项目管理师-项目启动.ppt

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1、项目启动,项目启动,项目启动,项目管理师技能要求：1、能够识别需求，发现问题，提出项目构思 2、能对影响需求的因素进行必要的定性分析 3、能组织中小项目的可行性研究 4、能够对可行性报告作出评价,项目启动(p87-100),1.项目需求分析项目需求分析的过程项目需求调查方法项目需求分析的基本原则项目构思2.项目可行性研究项目信息的收集方法与途径可行性研究的主要内容项目评估,1.项目需求分析（P87-92）,项目需求分析的含义:项目需求分析是项目投资者通过对项目产品（服务）的市场需求、社会需求、公众需求以及投资者自身发展需求的综合分析，确定项目的方向以及项目投资的必要性，为投资决策提供必要的准备

2、工作。,1)项目需求分析的过程,（1）需求的产生 公共需求与公共项目私人需求与私人项目,1)需求分析过程,（2）需求分析 需求识别 需求的表达（3）编写需求建议书,2)项目需求的调查方法,(1)观察法(2)询问法 第一,面询法第二,电话调查第三,邮寄调查第四,留置问卷调查(3)实验法(4)抽样调查方法,3)项目需求分析的基本原则,（1）明确阐明需求 第一,让提要求者尽可能清楚地描述其需求第二,对需求提出一系列问题第三,进行必要的研究,以更好地理解需求第四,根据上述结论,尽可能清楚地描述需求第五,倾听顾客反应,并作适当修改,3)项目需求分析的基本原则,(2)避免发生误解(3)了解需求的变化第一,

3、人员变化第二,预算变化第三,技术变化第四,商业环境变化(4)使用分析工具,3)项目需求分析的基本原则,（5）建立监督变更机制 变更申请单的内容:第一,请求变更日期第二,请求变更人姓名第三,变更内容第四,变更对整个项目的影响第五,变更涉及的人员的任务第六,经费预算第七,变更申请人签字,4)项目需求分析的依据及内容（P184-187）,（1）需求分析的依据 国家和地区经济发展及产业结构的规划和预测 地区的人口状况 国家和地区的有关法律、法规和社会习俗 地区的社会经济发展状况及预测,4)项目需求分析的依据及内容,（2）需求分析的主要内容 国家和地区需求分析 社会需求分析 消费群体需求分析 项目业主的

4、需求分析 项目实施中的需求分析,5)项目构思,(1)项目构思的含义 项目构思是指承约商为了满足客户提出的需求,在需求建议书所规定的条件下,为实现客户的预定目标所做的设想.(2)项目构思的主体和任务 项目构思是项目的承约商为主体;项目构思的任务是:提出项目目标,识别有关的制约、限制条件，提出实施项目的各种各样的设想，寻求满足客户需求的项目最佳方案,(3)项目构思的内容及过程,项目构思的内容 1)项目的投资背景及意义。2)项目投资方向和目标。3)项目投资的功能及价值。4)项目的市场前景及开发的潜力。5)项目建设环境及开发的潜力。6)项目的成本及资源约束。,(3)项目构思的内容及过程,项目构思的内容

5、 7)项目所涉及的技术及工艺。8)项目资金的筹措及调配计划。9)项目运营后预期的经济效益。10)项目运营后社会、经济、环境的 整体效益。11)项目投资的风险及化解办法。12)项目的实施及其管理。,(3)项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第一：准备阶段 明确拟定构思项目的性质和范围。调查研究、收集资料和信息。进行资料、信息的初步整理，去粗取精。研究资料和信息,(3)项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第二：酝酿阶段 潜伏 创意出现 构思诞生,(3)项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第三：调整完善阶段 发展 评估 定型,(4)项目构思的方法,项目混合法 比较分析法 头脑风暴法 创新法（信

6、息整合法、聚集式创新、发散式创新、逆向式创新、集体问卷法）,2.项目可行性研究（P92-100；P184-212）,1)项目信息的收集方法与途径2)项目可行性研究的主要内容3)项目评估4)投资分析原理5)项目可行性研究的方法与步骤6)项目的经济评价,投资项目工作程序,1）项目信息的收集方法与途径,（1）项目信息的收集方法 第一，现场调查法（观察法、询问法、实验法）第二，现有信息收集法（国内外的公开信息、本行业内的信息、组织内部的信息）（2）项目信息的收集途径 第一，自然收集；第二，相关市场衍生 第三，意外获取,2）可行性研究的主要内容,可行性研究一般分为三个阶段：机会研究、初步可行性研究、详细

7、可行性研究（1）机会研究的内容 第一，地区研究 第二，部门研究 第三，资源研究,2）可行性研究的主要内容,（2）初步可行性机会研究的内容 第一，市场和生产能力 第二，物料投入分析 第三，座落地点及厂址选择 第四，项目设计 第五，项目进度安排 第六，项目投资与成本估算 第七，项目的经济效益估算,2）可行性研究的主要内容,（3）可行性机会研究的内容 第一，总论 第二，产品的市场需求和拟建规模 第三，资源、原材料、能料及公用设施情况 第四，建厂条件和厂址方案 第五，项目工程技术方案 第六，环境保护与劳动安全 第七，生产组织、劳动定员和人员培训,2）可行性研究的主要内容,（3）可行性机会研究的内容 第

8、六，环境保护与劳动安全 第七，生产组织、劳动定员和人员培训 第八，项目实施计划与进度要求 第九，经济效果的分析与评价 第十，评价结论与建议,2）可行性研究的主要内容,（4）可行性研究报告的内容 第一章 实施要点 第二章 项目背景和历史 第三章 市场和工厂生产能力 第四章 原材料和投入 第五章 坐落地点和厂址 第六章 项目设计 第七章 工厂机构和管理费用 第八章 人力 第九章 项目执行时间安排 第十章 财务和经济评价,项目论证的质量、时间和费用,研究阶段 投资误差百分比(论证质量）机会研究 30%初步项目论证 20%详细项目论证 10%研究的深度与时间、费用成正比：机会研究粗略，时间可能只要一个

9、月；项目论证复杂而且详细，有的项目论证时间可能需要一、二年甚至更长。各项投资论证所占的费用大致如下：项机会研究，占0.2-1.0%。项初步项目论证，占0.25-1.25%。项目论证，视项目的大小，从中小型项目占1.0-3.0%到具有先进技术的大型项目占0.2-1.0%,不等。,3)投资分析原理（P187-193）,（1）时间价值原理（2）价值分析原理（3）成本效益分析原理（4）方案比较法原理,（1）时间价值原理,第一，资金时间价值的含义 资金时间价值是指等额货币在不同时点上具有不同的价值。资金的时间价值是同资金运动不可分割的。货币只有进入再生产过程，才能变成资金，也只有在再生产过程中，才能使自

10、己增值。因此，随着时间的推移，投资资金也将增值。很明显，现期的一定资金相对于将来同等数额的资金来说，其价值更大。,（1）时间价值原理,第二，利息和利率 资金的时间价值通常用利息和利率来表示。利息是指占用资金所付的代价(或放弃资金使用权利所得的补偿)。如果将一笔资金存入银行，这笔资金就称为本金。在一定时期内所得利息额与本金的比值，就是利率，通常用百分数表示。,利息和利率,单利和复利名义利率和实际利率,（1）时间价值原理,第三，现金流量 一定时期内，流入系统的资金称为现金流入，流出系统的资金称为现金流出。通常，把现金流入视为正现金流量，把现金流出视为负现金流量，则同一时点上的现金流入量和现金流出量

11、的代数和称为净现金流量。,（1）时间价值原理,（1）时间价值原理,第四，等值的概念 资金等值的概念是指在考虑时间因素的情况下，不同时间点发生的绝对值不等的资金可能具有相等的价值。也就是说，不同时间的两笔资金或一系列现金，可按某一利率折算至某一相同时间点，使之彼此“相等”。,（1）时间价值原理,第五，资金时间价值的计算方法 资金等值的概念是指在考虑时间因素的情况下，不同时间点发生的绝对值不等的资金可能具有相等的价值。也就是说，不同时间的两笔资金或一系列现金，可按某一利率折算至某一相同时间点，使之彼此“相等”。,（1）时间价值原理,资金时间价值的计算方法 一次支付终值公式(已知P，求F):,（1）

12、时间价值原理,例14-1：某企业为开发新产品，向银行贷款100万元，年利率10，借款期为五年，问五年后一次还本付息的总和是多少？,（1）时间价值原理,答案：(万元）,（1）时间价值原理,一次支付现值公式(己知F，求P),（1）时间价值原理,例：如果银行 的利率为l0，为了5年后得到l0000万元，现在应存入银行多少钱?,（1）时间价值原理,答案：（万元）,（1）时间价值原理,等额支付终值公式：,（1）时间价值原理,例某人为孩子上大学储备资金，每年年末存入银行200元钱，若存款利率为10，则第五年末可取出多少资金？,（1）时间价值原理,解：这是一个等额系列的现金流量，由公式可知,（1）时间价值原

13、理,等额分付偿债基金公式,（1）时间价值原理,等额分付现值公式,（1）时间价值原理,例、某项目当年建成投产，寿命10年，每年净收益为3万元，按10的折现率计算，恰好能在寿命期内把期初投资全部收回，问该工程期初投资多少?,（1）时间价值原理,解：根据等额分付现值公式，该工程期初投资为：（万元）,（1）时间价值原理,等额分付资金回收公式,(2)价值分析原理,成果分析法价值=功能/成本提高价值的五种途径第一，提高功能，降低成本，大幅度提高价值第二，功能不变，降低成本，提高价值第三，功能有所提高，成本不变，提高价值第四，功能略有下降，成本大幅度降低提高价值第五，适当提高成本，大幅度提高功能，提高价值。

14、,(3)成本效益分析原理,第一，含义。成本效益分析也称费用效益分析、获利性指数。它主要用于公共项目和一般工程项目的社会经济效果评价。成本效益分析方法是在将一个项目的费用和效益量化后，通过效果指标的计算、分析和判断，以便对该拟建项目做出较全面的估价和决策的一种分析方法。,(3)成本效益分析原理,第二，成本效益分析的基本准则 最有效原则 最经济原则 费用效益比原则,(3)成本效益分析原理,第三，成本效益分析指标 静态分析指标（净效益指标、效益费用比指标、投资收效率指标、增量效益与增量费用比指标）动态分析的指标计算（最小费用指标、最大效益指标、效益费用比指标、净效益投资比指标、增量效益与增量费用比指

15、标）,(3)成本效益分析原理,静态分析指标 a.净效益指标 净效益就是反映项目的效益与费用之间差额的一种绝对值。一般要求净效益指标大于零，而且是越大越好。其表达式为：净效益效益一费用B一（C十I）0 式中:B一一项目的效益；C项目的生产成本；I项目的投资。,(3)成本效益分析原理,静态分析指标 b.效益费用比指标 效益费用比是一种采用相对值的计算方式计算项目的效益与费用的比值、并在评价时要求这个比值大于1，而且是越大越好。其表达式为：效益费用比效益费用B(C十I)1,(3)成本效益分析原理,静态分析指标 c.投资收益率指标（净效益投资比）投资收益率指标是指项目的净效益与投资之间的比率。也同样要

16、求此比值大于零。并且是越大越好。其表达式为：投资收益率（A）净效益投资总额=（B一C）I,(3)成本效益分析原理,静态分析指标 d.增量效益与增量费用比指标 这是以相对值的计算方式计算项目增量效益与增量费用之间的比值。通常适用于改扩建项目的评价，同样也可用于多方案比选的标准。其计算公式为：增量效益费用比增量效益增量费用B（C十I）增量效益费用比应大于1，并且是越大越好。,(3)成本效益分析原理,动态分析的指标计算 a.最小费用指标 n总费用现值(PW)PWC(PA，i,n)+P(I)n年成本(AC)ACI（A/P,i，n）十C,(3)成本效益分析原理,动态分析的指标计算b.最大效益指标 n总净

17、效益现值式中，B项目（等额）年效益，即项目每年能获得的等额社会效益。n年净效益年净效益=B-I(A/P,i,n)+C,(3)成本效益分析原理,动态分析的指标计算c.效益费用比指标 n总效益费用现值比BC(i)n年效益费用比B/C(i),(3)成本效益分析原理,动态分析的指标计算d.净效益投资比指标 n总净效益投资现值比BI(i)0 n年净效益投资比(BI(i)0,(3)成本效益分析原理,动态分析的指标计算e.增量效益与增量费用比指标 n总净效益投资现值比BI(i)n年增量效益费用比(B/C(i)：,（4）方案比较法原理,1）方案比较法的含义 方案比较法是运用多方案评价的指标及综合评价方法，对方

18、案进行优选的统称。方案比较法可以对项目机会研究和可行性研究中提出的众多方案进行比较分析，从中选出技术先进、经济合理的方案，作为详细论证的基础。,（4）方案比较法原理,2）方案比较法的可比原理 运用方案比较法，必须使不同的方案具有可比性。满足需要可比。消耗费用可比。价格可比。时间可比。,4)项目可行性研究的方法与步骤,(1）机会研究的方法与步骤 机会研究也就是鉴别项目机会。它的主要任务是为投资者提出投资方向的建议。机会研究要求在若干种投资机会中迅速而经济地做出鉴别和选择，一般只是根据相类似的工程项目来进行粗略的估测，而不进行详尽的分析计算。机会研究是在将项目意向变成项目建议的过程中，对所需的参数

19、、资料和数据进行量化分析的主要手段。,(1)机会研究的方法与步骤,要素分层法:机会研究中常用的方法列举项目影响因素。影响要素分层。做出分层矩阵。要素评分。评分修正。决策。,(1)机会研究的方法与步骤,(2)项目方案策划的程序与方法,项目方案策划的程序 项目目标与功能分析。总体方案设想。总体方案规划。方案各部分功能设计。对总体方案进行粗略选择。确定供可行性研究的项目方案。,(2)项目方案策划的程序与方法,项目方案策划的方法 进行方案策划可利用的方法主要有以下两种：项目方案策划时可运用价值工程中的创造性思维和功能分析的方法。进行方案比选时可运用方案比较法。,(3)初步可行性研究的方法与步骤,初步可

20、行性研究的方法与详细可行性研究的方法也基本相同，都要采用调查方法、预测的方法、模型的方法等。所不同的是对项目可行性研究所需资料来源的估计方法采用的是较为粗略的估计方法。,(3)初步可行性研究的方法与步骤,初步可行性研究的结果是初步可行性研究报告，该报告对项目已经有了全面的描述、分析和论证，可以作为正式的文献供决策参考；也可以依据项目的初步可行性研究形成项目建议书；也可作为详细可行性研究的基础。,（4）可行性研究的方法与程序,第一，可行性研究的方法 可行性研究综合运用多种科学、有效的方法进行分析、研究和论证，其中较常用的有以下几类：,(4)可行性研究的方法与程序,战略分析 战略分析方法是保证某项

21、工程的建设或某一资源的开发，既能在宏观上满足社会或国民经济发展的需求，又能使其建立在国家的财力、物力、技术水平及自然资源的基础上。,(4)可行性研究的方法与程序,调查研究 a)历史背景调查。b)环境因素调查。c)现状调查。d)趋势调查。,(4)可行性研究的方法与程序,预测技术 预测的基本步骤是：a.明确预测对象。b.收集信息。c.选择预测方法。d.确定边界条件。e.建立预测模型。f.给出预测结果。g.评价预测结果。,(4)可行性研究的方法与程序,预测技术 预测的方法可以分为:a.定性预测方法。较常用的定性预测方法有头脑风暴法、特尔斐法、主观概率法、关联树法、先行指标法、历史类推法、未来场景法等

22、。b.定量预测方法。常用的定量预测方法有回归分析法、趋势外推法、移动平均法、指数滑动平滑法、因果模型法等。,(4)可行性研究的方法与程序,模型方法 常用的模型有以下三种：a.实物模型。这是用来模仿实际系统的物理状态和运动状态的模型。b.图示模型。这是用各种图表对客观事物进行抽象描述的模型。c.数学模型。用数学方法描述系统变量之间的相互作用和因果关系的模型。,(4)可行性研究的方法与程序,智囊技术 a.头脑风暴法。b.哥顿法。c.对演法。d.缺点列举法。e.希望列举法。,(4)可行性研究的方法与程序,第二，可行性研究的程序 委托与签订合同。组织人员和制定计划。调查研究与收集资料。方案设计与优选。

23、经济分析和评价。编写可行性研究报告。,5)项目的经济评价（P199-212）,（1)项目财务评价（2)国民经济评价,(1)项目财务评价,第一，什么是项目财务评价 项目财务评价，也称项目财务评估，是项目经济评价的重要组成部分，它是在国家现行财税制度和价格体系的条件下，计算项目范围内的效益和费用，编制财务报表，计算评价指标，分析项目的盈利能力及清偿能力，以考察项目在财务上的可行性。项目财务评估的主要内容包括：项目的财务状况分析、盈利能力分析、清偿能力分析及不确定性分析等。,(1)项目财务评价,第二，项目财务评价的程序 财务评价的准备阶段 预测、估算和分析项目的基础数据。编制和分析财务报表。进行财务

24、评价。进行不确定性分析。得出财务评价结论。,(1)项目财务评价,第三，项目财务评价数据的估算:项目总投资的估算 项目总投资额=固定资产投资+固定资产投资贷款利息+流动资金 固定资产投资的估算 a.单位生产能力估算法 b.生产能力指数估算法 c.比例估算法,(1)项目财务评价,第三，项目财务评价数据的估算:流动资金的估算 a.扩大指标估算方法 b.分项详细估算法 项目总成本费用的估算 项目总成本费用的主要构成为：项目总成本费用=外购材料+外购燃料和动力+职工工资及福利费+折旧费+修理费+租赁费+摊销费+财务费+税金+其它费用,(1)项目财务评价,第四，项目财务评估:项目盈利能力分析 a.净现值（

25、NPV）b.净现值率 c.内部收益率(IRR)d.静态投资回收期 e.投资利润率与投资利税率 f.资本金利润率,讨论例题,例：假设某项目的现金流量如下表所示：假设该行业的标准投资收益率为12%，试分析该项目的投资是否可行？,投资回收期计算,计算累计现金流量项目的投资回收期为：T=4年1年1500/4000=3.38年项目的投资收益率为：E=1/T=0.296%12%可行.,(1)项目财务评价,项目清偿能力分析 a.资产负债率 b.流动比率 c.速动比率,(1)项目财务评价,第五，不确定性分析:盈亏平衡分析 敏感性分析 概率分析,5.1盈亏平衡分析,盈亏平衡分析又称量本利分析法，它是通过盈亏平衡

26、点分析工程项目成本与收益的平衡关系的一种方法。盈亏平衡点又称盈亏分界点或保本点，它是指当项目的年收入与年支出平衡时所必需的生产水平，在盈亏平衡图上就表现为总销售收入曲线与总销售成本曲线的交点。盈亏平衡点通常根据正常生产年份的产品产量或销售量、可变成本、固定成本、产品价格和销售税金及附加等数据计算，用生产能力利用率或产量表示。,2)图解法,当0 QBEP 时，企业处于盈利状态。,盈亏平衡点计算方法,示 例,例：假设某企业新建生产线投产后，正常年分固定成本总额为20000元，产品售价为每件10元，单位产品变动成本为6元，请计算该生产线的盈亏平衡点或保本销售量。,答 案,总成本C(Q)=固定成本K单

27、价D产品产量Q产品收入B(Q)=销售价格S产品产量Q盈亏平衡即C(Q)=B(Q)或 K+DQ=SQ盈亏平衡点Q=K/(S-D)=20000/(10-6)=5000件相应的保本销售额为：B=500010=50000元,讨论题,项目可行性论证例1例2,讨论题,例：某企业拟生产某种产品，今有A、B两方案可供选择（不考虑资金的时间价值）：A方案：新建一条全自动生产线，其投资为140万元，第4年末的残值为20万元，生产每件产品的运行费用为420元，每年预计的维修费为12万元。因设备全自动化，无需专人看管。B方案：建一条半自动生产线，其投资为55万元，使用寿命为4年，无残值，生产每件产品的运行费用为210

28、元，平均每生产一件产品的维护费为75元，每件产品的人工成本费为400元。试判断A、B两方案的优劣?,(3)项目的经济评价,2)国民经济评价 国民经济评价也称经济评价，是与财务评价方法相对照的评价方法。这种方法是从宏观角度出发，考察投资项目客观发生的经济效果。通常是运用影子价格、影子汇率、社会贴现率、贸易费用率、影子工资等工具或通用参数，计算和分析项目为国民经济带来的净效益，从而决定项目的取舍。,项目的国民经济评价,国民经济评价方法主要适用于下列情况：对国计民生影响大的项目。公共工程项目。例如，公路建设、地下铁路建设、城市供排水工程、大型水利项目等等。产品和原料价格明显不合理或国内价格与国际价格

29、差额较大的项目。大型对外投资项目等等。,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的意义:有助于保证项目符合国家和社会的整体利益有助于克服宏观经济增长目标与资源有限性的矛盾 可以促进产业结构优化,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的特点:使用独特的一套价格体系影子价格采用全国统一使用的参数（社会折现率、影子汇率、贸易费用率、影子工资）费用和效益是从宏观的国家角度识别的,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的程序:根据国民经济评价指标所要求的基础数据，列出需进行调查和调整的内容。针对需调查和调整的内容，逐项确定其影子价格。将影子价格引入后测算出项目的费用和效益。计算国民经济评价的费用、效益、各项评价指标及现金流量表，包括静态指标和运用资金时间价值计算的动态指标。选定评价基准，例如选定社会折现率或基准投资回收期等。评价、决策。,项目的国民经济评价,项目经济评价结论的处理:不同的项目对评价的要求不同。有些项目只需做国民经济评价，有些项目只需做财务评价，有些项目则必须同时做财务评价和国民经济评价。如果两种评价兼做，按照我国的规范，只有国民经济评估可行，则项目才可行。如果财务评价可行，而国民经济不可行，项目不可行。,