知识产权经济学分析.ppt

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1、张海洋,从经济学角度看知识产权保护与经济发展,2,从经济学角度看知识产权保护与经济发展,一、知识产权经济学的基本原理二、各类知识产权的相关经济学分析三、知识产权与经济发展四、全球化下的知识产权保护五、日美两国专利战略比较,3,经济学理论认为只有当市场自我调节失灵的时候，政府才有必要通过法律或政策的手段来干预市场。市场失灵的几种情况 1、公共产品的提供(public goods)2、外部影响(externality)3、信息不对称(asymmetric information)4、不确定性(uncertainty)5、垄断(monopoly)6、收入分配(income distribution)

2、,一、知识产权经济学的基本原理,4,一、知识产权经济学的基本原理,建立知识产权制度的主要原因是创新市场失灵 1、创新的不确定性 2、创新后被模仿的可能性 此外，知识产权激励创新，而创新带来的社会效益可能大于私人投资回报,5,公共产品(public goods)：非竞争性和非排他性消费，比如国防。类公共产品有两种：一种是可以做到排他性消费的非竞争性消费产品(club goods)，比如教育、有线电视、卫星广播。还有一种是比较难做到非排他性消费的竞争性消费产品(commons)，比如草原、湖泊、森林等公共资源。私有产品（private goods)：具有竞争性和排他性消费的产品。,一、知识产权经济

3、学的基本原理,6,知识具有公共产品的特性：非竞争性消费和非排它性消费。由于知识具有非竞争性消费的特点，一般而言，知识的共享比独享更对社会有利，更能有利于促进整个社会的发展和进步。专利的经济学实质是对知识或信息给予排他性权利。,一、知识产权经济学的基本原理,知识产权制度不可避免地面临下面的矛盾:从静态的效率来看，如果没有知识产权保护，公众可能可以用较低的成本获取新知识,从而减少公众的福利损失；但从动态的效率来看，可能就没有人愿意投资创造这一新知识，新知识的产生就会变慢。,一、知识产权经济学的基本原理,知识产权垄断带来的社会福利损失模型,9,知识产权垄断带来的社会福利损失模型,假设某产品在充分市场

4、竞争条件下的市场价格是P0，这个价格是根据市场供求关系决定的，即产品的供给曲线PSQS与产品的需求曲线PDQD相交所确定的,这时产品的供应量是Q0，消费者福利可以用PDP0A区域表示，生产者福利可以用P0PSA区域表示，社会整体福利则为PDPSA区域。假设由于知识产权出现造成了该产品的垄断，垄断者为追求利润最大化，选择生产QM,此时产品价格为PM,消费者福利可以用PDPMB区域表示，生产者福利可以用PMPSEB区域表示，社会整体福利则为PDPSEB区域。可以看出社会整体福利有一个损失，即BEA区域，在经济学中称为Dead Weight Loss。,10,知识产权与垄断,知识产权并不一定能导致垄

5、断，垄断也不完全是不好的。垄断在经济学里是指市场上只有一家公司提供某种不可替代的产品或服务。自然垄断：一家公司能够比多家公司以更低的成本生产市场所需的产品（边际成本低于平均成本）。,11,知识产权制度的核心设计理念,知识产权制度的核心设计理念是在鼓励投资创造新信息与促进新信息传播和使用之间实现一种平衡。理论上，优化的知识产权法律和政策应考虑每种产品所特有的市场要素，包括预期的需求、需求的成长，潜在的知识溢出，研发的成本、市场竞争程度等。,12,二、各类知识产权的相关经济学分析,专利版权（包括软件、数据库以及电子传播信息给传统版权保护带来的挑战）商标和地理标志商业秘密,13,专利的经济学分析,支

6、持建立专利制度的一些理由：1、提供开发新技术和产品的动力；2、增加社会对新技术知识的储存；3、促进技术传播和交易市场的建立；4、通过规范专利权利要求，鼓励后续发明创造。一些反驳理由：1、市场先占足以弥补研发投资；2、政府奖励；3、专利信息促进技术传播的证据不足等。,14,美国经济学家Nordhaus 在1969年率先提出了专利优化设计的理念。所谓专利优化设计是指通过合理设置专利的长度（保护期限）、宽度（保护范围）和高度（可获得专利的有关要求等）来实现对鼓励创新获得新技术与可能遭受专利垄断带来的不利后果之间的一种折衷。,专利制度的优化设计,15,专利制度的优化设计,专利长度是指专利的有效保护期限

7、。专利的宽度是指专利的保护范围，也就是专利的权利要求所含盖的技术保护范围。专利的宽度实际上和专利的高度，也就是可以获得专利保护的有关法规有着非常密切的关系，即根据专利法规授予的专利权利要求范围。专利制度最核心的调节手段就是如何通过专利法规限定专利的权利要求范围。,16,专利制度的优化设计,根据一些真实的专利历史案例，美国经济学家Merges and Nelson(1990)分析了专利保护范围对产业技术发展所产生的影响。他们发现较宽的专利保护范围往往会限制他人对专利技术做出改进，从而可能延缓该产业的技术发展。而通过限制缩小专利保护范围也并没有明显地减少对首创型发明的激励作用，甚至会加快产业的技术

8、进步步伐。-塞尔登的古典专利车案例-爱迪生关于灯泡的基础专利-AT&T关于半导体传导器的基础专利-最早的关于计算机的基础专利,17,P(￥),不同市场结构发明的激励效果（小发明）,18,对小发明的激励效果比较,假设某一产品面临充分竞争或垄断这两种不同的市场结构，一家公司通过发明专利将生产该产品的单件成本从C0降到C1，但没有改变竞争市场条件下的市场价格（小发明的情况）。竞争市场下，该公司通过发明获得的增加利润可以用P0P1HA区域来表示。而在垄断的市场结构下，该公司通过发明增加的利润仅为P0P1FE区域。所以竞争的市场结构更有利于促进企业进行小发明的创新。,19,不同市场结构发明的激励效果（大

9、发明）,20,对大发明的激励效果比较,大发明的情况是指，通过发明降低单件成本的幅度，大到使垄断公司在追求利润最大化的前提下，所定的价格仍低于原市场价格。在竞争市场条件下，该公司通过发明获得的增加利润可以用Pm1P1FB区域来表示。而在垄断的市场结构下，该公司通过发明增加的利润为Pm1P1FB 减掉Pm0P0EC区域。可见无论对大小发明，竞争的市场结构都更有利于促进企业进行创新。（实证证据？）,21,Optimal Patent Life Model,Total Cost of R&D=TC=aB=a(C0-C1)2,Where T is patent life and r is depreci

10、ation rateMax PV-aB F.O.C.B*=Q(1-e-rT)/2arB(T)0 B”(T)0保护时间（T）越长，创新所实现的成本节约（B）就越大，但B随T的增幅在逐渐减少,B,$,PV(T=10),PV(T=20),B10,B20,TC,Present Value of Patent Royalties:PV,22,版权保护的经济学分析,版权与专利在经济学分析上基本相同，比如都是通过授予一定时期的排它权而获得某种程度的市场定价权，但同时又都规定了一些用于平衡权利人和公众利益的条款等。但版权在保护方面有一些自己的特点：1、被复制的成本可能很低，导致保护的成本可能更高。现代电子传播

11、技术的发展导致受版权保护的信息很容易被大范围传播，从而使版权保护的成本太高，比如网络传播。2、有人认为版权保护所导致的市场垄断能力可能比专利要弱一些，比如软件的保护，但保护的时间更长。,23,商标和地理标志保护的经济学分析,与专利和版权不同，商标和地理标志自身似乎没有产生什么额外公众希望获得的新信息，但它们代表了产品所具有的内在质量和区别于其它同类产品的一些独自的特点。授予商标和地理标志排他性权利的经济理由：1、代表企业信誉和产品质量，保护企业在提升产品质量上的投资，从而有助于整体上提高市场上产品的质量。2、引导新企业以有特色的产品进入市场，并促使企业开发区别化的产品，这对发展中国家的市场成长

12、非常重要。3、为消费者提供明确的选择，减少寻找某种产品的成本等。,24,商业秘密保护的经济学分析,对商业秘密给予保护主要是从公平竞争、维护市场秩序的角度考虑的。然而，一些经济学家也认为这在一定程度上是对专利制度的补充，其理由包括：1、有些发明可能不能获得专利保护，但却很难被模仿；（比如烹饪秘诀等）2、有些公司可能不愿意公开其发明，因为公开发明可能会减少它们的预期利润。（coca cola)3、有些公司为了节省申请和维持专利的成本。(比如一些更新换代较快的产品，市场先占更重要)4、对社会而言，如果是合法获得的所谓商业秘密，比如不小心泄露或被反向工程破译等，可以比获得专利许可更便宜地使用新信息。,

13、25,世界竞争力报告根据对知识产权相关法律的执行情况以及跨国公司的问卷调查，估算出各国的知识产权保护强度指数。发现各国知识产权保护强度与经济发展程度基本呈正比关系。知识产权保护的强度似乎仍在不断加强，不仅发展中国家在加强，发达国家也在加强。但发展中国家的知识产权执法一般相对落后于立法。,三、知识产权与经济发展,26,知识产权保护强度指数（来源：世界经济论坛的世界竞争力报告）,27,专利保护强度的测量方法,Rapp and Rozek(RR patent law index,1990)根据各国专利法和1987年美国商会建议的最低保护标准的一致程度，比如是否对药品提供专利保护，是否允许产品专利，是

14、否有强制许可的规定等，从0-5分中做出主观评分。Ginarte and Park(GP index,1997)分成5大类：保护期限、保护范围、国际专利条约的加入情况、有关专利权丧失的条例、以及执法的情况。每大类下面又分成若干小类，比如保护范围下包括是否给予药品、化学物质、食品、动植物品种、外科器材、微生物专利保护。,28,中国专利保护程度得分情况,29,专利保护强度与国民平均收入之间的关系,专利保护强度与国民平均收入之间的关系(Ginarte and Park,1995)：PATENT=-0.51+0.49ln(AGNI)PATENT=10.5-2.63ln(AGNI)+0.21ln(AGNI

15、),PatentIndex,Ln(AGNI),30,Determinants of Patent Law Strength Index,31,从发达国家的历史经验来看，随着一国经济的不断发展，资本、劳动力、土地等生产要素对经济增长的贡献逐渐减少，而这之外的余值（residual)-全要素生产率（TFP：广泛意义上的技术进步）对经济增长的贡献率会越来越大。因此知识产权制度能否促进经济发展，关键要看它是否能在整体上促进社会的技术进步。,知识产权与经济发展的内在联系 技术进步,32,Y=A F(L,K)or Cobb Douglas 方程：Y=ALaKbG(Y)=G(A)+aG(L)+bG(K)wh

16、ere G(Y)=Y/Y or ln(Y)=lnA+aln(L)+bln(K)a=(dY/Y)/(dL/L)=wL/Yb=(dY/Y)/(dK/K)=rK/YG(Y)G(N)=G(A)+aG(L)-G(N)+bG(K)-G(N)G(Y/N)=G(A)+a G(L/N)+b G(K/N)G(A)=G(Y/L)b G(K/L)(if a+b=1)Contribution of TFP(A)on labor productivity=G(A)/G(Y/L),知识产权与经济发展的内在联系 技术进步,33,知识产权与经济发展的内在联系 TFP对生产力(productivity)增长的贡献率,34,知识产

17、权从哪些方面促进经济发展,（一）对知识或信息赋予财产权发展经济学认为稳定的财产权是发展的前提(举例)但是给知识赋予产权，能否起到和赋予一般有形财产权对经济发展完全一样的促进作用呢？缺乏足够的研究证据，且不可忽视两者的一些不同：1、排他性可能更容易实现 1）模仿的成本可能很高；（举例）2）技术本身演变很快，或产品更新换代很快等,35,知识产权从哪些方面促进经济发展,2、非竞争性消费（举例）1）与一般有形资产不同，知识的流动是快速而且低成本的。（举例：国际贸易）为什么一个技术进口国要给外国技术生产者在本国市场使用该技术的排它权，而该技术本身可以被模仿甚至该技术可以在本国得到快速的传播和应用？一个肯

18、定的回答是如果没有或者只有很弱的知识产权保护，外国先进技术拥有人将尽量避免向这些国家提供这些技术。,36,知识产权从哪些方面促进经济发展,（二）知识产权促进发明和创新专利 发明 公开技术 积累、传播和利用鼓励企业创新投资，敢于冒风险日本的专利制度，特别是实用新型制度，对日本的技术进步（TFP）和经济增长的促进作用明显。（Maskus and McDaniel,1999）商标对企业发展的影响：产品质量、企业信誉、多样化产品、市场开发等。版权对文化产业、软件产业的影响：中国软件业和印度的电影产业,37,知识产权从哪些方面促进经济发展,（三）知识产权促进技术转移实行国际标准的知识产权保护（TRIPS

19、）有利于吸引更多的外国先进技术以各种形式进入国内（进口外国产品、FDI、许可等）。1、通过进口产品和服务促进技术转移和传播 举例:中国专利保护强度增加25%，根据Maskus(1995)的运算，中国从美国的机械类进口将增加5.6%。Coe,Helpman and Hoffmaister(1997)发现来自OECD国家机械类的进口所占某发展中国家GDP的分额增加1%，将提升该国的TFP约0.3%。,38,知识产权从哪些方面促进经济发展,2、更多的技术转移是通过FDI、合资公司、和许可合同来实现的。一些实证研究发现知识产权保护强度和合同能否得到有效执行是跨国公司考虑是否投资和技术转让的首要因素之一

20、。FDI 知识溢出 边学边干关键看FDI能否提高本地企业的生产力Romer(1993)指出一国经济的增长很大程度上取决于对隐含在FDI中的先进技术的利用。Dougherty(1997)发现中国工业的TFP增长在1980到1995年期间与FDI保持显著的正向关系。,39,知识产权从哪些方面促进经济发展,（四）知识产权有助于提升产品质量和完善市场秩序知识产权制度鼓励企业对产品质量、服务和市场营销进行投资。消费者可以从更好的产品和服务中获益。知识产权保护薄弱不利于激励针对本国消费者需要的产品的研发。（举例：有研究显示，从全球来看，只有少量的R&D是针对发展中国家需要的。）,40,知识产权从哪些方面可

21、能阻碍经济发展,（一）关闭那些侵权企业导致穷国的大量人员失业,41,知识产权从哪些方面可能阻碍经济发展,（二）加强知识产权保护可能赋予外国企业更高的市场定价权，造成垄断，从而导致发展中国家的福利损失。然而知识产权对产品价格的影响往往被夸大，其它影响产品价格的主要因素包括：1、知识产权是否导致市场结构的变化：（国内外）与知识产权所有者竞争的公司数量、竞争的方式、市场进入和退出的难易程度、产品质量的差异程度、贸易的开放程度、以及批发和零售的销售机制等。2、需求的弹性系数，是刚性还是非刚性需求？（举例）3、价格管理机制：特别是对药品的定价4、竞争政策或反垄断政策：是否允许平行进口等。,42,知识产权

22、从哪些方面可能阻碍经济发展,（三）更高的模仿成本，但有几点值得注意：1、对于伪劣的假冒品，特别是假药，对其进行打击从而提高其违法成本和代价，不会妨碍经济增长。2、关键是对技术信息的获得成本，专利公开的信息也不是随便可以用的。3、从更广的角度看，这些增加的模仿成本有可能被加强知识产权保护所带来的好处大大抵消。（四）潜在的知识产权滥用知识产权的主旨在于限定权利人对某一信息的专享权的范围，滥用的例子可能包括：在许可中加入某些不合理限制，搭售等。,43,知识产权对经济发展的作用是复杂多样的尽管如此，似乎更多的证据认为加强知识产权保护对促进创新、经济增长和发展的积极作用更大一些。从历史和现状来看，发达国

23、家：知识产权强、技术强、经济更发达；发展中国家：知识产权弱、技术弱、经济不发达。因此，我们能认为强化知识产权保护一定能促进经济发展吗？建立适合自己国情的知识产权制度更有利于促进本国的经济发展。,三、知识产权与经济发展（总结）,44,四、经济全球化下的知识产权制度,知识产权对一国经济的促进作用在经济全球化的背景下显得更为复杂。对发展中国家（知识产权技术进口国）而言，保护来自外国的技术，可能导致国内的企业无法继续通过模仿的手段以低廉的价格提供受知识产权保护的产品，静态的福利损失是显而易见的。（举例）从动态上看，如果该国知识产权保护制度不能促使国内企业加强研发和创新，与外国公司对抗的话，那损失可能会

24、更大。（举例）,45,四、经济全球化下的知识产权制度,从上世纪80年代末开始以美国为首的发达国家开始在全球推动加强知识产权保护。背景：对美知识产权侵权严重，WIPO下相关知识产权条约的强制力不够。美、日、欧在乌拉圭谈判中将知识产权引入贸易规则谈判中，最终形成了在世界贸易组织（WTO）框架下的与贸易有关的知识产权协定(TRIPS)。TRIPS对加入国设定了保护知识产权的最低门槛，在一定程度上促成了知识产权保护的国际化。,46,四、经济全球化下的知识产权制度,为了说服更多的发展中国家加入TRIPS，美国等发达国家开始极力倡导加强知识产权保护对经济发展的正面作用。90年代以前关于加强知识产权保护对国

25、际经济活动影响的实证研究太少，在这之后经济学们加大了对知识产权与国际经济活动以及经济发展关系的研究。然而这一领域的研究仍然十分不足。前面介绍了一些知识产权与经济发展之间的研究成果，下面介绍一些关于加强知识产权保护对国际经济活动影响的研究成果。,47,四、经济全球化下的知识产权制度 知识产权对国际经济活动的影响,理论上，强化知识产权保护可能对国际贸易产生多种影响：1.增加市场定价的能力(Market-power effect)，导致外国公司减少对该市场的出口，从而提高价格。2.扩大市场(Market-expansion effect)，通过减少本地市场的仿制品，扩大有效的市场需求。3.降低维权成

26、本(Cost-reduction effect)，即通过强化的知识产权保护，减少主动维权的成本。,48,Smith(1999)对美国到96个国家出口的情况进行了计量分析，得出了如下几个结论：1、对于有技术能力和IP保护都较强或都较弱的国家而言，增强IP保护，对进口的影响是摸棱两可的，要看market-power和market-expansion哪个效果大。2、对技术能力（模仿）较强，但IP保护较弱的国家（比如中国、土耳其等），market-expansion effect明显，即同等条件下，这类国家若加强IP保护有助于吸引进口。3、对技术能力（模仿）较若，但IP保护较强的国家，market-p

27、ower effect明显，即同等条件下，这类国家若加强IP保护将整体上减少进口。,四、经济全球化下的知识产权制度 知识产权对国际经济活动的影响,49,对发展中国家而言，短期肯定上有损失，长期看可能会获益，关键是如何平衡。发展中国家在实施TRIPS上的成本（机构、法律执行、培训等），平衡手段（注册收费，从国际机构和发达国家获得援助）。发展中国家应尽量利用TRIPS中的一些带有灵活性的条款。（比如对疾病的治疗方法等不授予专利、对基因和软件也可以考虑不给予专利，缩窄专利权利要求，鼓励实用新型，允许对知识产权进行私人和非商业的使用，包括科研和教学，适当实施强制许可等）,四、经济全球化下的知识产权制度

28、 对TRIPs的经济学研究,50,TRIPS对全球经济发展利大于弊吗？TRIPS是否能提供足够的动力来激励大量的研发？这些研发除了给投资人带来利润外，是否对社会带来更大的福利？是否有合理的机制使这些有价值的研发成果能在各国得到分享？Maskus 基本肯定了上述问题，但是我对能否合理和成功分享研发成果这个问题上比较怀疑。,四、经济全球化下的知识产权制度 对TRIPs的经济学研究,51,美国和西方国家的知识产权制度的发展历程已经表明，任何一个国家，在其知识产权制度发展史上，都有一个从“选择性”保护到“全部保护”，从“弱保护”到“强保护”的过渡期。在国家经济社会发展水平不高的情况下，这种低水平的知识

29、产权保护的过渡期是非常必要的。但是，随着新的国际贸易体制的形成，知识产权立法呈现一体化，趋同化的发展态势，在世界贸易组织TRIPS下的发展中国家，已经失去了发达国家所经历的缓慢“过渡期”和“准备期”。,四、经济全球化下的知识产权制度 发达国家知识产权的发家史,52,美国版权保护的历史进程,1774年美国第一次国会颁布了美国版权法，规定仅有本国公民和居民享有版权，外国人在美国不享有版权，并且明确允许外国版权作品的平行进口。一直到1891年在国际版权法的推动下，美国才承认外国人可以在美国获得版权，但仍附加了一些苛刻的条件，比如“加工条款”。一直到1989年美国加入伯尔尼公约时，才消除了所有歧视性条

30、款。这些改变除了来自外国政府的压力以外，主要还是来自美国作者和出版商自身利益的要求，因为越来越多的美国作品要到海外获得保护。,53,日美两国专利战略的比较,日本在20世纪50年代初到20世纪70年代,主要是专利技术的进口国。再比如，日本一直到20世纪70年代后期才开始对药品给予专利保护。有研究证明，日本历来偏重于制定较窄的专利保护策略，因为日本在应用研究和技术改进方面和美国等发达国家相比具有一定的比较优势，而在基础研究方面不如美国。,54,日美两国专利战略的比较,在1988年以前，日本的专利法规定一个发明专利申请只能包含一个独立的权利要求，这种狭窄的专利保护规定有助于日本的企业规避外国在日本的

31、专利，并促进日本企业利用其在应用创新方面的优势，通过改进原专利发明而获得新的专利保护。日本的实用新型制度在一定程度上也促进了日本企业以较低的成本改良外国专利，并通过获得实用新型保护来规避侵权。所以，在1988年以前，日本的专利制度取向是低独占程度、低代价的。从经济后果看，日本的做法鼓励了更大范围内的技术改良，从而会更倾向于从事低风险、低投入的研究开发，但在技术创新的质量上却赶不上美国。,55,美国在第二次世界大战后完成了从知识产权低水平保护向高水平保护的转变。作为世界上科技领先的国家，美国从20世纪80年代开始竭力将知识产权高水平保护的美国标准推行为国际标准。进入21世纪的后与贸易有关的知识产

32、权协议时代，美国更是依赖缔约方的国家强制力和世贸组织的国际强制力，促使缔约方实现其所承诺的知识产权保护水平。,56,日美两国专利战略的比较,20世纪70年代，美国企业明显感到当时美国专利制度对专利权人的保护缺乏足够的力度，不能对日本企业搭便车的行为进行有效抑制。因此，为了维护本国企业的利益，美国需要在政策和立法上进行大幅度改革。（1）1980年12月12日，美国国会通过了专利商标法修正案，即Bayh-Dole法案，其中规定由联邦政府资助的小企业和非赢利机构（包括大学等研究机构）开展的研究，其研究成果由这些机构所有，鼓励大学与企业界合作转化由联邦政府资助的科研成果。这一措施实际上是通过政府转移支

33、付的形式帮助小企业和科研机构从事创新，以便降低企业进行创新的风险和成本。,57,日美两国专利战略的比较,（2）20世纪80年代开始，美国贸易代表开始更强硬地使用知识产权政策，利用“特别301条款”开展对外攻势。“特别301条款”规定，针对那些对知识产权没有提供充分有效保护的国家，美国贸易代表可自行进行调查，并可与有关国家政府协商，最后由总统决定是否采取提高关税、限制进口、停止有关协定等报复措施。为了使这种交叉制裁的方式在国际上获得认可，美国从1986年开始积极筹备在WTO框架下签订TRIPS协议，并于1993年终于达成了TRIPS协议。这些做法的目的显然是在世界范围内保护美国的知识产权持有人的

34、利益，从而激励更多的美国人从事创新活动。,58,日美两国专利战略的比较,（3）美国的法院加强了对专利的保护力度。1982年美国建立了专门负责专利案件的联邦巡回上诉法院，对所有涉及专利法的上诉案件进行独家上诉审理，从而在专利法的实施上具有更大的一致性。对于故意侵犯专利权的，法院可以责令按其实际损失额的三倍予以赔偿，还颁布了临时禁令等措施，可以先行停止侵权嫌疑人的侵权行为。,59,日美两国专利战略的比较,另外，根据美国关税法的337条款，美国的专利权利人还可以对进口到美国的可能侵权产品向带有准司法机构性质的美国贸易委员会提起申诉，美国贸易委员会可以颁发禁令扣押嫌疑侵权产品。这样不必等到漫长的诉讼过

35、程结束，专利权人的权益就能及时地得到保护。所有这些措施使美国企业在制裁侵权方时更加便捷。中国的一些企业在这方面可是吃过很多337条款的苦头。,60,日美两国专利战略的比较,（4）1996年美国专利法做了大幅度的修改，主要表现在：一、将专利保护从过去的17年延长到20年；二、将专利权的取得从申请之日算起改为从批准之日算起；三、将初步审查期定为18个月，申请期内可以公开申请。这些做法延长了专利的法定保护期限，促进了专利技术的尽早公开，增加了专利权的潜在价值，加大了对创新的刺激力度。,61,日美两国专利战略的比较,（5）2002年6月，美国专利商标局决定大幅度地提高专利收费，并希望国会尽快地通过这一

36、新的收费标准，以便尽快地执行。专利收费标准的提高，明显地提高了发展中国家在美国寻求专利保护的门槛。为了减少专利费的提高对美国小企业创新的负面作用，美国政府同时还对本国小企业的专利申请提供补贴，对小企业的专利收费减收50%。这种对本国和外国小企业专利申请的差别待遇显然偏袒了国内一方。,62,日美两国专利战略的比较,美国所采取的以上专利措施收到了明显效果，尤其在计算机和通讯等高科技领域，使其成为独一无二的领导者，这其中，美国专利制度的改革功不可没。美国采取的系列专利政策不仅强化了对本国专利权的保护，而且还对本国进一步的技术创新提供了更大的激励。20世纪80-90年代，当美国处于高增长、高就业和低通

37、胀的黄金时期，日本则面临着经济衰退和经济结构的重整。美国的强化专利政策使日本的技术模仿空间逐渐缩小，日本不得不更加重视首创型的技术发明。,63,日美两国专利战略的比较,2005年日本将“知识产权立国”作为国策，今后的发展方向是在基础科学和应用科学领域加大研发投入，提高技术创新的质量，而产品的生产制造则可以放在中国等发展中国家。当然，除了受到美国强化专利政策的影响外，日本的这一战略转变与其自身的技术发展水平和所面临的新的国际经济背景也不无关系。可以预见，随着知识产权立国战略的实施，日本将完成从技术追随者向技术领先者的角色转变。这对日本未来的技术和经济发展都将具有重要意义。,要确立知识产权制度为我国产业和经济发展服务的主导思想。专利制度优化设计理论的一个推论是，如果一个国家的科技创新和经济发展水平还比较低的话，在专利制度的整体取向上应更偏向于社会共享的一面。当然，这并不意味着这些国家不鼓励技术创新，只是在技术进步的路径上，处于技术和经济赶超期的发展中国家更多地需要通过技术学习和改进来逐步提高自身的创新能力。,总结,谢谢大家！,