精品课程《国际贸易学》ppt课件第七章保护贸易理论.ppt

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1、International Economics,贸易保护理论,重商主义,保护幼稚工业理论,保护贸易理论的发展,超保护贸易理论,1,2,3,4,普雷维什的“中心外围”理论,5,6,战略性贸易理论和管理贸易理论,本章主要内容,保护贸易政策,重商主义,超保护贸易政策,可分为,新贸易保护主义,幼稚工业保护政策,国家广泛利用各种措施对进口和经营领域与范围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场竞争。,基本观点,第一节 重商主义,认为贵金属（货币）是衡量财富的唯一标准。要使

2、国家变得富强，就应尽量使出口大于进口，因为贸易出超才会导致贵金属的净流入。因此，政府应该竭力鼓励出口，主张甚至限制商品（尤其是奢侈品）进口。由于不可能所有贸易参加国同时出超，而且任一时点上的金银总量是固定的，所以一国的获利总是基于其他国家的损失，即国际贸易是一种“零和博奕”。,第一节 重商主义,零和博奕,又称零和游戏，与非零和博弈相对，是博弈论的一个概念，属非合作博弈，指参与博弈的各方，在严格竞争下，一方的收益必然意味着另一方的损失，博弈各方的收益和损失相加总和永远为“零”。双方不存在合作的可能。,1.早期重商主义产生于 15 16 世纪中叶，以货币差额论为中心（即重金主义），强调少买2.16

3、世纪下半叶到17世纪是重商主义的第二阶段，即晚期重商主义，其中心思想是贸易差额论，强调多卖，代表人物为托马斯孟,第一节 重商主义,流派,英国重商主义的集大成者，其重商主义理论及税收思想集中表现在英国得自对外贸易的财富一书之中,评价,第一节 重商主义,1.最早的国贸理论，但理论上是不成熟和肤浅的2.只是研究流通领域里的表面经济现象，没有探讨国际贸易产生的原因马克思指出：真正的现代经济学，只是当理论研究从流通过程转向生产过程时才开始.,第二节 保护幼稚工业理论,保护幼稚工业论，是著名的李斯特提出的。幼稚工业保护论影响了19世纪的德国和美国，影响了20世纪的日本，使他们都能在保护主义的篱笆后面成长，

4、强大之后又转而推行自由贸易。经过近半个世纪的修补与解释已经适用于现今的社会。,李斯特,第二节 保护幼稚工业理论,理论观点,(1)普遍的自由贸易理论是无边无际的世界主义经济学，完全忽视了国家的存在，不考虑如何满足国家的利益，而以所谓增进全人类利益为出发点；对每一个国家来说，民族利益高于一切。,(2)自由学派只考虑交换价值，即通过对外贸易增进财富，而没有考虑到国家的精神和政治利益、眼前和长远利益以及国家的生产力；发展生产力是制定国际贸易政策的出发点。,第二节 保护幼稚工业理论,李斯特各国经济成长五阶段,1、原始未开化时期,2、畜牧业时期,3、农业时期,4、农工业时期,5、农工商时期,当时英国所处阶

5、段,第二节 保护幼稚工业理论,政策主张,保护的对象是本国受到国外强有力竞争的有前途的幼稚工业 保护期限最大不应超过30年 手段:以禁止输入与征收高额关税为主要手段，保护的程度应随本国不同的发展阶段以及不同的行业而定。,马克思指出：“保护关税成了它反对封建主义和专制政权的武器,第二节 保护幼稚工业理论,评 价,李斯特第一个创立了系统的保护贸易理论，对德国经济的发展作出了极大的贡献，同时也为全世界落后国家走上工业化道路提供了重要依据。,美国、德国迅速强大的主要原因,第二节 保护幼稚工业理论,（1）实行保护贸易政策,（2）政府高度重视教育和科研，提高国民文化素质,（3）抓住第二次产业革命的历史机遇；

6、,（4）英国推行全球性的自由贸易政策,（5）竞争对手较少，世界上实现工业化的国家还是少数，有大量落后的国家及殖民地为其提供原料和市场,第二节 保护幼稚工业理论,过度保护与适度保护问题,李斯特的保护贸易理论为多数落后国家所采用，但是成功的国家寥寥无几，美、德的成功说明了保护贸易政策只是落后国家跃居先进工业国的必要条件，而非充分条件；同时雄辩地证明了落后国家要进入先进工业国的行列，就必须放弃眼前按比较优势进行分工所能获得的贸易利益，限制国外先进廉价的商品进口，付出本国福利水平暂时下降的代价，使本国工业有一个从弱到强、从小到大的成长机会，才可能使本国摆脱附庸的经济地位，跻身于先进工业国的行列。,过度

7、保护使国内企业陷入了“落后保护再落后再保护”的恶性循环，中国汽车工业就是典型的例子，因此，要适度保护。,第二节 保护幼稚工业理论,(1)适度保护的范围：对一国经济发展具有关键性影响的产业，要有所为有所不为，不要广泛地进行贸易限制；该产业现阶段面临严酷的竞争。(2)适度保护的标准：进口关税税率只能让国内先进企业生存和发展，而能有效地阻止大量低效的中小企业的进入；保护关税税率不宜高于同类国家的平均水平，竞争力降低，即不应当是所有进入该产业的企业都能从市场上获得利润，而应当是成本比较低的企业才能获利。,对李斯特保护贸易理论的评价,第二节 保护幼稚工业理论,李斯特的保护贸易理论反映的是经济落后国家独立

8、自主发展民族工业的正当要求和愿望，对发展中国家的经济发展起了积极作用。,第三节 保护贸易理论的发展,幼稚产业是指某一产业处于发展初期，基础薄弱但经过适度保护能够发展成为具有潜在比较优势的新兴产业。如何界定和选择幼稚产业是一个关键，选择不好就可能导致保护落后，保护需要大量的投入，付出一定的代价。关于幼稚产业的选择标准国际上有三个：,穆勒标准,巴斯塔布尔标准,肯普标准,第三节 保护贸易理论的发展,(1)穆勒标准 如果某个产业由于缺乏技术方面的经验，生产率低下，生产成本高于国际市场价格而无法与外国企业竞争，在一定时期的保护下，该产业能够提高效率，在自由贸易条件下存在下去，并取得利润，该产业即为幼稚产

9、业；,(2)巴斯塔布尔标准 受保护的产业在一定的保护期后能够成长自立，为保护、扶植幼稚产业所需要的社会成本不能超过该产业未来利润的现值总和，符合条件的即为幼稚产业；,(3)肯普标准 除了前两个标准的内容外，应考虑产业在被保护时期的外部效应，如具有外部性，该技术可以为其他产业所获得因而使得本产业的利润无法增加，将来利润无法补偿投资成本，国家应该予以保护。,P,S,C,E,C,S,T1,T,图1 幼稚产业成本变化趋势,约翰穆勒巴斯塔布尔肯普,肯普标准,一、关于幼稚产业选择的标准,第三节 保护贸易理论的发展,成本差距标准,CC代表国际产品价格（成本）随时间推移发展趋势，若国内被保护产业的价格按SE曲

10、线发展，则该产业不值得保护；反之，按SS曲线发展，则该产业值得保护,要素动态禀赋标准,C0,P0,C1,P1,B,B,T,T,A,X,图2 要素禀赋动态变化与幼稚产业保护,小岛清标准,初始PPF为AB，国际贸易条件为T，生产均衡点在P0,消费均衡点C0点，该国出口X产品，进口Y产品，Y产业为幼稚产业若政府对Y 产业保护，使本国要素禀赋发生变化，PPF变为AB，若贸易条件仍未变（T平行于T），则该国生产均衡点在P1点，消费均衡点在C1点，Y产业成为出口产业，说明保护成功了,小岛清,第三节 保护贸易理论的发展,第三节 保护贸易理论的发展,二、关于保护手段的选择,传统幼稚产业保护理论主张通过进口关税

11、限制国外同类产品的进口保护本国工业。,后来经济学家认为，最佳策略选择应该是选择对期望实现的目标最直接有效的方法。对于具有显著外溢效应的产品，不应采用限制进口的政策。,三、实行保护贸易政策的论据,第三节 保护贸易理论的发展,经济方面 的观点,保护和增加就业机会奖出限入，保持贸易顺差，输出失业，增加国内需求和就业机会；,改善贸易条件最优关税；以关税分享外国的垄断利润；,促进本国产业多样化，形成稳定的经济结构，减少对外依赖的脆弱性；,增加政府收入；为修正经济失常现象而征收关税；,因反对不公平贸易而采取保护政策。,经济观点,第三节 保护贸易理论的发展,保障国家安全；,调整社会收入分配；,保护国民身体健

12、康,非经济观点,第四节 超保护贸易理论,凯恩斯,主要内容,（一）对古典学派的自由贸易理论的批评（二）提出贸易保护的主张（三）支持保护关税制度,第四节 超保护贸易理论,超保护贸易政策具有以下特点,1.保护的对象扩大了。超保护贸易不但保护幼稚工业，而且更多地保护国内高度发达或出现衰落的垄断工业。2.保护的目的变了。超保护贸易不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。3.保护转入进攻性。以前贸易保护主义是防御性地限制进口，超保护贸易主义是要在垄断国内市场的基础上对国内外市场进行进攻性的扩张。4.保护的阶级利益从一般的工业资产阶级转向保护大垄断资产阶级。5.保护的措施多样化。保护的措

13、施不仅有关税，还有其他各种各样的奖出限入的措施。6.组成货币集团，划分世界市常1931年，英国放弃了金本位，引起了统一的世界货币体系的瓦解，主要资本主义国家各自组成了排他性的相互对立的货币集团。,与传统贸易保护理论的区别,第四节 超保护贸易理论,（1）以保护国内先进成熟的工业，增强其在国际市场的垄断地位为目标，而不是保护国内幼稚产业（2）大规模扩张本国商品出口以最大限度地占领国际市场，而不是防御性限制进口以保护国内市场（3）通过对外贸易促进国内经济发展，扩大就业，而不是简单的维持国际收支平衡。,该理论代表了垄断资本主义的利益，是发达国家推行超保护贸易政策的理论依据。,第四节 超保护贸易理论,局

14、限性,局限性,该理论是1930年左右资本主义大危机的产物，只注意研究需求问题，忽略了解决供给问题的重要性,没有考虑国外经济的反馈效应,没有考虑保护导致的动态利益损失,消费者利益严重受损,新保护贸易主义,第四节 超保护贸易理论,新贸易保护主义是对第二次世界大战后贸易自由化倾向的反省，形成于20世纪70年代中期。期间，资本主义国家经历了两次经济危机，经济出现衰退，陷入滞胀的困境，就业压力增大，市场问题日趋严重。尤其是在战后贸易自由化中起领先作用的美国，在世界市场的竞争中，日益面临着日本和欧共体国家的挑战，从20世纪70年代开始，从贸易顺差转为逆差，且差额迅速上升。在这种情况下，美国率先转向贸易保护

15、主义，并引起各国纷纷效尤，致使新贸易保护主义得以蔓延和扩张。,第四节 超保护贸易理论,新贸易保护主义在表现形式比老的贸易保护主义更胜一 筹，以绿色壁垒、技术壁垒、反倾销和知识产权保护等非关税壁垒措施为主要表现形式,新贸易保护主义的盛行加大了中国企业拓展国际市场的难度，一定程度上导致了中国外贸发展外部环境的恶化。：中国企业频繁遭受贸易限制，蒙受巨额损失 外部经济风险开始向宏观层面渗透,第五节 普雷维什的“中心-外围”理论,中心-外围体系,大的工业中心,为大的工业中心生产粮食和原材料,中心-外围理论(Core and Periphery Theory)是由阿根廷经济学家劳尔普雷维什提出的一种理论模

16、式，它将资本主义世界划分成两个部分：一个是生产结构同质性和多样化的“中心”；一个是生产结构异质性和专业化的“外围”。前者主要是由西方发达国家构成，后者则包括广大的发展中国家。它们是作为相互联系、互为条件的两极存在的，构成了一个统一的、动态的世界经济体系。,第五节 普雷维什的“中心-外围”理论,2、外围国家贸易条件长期恶化的主要原因,(1)技术进步的利益在“中心”与“外围”之间的不平等分配(2)贸易周期运动对“中心”与“外围”的不同影响(3)在贸易周期的上升阶段，由于企业家之间的竞争和工会的压力，“中心”国家中的工人工资会上涨，部分利润用来支付工资的增加。（4）初级产品的需求弹性打打低于制成品的

17、需求收入弹性,战略性贸易理论的主要内容,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,若一国政府能保证本国公司相对于外国公司获得先发优势，其对本国企业的扶植就可能提高本国的收入，因此，政府应采取补贴的方法对具有发展前途的新兴行业给予支持；如果政府对本国某一行业的干预能帮助国内企业克服已获得先发优势的外国公司设置的市场进入障碍，政府应进行干预。,具体方法,通过暂时的贸易保护、补贴、税收优惠以及政府与工业部门的合作计划,（Strategic Trade Theory）,生产,不生产,-10,-10,0,100,100,0,0,0,国家干预前波音和空客生产大型飞机损益图,空客,生产,不生产,空客,波 音,生

18、产,不生产,波 音,生产,不生产,10,-10,0,100,120,0,0,0,国家干预后波音和空客生产大型飞机损益图,注：假设欧盟给空客20万美元补贴,案例,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,简要评价,优点：作为传统贸易理论的补充和发展，在很大程度上解决了被传统贸易理论忽略或不能很好解决的问题，更加贴近现实。根据产业组织理论和博弈论的研究成果，创造性地探讨了在不完全竞争和规模经济条件下，适当的干预政策对一国产业发展和贸易发展的积极影响,缺点：理论背离了自由贸易传统 毕竟是一种以邻为壑的政策，其实施是以他国利益的牺牲为前提的，因而势必会招致贸易对象国的

19、强烈反应乃至报复，从而引发贸易保护主义的抬头,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,管理贸易理论,管理贸易理论又称管理贸易政策，是一种介于自由贸易与保护贸易之间、以协调为中心、以政府干预为主导、以磋商为手段，政府对对外贸易进行干预、协调和管理的贸易制度。,以立法形式使贸易管理法律化、制度化 在不放弃多边协调的同时，更多地采用单边管理、双边协调 管理措施以非关税措施为主，行政部门拥有越来越大的裁量权 跨国公司在管理贸易中的地位不断上升,特点,美国301条款,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,301条款是美国贸易法中有关对外国立法或行政上违反协定、损害美国利益的行为采取单边行动的立法授权条款。

20、一般而言，301条款是指1988年综合贸易与竞争法第13011310节的内容，包含“一般301”、“特别301”和“超级301”三类。其中，一般301条款，即狭义的301条款，是美国贸易制裁措施的概括性表述；特别301条款是针对知识产权保护和知识产权市场准入等方面的规定；超级301条款是针对外国贸易障碍和扩大美国对外贸易的规定；配套措施主要是针对电信贸易中市场障碍的“电信301条款”及针对外国政府机构对外采购中的歧视性和不公正做法的“外国政府采购办法”。,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,我国的保护贸易政策演变,1.从建国到1978年期间，我国实行的是国家管制的封闭型的保护贸易政策。这种政

21、策存在不少弊端：(1)不利于我国工业的进步 在高度保护政策上成长的民族工业，享受特殊的优惠待遇，无竞争压力，难以形成技术革新、提高产品质量的动力；(2)容易致国内资源的低效率配置 由于受保护的产业或企业享受各种优惠，国内资源会争相流入这些低效率的、部门；(3)失去了参与国际分工，获取比较利益，充分利用国际生产力的机会 总之，这种政策使经济的内向程度加深，经济结构与国外先进国家的差距拉大，延缓了工业化的速度。,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,2.改革开放后，开放型保护贸易政策成为中国加入WTO前的主要决策。在进口方面，把积极引进先进技术和设备，大力吸收外资作为战略重点；出口方面利用我国自然资源的优势，扩大矿产品、耐用消费品和农副产品的出口，努力把初级产品、粗加工制品加工成工业制成品出口。,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,我国实际利用外资直接投资额变化图,第六节 战略性贸易理论和管理贸易理论,1980年-2007年我国工业职称品出口商品列别构成,