汇丰贵金属交易中心-简介.ppt

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1、目 录 1,公 司 简介,产 品,交 易 规 则,会 员 管 理,加 盟 申 请,投资者办理开（销）户流程,目 录 2,公 司 简 介,风险控制管理,异常情况监控管理,交易资金管理办法,交割管理制度,隐 私 条 款,投诉受理制度,贸 易 须 知,公 司 简 介,兰溪汇丰贵金属交易市场（简称：交易市场）是根据中华人民共和国合同法、中华人民共和国电子签名法等相关法律法规的规定，经兰溪市政府批准同意，由浙江兰溪汇丰贵金属电子商务有限公司发起设立的实体市场与网上交易相结合的贵金属交易平台。公司于2012年5月在浙江兰溪经济开发区注册成立,注册资本金一亿元人民币。交易市场占地面积约24000平方米。交易

2、平台为贵金属（白银、铂金、钯金）生产、贸易、消费、投资企业或个人提供现货批发、零售、延期交收、仓储、物流、结算等交易服务的第三方服务平台。交易平台采用国际领先的24小时分散式柜台交易系统，按国际实时报价成交，与国际市场接轨。交易资金由中国建设银行第三方监管，确保交易资金的安全。由兰溪经济开发区会同各相关部门对交易平台实行监管，保障交易的公平、公正、公开。,公司组织结构图,汇丰贵金属,产品的概述,白银,钯金,铂金,白 银,银（Ag）是白色、有光泽的金属。熔点961.93，沸点2212，密度10.5克/立方厘米（20），熔解热为11.30千焦/摩尔，汽化热为250.580千焦/摩尔。银质软，摩氏硬

3、度为3.25度，有良好的柔韧性和延展性，延展性仅次于金，能压成薄片，拉成细丝。1克银可拉成1800米长的细丝，可轧成厚度为1/100000毫米的银箔，是导电性和导热性最好的金属。银对光的反射性也很好，反射率可达到91%。白银作为贵金属主要用于工业、摄影业以及首饰、银器和银币的制作。白银的多功能性使得它在大多数行业中的应用不可替代，特别是需要高可靠性、更高精度和安全性的高技术行业。白银具有特殊的化学性质，其价值早在公元前700年的美索不达米亚时期就开始为人们所认识。白银在历史上曾经作为许多国家的法定货币，具有金融储备职能，也曾作为国际间重要的支付手段。白银主要存在于银矿石、银精矿、粗银和纯银产品

4、中。新中国成立后，对白银的管理经历了一个漫长的探索阶段。从开始的“统购统销”政策到2000年白银市场放开，短短几年间，中国白银产量和需求成倍增长，成为世界最主要的白银生产、消费和出口国之一。目前，中国白银供需关系表现为生产严重过剩，每年需要大量出口来消化国内白银产量。与此同时，许多领域对白银的需求稳定增长，为国内白银市场的不断繁荣提供支持。,钯 金,钯（Pd）是1803年英国化学家、物理学家沃拉斯顿首先从粗铂中成功地分离出来的，于是钯开始拥有了属于自己的姓名Palladium。这个名字来源于1802年新发现的太阳小行星Pallas-Athena。那是颗纪念古希腊神话中智慧及工艺女神雅典娜的行星

5、。它是铂族元素之一，与铂金相似，呈银白色金属光泽，色泽鲜明。钯金的密度1立方厘米为12.023克，轻于铂金，延展性强。熔点为1555，硬度4-4.5，比铂金稍硬。化学性质较稳定，不溶于有机酸、冷硫酸或盐酸，但溶于硝酸和王水。常态下在空气中不会氧化和失去光泽，是一种异常珍惜的贵金属资源。钯金是世界上稀有的贵金属之一，2008年，钯金的世界总产量与铂金相近，不及黄金总产量的8%。(数据来源：2009年铂钯年鉴)钯金与铂金、黄金、银同为国际贵金属现货、期货的交易品种，且历史上曾一度比铂金价格还高。钯金是一种不可再生的稀缺资源，随着不断的开采和市场需求的提高，其未来价值还将逐渐体现出来。中国的珠宝消费

6、市场是非常庞大。珠宝首饰的消费数字从改革开放以来就一直攀升。根据中国珠宝玉石首饰行业协会公布的数据来看，从2002年开始，珠宝首饰消费就一直高速的递增，从2002年的840亿到2009预测的逾2000亿，是非常惊人的！2008年的金融危机也没有对珠宝消费有太大影响。有着如此巨大的珠宝消费市场，也就是说市场是需要有更多不同的珠宝品种，更丰富的贵金属种类供消费者去挑选，所以除了传统的黄金，铂金，K金和白银外，白色的天然贵金属中钯金也将会成为其中的重要一员！消费者购买首饰也已经不再局限于单一的传统保值和婚庆需求这两大原因了，更增加了追赶时尚和配搭服饰的需要。同时，对贵金属首饰的认识也随着市场信息发达

7、而成熟。所以消费者在选择首饰的款式同时，也会对首饰所用的贵金属材料有所挑选。消费者会随着所购买首饰的用途及价格，与贵金属的种类进行相关对接，在黄金，铂金，K金及白银首饰里，钯金首饰的价格是在铂金和黄金之下，接近K金，但钯金因为密度较轻，所以更能制作时尚感更浓的首饰。另外要一提的是，市场上应该陆续有钯金首饰的品牌出现了。在过去4年里，钯金首饰在市场上很少是以品牌销售，一般在零售终端只以钯金首饰的名义销售。但这种情况随着珠宝企业对钯金的重视和消费者对品牌的追求，开始将会有主销钯金的品牌了。就以协会所了解的情况而言，除了有我们自己的国内企业正在积极筹备外，日本也有珠宝企业正准备将他们在日本的品牌引入

8、中国，展开在钯金首饰方面的销售。国际钯金协会将会在未来继续加强对消费者传播钯金首饰知识的工作，而且在市场推广上将继续深化钯金首饰的形象，在业内对企业不断的更新制作技术作出相对的支持。所以可以肯定的是，钯金首饰在中国的贵金属首饰市场肯定会开花结果的！,近年来，随着国际市场现货品种价格不断攀升，国内金银价格更是水涨船高，黄金更是走了近10年的牛市，中国贵金属市场更是蓬勃发展，在国家政策推动下，金融理财产品不断创新改革，让人看到后市一片大好之象。仅次于黄金的第二大贵金属理财产品现货白银从2006年的2671元/公斤到2011年最高的10435元/公斤，短短5年时间翻了两翻，其速度比之中国快速增长的G

9、DP来说相当于汽车与自行车。那么，现在白银已经达到6900元/公斤的高度是否还具有投资价值呢？首先，从白银和黄金对比的储量来看，1940年全球黄金储量是2.83万吨，白银储量是28.34万吨，当时金银储量之比为1:10。而最新的美国地质调查局公布的数据显示，世界白银储量现在为40万吨，黄金现储量为20.3万吨，黄金白银储量之比已经从1:10降到了不足1:2。其次，从历史上来看，黄金和白银价格历史平均比大概在34:1，2011年黄金白银价格处于最高点时价格比约为39:1，而目前的比价已接近51:1。显然从历史估值来看，目前的白银价格相比于黄金价格，更具有上行的空间。再次，近期国际国内消息面上，希

10、腊债务危机得到暂时的解决，中东局势逐步恶化，中国央行降低存款准备金率，白银现货上市等，对白银都起到推动作用。2011年白银虎头蛇尾，全年跌幅达到11%，但2012年伊始，白银便上涨22%，且从技术走势看，短期走势良好，后市有继续突破之势。综上所述，白银仍具有很大的投资机会。集大众之所需，顺大势之所为，方成事。所以在进行投资的时候一定得从基本面分析市场供需关系，技术面顺势而为，这样才能做一名成功的投资者，在金融市场游刃有余。,铂金（Pt），是一种天然的白色贵金属。只有铂金才可以称为白金，不是所有的白色金属都是铂金。铂金纯度通常可达到95%（18K金的纯度仅为75%），铂金蕴藏于陨石之中，最早的记

11、录可以回溯至20亿年以前，当时有一颗流星撞向地球。从那时起，这种稀有迷人的宝藏在整个历史长河中零星出现，有时突然数个世纪都不见其踪影，既让人困惑，又吸引着那些与它不期而遇的人们。古埃及人、古印加文明以及西班牙征服者们都曾遭遇过铂金。之后，它在18世纪再度出现，让国王和炼金士都同样为之痴狂。在19和20世纪，铂金越来越受到人们的推崇和喜爱。如今，它已经是电影明星和上层人士首选的贵重金属。铂金的英文全称platinum.1751年当瑞典科学家特非尔西佛将铂金归类为贵重金属之后不久，铂金就成为皇家的最爱。18世纪80年代，法国国王路易十六宣布它是唯一适合国王的金属，他的珠宝匠马克艾提尼坚尼提为他设计

12、了几款铂金制品，其中包括一件华丽的糖罐碗。作为人所众知的贵金属，在国际和国内的金融市场，铂金的金融属性越来越显现其巨大的潜力，特别是中国国内市场，在2011年年底，国务院下发规范黄金交易市场的相关文件后，许多交易平台纷纷放弃黄金转战铂金市场。自然铂的矿物学特性：铂族元素包括铂、钯、铑、钌、铱和锇这6种金属元素。在自然界中，它们经常一起产出，与金、银一起通称为贵金属元素。矿物分类中，铂族元素矿物属自然铂亚族，包括铱、铑、钯和铂的自然元素矿物。铂族元素矿物均为等轴晶系，单晶体极少见，偶尔呈立方体或八面体的细小晶粒产出。一般呈不规则粒状、树枝状、葡萄状或块状集合体形态。颜色和条痕均为银白色至钢灰色；

13、金属光泽，不透明。无解理，锯齿状断口，具延展性。为电和热的良导体。自然元素铂是地壳中一种稀有的贵重金属元素，元素符号为Pt。天然铂金的矿物学名为自然铂。它是自然元素铂的单质矿物，其化学式为Pt。自然铂比重为15.521.5；折光率为56.560.0。铂族金属色泽美丽；延展性强；耐熔、耐摩擦、耐腐蚀；在高温下化学性稳定。因此，它们有着广泛的用途。在铂族金属中，人们最熟悉、用得最多的是铂金。它比贵金属中的黄金、白银等更加稀少和贵重。纯净的铂金呈银白色；具金属光泽。铂金的颜色和光泽是自然天成的，历久不变。硬度为44.5度。相对密度为21.45，比重为1519或21.4。延展性强，可拉成很细的铂丝，轧

14、成极薄的铂箔；强度和韧性，也都比其它贵金属高得多。1克铂金即使是拉成1.6公里长的细丝，也不会断裂。熔点高达1773.5。导热导电性能好。化学性质极其稳定，不溶于强酸强碱，在空气中不氧化。铂金不吸水银，并具有独特的催化作用。,铂 金,现货白银,交易规则,1,现货钯金,2,现货铂金,3,现货白银,现货钯金,现货铂金,平台对比,会员管理,综合类会员管 理,特别类会员管 理,特别类会员管 理,特别会员管理办法（暂行）第一章 总则 第一条 为建立汇丰贵金属交易中心（以下简称“交易中心”）特别会员管理制度，保障交易各方的合法 权益，规范特别会员的业务行为，根据国家有关法律、法规及交易中心相关规定，制定本

15、办法。第二条 本办法适用于交易中心特别会员及其从业人员。第二章 特别会员资格 第三条 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、汇丰贵金属交易中心业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为交易中心特别会员。第四条 特别会员是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易中心审核批准，在交易中心授权范围内从事钯金、铂金、白银等贵金属以及交易中心其他上市品种的现货及现货延期交收交易业务活动中，按照交易中心的交易规则接受所有与其签约的综合会员、经纪会员的所有交易的企业法人或其他经济组织。第五条 交易中心特别会员应具备以下条件：(一)注册资本不低于2亿元人民币且有一定的

16、融资能力；(二)有符合交易中心业务需求的独立、固定的经营场所；(三)经营管理团队中至少有5人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或贵金属投资、经营管理；(四)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；(五)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等；(六)股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；(七)熟悉并承认交易中心各项业务管理办法;(八)认缴交易中心收取的各项费用；(九)交易中心规定的其它条件；(十)原则上要求特别会员必须在交易中心指定的地区工商管理机关办理企业登记注册。金融机构（中国人民银行、银监会

17、、证监会等监管机构批准设立的商业银行、信托公司、保险公司、基金、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于20亿人民币）、大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前10名且资产或市值大于20亿人民币）经交易中心审核，可以直接成为交易中心特别会员而不受上述注册登记地条件的约束。,第三章 特别会员的申请和办理 第六条 特别会员申办程序(一)拟申请成为交易中心特别会员的单位向交易中心会员管理部门递交如下资料：1.会员加盟申请表；2.主要发起人营业执照正副本复印件；3.主要发起人税务登记证复印件；4.主要发起人组织机构代码证复印件；5.主要发起人法定代表人身份证复印件；6.

18、专业从业人员简历；7.公司上一年度财务报表（经会计师事务所审计的）；8.贵金属项目商业计划书；9.交易中心要求的其它文件。交易中心会员资格审定委员会对申请单位递交的资料进行初审，并提出初审意见。初审通过，由交易中心会员管理部门向申请单位发出加盟意向通知书，申请单位凭此通知书在交易中心指定的地区工商管理机关办理企业登记注册。注：自加盟意向通知书发出之日起，20个工作日内未按交易中心要求办理注册登记手续者，其加盟申请被自动取消，且在年内交易中心不再受理该发起人的加盟申请。(二)申请单位注册登记完毕后向交易中心会员管理部门提供以下材料，由会员管理部门进行复审：1.公司章程；2.营业执照正副本；3.税

19、务登记证；4.组织机构代码证；5.法定代表人身份证；6.公司组织结构图。注：以上资料均提供复印件且加盖公章。(三)复审合格后，申请单位缴齐相关费用，与交易中心签署合作协议，正式成为特别会员，并颁发会员证书；未被批准者交易中心出具资格否定书，由申请者自行承担一切申办费用。(四)金融机构（中国人民银行、银监会、证监会等监管机构批准设立的商业银行、信托公司、保险公司、基金、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于20亿人民币）、大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前10名且资产或市值大于20亿人民币）申请交易中心特别会员，经交易中心会员资格审定委员会审核通过后，缴齐

20、相关费用，与交易中心签署合作协议，直接成为特别会员。,第七条 特别会员缴齐交易中心相关费用，在交易中心指定结算银行开设专用资金结算账户，并签署银行三方存管协议后，向交易中心合规稽核部门申请现场实地复审，现场实地复审通过后方可取得交易资格。第八条 交易中心对特别会员实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时特别会员向交易中心会员管理部门提供如下文件、材料：(一)特别会员年检登记表；(二)通过本年度工商年检的企业法人营业执照复印件；(三)交易中心要求提供的其它证明文件。交易中心对特别会员提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其会员证书上加盖年检印章，并在交易中心网站上

21、予以公告；经审查未通过年检的，交易中心终止其特别会员资格，并予以公告。第四章 特别会员变更、转让及终止 第九条 交易中心特别会员可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让特别会员资格。第十条 特别会员有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心提供以下书面报告：(一)变更法定代表人；(二)变更注册资本或股权结构；(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；(四)经营状况发生重大变化；(五)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；(六)取得其他交易中心会员资格；(七)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚；(八)交易中心要求报

22、告的其他情况。第十一条 特别会员因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。(一)特别会员应向交易中心提供如下材料：1.关于终止特别会员资格的股东会决议；2.关于终止特别会员资格的申请；3.贵金属业务的处置方案；4.公司债权、债务处置方案；5.员工处置方案；6.交易中心要求的其他材料。(二)所有涉及交易、结算资料等档案按照交易中心有关制度规定由交易中心指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。,(三)特别会员应结清与交易中心的所有费用，交易中心已经收取特别会员的各种费用不予退还，在处理特别会员终止过程中产生的所有费用由特别会员自行承担。(四)上述处置完成后，由特别会员自行在公开媒体发

23、布终止会员资格公告，交易中心也将通过网站等方式发布终止会员资格公告，公示期90个工作日。(五)待上述流程完成，同时交易中心确认会员相应债权、债务已处置，员工已安置，没有遗留问题后。交易中心与特别会员签署书面终止会员资格协议。第五章 特别会员的权利和义务 第十二条 交易中心特别会员享有以下权利：(一)依据交易中心各项规章制度开展业务；(二)享有交易中心提供的交易信息和相关服务（收费项目及收费标准以交易中心规定为准）；(三)对交易中心的新业务享有优先参与权；(四)获得交易中心的业务指导和专业培训；(五)收取交易中心规定的相关费用；(六)对交易中心的工作提出意见、建议；(七)依据本办法转让、终止会员

24、资格。第十三条 交易中心特别会员应当履行下列义务：(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度；(二)遵守交易中心各项规章制度；(三)接受交易中心监督管理，参加交易中心组织的各项活动；(四)维护交易各方权益，协助交易中心处理各种突发或异常事件；(五)履行保密责任；(六)按交易中心规定缴纳相关费用，包括会员入会培训咨询服务费500万元（一次性收取，不予退还）；会员年管理费100万元/年。（会员中途退出的会员年管理费不予退还，且交易中心拥有对以上费用标准进行调整的权利）。第十四条 特别会员必须按照交易中心的交易规则无条件接受所有与其签约的综合会员、经纪会员的所有交易。第十五条 特别会员应当与所有综合会员

25、、经纪会员签署交易协议。由综合会员、经纪会员选择与其交易的特别会员的顺序，经交易中心审核认可后，在系统内进行相应的设置。第十六条 当综合会员持有净头寸累计亏损达到一定额度时，该综合类会员所有持有的净头寸将立刻以当前市场价格与特别会员进行成交，特别会员不得异议。,第十七条 在综合会员被强行平仓后，特别会员必须为该综合会员辖下的所有交易客户提供正常的交易，接受其成交的单据，确保不影响所有客户的正常交易，直至该综合会员恢复正常状态为止。第十八条 任何一家特别会员出现风险，交易中心有权暂停其与综合会员的交易。综合会员将按事前约定另一家特别会员进行交易，该特别会员应无条件接受综合会员的交易，直止原特别会

26、员恢复正常状态为止。第十九条 为控制特别会员自身的风险，特别会员必须拥有多种合法的对冲渠道，并且无条件提供各种对冲渠道的开户手续、签约合同及其他相关的文件，在交易中心予以备案。交易中心认为有必要时，交易中心有权要求特别会员提供其对冲的交易记录。第二十条 交易中心对特别会员与综合会员的交易进行管理、监督，并收取相应的管理费用。第六章 保证金制度及管理 第二十一条 特别会员必须将风险保证金存入交易中心指定的银行专用保证金帐户。第二十二条 交易中心委托银行对特别会员的风险保证金进行封闭管理。第二十三条 特别会员必须按照交易中心的规定预存最低风险保证金为3000万元人民币，交易中心有权根据市场的风险程

27、度以及交易规模、签约会员数量等情况修订此额度。第七章 处罚第二十四条 特别会员违反交易中心交易规则、管理办法等相关规定的，由交易中心合规部门核查，按相关规定给予相应的处罚措施。第二十五条 特别会员违反交易中心有关规定的，交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为：(一)书面警告；(二)强制培训；(三)限制交易；(四)停止交易；(五)暂停会员资格；(六)撤销会员资格。第二十六条 特别会员存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后按照情节的严重程度给与相应的处罚措施：(一)未按时进行会员年检，公司注册信息发生变更时，未向交易中心做出书面报告；(二)未有效履行特别会员职责，积极配合交易中心各项活

28、动的；(三)特别会员有违规收费行为及未按时缴纳交易中心规定各项费用的；,(四)未执行交易中心会员信息公示制度的；(五)私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；(六)以交易中心业务名义从事非交易中心业务的或从事其它与交易中心类似业务的；(七)风险保证金不足时，未按照合同约定及时补入风险保证金的；(八)无正当理由拒不接受综合会员、经纪会员单据的；(九)违反国家有关法律法规的；(十)交易中心规定的其他违规行为。注：被撤消会员资格的，会员资格费及会员管理费不予退还。第八章 附则第二十七条 本办法解释权、修订权属于汇丰贵金属交易中心。第二十八条 本办法自发布之日起实施。,综合

29、类会员管 理,综合类（会员）管理办法（暂行）第一章 总则 第一条 为建立汇丰贵金属交易中心（以下简称“交易中心”）综合类（会员）管理制度，保障交易各方的合法权益，规范综合类（会员）的业务行为，根据国家有关法律、法规及交易中心相关规定，制定本办法。第二条 本办法适用于交易中心综合类（会员）及其从业人员。第二章 综合类（会员）资格 第三条 凡承认、遵守相关政府监管部门的法律法规、交易中心业务规则，并且符合本办法所规定条件的企业法人或其他经济组织，均可以申请成为交易中心综合类（会员）。第四条 综合类（会员）是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定，经交易中心审核批准，在交易中心授权范围内从事钯金、

30、铂金、白银等贵金属现货及现货延期交收交易业务的企业法人或者其他经济组织。第五条 交易中心综合类（会员）应具备以下条件：(一)注册资本金不低于5000万元人民币;(二)有符合交易中心业务需求的独立、固定的经营场所；(三)经营管理团队中至少有3人（含）以上具备3年以上金融行业从业经验或贵金属投资、经营管理；(四)拥有符合业务需求的计算机软、硬件设施及配套的通讯线路、专业人员及管理制度；(五)有健全的法人治理结构、组织机构、财务管理制度、贵金属业务管理制度、交易、结算、风险控制制度等；(六)股东或其母公司近3年内无严重违法违规行为记录；(七)熟悉并承认交易中心各项业务管理办法;(八)认缴交易中心收取

31、的各项费用；(九)交易中心规定的其它条件；(十)原则上要求综合类（会员）必须在交易中心指定的地区工商管理机关办理企业登记注册。金融机构（商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于10亿人民币）、大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前20名且资产或市值大于10亿人民币），经交易中心审核，可以直接成为交易中心综合类（会员）而不受上述注册登记地条件的约束。,第三章 综合会员的申请和办理 第六条 综合类（会员）申办程序(一)拟申请成为交易中心综合类（会员）的单位向交易中心会员管理部门递交如下资料：1.会员加盟申请表；2.主要发起人营业执照正

32、副本复印件；3.主要发起人税务登记证复印件；4.主要发起人组织机构代码证复印件；5.主要发起人法定代表人身份证复印件；6.专业从业人员简历；7.公司上一年度财务报表（经会计师事务所审计的）；8.贵金属项目商业计划书；9.交易中心要求的其它文件。交易中心会员资格审定委员会对申请单位递交的资料进行初审，并提出初审意见。初审通过，由交易中心会员管理部门向申请单位发出加盟意向通知书，申请单位凭此通知书在交易中心指定的地区工商管理机关办理企业登记注册。注：自加盟意向通知书发出之日起，20个工作日内未按交易中心要求办理注册登记手续者，其加盟申请被自动取消，且在1年内交易中心不再受理该发起人的加盟申请。(二

33、)申请单位注册登记完毕后向交易中心会员管理部门提供以下材料，由会员管理部门进行复审：1.公司章程；2.营业执照正副本；3.税务登记证；4.组织机构代码证；5.法定代表人身份证；6.公司组织结构图。注：以上资料均提供复印件且加盖公章。(三)复审合格后，申请单位缴齐相关费用，与交易中心签署合作协议，正式成为综合类（会员），并颁发会员证书，在交易中心网站进行公示；未被批准者交易中心出具资格否定书，由申请者自行承担一切申办费用。(四)金融机构（商业银行、信托公司、保险公司、证券、期货公司等）、大型国有企业或上市公司（资产或市值大于10亿人民币）、大型黄金矿山或贵金属现货经营企业（产量或贸易量为国内前2

34、0名且资产或市值大于10亿人民币）申请交易中心综合类（会员），经交易中心会员资格审定委员会审核通过后，缴齐相关费用，与交易中心签署合作协议，直接成为综合类（会员）。,第七条 综合类（会员）缴齐交易中心相关费用，在交易中心指定结算银行开设专用资金结算账户，并签署银行三方存管协议后，向交易中心合规稽核部门申请现场实地复审，现场实地复审通过后方可取得交易资格。第八条 交易中心对综合类（会员）实行年检登记制度，年检登记时间为每年的7月1日至8月31日。年检时综合类（会员）向交易中心会员管理部门提供如下文件、材料：(一)综合类（会员）年检登记表；(二)通过本年度工商年检的企业法人营业执照复印件；(三)交

35、易中心要求提供的其它证明文件。交易中心对综合类（会员）提供的上述材料进行审查，经审查通过年检的，在其会员证书上加盖年检印章，并在交易中心网站上予以公告；经审查未通过年检的，交易中心终止其综合类（会员）资格，并予以公告。第四章 综合类（会员）变更、转让及终止 第九条 交易中心综合类（会员）可以通过股权转让等方式转让其会员资格，禁止以承包、出租、抵押等方式私下转让综合类（会员）资格。第十条 综合类（会员）有下列情况之一的，应当在10个工作日内向交易中心提供以下书面报告：(一)变更法定代表人；(二)变更注册资本或股权结构；(三)变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式；(四)设立、合并或者终止

36、分支机构；(五)变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；(六)经营状况发生重大变化；(七)发生50万元以上诉讼案件或经济纠纷；(八)取得其他交易中心会员资格；(九)因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚；(十)交易中心要求报告的其他情况。第十一条 综合类（会员）因公司经营等原因可以申请终止其会员资格。(一)综合类（会员）应向交易中心提供如下材料：1.关于终止综合类（会员）资格的股东会决议；2.关于终止综合类（会员）资格的申请；3.客户安置及保证金清退方案；4.公司债权、债务处置方案；5.员工处置方案；6.交易中心要求的其他材料。,(二)综合类（会员）应妥善处理、

37、安置所有客户，清退所有客户保证金及交易、结算资料的后续保管事宜，交易中心为其客户推荐至其他会员处交易或者由客户自行撤户、出金；所有交易、结算资料等档案按照交易中心有关制度规定由交易中心指定处所存放，并由申请终止的会员一次性付清所有保管费用。(三)综合类（会员）应结清与交易中心的所有费用，交易中心已经收取综合类（会员）的各种费用不予退还，在处理综合类（会员）终止过程中产生的所有费用由综合类（会员）自行承担。(四)上述处置完成后，由综合类（会员）自行在公开媒体发布终止会员资格公告，交易中心也将通过网站等方式发布终止会员资格公告，公示期90个工作日。(五)待上述流程完成，同时交易中心确认会员相应债权

38、、债务已处置，员工已安置，没有遗留问题后。交易中心与综合类（会员）签署书面终止会员资格协议。第五章 综合类（会员）的权利和义务 第十二条 交易中心综合类（会员）享有以下权利：(一)依据交易中心各项规章制度开展业务；(二)享有交易中心提供的交易信息和相关服务（收费项目及收费标准以交易中心规定为准）；(三)对交易中心的新业务享有优先参与权；(四)获得交易中心的业务指导和专业培训；(五)向其客户收取汇丰贵金属交易中心交易规则规定的相关费用；(六)对交易中心的工作提出意见、建议；(七)依据本办法转让、终止会员资格。第十三条 交易中心综合类（会员）应当履行下列义务：(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度

39、；(二)遵守交易中心各项规章制度；(三)接受交易中心监督管理，参加交易中心组织的各项活动；(四)维护交易各方权益，协助交易中心处理各种突发或异常事件；(五)履行保密责任；(六)按交易中心规定缴纳相关费用，包括会员入会培训咨询服务费300万元（一次性收取，不予退还）；会员年管理费50万元/年。（会员中途退出的会员年管理费不予退还，且交易中心拥有对以上费用标准进行调整的权利）,第六章 处罚 第十四条 综合类（会员）违反交易中心交易规则、管理办法等相关规定的，由交易中心合规部门核查，按相关规定给予相应的处罚措施。第十五条 综合类（会员）违反交易中心有关规定的，交易中心有权采取以下一种或几种措施制止其

40、违规行为：(一)口头警告；(二)书面通报；(三)强制培训；(四)暂停会员资格；(五)撤销会员资格。第十六条 综合类（会员）存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后出具整改意见书或通报批评：(一)未按时进行会员年检；(二)综合类（会员）经营状况、注册资本、法人变更、经营团队及业务联系人变动等重要信息发生变更时，未向交易中心做出书面报告；(三)未有效履行综合类（会员）职责，积极配合交易中心各项活动的；(四)交易中心规定的其他违规行为。第十七条 综合类（会员）存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后，对公司高级管理人员进行监管谈话并对相关管理人员及工作人员进行强制培训：(一)综合类（会员）有违规收费

41、行为的；(二)综合类（会员）未建立宣传信息报备制度，未按交易中心要求进行宣传；(三)未执行交易中心会员信息公示制度的；(四)未按时缴纳交易中心规定各项费用的；(五)交易中心规定的其他违规行为。第十八条 综合类（会员）存在下列情况之一的，经交易中心审核认定后，撤消其会员资格：(一)私下转让、出租会员资格，将交易活动委托给他人管理或承包给他人经营的；(二)以交易中心业务名义从事非交易中心业务的；(三)从事其它与交易中心类似业务的；(四)无正当理由连续3个月没有交易的；(五)违反国家有关法律法规的；(六)交易中心规定的其他违规行为。被撤消会员资格的，会员资格费及会员管理费不予退还。第七章 附则第十九

42、条 本办法解释权、修订权属于汇丰贵金属交易中心。第二十条 本办法自发布之日起实施。,加盟申请表,汇丰贵金属交易中心会员加盟申请表,汇丰贵金属交易中心：我单位拟申请加盟成为汇丰贵金属交易中心 类会员，并按要求提交本单位基本材料如下，请审核。,注：对于以上表格所提供的资料和信息是申请方自愿填写并保证其真实有效，对因真实性引发 的一切后果由申请方自行承担法律责任。单位名称（公章）：申请时间：,投资者办理开户须知与流程,一、开户流程（一）投资者选择交易中心会员，并亲自前往会员营业网点办理开户手续；（二）投资者向会员提交相关资料原件及复印件，现场拍照，阅读并签署开户文本；1、投资者办理开户手续时需要提交

43、的资料：（1）个人投资者：身份证明（身份证、军官证、护照其中一种）、投资者在资金托管银行开立的存折或者借记卡帐号；（2）机构投资者：营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、法人身份证证明、开户办理人身份证明、法人签署的开户授权书；投资者在资金托管银行开立的结算账户；2、相关文本包括：风险提示书、协议书、客户调查表、资金托管三方协议；3、会员在业务系统中按交易中心统一的编码规则进行编号，为投资者开立交易账户；4、交易中心备案客户资料；5、投资者在交易中心或者会员网站下载安装客户端程序，登陆交易中心电子交易平台，修改密码；6、开户完成。（二）出入金“出入金”指投资者将资金在自有的交易账户和银行账

44、户间划转资金的过程，资金由交易账户划入银行账户为“出金”，反之为“入金”。投资者有三种出入金方式，操作流程简述如下：系统平台出入金 1、投资者登录进入交易中心电子交易平台客户端 2、在窗口上方工具栏中点选“出入金”选项，此时弹出出入金对话框 3、选择“出入金类型”、填写“金额”和“资金密码”（出入金皆为资金账号交易密码）4、点击“确定”*注：出金金额不超过屏幕下方“账户信息”内的“可用保证金”金额以及“上日余额”；入金金额不超过出入金对话框内“银行资金余额”,（三）现货交割“现货交割”分为“提货”和“交货”两个环节。“提货”指投资者在电子交易平台买入钯金、铂金、白银后在指定网点提出交易中心认证

45、钯金、铂金、白银，也指投资者直接在指定网点购买交易中心认证钯金、铂金、白银。“交货”指投资者在电子交易平台卖出钯金、铂金、白银后在制定网点交入交易中心认证钯金、铂金、白银，也指投资者直接在指定网点回售交易中心认证钯金、铂金、白银。供交割用的钯金、铂金、白银由交易中心指定厂家生产，正面为会员标识，背面带有交易中心标识和生产厂家标识，铸有唯一编号。钯金条纯度为99.95，单条重量为1000克，铂金条纯度为99.95%，单条重量为1000克，白银纯度为99.99，单条重量为1000克。交易中心指定若干会员的经营网点为现货交割网点，具体名录见交易中心网站。以下为提货和交货概要流程，详细情况见汇丰贵金属

46、交易中心交收管理办法提货流程 1、投资者在会员交割网点现场当场平仓并凭当场打印出的该笔平仓单据申请办理提货；2、投资者按照交割价格和提货数量，当场向会员支付全额资金：交割价格=持仓价格+提货费提货费包括加工费、储运费等，收取标准为钯金、铂金不高于现价的30%，白银不高于现价的10%；会员可根据实际情况自行调整提货费收取标准。持仓价格以平仓单据记载的数据为准。客户于交割提货日之前建立多头仓位的，持仓价格为前一交易日结算价格；客户于交割提货日建立多头仓位的，持仓价格等于建仓价格。3、会员工作人员为每条钯金、铂金、白银填制“出库单”并加盖业务章，连同钯金、铂金、白银一起交给投资者。注：“出库单”为回

47、售钯金、铂金、白银或“交货”时的必备凭证，请妥善保存。交货流程 1、投资者在会员交割网点当场平仓、当场打印出的平仓单据、交易中心认证钯金、铂金、白银，与钯金、铂金、白银相匹配的原始“出库单”申请办理交货；2、会员工作人员验证钯金、铂金、白银及“出库单”；3、验证无误，会员工作人员向投资者支付款项；平仓回购价格=持仓价格 手续费手续费包括检验费、储运费等，收取标准为：钯金、铂金不高于现价的10，白银不高于现价的5%；会员可根据实际情况自行调整提货费收取标准。,投资者办理销户须知与流程,1、投资者销户需要具备以下条件：投资者交易资金账户余额为零；投资者销户当天没有任何交易记录(无持仓、无成交、无委

48、托)；投资者已与会员单位结清所有费用和欠款；投资者已经在签约银行办理解约；投资者必须亲自前往会员单位或其下属机构办理销户手续。2、具备销户条件的投资者销户的流程：,3、以下情况会员单位不能为投资者办理销户：投资者资金账户内仍有持仓；投资者资金账户内当天有成交或委托的；投资者账户内仍然有资金余额，没有出金的。4、投资者进行销户后注意事项已销户的投资者客户编码，不能再次用来开户，保持客户编码的唯一性。已销户的投资者可以再次选择原会员单位或者新的会员单位重新开户，但再次开户的客户编码应由再次开户的会员单位重新开立全新的客户编码。,第三方托管,（暂行）第一章 总则 第一条 为规范交易资金业务活动的管理

49、，明确交易资金业务参与各方的权利、义务和责任，保护交易当事人的合法权益和社会公众的利益，根据国家有关法律、行政法规、规章及汇丰贵金属交易中心章程等，制定本规则。第二条 会员和客户的交易资金是指会员和客户以现金形式直接用于交易中心交易活动的资金。第三条 汇丰贵金属交易中心（以下简称交易中心）根据公开、公平、公正和诚实信用的原则管理交易资金业务活动。第四条 本规则适用于交易中心组织的交易资金业务活动，交易中心、会员、客户及其他交易活动参与者应当遵守本规则。第二章 存管银行与银行帐户 第五条 交易资金存管银行是指与交易中心签订协议，存放会员和客户的交易资金，协助交易中心、会员、客户办理交易资金存管的

50、中国工商银行、中国农业银行和中国建设银行。第六条 交易中心应当在交易资金存管银行开设交易专用结算帐户，用于统一存放会员和客户的交易资金。第七条 会员和客户应当在交易资金存管银行开设专用资金帐户,用于存放其交易资金及相关款项。第八条 在会员使用交易资金存管银行的专用资金帐户前，交易中心、会员应当与交易资金存管银行签订交易资金存管协议。在客户使用交易资金存管银行的专用资金帐户前，交易中心、客户应当与交易资金存管银行签订交易资金存管协议。第九条 会员、客户应当将交易资金通过交易资金存管银行的专用资金帐户存放于交易中心的交易专用结算帐户。只有存放于交易中心的交易专用结算帐户的资金方可用于会员、客户在交