证券公司投资者教育与权益保护.ppt
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1、投资者教育与权益保护,市场部培训中心,课程大纲,证券投资者概述投资者教育解析投资者权益保护途径与措施,一、证券投资者定义与权责,证券投资者的定义证券投资者的权利证券投资者的责任,(一)证券投资者的定义,证券投资者是指以营利为目的,购买并持有资本证券,承担证券投资风险并行使证券权利的主体,分红权知情权股东大会权利出席权表决权,(二)证券投资者的权利,股东的基本权利,(二)证券投资者的权利,证券交易中的权利?,股份持有与处置权股票交易知情权寻求司法保护权,(三)证券投资者的责任,积极参加股东大会,行使股东权利 承担各类投资风险 遵守有关上市公司章程的规定认真阅读发行人股票发行、上市的公开披露信息,
2、对发行公司股票投资价值作出分析 承担因自身违规或不可抗力导致的损失及风险,二、投资者教育解析,投资者教育的定义投资者教育的目的投资者教育的主要内容投资者教育工作组织制度建设投资者教育的主要渠道投资者教育与各项业务的结合投资者教育工作的报告与检查案例赏析,(一)投资者教育的定义,投资者教育是指对投资于证券市场的社会公众开展的普及证券知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导依法维权等各项活动。,(二)投资者教育的目的,1、让投资者梳理证券的投资理念,增强风险防范意识,依法维护自身合法权益。2、帮助社会公众了解证券行业,自觉维护市场秩序,促进资本市场规范发展。,(三)投资者教育的主要内容,1、普及证券
3、基础知识,2、宣传政策法规,3、揭示投资风险,4、接受咨询 处理投诉,5、介绍证券产品 及业务,6、经营机构 基本信息,主要内容,(四)投资者教育工作组织制度建设,(四)投资者教育工作组织制度建设,营业部投资者教育工作领导小组的基本职责制定与本营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案;统筹安排本营业部投资者教育工作专项经费;策划、组织实施本营业部投资者教育工作计划中的各项内容;调查和研究本营业部投资者教育工作中出现的问题;检查、评价本营业部投资者教育工作的效果;及时向公司总部反映投资者教育工作中的情况。,(五)投资者教育的主要渠道,在营业场所设立投资者园地。在本单位网站设立投资者教育专栏;在
4、交易委托系统中设置风险提示的有关内容;通过电子信箱等方式解答投资者的问题;为投资者开通短信服务。与新闻媒体合作,举办各类宣传教育活动。在营业场所举办投资者教育讲座、培训。在营业场所张贴标语、宣传画、风险揭示书等宣传资料,向投资者发放各类宣传材料。参加协会、各地方证券业协会(以下简称地方协会)组织的各类投资者教育活动。其他合规有效的方式。,(五)投资者教育的主要渠道,张贴风险揭示,投资者园地,其他内容,法律法规知识介绍或问答,证券知识介绍和业务咨询内容,公司营业部佣金及各项税费标准,公司基本情况介绍,(五)投资者教育的主要渠道,电子渠道,1,2,3,4,本单位网站设立投资者教育专栏,交易委托系统
5、中设置风险提示的有关内容,通过电子信箱等方式解答投资者的问题,为投资者开通短信服务,(五)投资者教育的主要渠道,(六)投资者教育与各项业务的结合,5、客户服务环节,3、证券营销环节,4、信息披露环节,2、客户证券交易和资金存取环节,各项业务,1、客户开(销)户业务,1、客户开(销)户业务,应当采用询问、风险承受能力评估等方式了解客户 在与客户签订证券交易委托代理协议时,应当核对客户身份,并留存相关资料 作好客户分类管理工作,引导客户审慎投资,合理配置金融资产 应当向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,1、客户开(销)户业务,应当根据投资品种对客户进行差异性风险揭示;应当严格审
6、查客户开(销)户资料,切实履行反洗钱等法律义务;应当通过报纸、通讯、网站、营业部大厅张贴公告等方式,或者通过电话语音提示、柜台营业员主动提醒、电话预约、信件邮寄等方式,向客户宣讲账户规范的要求与意义,提高其对账户规范工作的认识;应当通过适当方式提醒投资者妥善保管股东账户卡,保密身份证号码、账户号码、交易密码等资料。,2、客户证券交易和资金存取环节,提示客户不在非法营业场所从事证券交易,不接受非法证券咨询,不购买非法证券产品,不要将账户随意交由他人操作;告知、提醒客户的异常交易行为,问题严重者,向证券交易所报告,并按规定采取限制措施;对客户使用证券交易信息的行为进行有效管理,告知客户不得将证券交
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