证券行业-合规管理平台解决方案.ppt

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1、证券行业-合规管理平台解决方案,1,目录,证券公司合规经营背景分析（为什么做）,1,合规经营解决方案（怎么做，合规理解）,2,合规经营对证券公司的价值（做的价值）,证券公司合规经营背景分析,证券公司合规经营分析,准备情况,证券公司合规经营监管的相关配套规则即将出台，各券商已暂停相关业务等待规则出台，并趁机做好遗留问题的规范处理您是否做好了快人一步的准备？,合规要求,符合规定、具备条件的券商才能跟上监管机构的要求，秉着“成熟一家、推出一家”的原则，从2009年起券商将合规经营做为工作的重点您能否在激烈的竞争中夺取先机呢？,系统支持,依据证监会200830号文件提出的要求，券商除了建立相关制度和流

2、程外，还明确指出必须建立后台技术服务和业务保障系统。您的业务支持系统满足需求吗？,目录,证券公司合规经营背景分析（为什么做）,2,合规经营解决方案（怎么做，合规理解）,1,合规经营对证券公司的价值（做的价值）,5,合规经营的价值,合规创造价值,深化认识，完善制度体系，组织体系,加强内控，完善治理结构，量化风险,构建合规管理基础框架，树立合规理念，加强合规意识,优化过程控制，完善考核机制,提升品牌价值,规范业务发展,防范违规风险，提升公司业绩,完善后台支撑和保障系统,6,目录,证券公司合规经营背景分析（为什么做）,3,合规经营解决方案（怎么做，合规理解）,1,合规经营对证券公司的价值（做的价值）

3、,2,合规管理涵盖内容,8,证券公司合规管理核心工作,合规经营业务监管,建立面向对监管部门可报告、对管理层可视、对合规部门可管、对业务部门可操作、对IT部门可控的管理工作过程与运营体系。,合规经营知识运营,建立高效的合规管理体系，实现合规管理工作科学化、流程化，实现合规管理工作的全覆盖和高效率，从而提升券商品牌价值，创造更有利的内外部环境，支撑公司长远健康发展。,合规经营文化建设,通过营造券商合规管理经营的文化底蕴和氛围，在券商持续推广并完善管理行为。,提升券商管理水平，增强券商品牌价值,9,合规管理的四级管控组织体系,合规总监,合规部门,董事会,分公司合规专员,子公司合规专员,分支机构合规专

4、员,业务部门合规专员,权限与职责,权限与职责,券商核心竞争力,全员参与部门内部，从上到下的全部人员都参与到合规经营管理的过程中来，营造出合现全员参与的企业氛围。,全面学习合规的管理过程中是一个学习的过程，包括合规法规、合规业务、合规意识的全面学习，通过学习体现出券商整体的合规管理水平以及员工的合规素质,全程持续合规管理不是一时工作，而是一个持续的过程，不仅体现监管机关的要求，更是券商提高自身健康发展的基石。,券商的合规管理工作引入“三全”原则,11,券商合规管理系统体现合规工作的核心,合规管理系统，体现合规管理工作的核心 能够预先判断风险，并且能够根据风险进行处理，最后能够返回来查询风险的预警

5、、发生以及处理过程。,合规管理整体规划,12,隔离墙管理,外部法规,业务模块,法律法规基础建设,合规管理门户,系统运行保障体系,系统安全保障体系,合规咨询,合规审查,合规检查,内部制度,业务风险点,合规投诉与举报,合规监测,合规配合,合规考核,合规问责,合规报告,合规宣导,在线学习,合规文化建设,合规培训,合规考试,合规管理矩阵,反洗钱,数据采集,隔离监控,跨/回墙管理,隔离检测,客户身份识别,大额/可疑交易报告,数据交换平台(数据交换/服务调用),自营数据,资管数据,投行数据,经纪业务,研究咨询,其他数据源,合规管理职能,OA系统,法律法规追踪,WEB,手机,PDA,合规门户,13,合规知识

6、库合规咨询合规审查合规检查合规投诉与举报合规配合合规报告合规考核合规问责合规文化建设专项合规（信息隔离墙、反洗钱）,合规管理,合规知识库,15,合规知识库：将外部法律法规、内部制度与业务模块、业务线涉及风险点通过勾稽关系关联起来。,合规知识库截图,16,特点：法律法规、内部制度的录入、自动拆分。法律法规的解读。法律法规、内部制度与业务线、风险的勾稽。法律法规版本控制全文搜索,合规咨询,17,合规咨询：指当公司各项业务开展及内部管理中出现规则适用与规则理解困惑时，合规总监与合规部门为各层级机构与人员提供意见，以保证法律、法规与准被准确理解与适用。,合规咨询截图,18,特点：类别设置。合规专家设定

7、及设计领域配置。对咨询问题的多次回复。对已回复问题的继续提问。收藏、点评、推荐机制。分类查询。,合规审查,19,合规审查：指证券公司对其本身的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行审查的行为。（1、公司内部管理制度，2、重大决策，3、新产品、新业务方案，4、证券监管机构要求的合规审查内容，5、其他需要审查的内容）,合规审查截图,20,特点：审查类别设置。审查流程自定义。审查项的知识关联。分类查询。,合规检查,21,合规检查：指证券公司对本公司的经营管理和及其人员执业行为的合规性进行检查。包括准备阶段：立项书、通知书、底稿、审计方案；执行阶段：底稿；报告阶段：审计报告；整改阶段：审计整改、审计建

8、议；归档阶段：所有的相关文档都不能再修改；每个阶段都有对应的文档模板。,合规检查项目管理,检查项目信息库,创建项目名称在项目启动阶段由部门负责人或项目负责人创建，标志项目立项，任命项目负责人、项目组成员，确认被审计单位联络人。项目名称命名规范：被审计单位+4位数年度+审计类型+固定字段，可修改。,检查项目信息库,项目名称保存完毕后，可以看到“通知被审计单位联络人”按钮。通知被审计单位提交审计数据。,25,检查项目基础配置库,26,模板配置,审计检查点：每个检查点中通过项目类别、审计数据源类别、审计数据源附件名称这三个配置定位检查点底稿的审计数据。创建底稿时，系统根据检查点的配置检查审计数据源中

9、数据是否上载、是否符合检查点中配置要求。,27,模板配置,各个模板通过“所属项目类别”相关联。,28,检查项目信息,新建项目：选择项目名称，所有模板信息自动继承。,29,检查项目管理库,提交后的项目：五大审计阶段。审计准备、审计执行、审计报告、审计整改、审计归档阶段。,合规投诉与举报,30,合规投诉与举报截图,31,特点：对投诉与举报的录入与跟踪。分类查询。,合规配合,32,合规配合：合规总监及合规部门主动配合监管机构和自律组织的工作，处理和回应监管机构及自律组织的质询和检查的事项，并跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。,合规配合截图,33,特点：合规配合类别设置。合规配合任务分派。合规配

10、合任务反馈与跟踪。分类查询。,合规报告,34,合规报告：合规总监对合规风险事件、合规风险隐患、合规管理基本情况、合规总监履职情况、合规管理有效性评估等事项向规定主体进行定期或不定期报告。,合规投诉与举报截图,35,特点：报告类型设置。合规报告的录入。合规报告的关联。定时报告触发。分类查询。,合规考核,36,合规考核：合规考核包括两个方面的考核，1、对全员合规的考核，包括管理层和一般员工，合规报告，检查报告，违规情况、学习情况、考试成绩等作为考核依据。2、对合规总监和合规管理人员的合规管理工作的考核。,合规问责,37,合规问责：问责主体主动发起的针对证券公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，从

11、而带来合规风险，造成或可能造成公司声誉、财产等方面损失的行为进行问责的一种机制。,合规问责截图,38,特点：问责类型设置问责追踪。问责关联。分类查询。,合规文化建设,39,合规文化建设主要涵盖：外部合规要求及内部合规相关信息发布（外部合规新动态、合规的有利案例、内部合规成果、合规成绩公布）、合规文件（合规手册、合规管理制度等）的传递、合规培训、合规在线学习、合规考试。,合规文化建设,合规信息发布,论坛,合规最佳实践,合规考试系统,合规学习系统,合规培训推广,合规CKO积分,信息隔离墙,40,信息隔离墙：指金融机构内部需建立有效的内部控制和隔离制度，防止研究部门、投资银行部门与交易部门的互泄，避

12、免内部交易和操纵市场，以解决证券市场的利益冲突问题。,反洗钱,41,反洗钱：是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照本法规定采取相关措施的行为。身份识别大额交易和可疑交易报告,券商合规管理系统,系统特点,系统能够运行于多种异构平台上,系统采用：客户端中间层数据库三层架构,灵活的系统接口，可以与其他系统无缝结合（如综合业务网）,提供全面的合规管理、预警、审批、分析、处理、报表生成,合规经营管理系统特点,43,Q&A,期待与您进一步沟通与交流！,Thanks！,