XX证券客户风险评级测评问卷（2023年）.docx

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1、XX证券客户风险评级测评问卷（2023年）本问卷旨在协助您了解自身可承受的风险程度，借此协助您选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合您的风险承受能力。本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，并以此为基础开展适当性工作。当您的自身信息发生重大变化、可能影响您的风险承受能力时，您应当及时告知本公司并重新进行评测，及时了解自身的风险承受能力。如您已开通高于您风险承受能力的业务，请您及时至XX官网个人中心中查看对应业务风险揭示相关内容，确保已知悉相关业务风险，谨慎做出投资判断。若您经评估该业务高于您的风险承受能力，请及时至我司关闭相应权限。本人已经了解并愿意遵守国家有关证券市场管理的法律、法

2、规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。XX证券公司X年X月X日本问卷均为单选题，问卷如下：一、您的家庭年收入情况：1、W3万元2、310万元3、1050万元4、50100万元5、2100万元二、最近您家庭预计进行证券投资的资金占家庭现有总资产（不含自住、自用房产及汽车等固定资产）的比例是：1、70%以上2、50%-70%3、30%-50%4、10%-30%5、10%以下三、您是否有尚未清偿的数额较大的债务：1、没有2、有，住房抵押贷款等长期定额债务3、有，信用卡欠款、消费信贷等短期信用债务4、有，亲朋

3、之间借款四、您可用于投资的资产数额（包括金融资产和不动产）为：1、不超过50万元人民币2、50万-300万元（不含）人民币3、300万-IOC）O万元（不含）人民币4、IOoO万元人民币以上五、以下描述符合您的实际情况的是：1、略懂金融、财经、投资类知识2、具有金融、财经、投资类学习经历，取得学士及以上学位，或取得金融、财经、投资相关证书3、从事过金融、财经、投资相关工作超过两年4、我没有金融投资专业知识六、您的投资经验可以被概括为：1、有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品2、一般：我购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导3、丰富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富4

4、、非常丰富：我参与过权证、期货或创业板等高风险产品的交易，经验很丰富七、有一位投资者一个月内做了15笔交易（同一品种买卖各一次算一笔），您认为这样的交易频率:1、太高了2、偏高3、正常4、偏低八、您用于证券投资的大部分资金不会用作其它用途的时间段为：1、短期一一。到1年2、中期一一1到5年3、长期一一5年以上4、无特别要求九、您打算重点投资于哪些投资品种？（、债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种、股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种、期货、期权、融资融券等高风险金融产品或服务）1、2、3、4、5、十、假设有两种不同的投资：投资A期望获得5%的收益，有可能承担非常

5、小的损失；投资B期望获得20%的收益，但有可能面临25%甚至更高的亏损。您将您的投资资产分配为：1、全部投资于A2、大部分投资于A3、两种投资各一半4、大部分投资于B5、全部投资于B十一、当您进行投资时，您的首要目标是：1、资产保值，我不愿意承担任何投资风险2、尽可能保证本金安全，不在乎收益率比较低3、产生较多的收益，可以承担一定的投资风险4、实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险十二、您认为自己一般情况下能承受的最大投资损失是多少？1、10%以内2、10%-30%3、30%-50%4、超过50%您的年龄是：十三、在我司登记的年龄1、18-30岁2、31-40岁3、41-50岁4、51-60

6、岁5、超过60岁6、低于18岁十四、您打算将自己的投资回报主要用于：1、改善生活2、个体生产经营或证券投资以外的投资行为3、履行扶养、抚养或赡养义务4、本人养老或医疗5、偿付债务十五、您的主要收入来源是：1、工资、劳务报酬2、生活经营所得3、利息、股息、转让证券等金融性资产收入4、出租、出售房地产等非金融性资产收入5、无固定收入十六、请您妥善保管好您的账户及密码，不要随意告知他人，如已告知他人，请您尽快修改，以免产生不必要的损失。我们公司严禁全权委托以及签署保证收益协议行为。为了保证您的个人权益及账户安全，请不要接受任何人或机构向您提供的有关全权委托及保证收益的行为。1、已了解2、不了解十七、股市有风险，股价会受经济环境、政策、行业、公司等多方面因素影响，存在不确定性。具体风险在开户资料的风险提示书中已有明确说明，请您阅读了解。此外，对于平安证券销售的产品，产品管理运作及兑付由产品管理人负责，产品相关风险在产品风险揭示书中已进行说明，公司严禁销售人员向客户承诺及保证收益的行为，敬请投资者了解相关风险。1、已了解2、不了解十八、请问是否由您本人进行证券交易的操作及个人资料信息的变更,是否了解账户资料的变动情况？如有疑问，可联系开户营业部或者全国客服热线XX咨询。1、是2、否