（一）比较优势的缺陷从需求方面看，更是发展中国家贸易条件恶化的重要原因，因为各国经济的发展和人均收入的提高，国际市场上劳动密集型产品的国际需求日益减少。再深入到从需求结构分析，传统的劳动和资源密集型产品日趋饱和，国际消费需求结构以及相应的投资需求结构，已向更高层次转换。我国出口的劳动密集型产品面对的，只能是日益缩小的国际市场和日益下降的价格水平，形成与发达国家高新技术产

29、品交换的贸易条件越来越恶化。,三、优势理论与金融知识产权治理,（一）比较优势的缺陷2、劳动密集型产品的需求弹性小、附加值低，易出现出口的“贫困化增长”，同时，我国劳动密集型产品的出口市场过于集中，生产地区分布也不均衡，使我国产品极易遭受国际经济波动的影响和冲击。,三、优势理论与金融知识产权治理,（一）比较优势的缺陷3、发达国家对发展中国家歧视性的贸易政策，使我国的劳动密集型产品受到了诸多贸易壁垒，在国际市场上发展的空间越来越有限。可见，仅靠比较优势难以实现我国经济发展的重任。不过，比较优势理论就过时了呢？答案是否定的。有丰富的天然资源和较低的劳动成本，是经济发展的有利条件。许多发达国家的发展最

30、初就是由资源禀赋的产业带动的。只是如果仅仅满足于这些因素，往往就会陷入“比较优势陷阱”。,三、优势理论与金融知识产权治理,（二）竞争优势理论的优缺点美国学者迈克尔波特认为，一个国家之所以能够兴旺发达，其根本原因在于这个国家在国际市场上具有竞争优势，这种竞争优势源于这个国家的主导产业具有竞争优势，而主导产业的竞争优势又源于企业由于具有创新机制而提高了生产效率。一个国家的竞争优势也就是企业、行业的竞争优势，具体包括六个方面的因素：生产要素、国内需求、相关支撑产业、企业的战略结构和竞争、政府的作用、机会（包括重要发明、技术突破、生产要素与供求状况的重大变动以及其他突发事件等）。,三、优势理论与金融知

31、识产权治理,竞争优势理论的优点：从系统论角度来看，波特的竞争优势理论有一定的道理。他总结的变量或因素，确实都会影响国家的竞争优势。而且，不单纯从微观的企业或两个产品来分析竞争优势，而是侧重从国家层面来强调，这也是该理论的优点。,三、优势理论与金融知识产权治理,竞争优势理论的缺点：波特的理论也有其局限性和对中国的不适应性。1、竞争优势的许多结论不适合解释发展中国家的情况，主要是根据发达国家尤其是美、日的成长过程所总结出来的。波特认为市场需求越苛刻、越高级，产业的竞争力就越高。但在大多数发展中国家，目前许多产业的发展还处于起步或成长阶段，并没有能力来满足苛刻、高级的市场需求。如果发展中国家将苛刻的

32、、高级的市场需求用法律的形式确定下来（如通过严格的环境保护法律或产品质量法律、人民币汇率的自由浮动等），将难以和发达国家的企业竞争，并最终丧失国际竞争力。,三、优势理论与金融知识产权治理,2、竞争优势理论的隐含前提在于：资本是充裕的，企业可以轻易获得先进技术和管理经验。这与现实条件并不完全符合。尤其对一些发展中国家来说，技术和落后和管理经验不足的情况非常严重。因此，在扶持自己的幼稚产业时，一定程度的垄断和贸易保护是必需的，自由竞争只会造成打击民族工业的后果。在对日本的经验进行分析时，大多数经济学家都把日本通产省实行的产业扶持政策，作为日本经济成功的一个重要原因，而竞争优势理论对这点的忽视显然构

33、成了它的一个根本缺陷。,三、优势理论与金融知识产权治理,3、波特的分析体系包括的特质有好几项，而简化的答案往往会把问题内部一些最重要的部分掩盖掉。一国经济发展是受多方面因素影响，甚至不同的国家影响因素也不相同。,三、优势理论与金融知识产权治理,4、波特的分析没有考虑跨国公司的作用。而明显的例证表明，跨国公司在国际贸易和国际分工中的作用不可忽视，同时也使得产业竞争优势有时不完全取决于国内因素。5、波特的模型分析从企业的竞争战略出发。但是他又几乎完全将企业竞争优势归因于企业外部的市场力量，企业所处的外部环境的确很重要，但过分强调国内市场、相关产业、同业竞争、机会和政府等外部因素而忽视企业自身的因素

34、也是难以有说服力的。,三、优势理论与金融知识产权治理,尤其是对于我国，竞争优势所含因素太多，而我国一时是很难具备全部要素的，如果不是有重点地制定战略，发展的质量将会受到影响。波特自己也承认，国家的竞争优势倒也不需要齐备所有的关键要素，国家缺少两个关键要素也不会妨碍它寻求竞争优势，但他没能指出到底如何从仅拥有一两种要素，发展到拥有互动的整体竞争优势。,三、优势理论与金融知识产权治理,而我们知道，要想持续发展，拥有持久的竞争力，必须拥有垄断性的资源，而自然资源如上分析是可以替代和跨国流动的，因而难以是垄断性的。只有无形的资源知识，才是国家最大的财富。拥有自主知识产权优势，是一个企业和国家能长期取得

35、垄断利润的关键。,三、优势理论与金融知识产权治理,（三）构建知识产权优势理论与战略比较优势理论的缺陷使我们认识到，不仅不能指望单纯发展比较优势产业来推动国家经济的选择性赶超和高效益发展，而且满足于比较优势还可能造成贸易条件恶化，陷入“比较优势陷阱”；竞争优势综合因素太多，而且并不十分适合发展中国家的现实要求。当前，我国应大力培育和发展相对于比较优势、竞争优势而言的“第三种优势”，也就是“知识产权优势”。,三、优势理论与金融知识产权治理,知识产权优势是在既定的比较优势和竞争优势基础上形成的更核心层次的国家优势。它不仅应体现在我国的高新技术产业部门及具有战略意义的产业部门，而且还应体现在我国传统的

36、民族产业或低端产品部门，包括劳动密集型产业部门，这些产业部门也必须塑造在国际上具有一定影响力的民族名牌，拥有自主知识产权的中低级关键技术。,三、优势理论与金融知识产权治理,我国与发达国家相比，知识产权方面存在很大差距，这就要求我们认清趋势，加快发展，制定持久而全面的选择性赶超战略。知识产权优势并不等于高新技术，而是应针对不同时期、不同行业和不同研究机构，有不同的含义和重点。具体来讲：,三、优势理论与金融知识产权治理,就短期战略而言，制造业要注意“干中学”,发展实用技术，企业是技术创新的主体，国家要提高技术标准；就中期战略而言，要认清世界产业发展趋势，促进生化、电子、信息等技术的研发，多体系科研

37、机构为主体，国家促进合作协调和加强知识产权保护；就长期战略而言，要加强基础研究，以国家和高校的研究机构为主体，加大资本和人力投资，提高国民素质，创立和发展国家科技创新体系,三、优势理论与金融知识产权治理,总而言之，必须以知识产权优势理论作为应对经济全球化和发展对外贸易的战略思想，并在结合比较优势与竞争优势的基础上，大力发展控股、控技（尤其是核心技术）和控牌（尤其是名牌）的“三控型”民族企业集团，突出培育和发挥知识产权优势，尽快完成从贸易大国向贸易强国、经济大国向经济强国的转型。,三、优势理论与金融知识产权治理,（四）优势理论对我国金融知识产权的指导意义（p。107-111）：1、做好内生和外生

38、金融知识产权综合治理。金融知识产权的优势既来源于企业内部的自主创新，也来源于企业外部的产业护环境，因此，金融知识产权的治理必须兼顾内外因素。2、把握金融知识产权优势的内涵和外延。这就要求我们充分认识到几个问题：,三、优势理论与金融知识产权治理,第一，金融知识产权优势永远都掌握在强者手中。发达国家和跨国金融机构通过其成熟的市场制度和由自己制定的游戏规则，将自己的人才、技术、管理和文化等方面的优势转化为市场垄断优势，即知识产权优势，从而保证自己始终处在全球产业链的高端并在市场竞争中处于有利地位。,三、优势理论与金融知识产权治理,第二，充分认识到金融知识产权优势的基本特征：即开放性、规则性、垄断性、

39、利益性、长期性，从而不断推动金融知识产权治理的可持续性。,三、优势理论与金融知识产权治理,第三，认清知识产权优势的分类，做好分类治理。例如，根据掌握主体的不同，可将金融知识产权优势分为宏观优势和微观优势。宏观优势一般掌握在国家、或各级政府手中，主要体现在创新的政府管理体制、法律法规、人才培养等方面；微观优势一般掌握在企业、科研院所和高等院校等创新主体手中，主要体现在各类创新主体的体制机制、制度规范、创新能力和对知识产权各类创新资源的运营及获利能力等方面。,三、优势理论与金融知识产权治理,根据形态不同，金融知识产权优势还可以分为软、硬两类优势。软优势体现为制度、教育、文化等方面，引导和规范市场，

40、激励和保护创新；硬优势体现为涉及知识产权资源的创造、占有、运营等方面的优势，掌握和新技术，培育自主品牌，保持在国内外市场竞争中的优势地位。,三、优势理论与金融知识产权治理,第四，充分认识到知识产权优势的具体表现形式：比如其制度优势、规则优势、运营优势等。,三、优势理论与金融知识产权治理,3、科学定位和应用金融知识产权优势4、构建金融知识产权自主创新模型金融知识产权自主创新模型的核心要素是“五新”，即知识产权优势、知识产权经济、知识产权战略、知识产权人才和知识产权文化。在“五新”惯例模型中：（1）知识产权优势是一个关键的、显性的要素。它处于模型的高端，既是该模型的理论表现，又是各要素相互作用的实

41、际效果；既依赖于其他要素的支撑，又是该模型的重要预期目标。,三、优势理论与金融知识产权治理,（2）知识产权经济是取得高额垄断利润的保证。（3）知识产权战略处于创新模型的中部，起到承上启下的作用。通过实施知识产权战略，在我国现有的经济、科技、文化和人才基础上，大力发展知识产权经济。（4）知识产权文化和知识产权人才是实施知识产权战略、发展知识产权经济、培育知识产权优势的社会基础。此外，政府管理体制和市场运行机制两个辅助要素，也起着不可忽视的外在推力作用。,三、优势理论与金融知识产权治理,结语：反思比较优势理论，以知识产权优势理论为指导，加快体制改革和机制创新的步伐，营造适应国内外市场竞争的政策法律环境，构建适应我国现实需要的自主创新模式。,广东原创动力文化传播有限公司,王老吉“红绿之争”新闻背景：王老吉这十年,王老吉商标之争广药胜出,