组合通交易功能简介.ppt

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1、,组合通交易功能简介,主讲人：杨 波,目录,一、组合通的定义,二、组合通的特色,三、组合通的交易规则,目录,四、特别声明,是西南证券金点子财富管理终端中独具特色的功能，它为投资者提供一种直接投资的交易功能。西南证券买方团队根据中长期投资策略辅以量化权重配置构建不同风格的优势投资组合。每一个金点子组合在西南证券金点子财富管理终端中都有一个与之对应的组合通名称与代码。投资者可在西南证券金点子财富管理终端中对拟买卖的组合通进行“一键式”委托交易。,组合通的定义,组合通的定义,目录,一、组合通的定义,二、组合通的特色,三、组合通的交易规则,目录,四、特别声明,交易功能的特色,组合通的特色,组合通的特色

2、,交易功能的适用范围,组合通的特色,组合通的特色,截至9月2日业绩表现见下表：,组合通的特色,组合通的特色,目录,一、组合通的定义,二、组合通的特色,三、组合通的交易规则,目录,四、特别声明,服务方式,同时定制金点子组合系列短信获取组合变动信息直接用金点子终端获取信息,网签见证签约,投资者可根据获得的投资信息，并根据“组合通交易功能使用手册”做出优化选择,加入金点子财富管理,开通金点子组合通,获取组合相关信息,组合通的交易规则,注意事项,1、金点子组合PDF展示版中的组合称为标准组合。在组合通中，一份标准组合初始市值为10万元，后期标准组合市值将随组合中成分股股价的变动而变动，标准组合中剩余的

3、现金暂用货币型基金等替代。2、华宝添益（511990）、景丰A（150025）作为一份标准组合中剩余现金的替代证券。现金替代证券数量按100股及其整数倍四舍五入取整。,组合通的操作规则,组合通的交易规则,3、投资者通过“组合通”进行交易时，系统默认上海市价委托属性：最优五档即时成交剩余转限价；深圳市价委托属性：对手方最优价格，以确保即时成交。4、财富管理终端“组合通”K线图和PDF展示版中，成分股当天买入、卖出计算价格为前一交易日收盘价。,买卖规则,一键式或手动式买卖，便捷式查询、调整,组合通的操作规则,组合通的交易规则,组合通买入按此功能键可实现一键式买入，系统默认为买进某组合中所有持仓股票

4、。可买份数=客户目前可用资金/（最新标准组合份额市值*1.2），可买份数取整数，不足1份按0计算。,组合通的操作规则,组合通的交易规则,投资者亦可根据个人偏好手动更改拟买入的成分股数。,组合通的交易规则,组合通卖出按此功能键实现组合一键卖出，系统默认为卖出某组合中所有持仓股票。,组合通的操作规则,组合通的交易规则,投资者可手动更改拟卖出股票的数量。,组合通的交易规则,未卖出部分仍以组合通的形式存在。,组合通的交易规则,组合通撤销按此功能键将投资者持有的组合持仓拆散，组合通撤销后原持仓组合的股票将和普通买入的股票一起显示。投资者持有的组合通撤销后，不可再实现对该组合的恢复及其他交易。,组合通的操

5、作规则,组合通的交易规则,如：撤销前个股持仓如下，以组合形式买入的成分股可卖数量为0,组合通的交易规则,撤销后组合成分股可卖，投资者可通过普通股票委托卖出相应的证券。,组合通的交易规则,组合通的交易规则,组合通查询投资者根据组合代码查询显示某组合的整体收益情况，也可进一步查询某组合下个股的持仓情况。,组合通的交易规则,组合通调整 若金点子组合持仓发生调整，投资者可以通过该功能选择目前持仓调整为最新组合持仓。操作时，交易系统遵循先卖后买原则，等卖单全部成交后，再下买单，买单和卖单均按市价委托下单。转换卖出时，若当天有股票未完成成交，则当日转换失败，原组合仍视为完整组合。如果转换买入时，有股票未完

6、全成交，则记转换成功，转换后的组合也视为完整的组合。,组合通的操作规则,组合通的交易规则,组合经理调整卖出300019硅宝科技、600580卧龙电气，买入1000股000568泸州老窖，标准持仓变为：,组合通的交易规则,客户原持仓为：,组合通的交易规则,客户通过组合通调整可以达到调仓目的注：可调整份额=客户目前组合持仓市值/最新标准化组合份额市值（取整数），不足1份的，系统默认可调整份额为1，由于客户可用资金少于该组合个股委托买卖所需的资金，系统不一定确保该组合调整成功。,组合通的交易规则,目录,一、组合通的定义,二、组合通的特色,三、组合通的交易规则,目录,四、特别声明,特别声明1、金点子签

7、约客户开户营业部将为客户开通组合通功能及沪深两市市价委托功能，客户可通过金点子交易终端实现组合通“一键式”交易功能。组合通G权限（06版柜台系统）：资金-账户修改-资产账户修改 市价委托权限（2.0版账户管理系统）：证券-证券账户-证券账户修改 2、组合通委托需在交易时间9：30-15：00进行；其他时间段客户不能进行组合通相关业务，否则将导致组合通委托不成功或废单。,组合通的操作规则,特别声明,特别声明3、使用组合通的组合调整功能时，如果客户组合持仓市值发生变化或者客户手动更改过组合成分股数量，系统显示的组合调整份数将不能同步调整，导致组合调整不准确，客户可以通过组合通普通买入、卖出来达到跟

8、踪标准持仓的目的。4、投资者通过“组合通”对组合进行调整时，由于系统遵循先卖后买原则，由于市场波动原因，导致“组合通”卖出时未完全成交，从而使得后续的“组合通”买入功能未被激发，导致组合转换终止，有可能出现所买或所卖组合未能实现调整。5、“组合通”是西南证券推出的特色交易功能，仅方便签约客户下单操作，不对证券投资买卖时机及价格走势进行任何建议或推荐，客户应独立判断并自主决策是否使用组合通交易功能，自行承担使用“组合通”所产生的一切责任。西南证券不对客户使用“组合通”交易功能是否盈利做出任何保证或承诺。,组合通的操作规则,特别声明,柜台注意事项：营业部柜台需要为加入“金点子财富管理”的客户开通“

9、金点子组合通”交易功能：组合通G权限及沪深两市市价委托权限。参考路径：组合通G权限（06版柜台系统）：资金-账户修改-资产账户修改 市价委托权限（2.0版账户管理系统）：证券-证券账户-证券账户修改,组合通的操作规则,特别声明,投资顾问注意事项：1、客户加入西南证券金点子财富管理后，营业部将为客户开通“金点子组合通”交易功能：营业部通过柜台为客户开通组合通G权限及沪深两市市价委托权限。为方便客户使用“金点子组合通”交易功能，投资者须认真阅读“组合通”交易功能使用手册（电子文档或印刷制品），掌握本交易功能的使用方法。如因对本交易功能的理解偏差或操作失误导致的投资风险，西南证券不承担任何责任。2、营业部投资顾问应根据客户投资风格和风险等级推荐客户关注或使用金点子终端中相应的金点子组合，同时应告知客户自行定制或者按照客户偏好为客户推荐定制“金点子组合系列短信”，以便在组合持仓有调整时及时接收到组合持仓调整短信。,组合通的操作规则,特别声明,