3第三章市场与计划.ppt

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1、第三章 市场与计划,本章着重讨论用什么方式来实现理想目标。通过理论实证分析，论证在不同的运行机制和政策条件下，会产生怎样的经济结果。,2,要实现资源配置的效率就要求人们不断地寻求帕累托改进，并一直到无法再作出进一步的改进为止。怎样才能知道，对资源配置进行某种调整就是帕累托改进？,3,第一节 市场机制,市场机制会使得所有人都在努力寻找帕累托改进的机会，并确保所进行的调整是帕累托改进。这一过程将引导整个社会不断地逼近帕果托效率。讨论理想的市场,4,一、完全竞争市场,E点实现了生产要素最适组合,生产者会选择E点作为其生产决策。,1几个概念,2、完全竞争市场的运行结果（1）均衡价格与生产效率：,运行结

2、果产品X的要素边际替代率等于产品Y的要素边际替代率，并且等于预算约束线的斜率,6,结论完全竞争市场下，市场通过价格变化，自然而然会将资源的使用引导到符合生产效率的状态。产品X的要素边际替代率等于产品Y的要素边际替代率，并且等于预算约束线的斜率。,问题：在社会生产水平和产品结构既定的条件下，给定数量的 不同产品在各消费者之间的配置，在完全竞争的市场条件下会产生怎样的结果。,（2）均衡价格与交换效率：完全竞争市场条件下不同产品在不同消费者之间的配置,E2,E1,E2,i甲1,i甲2,i乙1,i乙2,C1,C2,I,G,F,H,A,O,O,B,消费者甲,产品,产品,消费者乙,运行结果不同产品在不同消

3、费者之间的配置最终到达各自无差异曲线的切点上,8,结论:完全竞争市场将使不同产品在不同消费者之间的配置最终到达无差异曲线的切点上。一个消费者的产品边际替代率等于另一个消费者的产品边际替代率，并且等于预算约束线的斜率。,（3）均衡价格与产品组合效率：,运行结果生产者的产品边际转换率消费者的产品边际替代率各个消费者的产品边际替代率,10,结论：市场运行的结果会自然落到符合交换效率的地方。完全竞争市场运行的结果，不需要人们去计算策划，只要保持市场运作规则，就能自发地实现资源配置的理想状态。,11,3、福利经济学的基本定理及其政策含义（1）福利经济学的两条基本定理：第一定理：在完全竞争的条件下，市场运

4、行的结果必定符合帕累托效率。第二定理：任何一种符合帕累托效率的配置状态都能通过完全竞争市场来实现。,12,分配与效率,一种收入份配状态对应着一种资源配置的效率状态，不同的分配状态有不同的符合帕累托效率的资源配置状态。,13,（2）政策含义 如果你认为市场产生的收入份配结果不令人满意（不公平），你（政府）只要改变初始分配状态，然后仍旧按照市场规律去做，就能既达到公平又达到效率。,14,因此，政府要介入的事只有两件：（1）维护市场的交换规则（2）调节初始分配状态 以上，描述的是理想的市场。,思考：现实的市场离理想的市场很远，研究理想市场有什么价值？,15,二、现实市场的缺陷我们把现实市场中不符合完

5、全竞争假定条件，以及市 场运行结果被认为不令人满意的方面称为市场缺陷。1、第一类市场缺陷 是指现实市场中不符合完全竞争假定条件的缺陷。,现实市场（1）竞争失灵（2）公共产品（3）外部效应（4）信息失灵（5）交易成本（6）宏观经济失调,完全竞争市场（1）买者卖者众多（2）产品是同质的（3）资源自由流动（4）信息是畅通的,16,2、第二类市场缺陷是指完全竞争市场运行结果本身的缺陷。它所产生的资源配置和收入分配状态是不理想的。（1）消费者偏好不合理（优值品，劣值品）（2）收入分配不公,17,结论：由于现实的市场存在着市场缺陷，市场运行的结果可能会偏离资源配置与收入分配的理想状态，要纠正市场缺陷只能依

6、靠政府的活动。问题：政府计划能够实现资源配置的理想状态吗？,18,第二节 计划机制,一、理想的政府 1、充分信息：（1）现有资源种类和数量的信息（2）所有产品生产技术的信息（3）所有不同个人偏好的信息,19,（1）计划制订者全心全意为公众服务（2）计划执行者要毫无私心杂念，为公众着想（3）具有合理的偏好体系,2、一心为公：,20,有两种偏好体系，哪种合理？（1）以各个人的收入份额为权数，将各个人的偏好综合为社会偏好，并用这种社会偏好来选择产品组合。（2）以计划者所认定的某一种偏好为社会偏好来选择产品组合。,讨论：,21,1、信息失灵：技术性缺陷（1）不可能具有充分的资源种类和数量的信息（2）不

7、可能具有所有产品生产技术的信息（3）不可能了解所有个人的偏好,二、现实中政府的缺陷,22,政府的根本性缺陷（1）计划制定者的长官意志 计划者不是按照公众的愿望和要求来制定计划，而是以自己认为好的某一个目标来制定计划。这样就使得计划违背了社会公众的利益从而抑制了人们发展生产的积极性，使得资源配置不能实现生产效率。（2）计划执行者的以权谋私 政府计划的贯彻要依靠政府的有关机构，而这些机构都是由个人组成的。他们既是政府政策的执行者，拥有一定的行政权力，又是具有自身利益和偏好的个人。他们就有可能运用自己的权利，使自己得到更多的物质财富，或者更大的权力和功名。,2、公共决策中的经济人行为：,23,公共决

8、策本身所固有的缺陷（1）偏好取向无规律 政府在某些事上根据一些人的偏好来进行决策，在另一些事上又根据另一些人的偏好来进行决策。（2）判断是非的标准不稳定 政府并不像一个人那样具有逻辑一贯的偏好体系，政府没有一个稳定的判断是非的标推。,3、公共决策程序的缺陷：,24,问题：如果所强调的主要缺陷是政府的信息失灵，应该怎样做？如果认为公共决策中的经济人行为是现实社会中不能从根本上得到改变的事实，并且强调公共决策程序具有不可克服的缺陷，应该怎样做？,25,26,第三节 混合经济的财政政策,混合经济是指既有市场调节，又有政府干预的经济。在混合经济中，通过市场机制的自发作用，解决生产什么和生产多少、如何生

9、产和为谁生产的基本问题，当市场机制出现错误时，则通过政府干预以促进资源使用的效率、增进社会平等和维持经济稳定和增长。例如：通过税收、补贴或价格管制来调控商品和投入的相对价格；通过税收、补贴和福利支出等来调节相对收入；通过法律、公共提供或公共生产来调控生产和消费；通过税收和政府开支、控制银行借贷和利息、直接控制价格和收入以及汇率来调控失业、通货膨胀、经济增长和支出赤字的平衡等宏观经济问题。,27,一、市场经济与计划经济的思想基础,1、市场经济的思想基础 机械论（个人主义）个人是社会活动的真正主体，他有自身的愿望、要求和利益，并能在自己能力所及的范围内去实现这一切。政府只是众多个人为了自身的利益而

10、创立的社会工具是由众多个人的行为所操纵的机械装置。（1）个人本位：追求自身利益是自然赋予的天性，是社会进步的原动力。（2）个人主义的价值观：判断是非好坏取决于个人的要求和愿望，个人的偏好是价值判断的唯一源泉。（3）绝对福利观：人的福利只与他拥有和享有的产品或服务有关，而与他人的福利无关。,28,2、计划经济的思想基础 有机论（集体主义）整个社会是一个自然的有机体，每个人都是这个有机体中的一个细胞，而政府则是大脑。个人的利益不是独立存在的，它总是与社会的整体利益相联系。因此，个人的愿望、要求和利益只有听从政府这个大脑的支配，并符合社会整体的利益才是有意义的。（1）集体本位：人与人之间是相互依存的

11、，集体是社会的本位，个人应该服从集体利益，并根据集体的要求来从事活动。（2）集体主义的价值观：一般个人的偏好是不理智的，好坏的标准应由理智的偏好来确定，而这种理智的偏好只是少数精英才具有。因此，个人不应该按自己的要求和愿望行事，而应听从于社会精英的安排。（3）相对福利观：强调人与人之间利益的相互联系，强调不同个人之间的福利对比关系对个人福利的影响。,有机论（集体主义）（1）集体本位：人与人之间是相互依存的，个人应该服从集体利益，并根据集体的要求来从事活动。（2）集体主义的价值观：一般个人的偏好不理智，好坏的标准应由具备理智偏好的精英来确定。（3）相对福利观：强调人与人之间利益的相互联系，强调不

12、同个人之间的福利对比关系对个人福利的影响。,30,二、财政思想与理论古典主义：亚当斯密的自由放任新古典主义：马歇尔等的边际效用理论及数理逻辑方法凯恩斯主义：政府干预、赤字预算马克思主义：六项扣除原理公共选择理论：布坎南、阿罗等 不论如何设计政府的决策程序，政府的缺陷都是难免的。社会所面临的是有缺陷的市场和同样有缺陷的政府。市场缺陷的存在不是政府取代市场的充分理由，在许多场合，试图用政府干预来纠正市场缺陷可能会产生更大的危害。公共选择理论主张应限制政府职能范围，并对公共决策过程通过宪法进行约束。,1.用来补偿消耗掉的生产资料部分2.用来扩大再生产的追加部分3.用来应付不幸事故、自燃灾害的 后备基

13、金或保险基金4.与生产无关的一般管理费5.用来满足社会公共需要的部分6.为丧失劳动能力的人设立的基金,31,1、财政职能（1）资源配置职能 是指财政对资源配置所产生的影响：如财政活动会使资源在公共部门与私人部门之间发生流动，从而改变社会的生产方式和结构，影响社会生产效率。（2）收入分配职能 是指财政对收入份配所产生的影响：如财政收入政策、税收政策、支出政策、转移支付政策等，会改变社会成员及不同社会群体的收入份额，从而影响收入分配格局。（3）宏观调控职能 是指财政对宏观经济的影响（对总需求与总供给的影响）：如增加购买性支出会直接增加社会有效需求，增加转移性支出会增加公众的可支配收入，从而间接地增

14、加总需求。,三、混合经济中的财政职能与财政政策,32,2、混合经济中的财政政策现代所有的经济都是混合经济。在这种经济中，生产什么，怎么生产，为谁生产的问题部分由私人通过市场机制来解决，部分由政府通过计划机制来解决，整个经济由公、私两个部门构成。各国在经济运行机制上的千差万别全部表现在计划与市场、公共部门与私人部门分工的具体形式上。,如：美国和英国的自由市场经济模式 德国、法国等的欧洲大陆的社会市场经济模式 瑞典、挪威、芬兰等国的高福利模式 日本等亚洲国家的政府主导的市场经济模式 中国的社会主义市场经济或市场社会主义模式,财政学的中心任务就是从理论上来分析研究怎样的分工能使社会达到或较为接近理想

15、目标。,33,如何分工方案1：把经济生活中那些具有市场缺陷的方面筛选出来，让政府去干，把不存在市场缺陷的那些方面留给私人由市场去解决。方案2：(1)将存在市场缺陷的方面筛选出来，弄清是哪类市场缺陷，计算由于市场缺陷所造成的效率损失。(2)根据存在的市场缺陷类型考虑多种政府干预方案，计算每一方案中可能产生的政府缺陷所造成的效率损失。(3)比较各种结果与理想目标的接近或偏离程度，决定政府是否要干预以及应采取怎样的方式干预。,34,生产什么、为谁生产、怎样生产 生产什么。赞成市场机制的人认为应以消费者主权来决定。社会应根据每一个人的要求和愿望来决定生产什么。计划机制则认为一般个人的要求和愿望通常是不

16、合理的，一个社会生产什么应由全社会中偏好被认为是最合理的那个人或那些人来决定。为谁生产。市场机制支持者认为社会生产成果应按各人对生产作出的贡献份额来进行分配，即主张规则公平。计划机制的赞成者则强调结果公平，强调各个人之间收入差距的缩小。怎样生产。市场机制的观念是，各经济实体在自愿交换的规则约束下通过追求私人利益来进行生产。计划机制则认为要打破各个人、各实体及各地方之间的权益界限，使所有利益都成为全社会的利益，政府以公共利益为目标来组织和安排生产。,35,对市场经济的选择实际上支持了这样的观点：在社会经济的大部分方面，大部分场合，绝大多数个人的要求和愿望是合理的，社会生产什么在较大的程度上应根据

17、消费者主权的观念来决定。一个社会在处理效率和公平(结果公平)之间的关系时，应以效率为优先考虑的目标，在收入的分配上，规则公平重于结果公平。各个人或经济实体追求自身利益的动机是生产发展的基本动力，在现实生活中大多数方面，市场缺陷所造成的损失要小于政府缺陷所造成的损失。市场经济条件下的财政政策应与这些基本观念保持一致。,36,政策选择的基本思路,1、判断是否存在市场缺陷；2、评价市场缺陷的严重性程度；3、考虑政府干预的各种方案；4、评价各种干预方式可能存在的政府缺陷；5、比较政府干预和市场缺陷的利弊，看谁的问题大，决定政府是否干预以及干预的方式。END,37,中国改革前格局和改革的动向,政府,公企

18、,家庭,38,思考题：1、在财政学中，实证分析要解决哪些问题?2、理论实证分析与经验实证分所有何联系与区别?3、市场缺陷表现在哪些方面?第一类市场缺陷与第二类市场缺陷有什么区别?4、政府缺陷主要表现在哪些方面?5、在市场机制中应如何正确处理市场与政府之间的关系？6、假定在完全竞争市场上，某产品的需求曲线为P0.4Q+100，供给曲线为P0.6Q，该产品的有效率的产出量应是多少?假定政府采取某种干预措施，使得该产品产量为60，效率损失是多少？,39,一、名词解释 实证分析 理论实证分析 经验实证分析 完全竞争市场 预算约束线 消费者主权 市场缺陷 竞争失灵 外部效应 垄断 寡头 信息失灵 优值品

19、 劣值品 政府计划机制 政府缺陷 家长主义二、思考题1 在财政学中，实证分析要解决哪些问题?2 理论实证分析与经验实证分所有何联系与区别?3 完全竞争市场需满足哪些条件?4完全竞争市场的运行结果是一种理想的经济状态这一命题所依赖的基本观念是什么?5 市场缺陷表现在哪些方面?第一类市场缺陷与第二类市场缺陷有什么区别?6政府缺陷主要表现在哪些方面?7在市场机制中应如何正确处理市场与政府之间的关系？8假定在完全竞争市场上，某产品的需求曲线为P0.4Q+100,供给曲线为P0.6Q，该产品的有效率的产出量应是多少?假定政府采取某种干预措施，使得该产品产量为60，效率损失是多少？,40,美国和英国的自由

20、市场经济模式也被称为“盎格鲁撒克逊模式”，主要是指世纪年代末期以后，随着里根在美国上台和撒切尔夫人在英国上台开 展“新保守主义革命”而发展起来的市场经济模式。它以新自由主义为理论基础，崇尚市场机制的自发作用，反对凯恩斯主义的政府干预论，认为国家干预不仅不能 消除经济发展的不利因素，而且会限制市场经济的功能发挥和自我调节。美英自由市场经济模式的主要特征是：私人经济占绝对主导，国有经济比重小；私人资本集 中程度高，垄断性强；市场自发调节作用很大，国家干预少；劳动力市场自由开放程度高，就业竞争压力大。,41,德国、法国等为代表的社会市场经济模式也被称为“莱茵模式”以二战后德国的“社会市场经济”为主要

21、代表，其理论 基础是弗莱堡学派的经济理论，它也强调市场机制的作用，强调自由竞争，但与新自由主义理论的区别是，它反对自由放任的市场经济，主张实行旨在维护市场经济 秩序的国家干预，奉行自由原则和国家有限干预原则的结合。国家的作用既不是像计划经济那样直接配置资源和进行具体经济活动，也不是像凯恩斯主义那样运用政 策干预市场机制本身，而是运用法律与政策维护市场经济运行所必须的正常秩序。,42,瑞典、挪威、芬兰等国的高福利模式也被称为“斯堪的纳维亚模式”。在瑞典等斯堪的纳维亚国家，以社会民主主义理论为指导，强调社会公平，注重福利国家建 设、经济再分配和高水平就业，被称为“福利市场经济”。,43,日本等亚洲

22、国家的政府主导的市场经济模式在日本以及韩国、新加坡等亚洲国家和地区的经济发展过程中，政府发挥重要的经济作用，通过制定产业政策、引导投资等措施，指导经济发展，这种经济 模式被称为“东亚模式”，也即“政府主导”的市场经济模式。这种模式同欧洲大陆模式有类似的地方，但政府干预的力度和作用的范围要大，是靠中央计划和市场 机制共同调节引导经济，政府制定的宏观经济计划以及财政、金融政策和其他经济行政措施，都有较强的经济约束力和指导作用。,44,中国的社会主义市场经济或市场社会主义模式这种市场经济模式之所以不同于上述模式，主要在于社会制度的基础不同：上述市场经济模式尽管在运作机制上有 不同特点，但其共同之处是

23、以资本主义私有制为基础的，而社会主义市场经济或市场社会主义模式则以社会所有制或公有制为基础。市场社会主义模式的主要特征可表示为：社 会所有制（公有制）市场公平效率。中国的社会主义市场经济则主要解决从过去的计划经济向市场经济转变的过程中如何迅速发展经济的问题，但如何解决好公有制同市场机 制的结合问题，是难点、关键点，这也是社会主义市场经济和资本主义市场经济的根本区别。,45,优值品与劣质品,优值品-消费者的评价低于合理评价的产品 是指那些实际效用高于个体主观评价的产品，由于个体主观评价偏低就可能造成对该产品的消费不足，国家一般采取低价提供或免费提供的政策，以促进消费；甚至采取强制消费措施，比如社会保险，不管你愿意不愿意都必须消费。劣值品-消费者的评价高于合理评价的产品 是指那些实际效用低于个体主观评价的产品，国家为了防止过度消费该产品一般都征收高额的税收以提高价格，降低人们的需求，甚至采取一定的管制措施，比如国家对烟酒的政策就是如此。,